彭亞松 藍(lán)彧輝

摘 要：治理是現(xiàn)代社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化高度發(fā)展的產(chǎn)物。1995年，全球治理委員會(huì)在《我們的全球伙伴關(guān)系》研究報(bào)告中指出：“治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理共同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過(guò)程。”2013年黨的十八屆三中全會(huì)指出：“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！?017年黨的十九大報(bào)告提出：“加強(qiáng)社會(huì)治理制度建設(shè)，完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)治理體制，提高社會(huì)治理社會(huì)化、法治化、智能化、專業(yè)化水平。

關(guān)鍵詞：新時(shí)代;數(shù)據(jù)治理;驅(qū)動(dòng)檔案管理;創(chuàng)新發(fā)展

引言

隨著信息技術(shù)的深化應(yīng)用，“一切業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)化”[1]由構(gòu)想成為現(xiàn)實(shí)，數(shù)據(jù)正在以驚人的速度不斷增加，其類型不斷豐富，其價(jià)值得到高度認(rèn)同。數(shù)據(jù)管理正在成為當(dāng)代社會(huì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性管理工作，成為一項(xiàng)新興行業(yè)[2]。數(shù)據(jù)治理作為數(shù)據(jù)管理的核心領(lǐng)域，在眾多數(shù)據(jù)管理話題中得到了特別關(guān)注，已形成了一個(gè)頗具影響力的領(lǐng)域，表現(xiàn)在：先后成立了若干相關(guān)國(guó)際組織，比如數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)（DAMAInternational）、數(shù)據(jù)治理專業(yè)組織（DGPO）、數(shù)據(jù)治理研究院（DGI）等;連續(xù)召開(kāi)以數(shù)據(jù)治理為主題的年度性國(guó)際會(huì)議，比如數(shù)據(jù)治理與信息質(zhì)量大會(huì)、歐洲數(shù)據(jù)治理大會(huì)等;產(chǎn)業(yè)界研發(fā)并推廣專門的數(shù)據(jù)治理工具[3];數(shù)據(jù)治理方面的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)[4]、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)[5]陸續(xù)出臺(tái);工業(yè)和信息化部《關(guān)于工業(yè)大數(shù)據(jù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（工信部信發(fā)〔2020〕67號(hào)）對(duì)工業(yè)企業(yè)明確提出“提升數(shù)據(jù)治理能力”的要求，并將“完善數(shù)據(jù)治理”作為重點(diǎn)任務(wù)。

1檔案數(shù)據(jù)治理研究動(dòng)態(tài)

目前，檔案治理研究主要集中在檔案資源建設(shè)、檔案法規(guī)建設(shè)、檔案安全等方面，對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理研究相對(duì)較少，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是檔案數(shù)據(jù)治理動(dòng)因研究。WoolfreyLynn（2009）研究了調(diào)查數(shù)據(jù)檔案在非洲地區(qū)治理中的作用，認(rèn)為“調(diào)查數(shù)據(jù)檔案是推動(dòng)政策制定與社會(huì)研究的重要?jiǎng)恿?，非洲缺乏有效的調(diào)查數(shù)據(jù)檔案，阻礙了國(guó)家政策的制定”。

“檔案部門推行雙套雙軌制，制約了政府治理信息化能力的提升?！?“隨著‘上游’部門的業(yè)務(wù)實(shí)踐已經(jīng)開(kāi)始規(guī)模性地呈現(xiàn)出數(shù)據(jù)態(tài)的典型特征，數(shù)據(jù)（化）轉(zhuǎn)型已經(jīng)引發(fā)文檔部門的‘生存’危機(jī)，催生數(shù)據(jù)管理問(wèn)題。” “海量檔案數(shù)據(jù)的管理、大數(shù)據(jù)時(shí)代智能數(shù)據(jù)管理、檔案管理效率等推動(dòng)著檔案數(shù)據(jù)治理的產(chǎn)生。”二是檔案數(shù)據(jù)治理主體研究。分析了檔案工作者和文件管理人員在地方治理中的角色，“以南非為例指出治理、消除貧困等問(wèn)題都依賴于檔案工作者和文件管理人員對(duì)檔案信息的保管和獲取”。 “只有多方合力和聯(lián)動(dòng)，共同治理，才能有效推動(dòng)文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)展?！?/p>

對(duì)政務(wù)文件的歸檔主體地位進(jìn)行了分析，提出“檔案部門要借助既有的檔案行政管理網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)制度、組織、機(jī)制、契約等治理技術(shù)，和相關(guān)機(jī)構(gòu)結(jié)盟，協(xié)同開(kāi)展政務(wù)文件歸檔?！盵10]三是檔案數(shù)據(jù)治理策略研究。澳大利亞國(guó)家檔案館（2016）以政府信息資產(chǎn)為核心制定了政府信息治理框架（InformationGovernanceFramework），“將多元治理、績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理等先進(jìn)理念融入政府信息策略中，并將其貫徹落實(shí);通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查形式定期核查政府機(jī)構(gòu)信息治理策略的執(zhí)行情況”。 “檔案管理部門在數(shù)據(jù)治理體系下有計(jì)劃地在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、組織業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、保存計(jì)劃、元數(shù)據(jù)收集、訪問(wèn)控制、格式管理、數(shù)字取證等方面建立規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)體系以及技術(shù)工具集合，融入政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型?！?/p>

從目前的研究來(lái)看，面臨的問(wèn)題主要有：一是理論研究深度不足，未能全面分析大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵、方式、運(yùn)行機(jī)制、實(shí)現(xiàn)路徑等缺乏深層次研究，檔案數(shù)據(jù)治理理論有待探索建立;二是缺乏整體性思考，相關(guān)研究?jī)?nèi)容較為零散，不夠系統(tǒng)完整，整體理論框架尚未建立，對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理體系缺乏系統(tǒng)研究和整體認(rèn)識(shí)。由此可見(jiàn)，開(kāi)展大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理研究有著巨大的理論潛力和現(xiàn)實(shí)需求。

一是能夠拓展檔案學(xué)研究思路。將治理理論與檔案數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)起來(lái)，從治理理論審視檔案數(shù)據(jù)管理，推動(dòng)檔案學(xué)理論與治理理論交叉滲透融合，拓展檔案管理研究領(lǐng)域，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)資源建設(shè)，豐富檔案學(xué)研究?jī)?nèi)涵，為檔案學(xué)研究提供新思路、新路徑。二是開(kāi)辟檔案數(shù)據(jù)治理研究新領(lǐng)域。大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)資源的空間結(jié)構(gòu)發(fā)生顛覆性改變，面對(duì)數(shù)據(jù)飛速膨脹、高度分散、價(jià)值多元、深度共享的特征，迫切需要開(kāi)展檔案數(shù)據(jù)治理研究，對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理主體、運(yùn)行規(guī)律、內(nèi)在關(guān)聯(lián)、治理手段等進(jìn)行多維度思考和深層次審視，形成檔案數(shù)據(jù)治理研究范式。三是提升檔案數(shù)據(jù)治理能力。通過(guò)創(chuàng)建大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理體系，著力探究檔案數(shù)據(jù)治理運(yùn)行機(jī)制及實(shí)現(xiàn)路徑，有效提高檔案數(shù)據(jù)管理效率與效能，增加檔案數(shù)據(jù)公共服務(wù)供給，減少“數(shù)字鴻溝”和“數(shù)字不平等”，達(dá)到檔案數(shù)據(jù)善治的目標(biāo)。

2新時(shí)代檔案管理創(chuàng)新發(fā)展的難點(diǎn)與對(duì)策

2.1檔案數(shù)據(jù)資源的采集與保存難點(diǎn)

在大數(shù)據(jù)不斷發(fā)展的今天，檔案管理創(chuàng)新發(fā)展的難點(diǎn)在于如何借助大數(shù)據(jù)來(lái)加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)資源的采集和建設(shè)。例如，企業(yè)檔案數(shù)據(jù)形成諸多不同的系統(tǒng)，需要在不同系統(tǒng)中做好對(duì)接工作，實(shí)施數(shù)據(jù)采集的前端控制。

2.2檔案數(shù)據(jù)資源管理的創(chuàng)新發(fā)展對(duì)策

2.2.1采取智能合約技術(shù)加強(qiáng)對(duì)檔案數(shù)據(jù)的采集

檔案部門要加強(qiáng)與數(shù)據(jù)形成部門的溝通，共同研討并制定自動(dòng)歸檔的智能合約，通過(guò)合約方式對(duì)各方的參與明確職責(zé)，完善歸檔條件。

2.2.2采用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集

結(jié)合主題網(wǎng)絡(luò)爬蟲工作原理設(shè)計(jì)主題爬蟲系統(tǒng)，就特定領(lǐng)域主題中的數(shù)據(jù)予以采集，同時(shí)結(jié)合實(shí)際需求有針對(duì)性地進(jìn)行優(yōu)化，確保所收集數(shù)據(jù)的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和靈活性。

2.2.3檔案數(shù)據(jù)資源質(zhì)量管理

在數(shù)據(jù)采集的同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)資源管理，尤其是發(fā)揮大數(shù)據(jù)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)。首先，以信息技術(shù)為載體，致力于檔案信息化建設(shè)水平的提升。數(shù)字資源建設(shè)是整個(gè)檔案管理的重要前提，需要盡可能地達(dá)到檔案資源的共享。在檔案整合方面，應(yīng)利用可視化分析技術(shù)、云計(jì)算技術(shù)和語(yǔ)義分析等數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)加以強(qiáng)化。其次，以安全建設(shè)為核心，致力于工程檔案信息化管理的安全保障。

在準(zhǔn)入安全建設(shè)方面，需要切實(shí)做好訪問(wèn)控制，更好地達(dá)到檔案信息資源共享、受控的目的，包括完善訪問(wèn)控制體系、優(yōu)化訪問(wèn)控制技術(shù)、對(duì)用戶訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行合理的認(rèn)證與控制等方面。在接入安全建設(shè)方面，在保證電子檔案信息資源得到受控共享的基礎(chǔ)上，做好上傳、加密控制，確保存儲(chǔ)安全和檔案用戶隱私安全。最后，切實(shí)注重?cái)?shù)據(jù)質(zhì)量控制，以大數(shù)據(jù)技術(shù)為載體，加強(qiáng)電子文檔信息資源的分析，更好地在管理決策上提供支持，從而確保管理的專業(yè)性。

2.3新時(shí)代檔案管理創(chuàng)新發(fā)展的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題

數(shù)據(jù)安全是新時(shí)代檔案管理創(chuàng)新發(fā)展的重要內(nèi)容，所以需要切實(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的管控。因?yàn)閿?shù)據(jù)屬于整個(gè)導(dǎo)入系統(tǒng)平臺(tái)中自動(dòng)生成，所以勢(shì)必會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。目前，很多數(shù)據(jù)編程的生命周期較短，在獨(dú)立技術(shù)控制水平上較低，各類數(shù)據(jù)使用與保存在很大程度上依賴各類軟件供應(yīng)商，長(zhǎng)期獨(dú)立可控風(fēng)險(xiǎn)較高，一旦軟件供應(yīng)商發(fā)生變更，將可能導(dǎo)致原始數(shù)據(jù)難以正常使用，進(jìn)而出現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)的問(wèn)題。除了這一常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)外，由于不同類型數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)格式較多，在不同的平臺(tái)之間遷移時(shí)有很多風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)生成時(shí)采用的是專用的軟件格式，若直接接收數(shù)據(jù)，現(xiàn)有的文件管理系統(tǒng)并非采取標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)放式的體系結(jié)構(gòu)而開(kāi)發(fā)。

所以，存檔的數(shù)據(jù)具有遷移性與遵從性風(fēng)險(xiǎn)，而沒(méi)有打開(kāi)的存檔格式使得數(shù)據(jù)復(fù)制可信度風(fēng)險(xiǎn)較大，不受信任存檔數(shù)據(jù)難以達(dá)到法規(guī)要求。最后，在生成數(shù)據(jù)應(yīng)用軟件方面正在不斷升級(jí)與版本控制，不同版本間的遷移風(fēng)險(xiǎn)較大，設(shè)計(jì)與制造部門在數(shù)據(jù)遷移時(shí)要確保其具有較強(qiáng)的可用性。

2.4確保數(shù)據(jù)安全的對(duì)策

為確保數(shù)據(jù)安全，需采取規(guī)范化、過(guò)程化和集成化處理對(duì)策。在規(guī)范化處理方面。需要對(duì)采集數(shù)據(jù)根據(jù)目前國(guó)際通用原則，對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)開(kāi)放與可信，也就是分類型做好數(shù)據(jù)的處理，轉(zhuǎn)換成適合長(zhǎng)期保存的一種中間格式。當(dāng)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換完成之后，需要對(duì)其完整性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，再存儲(chǔ)在獨(dú)立歸檔庫(kù)之中。而歸檔庫(kù)則是利用時(shí)間戳和檢驗(yàn)的方式來(lái)確保其完整性與不可更改性。在過(guò)程化處理方面。在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，需要經(jīng)過(guò)三個(gè)過(guò)程，具體流程是：提取→轉(zhuǎn)換→驗(yàn)證。其中，轉(zhuǎn)換是從現(xiàn)有的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中進(jìn)行數(shù)據(jù)的提取和接收，并對(duì)其檢驗(yàn)，且不能更改文件，再對(duì)所提取和接收的原始數(shù)據(jù)實(shí)施格式轉(zhuǎn)換。整個(gè)轉(zhuǎn)換過(guò)程嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，且兼容主流格式，在轉(zhuǎn)換目標(biāo)格式時(shí)采取與相關(guān)要求相符的格式，并利用系統(tǒng)就數(shù)據(jù)集進(jìn)行自動(dòng)驗(yàn)證，確保驗(yàn)證合格的數(shù)據(jù)能得到長(zhǎng)期保存下來(lái)。在集成化處理方面。數(shù)據(jù)保存需要實(shí)施軟件與配套的硬件的集成化支撐，且軟件需要具有時(shí)間戳驗(yàn)證和校驗(yàn)功能，同時(shí)與有關(guān)要求相符，做好歸檔數(shù)據(jù)的封裝，并形成存檔包達(dá)到永久保存，按需形成分發(fā)包來(lái)分析和利用數(shù)據(jù)，并提升原始數(shù)據(jù)的輕量化特點(diǎn)，確保數(shù)據(jù)安全得到保障的前提下，才能更好地促進(jìn)數(shù)字檔案資源的開(kāi)發(fā)與利用。

2.5 繼續(xù)使用制度規(guī)范類數(shù)據(jù)治理方法

制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加強(qiáng)數(shù)據(jù)立法，數(shù)據(jù)管理制度規(guī)范，這些是我們相對(duì)熟悉的數(shù)據(jù)治理方法。近年來(lái)我國(guó)數(shù)字檔案管理方面的制度規(guī)范高密度出臺(tái)，對(duì)于檔案數(shù)據(jù)的規(guī)范化管理起到了積極的推動(dòng)作用。在數(shù)據(jù)治理理念引導(dǎo)下，無(wú)論是宏觀還是微觀層面的制度規(guī)范建設(shè)，都需要進(jìn)一步融入國(guó)家和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)治理的總體發(fā)展之中，尤其是在大家都非常關(guān)心的數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域發(fā)出檔案的聲音。在宏觀層面，近年來(lái)政府信息資源開(kāi)放共享、個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、大數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)等都是關(guān)系到國(guó)家安全和社會(huì)治理的重要領(lǐng)域，2020年5月25日，全國(guó)人大常委會(huì)工作報(bào)告指出，今年將制定個(gè)人信息保護(hù)法和數(shù)據(jù)安全法.

檔案部門應(yīng)重視這些法律的制定和貫徹。在微觀層面，檔案部門應(yīng)重視數(shù)據(jù)安全管理、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理等基礎(chǔ)性管理活動(dòng)的制度建設(shè)，切實(shí)改變紙質(zhì)時(shí)代粗放的管理方法，面向信息系統(tǒng)中細(xì)顆粒度的數(shù)據(jù)管理，將多年來(lái)檔案部門在可信數(shù)據(jù)維護(hù)、數(shù)據(jù)合規(guī)性方面的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到數(shù)字環(huán)境中，寫到制度中。

2.6 積極應(yīng)用成熟度模型等評(píng)估類數(shù)據(jù)治理方法

DAMAInternational2017年第二版數(shù)據(jù)中，單獨(dú)設(shè)立了數(shù)據(jù)管理成熟度的章節(jié)，成熟度模型最早是美國(guó)國(guó)防部用來(lái)開(kāi)展軟件供應(yīng)商能力成熟度的工具，后被廣泛應(yīng)用于其他領(lǐng)域[38]。相比其他相對(duì)靜態(tài)的評(píng)估方法，成熟度模型識(shí)別某項(xiàng)工作關(guān)鍵過(guò)程域和關(guān)鍵實(shí)踐，不僅能夠評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)管理的現(xiàn)有狀態(tài)，而且提供改進(jìn)路徑，因而也是過(guò)程改進(jìn)模型。目前國(guó)內(nèi)外先后出現(xiàn)多個(gè)數(shù)據(jù)管理成熟度模型，有些側(cè)重于數(shù)據(jù)管理全局性的評(píng)價(jià)，如《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評(píng)估模型》（GB/T36073—2018，簡(jiǎn)稱DCMM）;有些則側(cè)重在某個(gè)方面的評(píng)價(jià)，如數(shù)字長(zhǎng)期保存成熟度模型等。

數(shù)據(jù)成熟度模型是推動(dòng)數(shù)據(jù)治理從虛走向?qū)嵉囊环N方法和工具?！蛾P(guān)于工業(yè)大數(shù)據(jù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的明確要求推廣GB/T36073—2018，構(gòu)建工業(yè)大數(shù)據(jù)管理能力評(píng)估體系，為此“鼓勵(lì)各級(jí)政府在實(shí)施貫標(biāo)、人員培訓(xùn)、效果評(píng)估等方面加強(qiáng)政策引導(dǎo)和資金支持”。近年來(lái)我國(guó)有學(xué)者先后開(kāi)展電子文件管理成熟度模型、機(jī)構(gòu)數(shù)字保存能力成熟度模型的研究，國(guó)家檔案局也先后出臺(tái)了數(shù)字檔案室、數(shù)字檔案館的評(píng)價(jià)辦法，可在此基礎(chǔ)上，在數(shù)據(jù)管理能力評(píng)估體系框架下，綜合相關(guān)成果，開(kāi)展檔案數(shù)據(jù)管理成熟度模型研究，并推動(dòng)實(shí)施。

3結(jié)語(yǔ)

21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際文件檔案管理領(lǐng)域開(kāi)啟了從“文件管理（recordsmanagement）”向“文件與信息管理（recordsandinformationmanagement）”再向“信息治理（informationgovernment）”的拓展之路。國(guó)際文件管理協(xié)會(huì)（ARMA）積極順應(yīng)時(shí)代變化，其定位從文件管理變成信息管理和信息治理的專業(yè)協(xié)會(huì)，認(rèn)為文件管理是信息治理的組成部分，該協(xié)會(huì)還提供“信息治理專業(yè)人員”的認(rèn)證。我國(guó)檔案界沒(méi)有經(jīng)受過(guò)信息治理的洗禮，就直接跳到大數(shù)據(jù)時(shí)代。

大規(guī)模數(shù)據(jù)的應(yīng)用對(duì)于商業(yè)、學(xué)術(shù)、社會(huì)等各領(lǐng)域都產(chǎn)生了強(qiáng)烈的沖擊，數(shù)據(jù)概念開(kāi)始普及，數(shù)據(jù)管理與信息管理、數(shù)據(jù)治理與信息治理伴生且有后來(lái)者居上之勢(shì)，已經(jīng)到了我們不得不重視的程度。只要數(shù)據(jù)管理行業(yè)的逐漸成形，檔案部門只有融入其中，肩負(fù)數(shù)據(jù)治理的職責(zé)，才能獲得與社會(huì)整體發(fā)展相匹配的發(fā)展。希望業(yè)界開(kāi)始重視高層次數(shù)據(jù)管理—數(shù)據(jù)治理，切實(shí)提高業(yè)務(wù)能力，在數(shù)據(jù)治理中獲得新時(shí)代的話語(yǔ)權(quán)。

參考文獻(xiàn)

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