高燕

[摘 要]我國創(chuàng)新型城市建設是在建設創(chuàng)新型國家與實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的背景下興起的城市發(fā)展思路，是建設創(chuàng)新型國家的重要組成部分。2016年5月，《惠州市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》文件中明確提出，惠州市在“十三五”期間將實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，建設創(chuàng)新型城市。本研究梳理了創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵和基本特征，總結(jié)了惠州創(chuàng)新型城市建設的現(xiàn)狀，通過創(chuàng)建城市創(chuàng)新能力評價指標體系，采用實證分析法，對惠州市的創(chuàng)新能力進行了縱向和橫向分析對比，分析結(jié)果表明，惠州市當前尚未實現(xiàn)創(chuàng)新型城市的建設目標，尤其是在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才集聚、創(chuàng)新文化等方面較為薄弱，提出了加快惠州市創(chuàng)新型城市建設的對策建議。

[關鍵詞]創(chuàng)新型城市;惠州市;產(chǎn)學研聯(lián)盟

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.18.032

1 創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵與基本特征

創(chuàng)新型城市是指自主創(chuàng)新能力強、科技支撐引領作用突出、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展水平高、區(qū)域輻射帶動作用顯著的城市。創(chuàng)新型城市是一個有機整體，必須具備四個基本要素：創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新制度和創(chuàng)新文化。創(chuàng)新主體包括企業(yè)、大學、科研機構、中介機構、政府部門，以及以產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)學研聯(lián)盟等形式存在的創(chuàng)新群體，創(chuàng)新主體是創(chuàng)新型城市中最重要的要素，處于創(chuàng)新型城市建設的核心位置。創(chuàng)新資源是各種物質(zhì)資源，包括城市基礎設施、信息網(wǎng)絡、技術、資金、知識等，是創(chuàng)新的物質(zhì)保障。創(chuàng)新制度包括促進創(chuàng)新活動的激勵、約束、監(jiān)督和評價等相關創(chuàng)新機制，以及政策、法律法規(guī)等創(chuàng)新政策，創(chuàng)新制度為創(chuàng)新活動提供內(nèi)在保障，推動創(chuàng)新活動順利開展。創(chuàng)新型城市是城市發(fā)展理念和模式的一種創(chuàng)新，具備自主創(chuàng)新能力強、創(chuàng)新資源集聚、經(jīng)濟社會發(fā)展水平高、輻射帶動作用強和開放性等特征。

2 惠州創(chuàng)新型城市建設現(xiàn)狀

國內(nèi)外公認，當一個城市達到如下標準：R&D經(jīng)費支出占GDP比重超過5%、企業(yè)R&D投入占銷售收入的比重超過5%、科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率超過60%、對內(nèi)技術依存度大于70%以及發(fā)明專利申請量占全部專利申請量的比重大于70%等，可判定為創(chuàng)新型城市?；葜菔凶?016年確立實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把建設創(chuàng)新型城市作為城市建設目標以來，在創(chuàng)新基礎建設、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展等方面均有所突破，但對照上述創(chuàng)新型城市的標準，惠州市依然處于創(chuàng)新型城市的建設階段，與創(chuàng)新型城市還有一定的差距，城市創(chuàng)新能力依然有待提高。

2.1 創(chuàng)新基礎現(xiàn)狀

創(chuàng)新基礎反映城市創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)濟社會基礎狀況。2018年，惠州全市地區(qū)生產(chǎn)總值初步核算為4103.05億元，在廣東省內(nèi)排名第五。三大產(chǎn)業(yè)中，第一產(chǎn)業(yè)增加值175.98億元，第二產(chǎn)業(yè)增加值2161.58億元，第三產(chǎn)業(yè)增加值1765.50億元，三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構比例為4.3∶52.7∶43.0。2018年惠州人均地區(qū)生產(chǎn)總值為85418元，按平均匯率折算為12908美元。近年來受中美貿(mào)易摩擦等不確定因素影響，經(jīng)濟下行壓力較大，2014—2018年五年間的GDP年均增長率為8.16%。在國家大力推進粵港澳大灣區(qū)建設的戰(zhàn)略下，惠州具備區(qū)位、空間、生態(tài)等優(yōu)勢，有利于各類資源要素向惠州集聚，這是惠州市當前的發(fā)展機遇?；葜菔兄攸c發(fā)展的石化能源新材料和電子信息產(chǎn)業(yè)集群，符合新一輪世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展方向，將有力促進產(chǎn)業(yè)加速邁向中高端、提升競爭力。

2.2 創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動過程中影響創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動的各種外部因素總和，包括關于創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系、市場環(huán)境、社會對創(chuàng)新的態(tài)度等。自《惠州市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》首次提出建設創(chuàng)新型城市的目標以來，惠州市政府出臺了創(chuàng)新驅(qū)動“六大行動”實施方案（ 創(chuàng)新平臺構建行動、創(chuàng)新能力躍升行動、創(chuàng)新企業(yè)培育行動、創(chuàng)新動力激發(fā)行動、創(chuàng)新成果燎原行動、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化行動）和《全民科學素質(zhì)行動計劃綱要》等戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系。這些戰(zhàn)略規(guī)劃和政策體系明確了惠州創(chuàng)新型城市的建設綱領和主要任務，即以“一基地、雙平臺、五大抓手”為支撐的創(chuàng)新體系建設方案，為創(chuàng)新型城市的建設提供了制度保障。2016年，惠州市入選國家知識產(chǎn)權示范市。2017年國內(nèi)首屆高校科技成果交易會在惠州舉行。截至2018年，全市擁有高新技術企業(yè)1108家;科技企業(yè)孵化器36家，孵化面積達115萬平方米;眾創(chuàng)空間總計32家;全市設立諾貝爾獎獲得者工作站1個，“珠江人才計劃”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊增至6個。南方地熱研究院、粵港澳大灣區(qū)先進半導體研究院、中科院高能所實驗工廠等簽約落戶。省級新型研發(fā)機構累計達11家，省級以上創(chuàng)新平臺達281家。

2.3 創(chuàng)新投入現(xiàn)狀

創(chuàng)新投入是一個城市在開發(fā)新技術、新產(chǎn)品等創(chuàng)新活動方面的投入，主要包括研發(fā)創(chuàng)新上的人才和資金投入。2014年至2018年間，惠州市研發(fā)從業(yè)人員的數(shù)量從20010人增加到了43255人，增長了116%，研發(fā)人員占從業(yè)人員的比重從1%增加到了1.9%，研發(fā)人員力量的快速壯大為創(chuàng)新研究奠定了基礎; R&D經(jīng)費支出總額由2014年的54.75億元增加到了2018年的80.31億元，增長了46.7%;R&D經(jīng)費支出占市地區(qū)生產(chǎn)總值的比重由1.8%提高到了2%，增長速度較慢。

2.4 創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀

創(chuàng)新產(chǎn)出是城市創(chuàng)新能力的具體呈現(xiàn)。2018年，惠州全市申請專利21643件，其中發(fā)明專利申請量5222件，分別較2017年下降28.9%、36.2%;專利授權14705件，增長25.6%，其中發(fā)明專利授權1445件，下降1.6%;PCT專利申請351件，下降22.3%;有效發(fā)明專利量6205件，萬人發(fā)明專利擁有量12.99件。

2.5 創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀

創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展是城市長期發(fā)展的持續(xù)動力和潛能，源源不斷的教育投入、人才培養(yǎng)以及相對穩(wěn)定的科技R&D人才增長和R&D經(jīng)費增長是城市持續(xù)創(chuàng)新能力的必要條件。2018年，惠州市公共教育支出總額和人均公共教育支出額在廣東省內(nèi)均排名第四，近年來公共教育支出占GDP的比重超過了廣東省的平均水平。2014—2016年R&D人員增長率和R&D經(jīng)費增長率增長速度較快，2016年后有所下降。

2.6 惠州市創(chuàng)新型城市建設現(xiàn)狀小結(jié)

惠州市自實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略以來，創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位明顯加強，城市創(chuàng)新投入逐漸加大，創(chuàng)新產(chǎn)出逐年增加，各類專項創(chuàng)新基金陸續(xù)設立，協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境正在形成，城市創(chuàng)新能力逐年增強。但綜合來看，惠州市尚未實現(xiàn)創(chuàng)新型城市的目標。

3 惠州創(chuàng)新型城市建設的實證分析

對惠州創(chuàng)新型城市建設進行實證分析的步驟是，構建評價指標體系—建立模型—獲取數(shù)據(jù)—數(shù)據(jù)分析—得出結(jié)論。

3.1 創(chuàng)新型城市評價指標體系的構建

鑒于國內(nèi)外目前尚無統(tǒng)一的城市創(chuàng)新能力指標體系，本研究在參考中國城市創(chuàng)新競爭力指標體系的基礎上，依據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和研究工作的實際需要，將城市創(chuàng)新能力作為一級指標，創(chuàng)新能力的5個構成要素作為二級指標，5個二級指標再細分為29個三級指標。具體如表1所示。

3.2 評價方法的選擇

本研究主要采用熵值法和主成分分析法兩種方法。

3.2.1 熵值法

熵值法是一種可以克服人為主觀因素，客觀反映各指標的效用值的賦值法。根據(jù)各項指標觀測值所提供的信息大小來確定指標權重。具體步驟如下：

（1）設有m個評價城市，n個評價指標，原始數(shù)據(jù)為矩陣Xij=（xij）m×n。其指標值的變異程度越大，得到的信息熵就越小，指標權重越大，反之則指標權重越小。因此，可根據(jù)各指標值的變異程度，利用熵值計算出各指標的權重并得出各城市的綜合得分，從而對其進行排名和分析。

3.3 數(shù)據(jù)選取

在對惠州市的創(chuàng)新能力進行縱向分析時，采用上述指標體系2014—2018年共五年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《惠州市統(tǒng)計年鑒2014—2018》《惠州市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報2014—2018》。2018年部分數(shù)據(jù)無法獲取，以2017年數(shù)據(jù)代替。

在對橫向比較的七個城市（包括廣州、深圳、東莞、佛山、珠海、中山、惠州）的創(chuàng)新能力進行分析時，采用上述指標體系中各城市2018年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于各城市2018年城市統(tǒng)計年鑒及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。 對于確實無法獲取的少數(shù)數(shù)據(jù)，使用2017年的數(shù)據(jù)代替。

3.4 惠州市創(chuàng)新型城市建設縱向評價結(jié)果分析

通過運用熵值法計算惠州市創(chuàng)新能力各三級指標的效用值和權重，得出表3的結(jié)果，根據(jù)熵值法的原理，每一項二級指標下設的三級指標中所占權重最大的那一個指標對該二級指標的貢獻作用最大。從而得出以下結(jié)論：惠州市創(chuàng)新能力各二級指標中，金融存款余額和GDP對惠州市創(chuàng)新基礎的提升貢獻作用最大;千人因特網(wǎng)用戶數(shù)對惠州市創(chuàng)新環(huán)境的改善貢獻作用最大;研發(fā)人員占從業(yè)人員的比重對惠州市創(chuàng)新投入的貢獻作用最大;注冊商標數(shù)對惠州市創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻作用最大;人均公共教育支出額對惠州市創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的貢獻作用最大。從2014—2018年，惠州市的創(chuàng)新能力在創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展方面均表現(xiàn)出逐年提升的趨勢，而創(chuàng)新投入這一指標得分呈下降趨勢?？傮w而言，惠州市的創(chuàng)新能力趨于穩(wěn)定地增長。

3.5 惠州市創(chuàng)新型城市建設橫向評價分析

由于各指標都是正向指標，所以可以直接利用SPSS軟件利用Z-core法處理原始數(shù)據(jù)，按照主成分分析法的計算步驟，得出各城市創(chuàng)新能力綜合得分，最終結(jié)果如表3所示。

從七個城市的橫向評分結(jié)果來看，深圳市不論在綜合創(chuàng)新能力還是各二級指標的得分都是最高的，廣州的創(chuàng)新能力指數(shù)僅次于深圳?；葜莸膭?chuàng)新能力指數(shù)在七個城市里，排名第六，這說明惠州的創(chuàng)新能力較其他城市有一定的差距。

4 惠州加快創(chuàng)新型城市建設的對策建議

上述實證分析結(jié)果表明，惠州市自提出建設創(chuàng)新型城市的目標以來，城市創(chuàng)新能力在逐年增強，但與珠三角其他城市相比，城市創(chuàng)新能力依然較為薄弱，尤其是與深圳、廣州等創(chuàng)新型城市還有較大的差距。制約惠州市加快建設創(chuàng)新型城市的因素主要有：創(chuàng)新投入力度不足，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不強、創(chuàng)新人才供給不足，地區(qū)高校較少、尚未形成產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的有效整體、創(chuàng)新文化氛圍不濃等。

為加快惠州創(chuàng)新型城市的建設，提出以下六方面對策建議。

4.1 成立惠州市創(chuàng)新型城市專家咨詢委員會

創(chuàng)新型城市的建設是一項綜合性的系統(tǒng)工程，需要政府部門的科學規(guī)劃和有力引導。在組織方面，惠州市已經(jīng)成立了創(chuàng)新型城市建設領導小組，在發(fā)揮領導小組職能的同時，還應該成立惠州市創(chuàng)新型城市專家咨詢委員會，并且聘請國內(nèi)外相關領域著名專家、學者擔任咨詢委員會成員，為惠州市創(chuàng)新型城市建設進程中重要決策的制定和實施進行調(diào)研、論證、評估，提供咨詢服務。

4.2 增加創(chuàng)新投入力度

政府在資金支持方面，可以從以下三個方面加強工作：首先，政府須確保財政科技教育投入穩(wěn)定增長，把科技投入作為預算保障的重點，落實專項財政資金;其次，成立惠州市高新技術創(chuàng)業(yè)投資引導基金，為惠州市創(chuàng)新型城市建設提供資金保證;最后，政府采取財政貼息、加大資金獎勵等方式，促進商業(yè)銀行向科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)提供金融服務，支持有條件的企業(yè)在國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板、科技板等證券市場上市，使企業(yè)獲得更多的資金以增加創(chuàng)新投入。企業(yè)自身也要不斷增加科研投入力度，設立科研專項基金，不斷加大對科研和創(chuàng)新的支持力度。

4.3 企業(yè)作為創(chuàng)新主體須不斷提升自主創(chuàng)新能力

企業(yè)是科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合的重要力量，是創(chuàng)新決策、研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化的主體，對于一個城市而言，要提升自主創(chuàng)新能力，就是要強化企業(yè)在城市創(chuàng)新中的主體地位。首先，企業(yè)要樹立自主創(chuàng)新的理念，從自身情況出發(fā)，制定企業(yè)發(fā)展的階段目標和戰(zhàn)略規(guī)劃，拓寬企業(yè)創(chuàng)新的空間。其次，要處理好自主創(chuàng)新與技術利用、技術轉(zhuǎn)化之間的關系，既要加大對企業(yè)自身創(chuàng)新活動的投入力度以及創(chuàng)新人才的培育力度，又要著力于關鍵技術研發(fā)，形成核心技術優(yōu)勢并培育自主品牌，凝成無形價值。最后，充分發(fā)揮人才在企業(yè)創(chuàng)新中的積極作用，通過靈活的薪酬制度和寬松的企業(yè)文化吸引、培養(yǎng)、留住創(chuàng)新人才，通過人才培養(yǎng)、課題合作、技術交流等方式加強與高校、研究機構的交流和合作，掌握前沿技術，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而形成企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

4.4 大力培養(yǎng)、引進高層次人才

截至2018年，惠州市共有5所高校，包括一所全日制本科院校和四所高職院校，高等教育在校生人數(shù)為44018人?；葜菔械母叩冉逃透邔哟稳舜喂┙o不足是當前制約惠州創(chuàng)新型城市建設人才需求的重要短板。因此，惠州市政府應一方面加大本地高等教育的支持力度，加強高等教育人才培養(yǎng)工作，支持本地高校重點學科和重要學科建設;另一方面加大吸引國內(nèi)外著名院校和科研機構來惠州設立研究室、實驗室、創(chuàng)作室、工作室以及分支院校的政策優(yōu)惠力度，彌補惠州科研機構，高校較少的弱勢，以發(fā)揮高等院校、科研機構集聚人才，提供高層次人才的作用。對引進國內(nèi)外一流大學、研發(fā)機構、領先企業(yè)合作建立人才培養(yǎng)基地給予資金支持，優(yōu)先保障其建設用地。依托重大科技基礎設施、創(chuàng)新平臺和項目建設培育和集聚領軍人才，對引進世界先進水平的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊和戰(zhàn)略科學家實行“一事一議”支持政策。開展新型研發(fā)機構、創(chuàng)新型企業(yè)中、初級技術職稱自主評審試點。建立人才跟蹤服務臺賬，把人才發(fā)展支出作為財政支出的重點領域納入預算，建立分層次人才住房保障體系。促進人才雙向流動，推動“高精尖”人才向企業(yè)、新型研發(fā)機構等創(chuàng)新一線流動。

4.5 營造創(chuàng)新文化氛圍

創(chuàng)新文化是一種以創(chuàng)新為主旨的文化氛圍和文化體系，創(chuàng)新文化包括創(chuàng)新觀念文化和創(chuàng)新制度文化。創(chuàng)新觀念文化是崇尚創(chuàng)新、追求創(chuàng)新、鼓勵自主創(chuàng)新的思維和價值觀念。創(chuàng)新制度文化包括鼓勵創(chuàng)新的制度、政策、法規(guī)等。創(chuàng)新觀念文化和創(chuàng)新制度文化互為依托、相輔相成，共同構成創(chuàng)新文化。因此，營造創(chuàng)新文化氛圍應從以下兩方面開展。

第一，政府引導、媒體配合在全市進行創(chuàng)新意識與創(chuàng)新精神的培育?；葜菔袘ㄟ^各種宣傳手段強化市民的創(chuàng)新意識，在全社會弘揚敢于冒險、勇于競爭、追求成功、寬容失敗的創(chuàng)新精神;積極營造尊重創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新的寬松環(huán)境，激發(fā)民眾的創(chuàng)新積極性;在各階段教育體系中大力提倡創(chuàng)新教育、增強整個城市的創(chuàng)新信心。

第二，制度保障。制度創(chuàng)新是創(chuàng)新文化的重點，政府應建立和健全各種鼓勵創(chuàng)新、獎勵知識產(chǎn)權所屬以及人才管理等方面的制度，建立一套促進創(chuàng)新的體系，破除制度障礙，輔之以鼓勵積極探索創(chuàng)新創(chuàng)造的文化氛圍與價值觀。

創(chuàng)新能力是一個城市長期積累形成的，不是某個行業(yè)、某個方面和某個階段的創(chuàng)新，而是一個城市長期積淀的創(chuàng)新文化價值的集中體現(xiàn)。在全社會營造創(chuàng)新文化，形成引領創(chuàng)新行動的思想指導是提升城市創(chuàng)新能力的內(nèi)核。

4.6 對標深圳，學習深圳創(chuàng)新型城市建設的先進經(jīng)驗

據(jù)《中國城市創(chuàng)新競爭力發(fā)展報告2018》數(shù)據(jù)顯示，2015年深圳市創(chuàng)新能力在國內(nèi)僅次于北京和上海，在全國排名第三。居廣東省內(nèi)第一。2018年深圳市GDP達到24221.98億元，R&D經(jīng)費支出占GDP的比重超過4%，全市擁有高新技術企業(yè)14400家，高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值超過1.2萬億元，全年專利授權量達到21300件，深圳已經(jīng)形成了全國首個以企業(yè)為主體的城市科技創(chuàng)新體系，形成了有效支持企業(yè)自主創(chuàng)新的全產(chǎn)業(yè)鏈支持服務體系和投融資體制，以及與自主創(chuàng)新相對應和特有的“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗” 的城市創(chuàng)新文化等。深圳市創(chuàng)新型城市建設的經(jīng)驗可以概括為以下四個方面。

第一，政府通過制定創(chuàng)新型城市的戰(zhàn)略規(guī)劃，把提升自主創(chuàng)新能力作為全面推動思想觀念創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新、發(fā)展模式創(chuàng)新、企業(yè)管理創(chuàng)新、城市管理創(chuàng)新等的主導性戰(zhàn)略。

第二，政府多方面鼓勵高新技術企業(yè)創(chuàng)新，市政府從政策制定、財稅優(yōu)惠、金融扶持、中介機構等多方面為企業(yè)營造了良好、公平的技術創(chuàng)新環(huán)境。

第三，擁有較為完善的金融體系，形成了多層次資本市場，建立了完備的現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)鏈條，發(fā)達的金融服務為自主創(chuàng)新提供了資金保障。

第四，堅持以國內(nèi)高等院校和科研機構為依托，以企業(yè)為主體，以市場為導向，形成官、產(chǎn)、學、研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。

臨近深圳是惠州發(fā)展的重要區(qū)位優(yōu)勢，深圳市建設創(chuàng)新型城市的經(jīng)驗對惠州市的創(chuàng)新型城市建設具有重要的實踐指導價值。隨著粵港澳大灣區(qū)建設上升為國家的發(fā)展戰(zhàn)略，深圳也將對惠州產(chǎn)生強大的輻射帶動作用。因此，惠州市應主動把握機遇，深入學習深圳創(chuàng)新型城市建設的先進經(jīng)驗，主動做好深圳產(chǎn)業(yè)向惠州轉(zhuǎn)移的對接措施，提高對深圳外溢產(chǎn)業(yè)與外溢人才的吸引力。

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[基金項目]惠州市哲學社會科學規(guī)劃2019年度重點課題。

[作者簡介]高燕（1982—），女，漢族，山西寧武人，本科，講師，研究方向：宏觀經(jīng)濟。