賈擁民

《薩繆爾森傳：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者的一生》

（英）羅杰·巴克豪斯著

姜井勇等譯

中信出版集團(tuán)

2020年10月

今天任何一個(gè)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人，在一定意義上其實(shí)都是保羅·A.薩繆爾森（Paul A.Samuelson）的“門徒”，因?yàn)樗麄儗W(xué)習(xí)時(shí)所用的教材，要么是薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，或者是它的某種改編版。

說薩繆爾森是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，并不算太夸張。有人認(rèn)為，是薩繆爾森給了經(jīng)濟(jì)學(xué)一次新的生命，因?yàn)樗呀?jīng)濟(jì)學(xué)牢固地建立在了數(shù)理方法的基礎(chǔ)上，消除了它內(nèi)在的矛盾和錯(cuò)誤。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理化自有其悠久傳統(tǒng)，但是將經(jīng)濟(jì)學(xué)真正送進(jìn)數(shù)理科學(xué)圣殿的人，卻非他莫屬。他還是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“綜合者”：將凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的干預(yù)主義理論與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給和需求分析結(jié)合起來，并試圖通過數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量方法統(tǒng)一微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

薩繆爾森自己也以經(jīng)濟(jì)學(xué)通才自稱。在《金融理論回望》一文中，他這樣寫道：“也許我是經(jīng)濟(jì)學(xué)界‘最后的通才——因?yàn)榧兝碚摗⑽淖纸?jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論、對(duì)外貿(mào)易和管理經(jīng)濟(jì)學(xué)，全是我的主要研究對(duì)象?！?/p>

因此，英國伯明翰大學(xué)經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授羅杰·巴克豪斯將他的兩卷本薩繆爾森傳的標(biāo)題定為《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者的一生》，無疑是非常確當(dāng)?shù)摹＿@本傳記的第一卷《天才之路》，重現(xiàn)了薩繆爾森早年的思想演變的經(jīng)歷，同時(shí)也講述了與薩繆爾森有交集的一系列經(jīng)濟(jì)學(xué)家的故事，“他們共同見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生劇烈變化的一個(gè)時(shí)期”。

《天才之路》是中文版的標(biāo)題，英文原版的標(biāo)題“Becoming Samuelson”其實(shí)更加準(zhǔn)確，因?yàn)樘觳乓苍S有很多，而薩繆爾森卻只有一個(gè)?！八_繆爾森如何成為薩繆爾森”，才是我們更關(guān)心的。巴克豪斯這本傳記不僅告訴我們，薩繆爾森的“經(jīng)濟(jì)學(xué)思想并不像人們通常認(rèn)為的那么‘正統(tǒng)”，同時(shí)還警告我們，不可以將他日后的研究過多地代入早期的研究中進(jìn)行解讀。確實(shí)，薩繆爾森的早期經(jīng)歷，對(duì)他的學(xué)術(shù)成就的影響，可能要比后來人們所想的大得多。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的“選擇轉(zhuǎn)向”

熊彼特曾經(jīng)說過，所有重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家都必須具備這樣一個(gè)特點(diǎn)：在學(xué)術(shù)生涯的早期就對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序有極高的洞察力，并且能夠?qū)⑦@種洞察力帶到理論研究和實(shí)證研究之間永無止盡的共促互長(zhǎng)之中。薩繆爾森無疑是這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的一位佼佼者。他后來也告誡年輕學(xué)者，“永遠(yuǎn)不要低估在職業(yè)生涯早期就找到適合自己的工作的極端重要性?！?/p>

薩繆爾森出生于1915年，很早就被稱為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一名“神童”。他在芝加哥大學(xué)讀經(jīng)濟(jì)學(xué)本科時(shí)，就已經(jīng)聲名鵲起。他也認(rèn)為自己在芝加哥大學(xué)的學(xué)習(xí)經(jīng)歷非常重要，甚至將進(jìn)入芝加哥大學(xué)稱為一次“重生”。雖然后來美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)了所謂的“咸水學(xué)派”和“淡水學(xué)派”之爭(zhēng)，而且薩繆爾森被視為“咸水學(xué)派”的精神領(lǐng)袖，但是芝加哥大學(xué)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)對(duì)他的影響，一直未曾消失。

薩繆爾森雖然曾稱自己天生就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并且在后來的回憶中說自己很快就擺脫了弗蘭克·奈特當(dāng)年灌輸給他的“演繹一定比歸納更加重要”的“錯(cuò)誤觀念”，并且批評(píng)萊昂內(nèi)爾·羅賓斯在《論經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)和意義》一書中倡導(dǎo)的先驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)推理方法。但是他自己可能也沒有明確意識(shí)到，他做出的選擇，在很大程度上只是在奈特和羅賓斯設(shè)定的框架下的選擇。

經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“經(jīng)世致用”之學(xué)，一直是圍繞著真實(shí)世界中面臨的緊迫問題或重大問題來建構(gòu)理論框架的，因而經(jīng)濟(jì)學(xué)研究往往通過所涉及的主題來組織，如關(guān)于財(cái)富起源的研究，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的研究等等。但是從奧地利學(xué)派開始，中間經(jīng)馬歇爾，再到羅賓斯，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究逐漸變得不再圍繞具體主題來展開了（盡管不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想源流并不相同，立場(chǎng)也相異）。萊昂內(nèi)爾·羅賓斯在《論經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)和意義》中把經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為“從目的與用以滿足目的的稀缺手段之間的關(guān)系來研究人類行為的一門科學(xué);而稀缺手段本身是有多種可選用途的”。也就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)人類選擇行為的研究。羅賓斯強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的選擇的抽象邏輯，可以從關(guān)于純粹事實(shí)的形式演繹過程中辨識(shí)出來。這可以說是20世紀(jì)二三十年代的經(jīng)濟(jì)學(xué)的“選擇轉(zhuǎn)向”。

經(jīng)濟(jì)學(xué)“神童”的選擇

奈特是薩繆爾森本科求學(xué)期間芝加哥大學(xué)最有代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不過與羅賓斯不同，奈特一輩子都陷入在一種深刻的分裂中不可自拔。奈特有極深厚的哲學(xué)、神學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)的知識(shí)背景。他身上一直存在著一種二元性：一方面，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要反映的是純粹的選擇規(guī)律，其主旨是從一系列特定的先驗(yàn)判斷中引出偏好和對(duì)行動(dòng)的選擇，這與現(xiàn)實(shí)世界、歷史意義或規(guī)范性價(jià)值無關(guān);另一方面，他又認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行為是受習(xí)慣、制度以及法律體系的影響和制約的，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要總結(jié)歷史和事實(shí)。換言之，奈特想要演繹推理和歸納綜合兼而得之，這兩種傾向在他那里從來沒有真正調(diào)和起來，不過在事實(shí)上支配他的整個(gè)思想體系的是第一種傾向。

我們可從這個(gè)角度來理解薩繆爾森這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)“神童”的選擇。他采用了一種比羅賓斯更“松散”的實(shí)證主義立場(chǎng)，來調(diào)和奈特面臨的沖突，以得到一種折衷意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)“真理”。20世紀(jì)20年代以后，在美國實(shí)用主義影響下，實(shí)證主義的基本觀念變得更發(fā)散、更開放。薩繆爾森雖然批評(píng)羅賓斯的實(shí)證主義，但是他本人也屬于不嚴(yán)格的、而且不斷變得越來越松散的實(shí)證主義者。薩繆爾森的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，可以總結(jié)為以下兩點(diǎn)：第一，在理論建構(gòu)中對(duì)作為最高目標(biāo)的公理化系統(tǒng)的絕對(duì)服從;第二，從公理中推導(dǎo)出可度量的實(shí)證結(jié)果以確保理論隨時(shí)可接受檢驗(yàn)。因此，薩繆爾森其實(shí)是一個(gè)沒有明確實(shí)證主義立場(chǎng)的實(shí)證主義者。

例如，薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》一書的開篇語就是：“各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心特點(diǎn)之間的相似性，意味著存在著一種普遍理論，它是各種特殊理論的基礎(chǔ)，而且根據(jù)那些核心特點(diǎn)可以將它們統(tǒng)一起來?！边@就是他建構(gòu)理論的目標(biāo)。薩繆爾森認(rèn)為，其實(shí)有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家（他說的這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家中應(yīng)該包括奈特）早就意識(shí)到用來描述生產(chǎn)、消費(fèi)者行為、國際貿(mào)易、公共財(cái)政、經(jīng)濟(jì)周期和收入的各種方程當(dāng)中存在著“令人驚異的形式上的相似性”，而他自己的新見解只不過是斷言“這些領(lǐng)域中都存在著形式上相同的有意義的定理，而且每個(gè)定理都是用本質(zhì)上類似的方法推導(dǎo)出來的”。當(dāng)然，他所說的“有意義的”，就是指“可操作的、經(jīng)驗(yàn)上可驗(yàn)證的”?！督?jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》一書的目標(biāo)就是要闡明這種方法，并且在邏輯上統(tǒng)一這些定理。后來，薩繆爾森的實(shí)證主義立場(chǎng)進(jìn)一步弱化了，他認(rèn)為理論的作用就是把事實(shí)組織成有用且有意義的形式，組織成不如數(shù)據(jù)本身那么繁雜、又能為這些數(shù)據(jù)提供經(jīng)濟(jì)學(xué)描述的式樣，同時(shí)這種描述可以允許進(jìn)行足夠精確的外推與插補(bǔ)。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述“選擇”轉(zhuǎn)向逐漸成熟時(shí)，數(shù)學(xué)方法和統(tǒng)計(jì)方法也基本完善并開始向社會(huì)科學(xué)滲透。當(dāng)時(shí)看到這個(gè)趨勢(shì)的人不在少數(shù)，但是薩繆爾森可能是最年輕、準(zhǔn)備最充分、行動(dòng)最堅(jiān)決的一個(gè)，當(dāng)然，他的“轉(zhuǎn)換”成本可能也是最低的。作為對(duì)比，薩繆爾森在哈佛大學(xué)時(shí)的老師熊彼特雖然早就在大力倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究數(shù)理化，但是卻仍然一直在糾結(jié)：如果必須在精通數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)還是精通經(jīng)濟(jì)史之間做出選擇，他將不得不選擇精通經(jīng)濟(jì)史。

現(xiàn)在人們經(jīng)常說的一句話是，選擇比努力更重要。在那個(gè)時(shí)代，前一個(gè)時(shí)期“多元化”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究已經(jīng)種下了許多果樹，擁有極佳的經(jīng)濟(jì)學(xué)洞察力的薩繆爾森，在熟練掌握了微積分這門“上帝的語言”之后，如同拿機(jī)關(guān)槍打桃子一樣，在各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域攻城略地，無不得心應(yīng)手。

將經(jīng)濟(jì)學(xué)引入“窄門”之后

薩繆爾森之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，如果非要用一句話來總結(jié)，那應(yīng)該是“約束條件下的最優(yōu)化”。從這個(gè)角度來看，可以說薩繆爾森將經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了一扇“窄門”。也許正因?yàn)槿绱耍涂撕浪拐J(rèn)為薩繆爾森是“兩次世界大戰(zhàn)之間多元化的經(jīng)濟(jì)學(xué)與二戰(zhàn)后出現(xiàn)的更狹隘的、更加理論化和數(shù)學(xué)化的‘新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”的“過渡性人物”。

這樣說并不是在貶低薩繆爾森。對(duì)于數(shù)學(xué)和模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用，爭(zhēng)論頗多，我們不必多加討論，但是至少有一點(diǎn)應(yīng)該是確信無疑的：數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的大量應(yīng)用，提高了研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的門檻，同時(shí)也吸引了大量高智商人才加入。經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠成為“社會(huì)科學(xué)皇冠上璀璨的明珠”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為一個(gè)職業(yè)的地位的確立，都與此有關(guān)。因此，薩繆爾森將經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了“窄門”，更為經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)造了一個(gè)“天堂”。

薩繆爾森一生以“折衷”和“走中間道路”自豪。這種折衷的好處是，可以在價(jià)值中立的面紗下，對(duì)“最左”和“最右”的觀點(diǎn)加以合理化，這樣一來，也就為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究打開了很大的新空間，例如，他對(duì)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論和斯密的“看不見的手”理論的處理，就是如此。

（編輯：臧博）