■文/劉輝鋒（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

2020 年7 月， 歐 盟 委 員會(huì)發(fā)布了《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》，這是在英國(guó)脫歐之后首次發(fā)布該報(bào)告。根據(jù)報(bào)告的評(píng)價(jià)結(jié)果，中國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效增速最快，并首次邁入“創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家”行列。中國(guó)與美國(guó)的創(chuàng)新差距正逐步縮小。中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的短板在于科學(xué)研究的投入和產(chǎn)出水平。

一、北歐國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)突出

由于英國(guó)退出歐盟，2020年的《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》對(duì)歐盟創(chuàng)新績(jī)效平均值的測(cè)算將英國(guó)排除在外，因而歐盟的平均創(chuàng)新績(jī)效水平略低于往年。為此，《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》適度上調(diào)了國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》以歐盟成員國(guó)的平均創(chuàng)新績(jī)效水平為標(biāo)桿，通過27 項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)將37 個(gè)國(guó)家劃分為四個(gè)梯隊(duì)（見表1）：創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家（超出歐盟創(chuàng)新績(jī)效平均水平125% 以上）、創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家（處于歐盟創(chuàng)新績(jī)效平均水平的95% ～125%）、中等創(chuàng)新國(guó)家（處于歐盟創(chuàng)新績(jī)效平均水平的50% ～95%）和一般創(chuàng)新國(guó)家（低于歐盟創(chuàng)新績(jī)效平均水平的50%）。

37 個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)與往年相比無明顯變化。瑞士繼續(xù)保持在歐洲的創(chuàng)新領(lǐng)先地位。在總體排名上，瑞士連續(xù)多年穩(wěn)居首位。在單項(xiàng)指標(biāo)排名方面，瑞士?jī)H有2 項(xiàng)指標(biāo)低于歐盟平均水平。北歐國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效一如既往地表現(xiàn)突出，瑞典、丹麥、芬蘭3 個(gè)國(guó)家位居創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家行列，挪威和冰島2 個(gè)國(guó)家處于創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家行列。與上年相比，盧森堡從創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家上升至創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家，葡萄牙從中等創(chuàng)新國(guó)家上升至創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家。

表1 37 個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)（2019 年）

二、中國(guó)首次進(jìn)入創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家行列

每期《歐洲創(chuàng)新記分牌》會(huì)將歐盟與世界主要?jiǎng)?chuàng)新強(qiáng)國(guó)(美國(guó)、日本、韓國(guó)、加拿大和澳大利亞)及金磚國(guó)家進(jìn)行比較，以評(píng)價(jià)歐盟在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新地位。

從評(píng)價(jià)結(jié)果看，韓國(guó)和加拿大屬于創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家，澳大利亞、日本、美國(guó)和中國(guó)屬于創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家，巴西屬于中等創(chuàng)新國(guó)家，俄羅斯、南非和印度為一般創(chuàng)新國(guó)家。

11 個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，中國(guó)排在第7 位，繼續(xù)保持金磚國(guó)家之首。在指數(shù)得分方面，以歐盟2012 年的創(chuàng)新績(jī)效作為100，2019 年中國(guó)的得分為95。按照?qǐng)?bào)告的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)從上年的“中等創(chuàng)新國(guó)家”首次進(jìn)入“創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家”（見圖1）。

圖1 主要國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效比較（2019 年）

從創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)情況看，2012－2019 年，中國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效增長(zhǎng)最快，為21.8%；其次是韓國(guó)，為12.2%。僅有印度的創(chuàng)新績(jī)效出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。

從單項(xiàng)指標(biāo)的表現(xiàn)看，中國(guó)的強(qiáng)項(xiàng)表現(xiàn)在“商標(biāo)申請(qǐng)量”“工業(yè)設(shè)計(jì)申請(qǐng)量”和“企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”等指標(biāo)方面。中國(guó)表現(xiàn)不佳的指標(biāo)包括：“每千名25 ～34 歲人口中新畢業(yè)的博士生數(shù)”僅為歐盟的11.1%，并且自2012 年以來幾乎沒有變化；“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”得分為歐盟的35.5%；“每百萬人口的國(guó)際合作論文數(shù)”得分為歐盟的43.9%。

三、中國(guó)與美國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效差距在不斷縮小

基于《歐洲創(chuàng)新記分牌》構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)中國(guó)和美國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)，雖然中國(guó)在多項(xiàng)指標(biāo)上與美國(guó)存在差距，但這種差距在不斷縮小。

2019 年，中國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效得分（95）仍然落后于美國(guó)（99），但差距較2012年已明顯縮?。?012年中國(guó)得分78、美國(guó)得分94）。在可比較的12 項(xiàng)分指標(biāo)中，2019年，中國(guó)有3 項(xiàng)指標(biāo)不及美國(guó)水平的40%，“每千名25 ～34 歲人口中新畢業(yè)的博士生數(shù)”相當(dāng)于美國(guó)的13.6%，“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”相當(dāng)于美國(guó)的25.5%，“每百萬人口的國(guó)際合作論文數(shù)”相當(dāng)于美國(guó)的39.7%。中國(guó)也有3 項(xiàng)指標(biāo)相比美國(guó)具有明顯比較優(yōu)勢(shì)，“企業(yè)對(duì)政府研究機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值”相當(dāng)于美國(guó)的2.8 倍，馬德里商標(biāo)申請(qǐng)和工業(yè)設(shè)計(jì)申請(qǐng)兩項(xiàng)指標(biāo)分別為美國(guó)的5.4 倍和3.5 倍（見表2）。

如果看中美創(chuàng)新績(jī)效的歷史變化，在中國(guó)落后美國(guó)較明顯的7項(xiàng)指標(biāo)中，6 項(xiàng)指標(biāo)的差距有不同程度的縮小。與2012 年相比，到2019 年，“引證數(shù)排全球前10%的論文占全部國(guó)際論文的比重”大幅提高了31.5 個(gè)百分點(diǎn)，“高校和研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值”提高了18.1個(gè)百分點(diǎn)，“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”提高了15.2 個(gè)百分點(diǎn)（見表2）。

四、結(jié)論與啟示

（一）中國(guó)創(chuàng)新邁入“創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家”行列，與主要?jiǎng)?chuàng)新強(qiáng)國(guó)的差距進(jìn)一步縮小

我國(guó)制定的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)分“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，其中第一步是到2020 年實(shí)現(xiàn)邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列。從目前全球以《全球創(chuàng)新指數(shù)》《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》等為代表的權(quán)威創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)果看，雖然各自的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法存在不同程度的差異，但從中國(guó)所處排名位次清楚地反映出，2020 年中國(guó)的創(chuàng)新能力能夠進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。

表2 中國(guó)與美國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效比值 單位：%

《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》的評(píng)價(jià)結(jié)果首次將中國(guó)視作“創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家”，與美國(guó)、日本和澳大利亞歸屬同一梯隊(duì)，標(biāo)志著中國(guó)的創(chuàng)新水平進(jìn)入了新的發(fā)展階段，這是基于另一種評(píng)價(jià)體系對(duì)中國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的表征和體現(xiàn)。

中國(guó)創(chuàng)新能力提升的一個(gè)重要標(biāo)志是，與歐美創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的差距不斷縮小。在歐盟所評(píng)價(jià)的11個(gè)世界主要經(jīng)濟(jì)體中，中國(guó)始終保持了較高的增長(zhǎng)速度，從原先處于明顯落后的位置，快速追趕到與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)接近的位置。以中美兩國(guó)創(chuàng)新績(jī)效差距的變化為例，2012—2019 年，美國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效總指數(shù)從94 小幅升至99，有7 項(xiàng)指標(biāo)的得分出現(xiàn)下降；中國(guó)的總指數(shù)則從78 升至95，僅3 項(xiàng)指標(biāo)得分下降。盡管中國(guó)在多項(xiàng)指標(biāo)上仍落后美國(guó)，甚至少數(shù)指標(biāo)的差距還比較大，但從變化趨勢(shì)看差距正在逐漸縮小。

（二）中國(guó)的創(chuàng)新短板表現(xiàn)為科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平

《歐洲創(chuàng)新記分牌》完全采用相對(duì)指標(biāo)對(duì)各國(guó)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。中國(guó)得分較低的指標(biāo)主要與科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平相關(guān)。

從科學(xué)研究的投入來看，作為開展科學(xué)研究的主體機(jī)構(gòu)，高校和研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值，僅相當(dāng)于歐盟平均水平的68.6%?？茖W(xué)研究的產(chǎn)出水平主要涉及科研的合作論文，“每百萬人口的國(guó)際合作論文數(shù)”相當(dāng)于歐盟的43.9%，“每百萬人口的產(chǎn)學(xué)研合作論文數(shù)”相當(dāng)于歐盟的35.5%。

與之相對(duì)照的是，中國(guó)高被引論文的產(chǎn)出水平存在一定優(yōu)勢(shì)，“引證數(shù)排全球前10%的論文占全部國(guó)際論文的比重”略高于歐盟，明顯高于日本和韓國(guó)。事實(shí)上，若以引證數(shù)進(jìn)入世界前1%的高被引論文數(shù)量衡量，2019 年中國(guó)已位居世界第2 位，占全球總量的20%（美國(guó)居世界首位，2019 年高被引國(guó)際論文占全球的48%）。

（三）《歐洲創(chuàng)新記分牌》的創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法對(duì)我國(guó)開展區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)具有一定借鑒意義

《歐洲創(chuàng)新記分牌》的最主要特點(diǎn)在于全部采用相對(duì)指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種方法主要反映經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新的效率和強(qiáng)度，而忽略了經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新規(guī)模的影響，不適于創(chuàng)新規(guī)模差距較大的經(jīng)濟(jì)體間進(jìn)行比較，因此在評(píng)價(jià)結(jié)果上，德國(guó)的排名落后于北歐國(guó)家，美國(guó)的排名落后于韓國(guó)、日本、加拿大和澳大利亞。

采用相對(duì)指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較研究更適用于規(guī)模接近的經(jīng)濟(jì)體。我國(guó)開展區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)可以參考和借鑒。一是在評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建方面，可以全部采用反映創(chuàng)新效率的相對(duì)指標(biāo)，突出創(chuàng)新的質(zhì)量和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。二是可以將評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為不同梯隊(duì)，每個(gè)省份既和全國(guó)平均水平進(jìn)行比較，也與所在區(qū)域（例如東部、中部、西部和東北地區(qū)）的平均水平進(jìn)行比較。對(duì)于排名靠前的創(chuàng)新強(qiáng)省，可以與歐洲的部分經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較分析。