秦蓓蕾，王亞雄，賴國友

(廣東省水利電力勘測設(shè)計研究院有限公司，廣東 廣州 510635)

1 概述

流域是一個完整獨立且自成系統(tǒng)的天然集水單元，是水資源在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的空間存在形式[1]。區(qū)域?qū)λY源的過度使用會減少其他區(qū)域的可用水資源總量，影響經(jīng)濟發(fā)展，而生態(tài)補償為有效解決這一問題提供了路徑[2]。從環(huán)境政策體系的角度，本文將生態(tài)補償定義為：包括保護(建設(shè))自然資源及生態(tài)系統(tǒng)的過程中獲得的補償和當面臨使用(破壞)自然資源和生態(tài)系統(tǒng)而造成損失所得的賠償，與外部性的理解具有共同性[3-4]。為平衡各方利益，避免出現(xiàn)各行政區(qū)劃對水資源使用的惡性競爭，有必要進行流域生態(tài)補償，調(diào)整保護建設(shè)或使用破壞流域生態(tài)環(huán)境和水資源行為背后的經(jīng)濟利益和環(huán)境利益間的矛盾，從而讓水資源實現(xiàn)可持續(xù)利用[5-6]。生態(tài)補償?shù)哪康脑谟诳沙掷m(xù)利用自然資源以及保護(建設(shè))生態(tài)環(huán)境[7-8]，在產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上通過運用政府和市場等各類手段，對利益相關(guān)方使用或破壞流域生態(tài)環(huán)境和水資源的行為進行收費以及對保護或建設(shè)流域生態(tài)環(huán)境和水資源的行為進行補償，調(diào)節(jié)利益相關(guān)方不同行為對經(jīng)濟利益和環(huán)境利益間矛盾的制度安排[9-10]。

2016年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于健全生態(tài)保護補償機制的意見》(國辦發(fā)〔2016〕31號)，要求“在江河源頭區(qū)、重要河流的敏感河段、集中式飲用水的水源地和飲用水源、水生態(tài)修復(fù)治理區(qū)域或具有重要生態(tài)功能的湖泊等地區(qū)全面開展生態(tài)保護補償，通過適當提高補償標準的方法，加大水土保持生態(tài)效益補償資金籌集力度?！庇捎跂|江流域在廣東省境內(nèi)面積較大，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能和生態(tài)環(huán)境問題較復(fù)雜。隨著水資源緊缺問題加劇，河流生態(tài)與水環(huán)境均受到威脅，流域水資源合理利用和生態(tài)安全面臨嚴峻挑戰(zhàn)。為此，本文利用層次分析法構(gòu)建相關(guān)模型，為進一步評價東江流域生態(tài)補償績效以及建立完善的機制提供科學的參考。

2 研究方法選擇

流域水資源生態(tài)補償績效評價是一個復(fù)雜的工程[11],在選擇績效評價的方法時，應(yīng)避免績效值的單一性以及方法錯誤和有效樣本不足導(dǎo)致的誤差，以免使得出的績效值不能進行綜合橫向比較，進而影響定量分析的結(jié)果以及對政策貫徹落實情況的評價[12]。生態(tài)補償作為一種保護資源的目的和手段，是水資源有償使用的重要組成部分，從其定義也可以看出，生態(tài)補償?shù)目冃гu價需要以一種客觀、定量的方法對區(qū)域的可能受損對象進行甄別，以確定受損對象[13]。

層次分析法是對一些較為復(fù)雜、模糊的問題做出決策的簡易方法，適用于難以完全定量分析的問題，有助于解決東江流域生態(tài)補償績效測算的問題。層次分析法主要包括4個步驟：建立遞階層次結(jié)構(gòu)、構(gòu)造判斷矩陣、層次單排序及一致性檢驗、層次總排序及一致性檢驗。本文基于層次分析法，從四個主要步驟出發(fā)，探索構(gòu)建生態(tài)補償績效評價模型[14-15]。

生態(tài)補償機制在我國提出的時間較晚，相關(guān)法律法規(guī)尚且不足，因而東江流域生態(tài)補償機制的發(fā)展并不成熟，由于部分數(shù)據(jù)較難獲得、變量的代理指標選擇困難，現(xiàn)階段無法完全構(gòu)建科學成熟的指標評價體系?；诖耍疚膰L試初步構(gòu)建績效評價模型，對東江流域生態(tài)補償情況進行探討，有未盡之處，在未來研究中將進一步深入。

3 東江流域生態(tài)補償績效評價模型構(gòu)建

3.1 生態(tài)補償績效影響因素

由于水資源生態(tài)補償?shù)目偼度肱c總產(chǎn)出很難定量衡量，且宏觀因素指標難以量化，故本研究選擇從微觀層面出發(fā)，選擇經(jīng)濟效率、社會效率、生態(tài)效率、文化效率4個因素來分析生態(tài)補償績效的影響[16]。

3.2 生態(tài)補償績效評價層次分析圖

在績效評價體系中，構(gòu)建流域水資源生態(tài)補償效率的模塊層，根據(jù)模塊層的特征構(gòu)建約束層，再根據(jù)流域水資源生態(tài)補償?shù)奶攸c選取具體指標，運用專家打分法對各指標賦予權(quán)重，形成相對完備的流域水資源生態(tài)補償績效評價指標體系，績效評價模型主要分為以下3層(如圖1所示)。

圖1 層次分析示意

① 目標層：反映流域水資源生態(tài)補償綜合效率；

② 維度層：根據(jù)指標體系建立的基本原則，由系統(tǒng)結(jié)構(gòu)所決定，反映社會效率、經(jīng)濟效率、生態(tài)效率及文化效率協(xié)調(diào)度；

③ 指標層：每個具體指標都表示一定數(shù)目的基礎(chǔ)變量，全面反映流域水資源生態(tài)補償?shù)某杀竞托?yīng)。

3.3 指標選取

社會效率層面指標包括實施流域水資源生態(tài)補償?shù)纳鐣杀竞蜕鐣找?。就業(yè)容納量越大，基礎(chǔ)設(shè)施改善狀況越好，社會保障覆蓋面越廣，人民生活水平越高，社會效率越高。

經(jīng)濟效率層面指標包括實施流域水資源生態(tài)補償?shù)慕?jīng)濟成本和經(jīng)濟收益。經(jīng)濟發(fā)展水平越高，經(jīng)濟效率越高，資源消耗越高，經(jīng)濟效率越低。

生態(tài)效率層面指標包括實施流域水資源生態(tài)補償?shù)纳鷳B(tài)成本和生態(tài)收益。

文化效率層面指標包括實施流域水資源生態(tài)補償?shù)奈幕杀竞臀幕找妗?/p>

結(jié)合以上要求，在以上4個維度層中，總共選取27個指標，構(gòu)建了東江流域生態(tài)補償績效評價體系。

3.4 構(gòu)造維度層指標判斷矩陣

1)構(gòu)建判斷矩陣

根據(jù)相對重要性的取值規(guī)則，判斷矩陣的建立需要專家對目標層-維度層、維度層-指標層各影響因素的相對重要性打分，通過最大一致性原則進行整理，得到相應(yīng)的判斷矩陣(見表1，限于篇幅，具體維度的判斷矩陣不再展示)。

表1 維度層指標判斷矩陣

2)計算判斷矩陣權(quán)重

按照前文所述權(quán)重計算方法，對流域水資源生態(tài)補償綜合效率模型中各指標權(quán)重進行測算。針對維度層指標，計算獲得B1-B4的權(quán)重如下所示：

WA-B(1-4)=[0.189 1，0.231 6，0.489 8，0.089 4]

(1)

式中W為權(quán)重；下標A為目標層，B(1-4)為維度層B1、B2、B3、B4。后面的表述方式意義類似。

針對生態(tài)效率B1下的指標C1-C10，計算獲得C1-C10的權(quán)重如下所示：

(2)

針對經(jīng)濟效率B2下的指標C11-C16，計算獲得C11-C16的權(quán)重如下所示：

(3)

針對社會效率B3下的指標C17-C24，計算獲得C17-C24的權(quán)重如下所示：

(4)

針對文化效率B4下的指標C25-C27，計算獲得C25-C27的權(quán)重如下所示：

WB4-C(25-27)=[0.2，0.4，0.4]

(5)

(3)檢驗判斷矩陣一致性

(6)

(7)

(8)

其中CI為一致性指標，CI越小，說明一致性越大；RI為隨機一致性指標，矩陣階數(shù)越大，出現(xiàn)隨機一致性偏離的可能性也越大；CR為檢驗系數(shù)，一般認為，如果CR<0.1，則該判斷矩陣通過一致性檢驗。

對A-B(1-4)判斷矩陣、B1-C(1-10)判斷矩陣、B2-C(11-16)判斷矩陣、B3-C(17-24)判斷矩陣、B4-C(25-28)判斷矩陣進行一致性檢驗，得到結(jié)果見表2，CR值均小于0.1，5個判斷矩陣都通過一致性檢驗，說明指標的選取較為準確，有助于充分反映廣東省東江流域生態(tài)補償績效情況。對層次總排序進行一致性檢驗，測得CR=0.048 5<0.1，從而認為層次總排序通過一致性檢驗。

表2 一致性檢驗結(jié)果

3)權(quán)重計算結(jié)果

基于以上計算可以得到廣東省東江流域生態(tài)補償綜合效率的權(quán)重結(jié)果，包括B層、C層以及目標層-指標層(A-C層)的指標權(quán)重分布情況。根據(jù)各項權(quán)重分配結(jié)果，需要算出目標層-指標層的指標權(quán)重分情況，即A-C的權(quán)重，分布情況見表3，指標評價權(quán)重見表4。

表3 指標A-C(1-27)*權(quán)重分布

綜上所述，根據(jù)指標體系的權(quán)重分布情況，在生態(tài)效率指標層，C10供水量所占權(quán)重最高，達到0.029 4，C4工業(yè)廢水排放量與C5工業(yè)廢水排放達標率所占權(quán)重次之，達到0.026 9和0.024 6，可知在流域供水與工業(yè)廢水的排放對生態(tài)補償績效的影響最為明顯，未來生態(tài)保護中需要加強關(guān)注；在經(jīng)濟效率指標層，C14工業(yè)用水比例所占權(quán)重達到最高，為0.080 4，其次為C15農(nóng)業(yè)用水比例，工農(nóng)業(yè)用水情況對生態(tài)補償績效影響較大；從社會效率來看，農(nóng)村居民人均純收入所占的權(quán)重最大，為0.106 4，有效灌溉面積以及城鎮(zhèn)居民人均可支配收入所占權(quán)重次之，分別為0.105 7和0.104 3；從文化效率來看，教育支出比例所占權(quán)重最低，僅為0.017 9。

從維度層來看，社會效率維度對于生態(tài)補償績效的影響最大，其次為經(jīng)濟效率和生態(tài)效率，文化效率影響最低。可知，人類經(jīng)濟社會活動對生態(tài)環(huán)境影響較大，存在一定程度的外部性作用，影響生態(tài)補償績效評價結(jié)果。因而，在發(fā)展經(jīng)濟的過程中，不可以生態(tài)環(huán)境為代價，推動經(jīng)濟與環(huán)境同步可持續(xù)發(fā)展才是最優(yōu)道路。

表4 流域水資源生態(tài)補償績效評價指標

綜合以上分析，本文初步構(gòu)建了以層次分析法為基礎(chǔ)的生態(tài)補償績效分析模型，計算出3個維度層的指標權(quán)重，并進行了相應(yīng)的檢驗與分析，對東江流域的生態(tài)補償現(xiàn)狀有了初步的了解。結(jié)合以上分析以及《廣東省實行最嚴格水資源管理制度考核辦法》的相關(guān)規(guī)定，東江流域生態(tài)補償管理制度應(yīng)通過廣東省政府、水利廳、生態(tài)環(huán)境廳和東江流域管理局等單位合作制定，并下發(fā)到東江流域各級政府。各級政府應(yīng)按管理制度嚴格進行本行政區(qū)生態(tài)補償實踐與管理。對于生態(tài)補償方案的績效評價的施行，則需廣東省東江流域管理局與各級政府共同協(xié)作。

4 結(jié)語

本文以層次分析法為指導(dǎo)，結(jié)合生態(tài)補償?shù)挠绊懸蛩兀瑴y度了不同維度層的指標權(quán)重，探索構(gòu)建績效評價模型，為東江流域生態(tài)補償方案的實施效果評價提供了模型參考。從理論意義上來講，本文構(gòu)建的模型僅是初步階段的權(quán)重計算，對于此權(quán)重在實踐應(yīng)用中的表現(xiàn)情況未曾涉及，這是未來進一步研究的重點所在。