周 勇 曾凡棟
(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院,西安 710055)
當(dāng)前,企業(yè)外部市場(chǎng)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)激烈,組織為了取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),需要獲取豐富的資源作為創(chuàng)新支撐,而如何獲取并充分利用外部的資源成為提升創(chuàng)新績效的關(guān)鍵[1]。在創(chuàng)新活動(dòng)中,企業(yè)不斷與其他組織建立研發(fā)合作關(guān)系,并形成了自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)研發(fā)合作關(guān)系的建立與終止,企業(yè)的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性特征,即擴(kuò)張性與穩(wěn)定性[2]。擴(kuò)張性是指企業(yè)與其他組織建立新的合作關(guān)系,獲取更多的知識(shí)、技術(shù)等資源;穩(wěn)定性是指企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴深化合作關(guān)系,持續(xù)合作創(chuàng)新。隨著研發(fā)合作伙伴關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化,企業(yè)從外部獲得的資源呈現(xiàn)出差異化特征,擴(kuò)張性能夠使組織獲得較為新穎的、多樣性的資源,而穩(wěn)定性能夠?yàn)榻M織帶來深度的、相似度高的資源?;谏鲜霾町?,這將對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生怎樣的影響,需要進(jìn)一步深入探究。
以往的研究主要基于整體網(wǎng)絡(luò)與靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)的視角關(guān)注網(wǎng)絡(luò)位置、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績效的影響,例如,郭建杰和謝富紀(jì)探究了不同類型的網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)創(chuàng)新績效的影響,結(jié)果顯示在企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中點(diǎn)度中心性與創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系,結(jié)構(gòu)洞指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響[3];楊靚等研究指出,企業(yè)在合作網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系廣度與關(guān)系強(qiáng)度均能正向影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效[4]。然而,企業(yè)的研發(fā)合作伙伴是持續(xù)變化的,將影響組織獲取資源的屬性、類型,并與創(chuàng)新績效有著更為密切的聯(lián)系。郭建杰等從產(chǎn)學(xué)協(xié)同的視角研究了企業(yè)自我中心網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性對(duì)創(chuàng)新績效的影響,研究發(fā)現(xiàn)穩(wěn)定性對(duì)創(chuàng)新績效存在顯著的負(fù)向影響[5]。但是,侯光文和薛惠鋒認(rèn)為,穩(wěn)定的合作關(guān)系能夠拓展合作深度,提升伙伴間信任的關(guān)系,從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效[6]。顯然,關(guān)于穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新績效的影響是矛盾的。這種矛盾的原因可能是研究主體的局限性,由于高校與企業(yè)的差異,高校的知識(shí)、資源較為穩(wěn)定,容易局限合作創(chuàng)新主體的范圍,抑制創(chuàng)新能力與冒險(xiǎn)精神,而企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)的主體,由于組織處于快速變化的市場(chǎng)環(huán)境中,以及隨著信息技術(shù)的持續(xù)發(fā)展,能夠削弱網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的抑制作用。
企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是一種外部要素與內(nèi)部要素不斷交互的過程。企業(yè)為提高創(chuàng)新績效,不僅需要從外部獲取豐富的資源,而且還依賴于組織內(nèi)部的吸收能力對(duì)其識(shí)別、轉(zhuǎn)化。吸收能力是一種從外部獲取資源后,能夠進(jìn)行有效的整合、利用和持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力[7]。已有研究表明,吸收能力是影響創(chuàng)新績效的重要因素[8-9]。為此,探究吸收能力對(duì)企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用。
綜上所述,本文基于企業(yè)動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)與個(gè)體網(wǎng)絡(luò)的視角,探究企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性對(duì)創(chuàng)新績效的影響,并引入吸收能力變量,將外部的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)特征、內(nèi)部吸收能力與創(chuàng)新績效置于同一研究框架中,研究其對(duì)企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng),豐富現(xiàn)有理論研究。在此基礎(chǔ)上,以2009—2017年98家A股上市公司聯(lián)合申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)為樣本,運(yùn)用面板數(shù)據(jù)負(fù)二項(xiàng)回歸隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析,為企業(yè)動(dòng)態(tài)管理自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò),提高創(chuàng)新績效提供實(shí)踐依據(jù)。
企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性是指組織為了自身發(fā)展的需要不斷與其他組織建立新的合作關(guān)系,通過與其他組織持續(xù)交互信息、資源等要素,深化自身的知識(shí)、資源儲(chǔ)備。企業(yè)提升創(chuàng)新績效,需要從外界獲得異質(zhì)性、多樣性的資源[10],不斷拓展創(chuàng)新思維,并實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源與外部資源的互補(bǔ)[11],提升資源利用效能。首先,由于企業(yè)不斷建立新的合作關(guān)系,在搜尋、獲取外部知識(shí)資源的過程中,得到更多接觸多樣化資源的機(jī)會(huì)[12],能夠?yàn)榻M織帶來豐富的、多樣性的資源,并且組織內(nèi)部的知識(shí)基礎(chǔ)隨著時(shí)間的積累不斷強(qiáng)化,促進(jìn)組織內(nèi)部與外部知識(shí)要素不斷交互、整合,從而提高創(chuàng)新績效。其次,擴(kuò)張性使企業(yè)能夠持續(xù)保持資源的異質(zhì)性,避免因同質(zhì)化的知識(shí)、思維而陷入創(chuàng)新困境,同時(shí)使企業(yè)占據(jù)信息控制優(yōu)勢(shì),降低創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn),提高創(chuàng)新產(chǎn)出。第三,盡管擴(kuò)張性可能會(huì)使企業(yè)不能深耕自身的專業(yè)領(lǐng)域,削弱組織對(duì)外部資源的識(shí)別、利用能力,導(dǎo)致企業(yè)資源冗余,但是隨著合作關(guān)系的不斷建立與深化,組織對(duì)外部資源的敏感性持續(xù)增強(qiáng),能夠提高對(duì)資源的重組、轉(zhuǎn)化能力?;诖?,本文提出假設(shè)H1:企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性與創(chuàng)新績效呈顯著的正向關(guān)系。
企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性是指組織為了滿足創(chuàng)新需要,與已經(jīng)合作的組織建立長期合作關(guān)系,在現(xiàn)有的合作基礎(chǔ)上不斷縱向深入及橫向擴(kuò)展,促進(jìn)資源、知識(shí)等要素的持續(xù)共享。企業(yè)提升創(chuàng)新績效需要組織具備強(qiáng)大的整合能力轉(zhuǎn)化外部獲得的資源、知識(shí)等要素。根據(jù)王建平的研究,穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有助于提升整合能力,從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出[13]。首先,組織間穩(wěn)定的合作關(guān)系能夠帶來深度的、相似度高的知識(shí)和資源,有利于資源整合和吸收,提高創(chuàng)新績效。其次,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性使組織與合作伙伴之間重復(fù)交互聯(lián)系,能夠強(qiáng)化雙方信任程度,拓展雙方技術(shù)、知識(shí)等資源共享深度與廣度,提高組織間的合作力度[14],降低機(jī)會(huì)主義行為。第三,企業(yè)穩(wěn)定的合作關(guān)系盡管會(huì)形成網(wǎng)絡(luò)慣例,局限組織合作的范圍,削弱資源的新穎性及組織的冒險(xiǎn)精神[5],但是,一方面科技的發(fā)展為企業(yè)更快、更多地獲取外部資源提供了技術(shù)支持;另一方面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力將驅(qū)動(dòng)企業(yè)不斷探索新的知識(shí)領(lǐng)域,并且與合作組織已經(jīng)建立良好的默契度,能夠更好地探索新的知識(shí)領(lǐng)域?;诖?,本文提出假設(shè)H2:企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與創(chuàng)新績效呈顯著的正向關(guān)系。
企業(yè)能夠從研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)中獲取知識(shí)和資源,而能否有效利用轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果,依賴于組織的吸收能力。企業(yè)對(duì)資源的獲取、整合以及利用能力是組織的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),其本身就是一種稀缺性、獨(dú)特性的資源,能夠更好地提高組織的創(chuàng)新績效[1]。吸收能力是組織對(duì)知識(shí)的一種反應(yīng)能力,是知識(shí)、資源與創(chuàng)新之間的轉(zhuǎn)化工具。企業(yè)擁有較強(qiáng)的吸收能力,將能正確理解和解釋信息,從而使組織提升創(chuàng)新績效[15],同時(shí)吸收能力與網(wǎng)絡(luò)位置的交互作用會(huì)對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正向影響[16]。一方面企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來異質(zhì)性的資源,企業(yè)吸收能力較強(qiáng)時(shí),會(huì)弱化外部知識(shí)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)的沖擊[17],強(qiáng)化外部資源的轉(zhuǎn)化及利用,能夠更好地提高創(chuàng)新績效;另一方面,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來深度的資源,建立信任機(jī)制,吸收能力越強(qiáng)越有利于深度轉(zhuǎn)化外部資源,能夠加強(qiáng)資源的整合及重組。因此,吸收能力能夠使合作組織增加新的知識(shí)及資源儲(chǔ)備,更加充分地利用外部資源,實(shí)現(xiàn)資源的整合及利用,從而提高創(chuàng)新績效?;诖耍疚奶岢黾僭O(shè)H3:吸收能力在企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性與創(chuàng)新績效之間起正向的調(diào)節(jié)作用;H4:吸收能力在企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與創(chuàng)新績效之間起正向的調(diào)節(jié)作用。
通過分析企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性對(duì)創(chuàng)新績效的影響,以及吸收能力的調(diào)節(jié)作用,構(gòu)建本文的理論模型(見圖1)。
圖1 理論模型
實(shí)證分析中采用數(shù)據(jù)情況。專利數(shù)據(jù)選取A股上市公司專利申請(qǐng)數(shù)據(jù),利用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)作為研究創(chuàng)新的來源,剔除單個(gè)申請(qǐng)數(shù)據(jù)、多于兩個(gè)組織聯(lián)合申請(qǐng)的專利以及外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù),使用Python及Excel軟件進(jìn)行初步處理,計(jì)算企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性指標(biāo)。經(jīng)整理,最終獲得2009—2017年98家上市公司的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立年限、企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)來源于國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫和上市公司年報(bào)等。
因變量:創(chuàng)新績效。借鑒于茂薦的研究[18],選取企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)作為代理變量。由于創(chuàng)新績效的滯后效應(yīng),當(dāng)自變量選取(2010—2012年)與(2009—2011年)的變化率時(shí),因變量選取2013年的專利申請(qǐng)數(shù)量。
自變量:企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性(即擴(kuò)張性、穩(wěn)定性)。企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張性是指某公司在第t期比t-1期合作的組織新增加的數(shù)量;企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是指某公司在第t期與t-1期相比,兩期同時(shí)出現(xiàn)的其他組織數(shù)量(見圖2)。由圖2可知,A企業(yè)在t-1期與兩個(gè)組織合作,t期與t-1期相比,新增加了1個(gè),那么t期的穩(wěn)定性為2,擴(kuò)張性為1[9]。以三年為移動(dòng)窗口,共分為七期,如(2009—2011年,2010—2012年,…,2014—2016年)。
圖2 企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性示意圖
調(diào)節(jié)變量:吸收能力。關(guān)于企業(yè)吸收能力的度量,借鑒前人的研究[19],選取研發(fā)投入作為代理變量,對(duì)樣本內(nèi)企業(yè)每年的研發(fā)投入取對(duì)數(shù)。由于研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績效的影響存在滯后效應(yīng),選取企業(yè)2012—2016年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)。
控制變量。企業(yè)成立年限的長短在不同程度上會(huì)影響組織的網(wǎng)絡(luò)資源、知識(shí)儲(chǔ)備,這將對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新結(jié)果產(chǎn)生不同的影響,因此選擇企業(yè)成立年限作為控制變量,即2012年減去組織的成立日期[20]。企業(yè)規(guī)模人數(shù)代表不同發(fā)展階段,企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)當(dāng)年所有的在職員工數(shù)量取對(duì)數(shù)。
關(guān)于自變量、因變量均采用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行衡量,屬于計(jì)數(shù)數(shù)據(jù),適合采用計(jì)數(shù)模型。聯(lián)合申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)由于離散性較強(qiáng),可能服從泊松分布或者負(fù)二項(xiàng)分布。由于標(biāo)準(zhǔn)差明顯大于均值,負(fù)二項(xiàng)分布能較好地解決數(shù)據(jù)過度離散的問題,故采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型。同時(shí)根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果,采用負(fù)二項(xiàng)回歸隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗(yàn)研究假設(shè)。
本文利用Stata15.1軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)與變量相關(guān)性分析(見表1),控制變量之間、自變量與所有控制變量之間相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值均不高于0.354,同時(shí)進(jìn)行變量共線性分析,方差膨脹因子VIF值均小于4.59,遠(yuǎn)小于臨界值10,故變量間共線性問題較小。
表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)性分析
企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果見表2,情況如下:模型1是對(duì)控制變量檢驗(yàn)的基礎(chǔ)模型,模型2、模型3是在控制變量的基礎(chǔ)上分別引入擴(kuò)張性與穩(wěn)定性,檢驗(yàn)其與創(chuàng)新績效的關(guān)系。
模型2中結(jié)果顯示,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性對(duì)創(chuàng)新績效起顯著的正向促進(jìn)作用(β=0.017,P<0.05),假設(shè)H1得到驗(yàn)證。模型3結(jié)果顯示,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性對(duì)創(chuàng)新績效呈顯著的正向促進(jìn)作用(β=0.007,P<0.05),假設(shè)H2得到驗(yàn)證。這與郭建杰等的研究結(jié)果并不一致,原因可能是企業(yè)作為創(chuàng)新主體,更多的創(chuàng)新績效來源于企業(yè)間的研發(fā)合作,而不僅僅是產(chǎn)學(xué)協(xié)同,同時(shí)企業(yè)處于快速變化的市場(chǎng)環(huán)境中,組織能夠快速地接觸更多知識(shí)、技術(shù)等資源,穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)其局限性較小。
模型1中結(jié)果顯示,企業(yè)成立年限對(duì)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響(β=0.053,P<0.01),企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績效的影響并不顯著。
在檢驗(yàn)吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)之前,對(duì)自變量、調(diào)節(jié)變量進(jìn)行中心化處理,回歸結(jié)果見表3,回歸情況如下:模型4是同時(shí)引入自變量進(jìn)行回歸,模型5是同時(shí)引入自變量、調(diào)節(jié)變量進(jìn)行回歸,在此基礎(chǔ)上,模型6、模型7是分別引入自變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)進(jìn)行回歸。模型6結(jié)果顯示,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性與吸收能力的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績效呈顯著的正向作用(β=0.011,P<0.1),假設(shè)H3得到檢驗(yàn)。根據(jù)模型7結(jié)果顯示,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與吸收能力的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績效呈顯著的正向作用(β=0.004,P<0.05),假設(shè)H4得到檢驗(yàn)。
表2 企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果
表3 吸收能力調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果
研究結(jié)論及建議:第一,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張性對(duì)創(chuàng)新績效呈顯著的正向影響,企業(yè)應(yīng)積極拓展合作伙伴,充分獲取外部新穎性、異質(zhì)性、多樣性的資源,積累合作經(jīng)驗(yàn),在不斷利用、轉(zhuǎn)化資源的過程中,強(qiáng)化對(duì)資源的識(shí)別、整合能力,從而提升組織創(chuàng)新績效;第二,企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性對(duì)創(chuàng)新績效呈顯著的正向影響,在企業(yè)對(duì)外合作的過程中,應(yīng)注意拓展新合作伙伴與維護(hù)穩(wěn)定合作伙伴關(guān)系的平衡,在既有穩(wěn)定合作關(guān)系的基礎(chǔ)之上,把握技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì),充分審視自身的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì),并制定長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃,適度拓展新的合作伙伴,削弱穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)組織創(chuàng)新績效的局限性,提高組織創(chuàng)新績效;第三,吸收能力正向調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系,當(dāng)企業(yè)不斷更新、維護(hù)自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)時(shí),組織應(yīng)更多地接觸外界的知識(shí)和資源,深化自身的知識(shí)基礎(chǔ),提高吸收能力,實(shí)現(xiàn)外部資源與內(nèi)部要素的持續(xù)交互,從而提升組織創(chuàng)新績效。
總而言之,企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展階段的實(shí)際情況,針對(duì)所在行業(yè)、組織的特征,制定長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃,平衡研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與擴(kuò)張性的關(guān)系,積極尋找優(yōu)質(zhì)合作伙伴,動(dòng)態(tài)管理自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò),及時(shí)獲取創(chuàng)新所需要的資源。同時(shí),構(gòu)建內(nèi)部知識(shí)體系,通過組織學(xué)習(xí)、交流等方式強(qiáng)化對(duì)資源的識(shí)別能力、轉(zhuǎn)化能力,實(shí)現(xiàn)外部網(wǎng)絡(luò)資源與內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)相結(jié)合,從而提升組織創(chuàng)新績效。
研究局限:一是研究企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)性對(duì)創(chuàng)新績效的影響,沒有考慮行業(yè)的差異性,未來可以進(jìn)一步考慮行業(yè)的差異而產(chǎn)生不同的影響;二是現(xiàn)有研究中關(guān)于動(dòng)態(tài)性的測(cè)度方式較為單一,未來可以從研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)變化的頻率、幅度等方面進(jìn)一步探索;三是關(guān)于吸收能力指標(biāo)的度量,目前大多是利用問卷調(diào)查、專利數(shù)量、研發(fā)投入等方式,可以尋找其他的度量指標(biāo)進(jìn)行研究。