王藝凡 /西北政法大學民商法學院

谷雨 /航天材料及工藝研究所

航天企業(yè)是軍工企業(yè)的一部分，產生了大量國防專利成果，對其進行系統(tǒng)的利用與保護，不僅對于航天企業(yè)的長期發(fā)展至關重要，同時也能極大地促進國防事業(yè)的進步。筆者有幸參與探討航天科研領域的專利管理問題，發(fā)現專利的涉密性是國防專利與普通專利相比顯著的特點，也是制約企業(yè)內部專利管理的重要因素。航天企業(yè)的國防專利管理既可以適用于民營企業(yè)專利管理的模式，又有其獨特的問題和保護方法。為此，從加強內生動力和完善制度建設2 個角度出發(fā)，探討國防專利管理的可行途徑，以此實現國防專利價值的最大化。

一、航天企業(yè)國防專利管理的現狀

1.國防專利管理取得的成果

（1）國防專利管理意識增強

近些年，國防專利的管理問題日益引發(fā)航天企業(yè)領導層和相關技術、管理人員的關注，很多企業(yè)內部自上而下宣傳管理理念，培養(yǎng)各崗位員工管理專利的意識，組織學習專利的管理辦法，營造出“重確權、重管理、重保護”的氛圍。此外，部分公司還制定了專利獎勵、申請、救濟機制，使發(fā)明創(chuàng)造者的權利得到更好的保障，激發(fā)了技術人員的創(chuàng)造積極性。

（2）國防專利的數量和質量提升

因相關體制機制逐步完善，航天企業(yè)國防專利的數量和質量有了明顯提升，已申請的國防專利中大部分都是對創(chuàng)造性要求較高的發(fā)明專利，改變了航天企業(yè)缺乏核心技術自主專利的局面。在專利管理實踐中，中國運載火箭技術研究院作為第一批知識產權工作試點的軍工企業(yè)，在專利管理體系建設、獎勵機制設置、專業(yè)人員配置等方面取得了一定的成果。

2.國防專利管理存在的問題

（1）專利管理的內生動力不足

一是企業(yè)缺少專利管理團隊。航天企業(yè)在專利申報完成后往往不重視后續(xù)的專利保護和管理。因此，企業(yè)內部不僅沒有形成專利管理團隊，指派的專利管理人員也是身兼數職且法律基礎薄弱。國防專利管理需要懂技術、懂法律、懂管理的復合型人才，很多航天企業(yè)不重視內部專業(yè)人才培養(yǎng)，導致人才隊伍不穩(wěn)定、流動性較大，這些均導致國防專利管理的內生動力不足，無法發(fā)揮專利最大的價值。

二是企業(yè)缺少配套的專利管理機制。航天企業(yè)普遍沒有形成完整的專利管理戰(zhàn)略體系。第一，企業(yè)領導更重視技術研發(fā)，忽略了長期的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，導致專利運營脫離了企業(yè)管理，無法為企業(yè)帶來持續(xù)性的收益，很多企業(yè)員工把申請專利當作技術研發(fā)的最終目標，缺乏后續(xù)跟進專利的動力；第二，企業(yè)缺乏與國家管理制度相適應的機制建設，不能有效地利用國家提供的專利查詢、專利轉化平臺，導致因專利重復申請降低了工作效率，價值評估困難降低了市場轉化率。

（2）企業(yè)外部專利管理制度建設不成熟

一是專利保密性帶來的問題。國防專利的解密程序規(guī)定不明確，由于很多國防專利關系著國家的安全利益，為了防止泄密事件發(fā)生，涉密科技成果的應用和推廣需要經過復雜的解密程序。但由于我國關于國防專利解密制度的規(guī)定少而粗，缺少細化的指導性規(guī)定，且保密期限過長，直接導致國防技術難以向民間轉移，成果轉化率較低，既不利于先進技術成果傳播，也不利于激勵技術人員的研究積極性。

國防專利的管理部門職能分散。國防技術成果的產生需要多個研究方向不同的國防科研機構互相配合、共同完成。國防技術成果的保護和解密由于要消耗大量人力、物力、時間成本，因此也需要管理部門參與配合。但我國在國防專利管理上存在部門分割、條塊分割以及地區(qū)差別等多方面的問題，可能會浪費行政資源與社會成本。

國防專利被侵權后難以救濟。對企業(yè)而言，技術保密既是保護層也是屏蔽罩，即便是前期對自己的發(fā)明創(chuàng)造申請了保護，在遭受到其他軍工企業(yè)侵權時，由于保密問題無法深入對方企業(yè)進行調查、取證，也難以維護該技術成果的專利權。正因為缺乏有效的救濟途徑，許多航天企業(yè)不愿意耗費更多資金、人力去管理、運營專利。

二是國防專利權歸屬不明確。國防專利權利歸屬存在爭議?！秶婪ā芬?guī)定，“國家投資產生的技術成果屬于國防資產，歸國家所有?！边@里指的是，國家直接投資形成的國防專利權歸屬國家。但是《國防專利條例》對國家資金直接投入科研所形成的技術成果歸屬哪個主體并未做出明確規(guī)定。只是該條例第6 條、第7 條的表達“被授予國防專利權的單位或者個人”，說明單位和個人也可以成為國防專利權人，導致法律法規(guī)在國防專利權屬方面的規(guī)定比較模糊。例如，哪些種類的國防專利權歸單位和個人所有，歸屬國家的國防專利權具體由國家哪個部門行使，單位和個人在使用專利成果的過程中擁有哪些權利等并未明確規(guī)定，這些模糊性的規(guī)定使得企業(yè)和個人難以從專利申請和保護中獲得實際收益。

國防專利的利益分配制度不健全?！秶婪ā返?9 條只是原則性地規(guī)定了由國務院和中央軍委行使管理國防資產的權利，并未規(guī)定國防專利權的行使主體。因此，在國防專利的使用過程中，政府和軍方難免侵占一些原本屬于發(fā)明人的權利。此外，雖然《國防專利條例》第22 條、第23 條規(guī)定了國務院有關部門可以授權單位有償使用專利，但由于專利的價值評估困難，缺乏配套權屬制度，導致這些規(guī)定在實踐中難以施行，使得管理人員和技術人員不能及時、合理地獲得反饋，付出與回報失衡。

三是國防專利轉化困難。知識產權作為無形資產，最終需要通過市場轉化變?yōu)橛行呜敭a。民營企業(yè)可以根據市場需求，在全球范圍內通過專利交易、專利許可等方式運營知識產權。對比航天等軍工企業(yè)，專利轉化是指將軍品研制成果用于軍隊建設、民生民用等領域，需要大量資金支持，通過解密，技術轉移、消化、吸收等復雜過程進行，同時涉及軍工集團、政府部門、民營企業(yè)等多個主體介入，不能完全由市場主導自由競爭，從而對專利價值評估、風險處理等問題提出了更高的要求。

二、完善航天企業(yè)專利管理的途徑

1.在企業(yè)內部學習民營企業(yè)有效的專利管理辦法

一是由領頭人帶動制定企業(yè)長期發(fā)展的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃。領導層應當根據企業(yè)的生存現狀、發(fā)展目標、市場定位、同行競爭情況等，針對專利的研發(fā)、應用、保護和運營制定長期的戰(zhàn)略規(guī)劃，從宏觀角度把握企業(yè)發(fā)展，真正將技術創(chuàng)新優(yōu)勢轉化為企業(yè)競爭優(yōu)勢。針對知識產權戰(zhàn)略的目標規(guī)劃，可以在企業(yè)內部形成強大的向心力，凝聚員工的創(chuàng)造力,為企業(yè)贏得長遠利益。海爾公司從一個員工紀律渙散、產品滯銷、虧損147 萬的集體小廠，歷經30多年的蛻變，一躍成為牽頭制定國際化標準的大企業(yè)，其中“企業(yè)制定知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃”起到了風向標的作用。30 多年前，在大多數中國企業(yè)還堅持“高銷量低價格”的制造路線時，海爾決定走“高質量高標準”的創(chuàng)造之路?！皥猿趾诵募夹g不斷創(chuàng)新，創(chuàng)造高質量自主知識產權”，核心專利和技術使企業(yè)產品保持了絕對領先的市場地位。

二是企業(yè)培養(yǎng)員工知識產權研發(fā)的創(chuàng)新意識。技術研發(fā)、產品創(chuàng)新絕不是企業(yè)高層的專屬問題，也不是企業(yè)發(fā)展目標的擺設，而應當是企業(yè)全員參與的基本原則，將企業(yè)整體的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃落實到每一位員工生產研發(fā)的實踐中至關重要。

首先，企業(yè)應該加大“自主知識產權創(chuàng)新”的宣傳教育，通過年會宣講、定期培訓指導等方式讓員工全面掌握知識產權的申請、保護、利用方式。在日常經營管理活動中，通過創(chuàng)建企業(yè)創(chuàng)新文化，激發(fā)全員的創(chuàng)新意識，為企業(yè)發(fā)展注入動力。

其次，企業(yè)可以建立“創(chuàng)新研發(fā)的福利機制”，不論現有職位高低，根據員工的創(chuàng)新成果給予“物質、職位、榮譽”等不同方面、不同程度的激勵。甚至可以形成對企業(yè)技術研發(fā)人員“創(chuàng)新意識”的考核標準，以便進行有效獎懲，以此來培育具有開拓性思維、鉆研性精神的員工。

以華為公司為例，之所以有近半數的員工從事研發(fā)工作得益于公司的創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。第1 步，獲得優(yōu)秀的專門技術人員。華為非常重視選拔和招聘創(chuàng)新型人才，以迅速獨特的方式搶占校園招聘、社會招聘的先機，尋找具備潛力的技術創(chuàng)新人才；第2 步，挖掘優(yōu)秀創(chuàng)新型人才的潛質。華為建立了自己的培訓學校和培訓基地，在員工上崗前對其進行多種方式的培訓。此外，華為提高員工的薪酬彈性，將職工利益、個人價值的實現和貢獻產出率有效銜接，營造出“創(chuàng)造被尊重，技術得認可，實現人生價值”的氛圍。

三是在企業(yè)內部組建懂得運營專利的專業(yè)性團隊。對于一個創(chuàng)新型企業(yè)而言，申請專利權、嚴防他人侵權、運營權利使之取得附加價值等，都需要專業(yè)團隊操作。擁有懂技術、懂法律的復合型人才組成的團隊更能盤活企業(yè)已有的專利權，從而借助專利權合理的市場壟斷地位，拓展市場，獲得經濟效益。

例如，海爾公司設立了集團和工廠兩級專利管理體系，組建專業(yè)的管理團隊開展系統(tǒng)的管理。其中，集團知識產權辦公室為一級管理機構，制定并完善適用于企業(yè)發(fā)展的專利管理制度以及具體操作程序，由知識產權辦公室聯合科技委員會進行知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃，根據本年度新產品、新技術的開發(fā)規(guī)劃，結合上年度各單位的專利申請情況，制定本年度的專利申請、管理規(guī)劃，并進行目標分解，落實到各專利單位；各產品生產單位為二級管理機構，設立專職的專利管理員，根據集團的統(tǒng)一管理模式，實施本年度的專利申請、管理規(guī)劃，并再次將規(guī)劃分解、落實到具體的項目上，對接相應的科研人員。各產品生產單位在定期專利例會上需要接受知識產權辦公室的考核監(jiān)督，發(fā)現問題、完善問題，總結出最適合企業(yè)發(fā)展的管理模式。

航天企業(yè)作為擁有大量自主專利權的主體，更應組建專利技術管理團隊，嚴防他人專利侵權，在國內外的市場博弈中爭取主動地位。筆者建議在公司內部安排熟悉專利管理的專業(yè)人才，搭配技術人員共同組成專利管理團隊，定期咨詢企業(yè)外聘的法律專業(yè)人士的意見，總結上年度專利管理的成果和侵權訴訟中遇到的問題，著眼于企業(yè)發(fā)展的長遠利益，制定分階段的專利運營方案，進行系統(tǒng)管理。

2.在企業(yè)外部建立適配的專利管理制度

（1）完善國防專利的公開、審查、定解密流程

一是尋求保密與公開的平衡，建立國防專利檢索數據庫。

對于涉密的國防專利而言，過度公開不利于保護涉及國家安全利益的創(chuàng)新成果，不利于國防科技事業(yè)的發(fā)展。相反，過度保密不利于新思路、新技術、新成果向公眾普及，不僅不利于激發(fā)創(chuàng)造者的創(chuàng)新積極性，還會造成社會群體重復科研、低效科研的后果。因此，需要在公開與保密中尋找到利益最大化的平衡點?，F階段，我國更重視專利的保密，對公開的范圍限制過大。筆者認為，可以適當擴大涉密專利公開的范圍，建立國防專利信息數據庫，將其設置成保密網站，并授權專利代理機構中的部分從業(yè)人員進入該網站，管理國防專利授權的信息。當科研工作者希望了解前沿技術，或者專利權人申請專利時，國防代理機構可以依職權提供專利檢索服務，在可接受的限度內公開技術信息。

二是建立普通專利與國防專利相互銜接、協調一致的審查機制。

為了保護國家安全和利益，具有涉密性的國防專利不會出現在普通專利審查的文獻范圍內，這就有可能使國防專利在解密后與普通專利存在沖突，損害普通專利權人的利益。需要建立國防專利與普通專利信息互通機制，結合多部門對專利進行管理，在負責審查普通專利的國務院專利行政部門內派駐專門人員進行涉密專利審查，并提供涉密專利清單，以此減少專利權沖突發(fā)生的可能性。

（2）明確國防專利的歸屬情況

目前，由于民營資本并未大量參與國防建設，所以不存在太多權屬爭端。但隨著社會發(fā)展，越來越多的民營企業(yè)可以進行軍工生產與研發(fā)，將自己的創(chuàng)造成果應用于國防科技領域，如果簡單地堅持國有模式，國家過度干預，會產生很多權屬糾紛，不利于民營企業(yè)的發(fā)展和個人創(chuàng)新積極性的激發(fā)。因此，立法需要統(tǒng)籌兼顧軍方、國有企業(yè)、民營企業(yè)和個人多方主體的利益，細化法律條文，逐漸從軍方主導過渡為以企業(yè)所有為主，軍方監(jiān)督指導的權屬模式。

在經濟補償方面，《國防專利條例》只表明了國家應對國防專利權人給予經濟補償，但具體如何實施并未明確，導致實際操作困難。針對這個問題，法律可以根據貢獻率和專利類型給予專利權人不同程度的經濟補償，明確數額比例，詳細規(guī)定針對單位和個人的獎勵辦法，以便實際操作。

（3）豐富國防專利權的救濟途徑

因其涉密性，國防專利的被侵權人無法像其他民事訴訟被侵權人一樣通過拍照、調查、取證的過程維護自身權利。具體而言，選擇何種救濟途徑，由哪個法院管轄，如何通過合法方式獲得有效證據，如何分配舉證責任等都是國防知識產權救濟過程中的難題。對此，應該盡快建立獨立于民事訴訟的國防知識產權糾紛處理機制，成立單獨的法庭專門審理涉密專利糾紛案。法律可以賦予特定機關深入國防公司內部進行調查、取證的權利，對涉密專利實行特殊的保護。另外，除了訴訟救濟的途徑，國防知識產權局還應該推廣國防知識產權糾紛的非訴訟解決機制，如行政調解、行政處理機制等具有保密性、高效性、可選擇性的優(yōu)勢，成為很多當事人的首選。如何提高非訴訟解決機制的專業(yè)性，如何認定非訴訟處理的法律效力，是否在解決國防專利糾紛中引入仲裁機制等問題都是未來在立法和司法中需要明確并完善的。

完善航天企業(yè)的國防專利管理需要依靠內外聚力。在企業(yè)內部，從普通民營企業(yè)知識產權管理的成功經驗中吸取可用之處，營造重視技術創(chuàng)新和專利管理的氛圍。在企業(yè)外部，依靠不斷完善的法律政策和健全的體制機制助力，充分利用國家專業(yè)平臺和數據的支持，審時度勢，權衡利弊，最終建立起適合自身發(fā)展的專利管理模式。