張小軍 中國鐵路上海局集團有限公司南京站

1 風(fēng)險管理的起源及發(fā)展

1.1 風(fēng)險管理的起源

風(fēng)險一直伴隨著人類社會的發(fā)展，但一直到18世紀(jì)，“風(fēng)險”一詞才被提出來研究，到了19 世紀(jì)，隨著工業(yè)革命的展開，企業(yè)風(fēng)險管理的思想開始萌芽。1931 年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風(fēng)險管理的概念。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術(shù)的廣泛運用，面臨風(fēng)險的日益凸顯，進(jìn)行風(fēng)險管理的要求與日俱增，1963年，在美國正式拉開風(fēng)險管理學(xué)的系統(tǒng)研究。

1.2 風(fēng)險管理的發(fā)展

20世紀(jì)后期風(fēng)險管理和方法傳入中國，2006年6月，我國發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，標(biāo)志著我國進(jìn)入風(fēng)險管理理論研究與應(yīng)用的新階段?！?.23”甬溫線特別重大鐵路交通事故后，在國務(wù)院組織的高鐵安全大檢查中提出鐵路風(fēng)險管理措施不適應(yīng)安全管理需要，以風(fēng)險識別與控制為核心的現(xiàn)代安全管理方法沒有確立。在2011 年年底召開的全國鐵路工作會議上，原鐵道部黨組作出了全面推行安全風(fēng)險管理的工作部署。實施安全風(fēng)險管理已經(jīng)是包括鐵路在內(nèi)的交通運輸業(yè)的營運條件。

2 車務(wù)站段安全風(fēng)險管理面臨的困擾

鐵路部門推行安全風(fēng)險管理是實現(xiàn)鐵路科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略性舉措，對做好鐵路安全工作、提升安全管理品質(zhì)意義重大。然而車務(wù)站段作為鐵路推行安全風(fēng)險管理的最終執(zhí)行者，在具體的操作、執(zhí)行中面臨著對風(fēng)險管理理論缺乏深刻認(rèn)識，混淆傳統(tǒng)的管理模式，對管控風(fēng)險項點、檢查內(nèi)容、檢查情況掌握不清，風(fēng)險點的受控狀態(tài)評價缺乏科學(xué)的定量分析等諸多困擾。

3 創(chuàng)新管理平臺、持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)

針對安全風(fēng)險管理執(zhí)行過程中出現(xiàn)的一系列問題，南京站勇于探索，積極開展科技攻關(guān)，加強信息化建設(shè)，創(chuàng)新管理平臺，優(yōu)化提升工作效率和運行效果。

3.1 開發(fā)安全風(fēng)險管理系統(tǒng)，提升車站安全風(fēng)險管控能力

根據(jù)“檢查有計劃、過程有寫實、結(jié)果有反饋、責(zé)任可追溯”的原則，在集團公司運輸部的指導(dǎo)下，在“車務(wù)綜合管理平臺”上對原有風(fēng)險管理項目的功能進(jìn)行優(yōu)化、拓展和完善，開發(fā)了“安全風(fēng)險管理系統(tǒng)”。該系統(tǒng)包含風(fēng)險研判、發(fā)布、檢查等功能，創(chuàng)新地圍繞風(fēng)險項對應(yīng)崗點，將風(fēng)險項崗點添加到車務(wù)管理平臺人員結(jié)構(gòu)中，將風(fēng)險項分解到崗點，確保登錄系統(tǒng)后崗點風(fēng)險自動顯示，點擊風(fēng)險項，檢查對照表自動顯示，系統(tǒng)綁定崗點電腦IP 地址，實現(xiàn)對干部檢查軌跡追蹤，杜絕了弄虛作假行為。同時該系統(tǒng)具備強大的查詢、分析功能，便于日常監(jiān)控分析，為今后風(fēng)險評價工作提供依據(jù)。

3.2 運用信息化手段，實現(xiàn)自動化分析和智能化預(yù)警

安全預(yù)警是為動態(tài)掌握安全趨勢，及時消除安全隱患，防范安全風(fēng)險，不斷提升安全管理水平的有效手段。但是現(xiàn)實工作中關(guān)于人員，風(fēng)險，作業(yè)安全復(fù)雜多樣，且南京站管轄范圍大，班組崗點分布范圍廣，對于風(fēng)險的把控和管理更是工作的難點?；谲囌疽恍┛陀^需求，南京站認(rèn)真組織課題攻關(guān)，研究開發(fā)出“南京站安全風(fēng)險預(yù)警提示系統(tǒng)”（系統(tǒng)功能圖見圖1）。該系統(tǒng)整合車務(wù)站段安全風(fēng)險管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，將其分解到站段管轄的各車間、班組。以“變化就是風(fēng)險”為核心，充分考慮到作業(yè)人員的變化及風(fēng)險崗點的檢查、嚴(yán)重兩違等諸多因素，運用有關(guān)參數(shù)和算法有效準(zhǔn)確分析站段內(nèi)各類風(fēng)險預(yù)警級別，并通過“紅”、“黃”、“橙”、“綠”四種顏色標(biāo)注（預(yù)警界面見圖2、圖3）。通過該系統(tǒng)能直觀的掌握各崗點安全生產(chǎn)狀態(tài)，盡早識別風(fēng)險的類別、程度、原因及其發(fā)展變化趨勢，便于采取針對性處理措施，防范、控制和化解擔(dān)保風(fēng)險。

圖1 系統(tǒng)功能

圖2 車間預(yù)警界面

圖3 崗點預(yù)警界面

3.3 構(gòu)建風(fēng)險評價數(shù)學(xué)模型，規(guī)范安全風(fēng)險管控評價

風(fēng)險評價是對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮的過程。利用風(fēng)險評價結(jié)果，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險研判，健全管控措施，落實管控責(zé)任，有助于不斷提升風(fēng)險全過程管控的針對性和有效性。然而基層站段缺乏針對車務(wù)安全風(fēng)險管控評價相關(guān)的流程設(shè)計、制度配套、模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)來源，對風(fēng)險點的受控狀態(tài)評價主要依靠主觀判斷，憑印象，沒有科學(xué)的定量分析。有基于此，南京站在集團公司運輸部指導(dǎo)下，運用故障樹方法、層次分析法構(gòu)建基于因素分析的加權(quán)平均概率模型（如圖4所示）。

圖4 風(fēng)險評價模型構(gòu)建

該模型充分考量評價指標(biāo)的客觀性、可操作性和易獲取性，結(jié)合車務(wù)安全生產(chǎn)特點及風(fēng)險管控日常統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確定安全風(fēng)險事件受控狀態(tài)的評價指標(biāo)（如圖5所示）。

圖5 評價指標(biāo)

評價以月度為評價周期，車間為評價基本單位，選取具體的某項風(fēng)險作為評價對象，通過計算風(fēng)險受控狀態(tài)概率值，確定該風(fēng)險事件在車間的受控狀態(tài)，根據(jù)車間受控狀態(tài)確定直屬站受控狀態(tài)。經(jīng)過實際運作，運用上述綜合評價法，能夠較科學(xué)實現(xiàn)對風(fēng)險事件的受控狀態(tài)分析、評價，促進(jìn)安全風(fēng)險管控、措施有效落實，做到安全管理超前防范。

4 夯實管控基礎(chǔ)，推動管控機制落實

為落實安全風(fēng)險管控主體責(zé)任，調(diào)動全員防控風(fēng)險的積極性，南京站深刻領(lǐng)會和正確把握鐵路安全風(fēng)險管理的本質(zhì)和內(nèi)涵。始終堅持把風(fēng)險控制表修訂完善、日常培訓(xùn)教育、風(fēng)險認(rèn)領(lǐng)檢查，和預(yù)警評價運用作為風(fēng)險管控的基礎(chǔ)性工作來抓。

4.1 抓好風(fēng)險源的辨識研判

安全風(fēng)險管理作為一門新興管理科學(xué)，是指風(fēng)險管理單位通過風(fēng)險識別、風(fēng)險衡量、風(fēng)險評估、風(fēng)險決策管理等方式，對風(fēng)險實施有效控制和妥善處理損失的過程，其中對風(fēng)險源的辨識研判至關(guān)重要。南京站以安委會負(fù)責(zé)牽頭組織本單位的風(fēng)險辨識研判，充分考慮風(fēng)險顯性和潛在的“ 兩種表現(xiàn)”，人員行為、生產(chǎn)設(shè)施、環(huán)境( 管理) 的正常、異常、緊急“ 三種狀態(tài)”，采取“ 點、線、面、體”相結(jié)合的方法，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障類型。最終依據(jù)查找出的安全風(fēng)險源，對集團公司《車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險控制表》進(jìn)行梳理，剔除，并對保留風(fēng)險項控制措施進(jìn)行細(xì)化完善，最終形成《南京站安全風(fēng)險控制表》，為實施風(fēng)險教育和管控提供依據(jù)。

4.2 廣泛開展安全風(fēng)險意識教育

實施安全風(fēng)險管理是鐵路安全生產(chǎn)規(guī)律性探索的成果，其重點是堅持目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，注重安全風(fēng)險意識教育。為有效促進(jìn)全員掌握風(fēng)險管控基本要求和工作方法，切實提高全員安全風(fēng)險意識，南京站堅持把風(fēng)險管理知識、風(fēng)險控制措施和典庫條文作為日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)重要內(nèi)容。學(xué)習(xí)風(fēng)險管理理論，知道風(fēng)險怎么管，學(xué)習(xí)控制措施，知道風(fēng)險怎么防，學(xué)習(xí)典庫條文，知道哪些不能做。同時定期舉辦安全風(fēng)險知識競賽、播放安全風(fēng)險宣傳片，營造全站全員關(guān)心安全、聚焦風(fēng)險的氛圍，不斷增強干部職工的風(fēng)險意識。

4.3 強化風(fēng)險事件的認(rèn)領(lǐng)檢查

風(fēng)險認(rèn)領(lǐng)以風(fēng)險管理系統(tǒng)為平臺，按照“分層管控、責(zé)任認(rèn)領(lǐng)、全面覆蓋”的要求，根據(jù)《安全風(fēng)險控制表》中責(zé)任部門、認(rèn)領(lǐng)崗位的要求，確定認(rèn)領(lǐng)部門、人員，明確相應(yīng)檢查頻次。檢查驗證立足“發(fā)現(xiàn)問題、盯控問題、解決問題”，突出高鐵、客車、旅客安全及關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險管控?？茖W(xué)運用現(xiàn)場檢查、夜查、帶班、跟班寫實等方式強化對影響車站安全的重大、較大風(fēng)險預(yù)防預(yù)控，提高風(fēng)險檢查的針對性和有效性。

4.4 重視風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險評價結(jié)果的運用

充分運用好“安全風(fēng)險預(yù)警提示系統(tǒng)”，針對風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容，結(jié)合實際認(rèn)真排查風(fēng)險管控全過程存在的疏漏和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強化風(fēng)險管控，及時阻斷安全隱患的產(chǎn)生。同時充分利用好風(fēng)險評價結(jié)果，當(dāng)風(fēng)險評價處于失控狀態(tài)時，認(rèn)真組織對導(dǎo)致風(fēng)險失控的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析，研判風(fēng)險管控措施的適應(yīng)性，進(jìn)一步健全風(fēng)險管控措施，強化管控責(zé)任落實，不斷提升風(fēng)險全過程管控的針對性和有效性。

5 注重綜合施策，確保管控機制落到實處

要確保管理系統(tǒng)正常運行，管控機制落到實處，必須綜合運用多種風(fēng)險管控手段，加強系統(tǒng)運行分析和履職督查問責(zé)，及時糾偏、持續(xù)改進(jìn)。

5.1 改進(jìn)風(fēng)險管控手段

安全風(fēng)險管理系統(tǒng)的運用解決了干部到現(xiàn)場、到現(xiàn)場怎么查、查什么的問題。但由于干部在現(xiàn)場時職工普遍執(zhí)標(biāo)，現(xiàn)場檢查情況不能如實反映風(fēng)險措施落實狀況。為確保風(fēng)險管控措施落到實處，南京站在嚴(yán)格風(fēng)險指派認(rèn)領(lǐng)檢查的同時，在風(fēng)險管控手段方面進(jìn)行了新的探索。一是充分運用行車設(shè)備監(jiān)測、音視頻監(jiān)控等技防手段，實施技防檢查，重點查處作業(yè)類動態(tài)違章。車站先后投入安全保障資金370 多萬，建立了覆蓋全站所有作業(yè)崗位的音視頻監(jiān)控系統(tǒng)。技防手段的運用，實現(xiàn)了檢查24 h 無死角全覆蓋，使兩違行為無處遁逃，解決了長期以來困擾我們的執(zhí)標(biāo)不嚴(yán)問題。二是抓實專業(yè)平推檢查。由專業(yè)科室主導(dǎo)，與標(biāo)準(zhǔn)化車間、班組、作業(yè)小組檢查相結(jié)合，綜合作業(yè)內(nèi)容特點和規(guī)章要求提前列表，下現(xiàn)場對表檢查，當(dāng)面溝通指導(dǎo)，每月下發(fā)檢查通報，確保專業(yè)管理要求在現(xiàn)場得到落實。三是發(fā)揮指揮中心作用，強化重點風(fēng)險盯控。每天制定安全調(diào)度員次日重點事項監(jiān)控表，內(nèi)容包括特運及重點列車、超限列車、不辦客加水列車，安全調(diào)度員提前與車站值班員核對計劃，提醒注意事項，利用信號樓音視頻和TDCS實施全過程監(jiān)控。

5.2 優(yōu)化分配機制，完善履職評價考核

科學(xué)優(yōu)化管理人員獎金分配結(jié)構(gòu)，加大管理人員獎勵向安全方面的傾斜力度。制定了《南京站運用技防手段強化安全控制管理辦法》，明確檢查頻次、寫實要求、視頻上報、等級審定等事項，確保技防檢查的真實性；設(shè)立技防檢查專項獎，規(guī)定參控人員每月利用技防手段至少發(fā)現(xiàn)1個作業(yè)類動態(tài)問題，多查多獎。同時修訂《南京站安全管理履職考核辦法》，履職評價由上級定等級變成按履職績效打分，按分?jǐn)?shù)和職級兌現(xiàn)獎勵，實現(xiàn)干部履職考核評價由定性向定量轉(zhuǎn)變。真正做到了多履職、履好職、多收入，進(jìn)一步調(diào)動了參控干部的積極性，引導(dǎo)干部主動參控、認(rèn)真履職。

5.3 定期通報，嚴(yán)格履職督查問責(zé)

為確保系統(tǒng)平穩(wěn)運行，南京站建立了由各車間、公司、科室信息員為成員的安全風(fēng)險管理微信群，以便上下溝通、相互交流、提醒督促。為提高機制運行質(zhì)量，車站安排專人負(fù)責(zé)風(fēng)險系統(tǒng)運行分析和技防檢查審核，存在問題每月在干部作風(fēng)督查通報中點名通報。存在問題較多的部門分析原因，上報整改措施，必要時由部門負(fù)責(zé)人在干部月度會或管理交班會做檢查發(fā)言。同時制定了《安全生產(chǎn)過程管理履職督查問責(zé)辦法》，對重點工作未完成、認(rèn)領(lǐng)風(fēng)險未檢查、履職不到位及假履職等行為，適時啟動督查問責(zé)程序。獎懲兌現(xiàn)、點名通報、檢查發(fā)言、督查問責(zé)相結(jié)合，促進(jìn)了干部風(fēng)險管控質(zhì)量提高，確保了管控機制落到實處。

6 結(jié)束語

經(jīng)過近幾年的探索與實踐，南京站初步建立起了以安全風(fēng)險控制表為依據(jù)，以安全風(fēng)險管理系統(tǒng)為平臺，以技防檢查為手段，以收入分配為支撐，以履職考核督查問責(zé)為保證的安全風(fēng)險管控運行機制。該機制的平穩(wěn)運行，有效提升了安全風(fēng)險預(yù)防預(yù)控能力，規(guī)范了安全風(fēng)險識別、預(yù)警分析、過程控制、風(fēng)險評價環(huán)節(jié)，使安全風(fēng)險管理工作趨于常態(tài)化。營造了嚴(yán)格管理的氛圍，提高了干部執(zhí)行力，夯實了安全管理基礎(chǔ)。