潘姬熙 張宇

摘? 要：新冠肺炎疫情給全球帶來(lái)災(zāi)難的同時(shí)，也加速了文獻(xiàn)檔案數(shù)字化的進(jìn)程和喚醒了人們對(duì)于社會(huì)知識(shí)分布的強(qiáng)烈需求。開(kāi)放獲?。∣pen Access，OA）這一近年來(lái)在西方國(guó)家頻繁探討的話題對(duì)于我國(guó)文獻(xiàn)出版的啟示在當(dāng)前背景下具備現(xiàn)實(shí)意義。英美等國(guó)所采取的金色OA、聯(lián)盟議價(jià)，機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼模式以及創(chuàng)新型眾籌OA模式對(duì)于我國(guó)未來(lái)的OA出版市場(chǎng)化運(yùn)作具備參考作用。

關(guān)鍵詞：檔案數(shù)字化;西方國(guó)家;檔案開(kāi)放;商業(yè)運(yùn)作;創(chuàng)新

Abstract： The global epidemic of COVID-19 has accelerated the digitization of literature and Archives， and aroused a strong demand for the distribution of social knowledge. Open Access （OA）， a topic frequently discussed in Western countries in recent years， has practical significance for China's literature publishing under the current background. Countries such as Britain and America's golden OA， union bargaining， institutional subsidy mode and innovative crowdfunding mode have a guiding role for Chinas future development.

Keywords： Digitization of archives; Western countries; Archives open; Commercial operations; Innovation

隨著新冠肺炎疫情的蔓延，開(kāi)放獲?。∣pen Access，簡(jiǎn)稱OA）再次吸引了決策者和科研人員的關(guān)注。開(kāi)放獲取或OA，在Association of Research Libraries定義中，是傳統(tǒng)訂閱出版模式外的新興選項(xiàng)，通過(guò)數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)，實(shí)現(xiàn)及時(shí)、免費(fèi)不受任何限制的文獻(xiàn)獲取模式。通過(guò)對(duì)國(guó)際OA出版經(jīng)驗(yàn)回顧，總結(jié)其商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式以為我國(guó)未來(lái)文獻(xiàn)管理提供借鑒。

1 西方Open Access （OA）的商業(yè)運(yùn)作模式

1.1 作者付費(fèi)模式。金色OA和綠色OA是最為普遍的開(kāi)源方式，金色OA費(fèi)用往往更為高昂。綠色和金色開(kāi)放訪問(wèn)這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)起源于Sherpa/Romeo數(shù)據(jù)庫(kù)，但是現(xiàn)在通常以略微不同的方式使用。綠色OA期刊內(nèi)容的獲取雖然并非完全的免費(fèi)，但它許可作者在其他資料庫(kù)（如Research Gate等）中重新發(fā)布他們的文章。

這一許可涉及文章的作者版本（所謂的預(yù)印版本）和同行評(píng)議版本（后印版本）。因此，雖然出版商網(wǎng)站上的文章是付費(fèi)的，但作者可以文本上傳互聯(lián)網(wǎng)中供大家獲取。金色開(kāi)放訪問(wèn)通常意味著出版商方面的任何一種開(kāi)放訪問(wèn)。

因此，如果一個(gè)作者的作品可以在該期刊的網(wǎng)站上免費(fèi)獲得，我們就可以說(shuō)作者以金色OA模式發(fā)表了他的作品。金色OA可以通過(guò)在完全開(kāi)放的訪問(wèn)場(chǎng)所（Sherpa/Romeo上的黃金期刊）出版來(lái)實(shí)現(xiàn)，或者通過(guò)選擇所謂的混合型期刊（Hybrid journal）。

混合型期刊通常僅當(dāng)作者支付額外的費(fèi)用來(lái)開(kāi)源自身文章才會(huì)出現(xiàn)。另一種金色OA獲取方式是延遲開(kāi)放獲取，即文章在最初發(fā)表一段時(shí)間（通常是12個(gè)月）后，在出版商網(wǎng)站上對(duì)讀者免費(fèi)開(kāi)放。

所有這些類(lèi)型的出版模式通常被稱為金色OA，目前已涵蓋了國(guó)際學(xué)術(shù)出版的22%～23%。目前國(guó)外大學(xué)，特別是以英國(guó)G5院校以及倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院等為首的高校與部分期刊，主要為混合型期刊達(dá)成了協(xié)定。[1]

以倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院為例，其與Springer旗下的如Environmental Science and Pollution Research等期刊達(dá)成協(xié)議，機(jī)構(gòu)成員享有開(kāi)源折扣，一般區(qū)間為5%-10%不等。出版社收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同，目前有多種不同的標(biāo)準(zhǔn)，但這也為作者提供了更加靈活的投稿渠道。

比如MDPI和BMC旗下期刊按照整篇來(lái)統(tǒng)一收費(fèi)，Elsevier的部分期刊則根據(jù)字?jǐn)?shù)或者頁(yè)數(shù)收費(fèi)。但是目前整體看來(lái)大多數(shù)采取的是根據(jù)篇幅和章節(jié)收費(fèi)。

1.2 機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼模式。盡管西方國(guó)家對(duì)于OA的推動(dòng)較為迅速，OA文章的引用率相比于傳統(tǒng)訂閱更加的頻繁，然而金色OA和綠色OA高昂費(fèi)用往往會(huì)使得作者無(wú)力支付。即使目前較為廣泛地實(shí)現(xiàn)了開(kāi)源折扣，但是當(dāng)前傳統(tǒng)的出版系統(tǒng)中，作者仍然常常需要自己支付高達(dá)數(shù)千美元的額外費(fèi)用，以使他們的研究成果能夠開(kāi)放獲取。

西方機(jī)構(gòu)確實(shí)在很早期便已意識(shí)到這一問(wèn)題，并在OA運(yùn)動(dòng)之初，很多機(jī)構(gòu)便設(shè)立了OA專項(xiàng)基金用以支持機(jī)構(gòu)成員的OA全部或者部分費(fèi)用。這種模式在高校出版社和以圖書(shū)館為基礎(chǔ)的出版部門(mén)最為普遍，并統(tǒng)稱為機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼模式。

機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼模式下，機(jī)構(gòu)會(huì)以直接或者間接的方式為機(jī)構(gòu)的圖書(shū)或者期刊的開(kāi)放獲取提供經(jīng)費(fèi)，機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼模式支持很多不同的形式，比如通過(guò)財(cái)政撥款獲得的直接財(cái)政支持，通過(guò)向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得的間接支持，或者將自身的其余產(chǎn)業(yè)盈利納入OA專項(xiàng)基金中。舉例來(lái)說(shuō)，2020年，6月16日，加州大學(xué)（UC）宣布與Springer Nature簽訂一份為期四年的新合同。

這份合同期限為2020—2023年，將允許加州大學(xué)聯(lián)合作者以低成本或零成本發(fā)表他們的研究，從而最大限度地減少研究人員的財(cái)政障礙。該協(xié)議還將為加州大學(xué)的學(xué)生和教師提供1000份Springer期刊的免費(fèi)訂閱，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)雙贏。

1.3 新興模式

1.3.1 人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域合作補(bǔ)貼模式。針對(duì)人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)源，以英國(guó)為代表的國(guó)家新興了幾項(xiàng)商業(yè)模式，其主旨是為了幫助機(jī)構(gòu)來(lái)支持預(yù)算有限的人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域出版物的開(kāi)放獲取。

其中最為引人注目的是，Open Library for Humanities提出了一個(gè)圖書(shū)館合作補(bǔ)貼計(jì)劃（Library Partnership Subsidy）。[2]其內(nèi)容是機(jī)構(gòu)或者圖書(shū)館每年僅需支付相對(duì)較小的借閱費(fèi)，以確保圖書(shū)的開(kāi)放使用。其條件就是該模式所針對(duì)的是HSS的期刊以及圖書(shū)（圖書(shū)專著仍然處于嘗試階段），但這豐富了OA渠道的多樣性，并為其他國(guó)家與出版社之間的合作協(xié)商提供了很好的借鑒。

1.3.2 眾籌模式。眾籌圖書(shū)已成為一個(gè)新興的OA開(kāi)放方式。一個(gè)例子是Gluejar及其網(wǎng)站unglue。在其網(wǎng)站上，訪問(wèn)者有機(jī)會(huì)為“解膠（ungluing，意指開(kāi)放獲?。币槐境霭嫖锔顿M(fèi)。

在這個(gè)商業(yè)模式中，出版商設(shè)定了一個(gè)融資的目標(biāo)額度，在這個(gè)額度達(dá)到后，出版物將以開(kāi)放獲取的方式發(fā)布。盡管Open Book Publishers與Gluejar合作出版了兩本前沿書(shū)目的專著，但這種模式主要用于發(fā)行后端書(shū)目（back-list，意為庫(kù)存書(shū)或已發(fā)行書(shū)）。Gruyter目前已嘗試了100種精選的后端書(shū)目。

2 國(guó)際OA經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示

2.1 合理議價(jià)與政府規(guī)制。開(kāi)放出版的當(dāng)前進(jìn)程中不得不承認(rèn)的是，我們?nèi)匀恍枰鹬厥袌?chǎng)規(guī)律，并與之達(dá)成和諧的局面。開(kāi)放獲取的論文處理費(fèi)（ Article Processing Charge，縮寫(xiě)APC）是不得不面對(duì)的問(wèn)題。[3]國(guó)內(nèi)大多數(shù)的高校財(cái)政情況因撥款差異往往并不能夠很好地負(fù)擔(dān)教師及研究人員的APC費(fèi)用。

所以，如果我國(guó)本土出版采取西方國(guó)家的做法推廣OA，則同樣需要面臨開(kāi)放獲取中的APC費(fèi)用如何負(fù)擔(dān)的問(wèn)題。然而，當(dāng)前即使是OA出版最為興盛的北歐國(guó)家，OA出版量占比達(dá)三分之一，其仍然無(wú)法通過(guò)外部或市場(chǎng)化方式（如廣告收益等）幫助科研人員避免全部的APC費(fèi)用。

較好的做法是借鑒如哈佛大學(xué)，德國(guó)馬普所等高校的方式，估計(jì)運(yùn)用行政及聯(lián)盟方式，與出版社共同協(xié)商APC的收取范圍，比如，哥倫比亞大學(xué)與哈佛大學(xué)，在與DFG的交涉談判中，規(guī)范其APC費(fèi)用不得高于2000歐元（約合人民幣14000元）。

相似的案例還有如SCOAP3聯(lián)盟等。然而，西方議價(jià)聯(lián)盟更多地發(fā)生在名?；蛘呦碛休^高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的團(tuán)體內(nèi)，對(duì)于普通高校的幫助微弱，并且很難在短期內(nèi)解決這一問(wèn)題。但是西方OA出版方面的這類(lèi)困難，在我國(guó)可以由國(guó)內(nèi)政策的引導(dǎo)加以規(guī)避，使得市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)在短期內(nèi)達(dá)到平衡。所以，我們認(rèn)為，我國(guó)的OA道路，應(yīng)當(dāng)更多地呈現(xiàn)為以國(guó)家政府協(xié)調(diào)，市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的方式。在既保障出版服務(wù)商相關(guān)利益的基礎(chǔ)上，更少的減輕科研工作人員（及其隸屬組織）的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。

2.2 制定政策提供財(cái)政支持。西方學(xué)術(shù)文獻(xiàn)開(kāi)放出版中，財(cái)政支持的身影無(wú)處不在，不論是和出版社之間的折扣協(xié)議或者是在OA出版方面的部分或全額補(bǔ)貼，都明示了政府對(duì)于推動(dòng)知識(shí)社會(huì)化分布的決心。

在Nowtony和其同事編制的Re-Thinking Science： Knowledge and the Public in an Age of Uncertainty一書(shū)中，提出我們處在不確定的時(shí)代（如新冠肺炎疫情），決策必須依靠公民科學(xué)與科學(xué)知識(shí)的交互。只有當(dāng)專業(yè)知識(shí)的高度分散和個(gè)性化允許每個(gè)人都可以作為個(gè)人決策者參與，才能夠得以生產(chǎn)具備社會(huì)穩(wěn)健性的知識(shí)。正是因?yàn)檫@一觀念在西方國(guó)家被不斷地提及，OA才得以應(yīng)運(yùn)而生，取得了政府以及社會(huì)資源的支持。

自2014年中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委聯(lián)合多方發(fā)布《關(guān)于實(shí)施開(kāi)放獲取政策的聲明》至今，這一概念的實(shí)施仍然有限。在此我們建議，未來(lái)的政策導(dǎo)向應(yīng)當(dāng)更多地設(shè)立OA基金，將開(kāi)放獲取作為一項(xiàng)促進(jìn)社會(huì)知識(shí)流動(dòng)運(yùn)動(dòng)，納入整個(gè)公共資助科研成果的管理體系，設(shè)定相關(guān)財(cái)政撥款以及高校相關(guān)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

2.3 創(chuàng)新性模式。社會(huì)的快速發(fā)展為未來(lái)的OA商業(yè)模式衍生了無(wú)數(shù)可能性。我國(guó)數(shù)字媒體與電子商務(wù)等領(lǐng)域的領(lǐng)先地位同樣在近年來(lái)引導(dǎo)了許多具有眾籌性質(zhì)的商業(yè)模式，而這一進(jìn)程可以很好地與過(guò)往諸如Gluejar公司的實(shí)踐加以接軌。

目前，諸多國(guó)內(nèi)出版社在新媒體等領(lǐng)域活躍地開(kāi)展投資，以及圖書(shū)推介活動(dòng)，通過(guò)騰訊，字節(jié)跳動(dòng)等新興媒體實(shí)現(xiàn)推介目的。然而，這樣的舉措使得出版的盈利動(dòng)機(jī)被不斷地增強(qiáng)，即使實(shí)現(xiàn)了社會(huì)推廣，卻往往可能會(huì)因圖書(shū)或者文獻(xiàn)本身質(zhì)量不佳導(dǎo)致退訂以及市場(chǎng)反響微弱，反而會(huì)使得新媒體和商業(yè)模式受到詬病。

西方國(guó)家較好地在這一方面提供了借鑒，隨著數(shù)字媒體的發(fā)展，越來(lái)越多的營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn)到了線上，通過(guò)市場(chǎng)化的投票眾籌合理地篩選出值得社會(huì)化推廣的圖書(shū)進(jìn)行開(kāi)放獲取。我國(guó)可以運(yùn)用當(dāng)前的電子商務(wù)以及數(shù)字媒體平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，更好地實(shí)現(xiàn)這一愿景，實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀檔案文獻(xiàn)的社會(huì)推廣。

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：潘姬熙，浙江安防職業(yè)技術(shù)學(xué)院;張 宇，倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院媒體與傳播系? 來(lái)稿日期：2020-12-20）