黃興晗，杜小甫，劉沂杰

（廈門(mén)大學(xué)嘉庚學(xué)院信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，福建漳州，363105）

0 引言

人臉識(shí)別技術(shù)是指利用計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)人臉圖像進(jìn)行分析，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)身份識(shí)別與驗(yàn)證的身份檢測(cè)技術(shù)。現(xiàn)今人臉識(shí)別技術(shù)有兩種主要的研究方向：以人工設(shè)計(jì)的特征檢測(cè)為主的非深度學(xué)習(xí)方法，以及近年來(lái)發(fā)展成熟的基于深度學(xué)習(xí)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人臉識(shí)別方法。

1 傳統(tǒng)非深度學(xué)習(xí)方法

1.1 基于幾何特征的方法

基于幾何特征的方法是傳統(tǒng)方法，在該方法中認(rèn)為人臉由各部分器官組成，而各部分器官又有許多相應(yīng)的特征點(diǎn)，因此能夠通過(guò)所有特征點(diǎn)的幾何特征的集合來(lái)進(jìn)行判斷與分析。

Yang等人指出人臉是一個(gè)復(fù)雜的圖案，在場(chǎng)景中自動(dòng)發(fā)現(xiàn)人臉是一個(gè)困難但重要的問(wèn)題。然后提出了一種復(fù)雜背景下人臉定位的新方法。該方法采用基于知識(shí)的分層方法，由三個(gè)層次組成：較高的兩層是基于不同分辨率的馬賽克圖像；最低一層上提出了一種改進(jìn)的邊緣檢測(cè)方法。最后該方法能夠在復(fù)雜的黑白圖像中定位大范圍的未知人臉。后來(lái)盧春雨等人改進(jìn)了這種方法，基于區(qū)域特征思想提出一種新的人臉識(shí)別快速方法，比Yang的方法快很多，適用性也更強(qiáng)。

章品正等人，針對(duì)復(fù)雜背景中人臉檢測(cè)的受影響問(wèn)題，提出了一種新方法。該方法首先通過(guò)預(yù)處理，將光照變化帶來(lái)的影響降低。然后通過(guò)多種劃分分辨率，對(duì)人臉圖案設(shè)置不同檢測(cè)規(guī)則，經(jīng)過(guò)多種不同分辨率的檢測(cè)對(duì)比，以提高檢測(cè)準(zhǔn)確度。然后對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)算，使用最小同值分割吸收核區(qū)，這種方法具有非常優(yōu)秀的抗干擾能力。最終對(duì)復(fù)雜背景中，具有較高噪聲的人臉輸入進(jìn)行識(shí)別，結(jié)果證明具有較好的準(zhǔn)確率和抗干擾效果。

1.2 基于特征臉的方法

所謂基于特征臉的方法，首先給出了特征臉的定義。特征臉指的是利用一組規(guī)范化的人臉圖像來(lái)構(gòu)造數(shù)學(xué)模型，將人臉圖像公有的像素空間特征進(jìn)行總結(jié)，得到的一組標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)。然后再識(shí)別未知圖像時(shí)，將未知圖像的像素信息投射到前面的模型中，得到相似度的數(shù)值。數(shù)值高于某個(gè)閾值時(shí)，認(rèn)為輸入的是人臉圖像，否則認(rèn)為輸入的不是。根據(jù)最后的比較過(guò)程中所使用的的方法不同，可以將前人工作劃分為幾種不同算法。特征臉是一種典型的主成分分析方法。

Shatnawi等人為了解決嵌入式系統(tǒng)中對(duì)人臉識(shí)別的實(shí)時(shí)性要求，提出了對(duì)人臉識(shí)別的準(zhǔn)確度和所需計(jì)算量進(jìn)行衡量，找到最優(yōu)的平衡。具體研究了3中不同的距離測(cè)量方法。即:歐幾里德距離，街區(qū)城市距離，和國(guó)際象棋距離。試驗(yàn)結(jié)果表明，可以找出最優(yōu)的特征臉的數(shù)目，可以提供在可接受的執(zhí)行時(shí)間內(nèi)的最高識(shí)別率。此外，特征臉的最佳數(shù)目很大程度上取決于所選擇的距離度量。Rosnelly等人針對(duì)筆記本電腦攝像頭的人臉識(shí)別算法進(jìn)行了研究，該方法是基于特征臉技術(shù)的。通過(guò)攝像頭獲取320 x 240和100 x 100兩種分辨率的人臉圖像，進(jìn)行特征比對(duì)，進(jìn)行身份識(shí)別。然后通過(guò)表情捕捉，左右傾斜等動(dòng)作要求，來(lái)進(jìn)行生物信息識(shí)別，判斷輸入的是活體生物信息而不是靜態(tài)圖像。Hu等人提出了一種全新的人臉識(shí)別方法，將人臉圖像的增強(qiáng)雙樹(shù)復(fù)小波變換(ADT-CWT)表示與正則化鄰域投影判別分析(RNPDA)方法相結(jié)合。ADT-CWT首先通過(guò)空間頻率、空間局域性和方向選擇性來(lái)獲取人臉特征，以應(yīng)對(duì)光照和面部表情的變化。然后采用RNPDA進(jìn)一步降低了ADT-CWT特征的求導(dǎo)維數(shù)，通過(guò)簡(jiǎn)單的回歸框架直接得到一組最優(yōu)特征向量，從而克服了NPDA樣本量小的問(wèn)題。在FERET數(shù)據(jù)庫(kù)、擴(kuò)展YALEB數(shù)據(jù)庫(kù)和CMU PIE數(shù)據(jù)庫(kù)上進(jìn)行了大量實(shí)驗(yàn)，比較了該方法與一些流行的降維方法的識(shí)別性能。實(shí)驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證了該方法的有效性。

1.3 基于統(tǒng)計(jì)理論的方法

此外，基于統(tǒng)計(jì)理論的方法也是早期研究中常見(jiàn)的一種人臉識(shí)別方法。

Moghaddam等人提出了一種無(wú)監(jiān)督的視覺(jué)學(xué)習(xí)技術(shù)，它基于高維空間的密度估計(jì)，利用特征空間分解。為訓(xùn)練數(shù)據(jù)建模，導(dǎo)出了兩種類(lèi)型的密度估計(jì):多變量高斯模型(用于單峰分布)和混合高斯模型(用于多峰分布)。然后利用這些概率密度建立一個(gè)最大似然估計(jì)框架，用于視覺(jué)搜索和目標(biāo)檢測(cè)，用于自動(dòng)目標(biāo)識(shí)別和編碼。這種學(xué)習(xí)技術(shù)可以應(yīng)用于人臉和非剛性物體(如手)的概率視覺(jué)建模、檢測(cè)、識(shí)別和編碼，效果良好。

2 基于卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度學(xué)習(xí)方法

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(Convolutional Neural Networkm,CNN)，是一種深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，能夠直接使用圖像的像素值作為輸入，將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的圖像空間，分為多塊進(jìn)行復(fù)雜計(jì)算，通過(guò)各種參數(shù)的計(jì)算、共享等數(shù)據(jù)挖掘方式，將局部性的特征進(jìn)行完全的自主學(xué)習(xí)。最后得到一個(gè)完整的圖像識(shí)別模型，后續(xù)就可使用此模型對(duì)其他圖像進(jìn)行識(shí)別，并且能夠給出相應(yīng)的相似率進(jìn)行參考。在人臉識(shí)別領(lǐng)域，基于深度學(xué)習(xí)的識(shí)別算法比較多。

2.1 特征融合與匹配

通過(guò)多個(gè)不同的卷積核，將一張圖片上多個(gè)不同的特征分別進(jìn)行提取，最后再將多個(gè)特征相結(jié)合，形成更高層級(jí)的特征。層級(jí)越高，特征越易描述，越具體。將傳統(tǒng)方法與深度學(xué)習(xí)方法相結(jié)合。

馬駿的研究指出由于單一的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)通道進(jìn)行人臉表情識(shí)別會(huì)造成特征信息丟失，設(shè)計(jì)了一種特征融合的算法。首先將直方圖均衡化處理后的面部表情圖片通過(guò)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)提取全局特征，將原圖通過(guò)局部二值模式處理后，送入另一個(gè)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型中，進(jìn)行圖片局部特征的提取，然后把前兩步驟中得到的全局特征和局部特征進(jìn)行加權(quán)平均，最后通過(guò)softmax進(jìn)行分類(lèi)。這種方法在FER+數(shù)據(jù)集上測(cè)試得到了較好的識(shí)別結(jié)果，驗(yàn)證了模型的有效性。He等人針對(duì)異構(gòu)人臉識(shí)別進(jìn)行了深入研究，提出一種名為Wasserstein CNN的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)紅外圖像和普通可見(jiàn)光視頻圖像相結(jié)合，對(duì)異構(gòu)人臉圖像進(jìn)行識(shí)別，取得很好的效果。在三個(gè)具有挑戰(zhàn)性的NIR-VIS人臉識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)上的廣泛實(shí)驗(yàn)表明，Wasserstein CNN與目前其他最先進(jìn)的方法相比，也具有顯著的優(yōu)勢(shì)。

2.2 深度分離

在傳統(tǒng)的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中加入一些深度可分離卷積。通過(guò)逐通道卷積與逐點(diǎn)卷積等方法，降低參數(shù)量與運(yùn)算成本。能夠提取不同深度的特征信息，提高網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的魯棒性與準(zhǔn)確性（一般用于輕量級(jí)網(wǎng)絡(luò)）。周麗指出在現(xiàn)實(shí)生活中，面部表情識(shí)別常被使用在社交、公共安全、人機(jī)交互和計(jì)算機(jī)視覺(jué)中。在實(shí)驗(yàn)中常使用眾包表情數(shù)據(jù)集Fer2013來(lái)訓(xùn)練網(wǎng)絡(luò)，但該數(shù)據(jù)集噪聲較多，模型準(zhǔn)確率達(dá)到65%后很難再提升。于是，文章改為使用重新整理后的表情數(shù)據(jù)集Fer+。Fer+數(shù)據(jù)集不僅標(biāo)注出了無(wú)效人臉數(shù)據(jù)，并且重新整理了表情標(biāo)簽，為每個(gè)表情類(lèi)別都標(biāo)記了分類(lèi)概率，利于實(shí)現(xiàn)人臉的復(fù)合表情識(shí)別。該論文使用簡(jiǎn)化Xception模型，在原模型基礎(chǔ)上修改了網(wǎng)絡(luò)模型寬度，并且只使用了4個(gè)具有殘差連接的深度可分離卷積層，最終在Fer+數(shù)據(jù)集上得到了80%左右的測(cè)試準(zhǔn)確率。

Parkhi等人針對(duì)超大規(guī)模訓(xùn)練數(shù)據(jù)集在卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的應(yīng)用問(wèn)題進(jìn)行研究，使用了一個(gè)超過(guò)260萬(wàn)張圖片的超大規(guī)模數(shù)據(jù)及，通過(guò)自動(dòng)化方法循環(huán)自動(dòng)組裝，實(shí)現(xiàn)了深度網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練的遍歷和人臉識(shí)別的復(fù)雜度的控制，在數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和算法時(shí)間之間取得了良好的平衡。最后在標(biāo)準(zhǔn)LFW和YTF人臉數(shù)據(jù)集上驗(yàn)證，實(shí)驗(yàn)效果良好。

3 總結(jié)

本文總結(jié)了當(dāng)前人臉識(shí)別技術(shù)的分類(lèi)，重點(diǎn)對(duì)基于特征檢測(cè)的傳統(tǒng)方法進(jìn)，和對(duì)基于卷曲神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度學(xué)習(xí)方法進(jìn)行了分類(lèi)對(duì)比。對(duì)較為先進(jìn)的方法進(jìn)行闡述，對(duì)各種方法中的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行分析，幫助我們后期進(jìn)行深入的人臉識(shí)別研究。