陸國(guó)雄，劉志鵬，麻艷青，王昊，李文忠

（長(zhǎng)慶油田公司第三采氣廠(chǎng)，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 017000）

1 基層單位開(kāi)展合規(guī)管理面臨的困惑

1.1 管理人員對(duì)管理目標(biāo)重視不夠，導(dǎo)致管理停留在“問(wèn)事”，管理體現(xiàn)不出成果

部分基層管理人員認(rèn)為合規(guī)管理，也就是“看看業(yè)務(wù)合不合適”，重視“管事”、輕視“管人、管權(quán)”。個(gè)別管理者擔(dān)心合規(guī)管理查出問(wèn)題，影響單位工作業(yè)績(jī)，查出了問(wèn)題，需要不斷的整改，嫌麻煩，怕影響正常工作秩序。

1.2 管理人員對(duì)管理重點(diǎn)把握不準(zhǔn)，常常出現(xiàn)“越位、錯(cuò)位”現(xiàn)象，合規(guī)管理變成專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢查

部分基層管理人員有不少日常工作逾越了紀(jì)檢管理職責(zé)的邊界，出現(xiàn)紀(jì)檢管理部門(mén)主動(dòng)干了業(yè)務(wù)部門(mén)工作，該履行的職能沒(méi)有完全履行到位，未耕耘好自己的“責(zé)任田”。他們忽視了管理需要關(guān)注的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵過(guò)程，往往把管理活動(dòng)等同于管理部門(mén)專(zhuān)業(yè)檢查；對(duì)管理重點(diǎn)把握不好，導(dǎo)致工作主題偏離，出現(xiàn)了大包大攬：越位、缺位、錯(cuò)位等問(wèn)題。

1.3 專(zhuān)兼職管理人員對(duì)管理措施、管理手段運(yùn)用把握不高

由于傳統(tǒng)思維，不少管理人員習(xí)慣于“事后糾正”，疏于“事前預(yù)防”、疏于過(guò)程監(jiān)控；特別對(duì)現(xiàn)代的聯(lián)合管理、電子管理等管理手段運(yùn)用不好，甚至還有抵觸情緒。

2 合規(guī)管理困惑原因分析

2.1 合規(guī)管理的成效，沒(méi)有讓被管理單位分享到，流于形式的管理活動(dòng)，不受基層歡迎

（1）合規(guī)管理既有管理部門(mén)承辦的業(yè)務(wù)，也有業(yè)務(wù)管理部門(mén)承辦的事項(xiàng)，是既有聯(lián)合又有區(qū)別；既需要業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查，又區(qū)別業(yè)務(wù)部門(mén)本系統(tǒng)檢查。它不能用業(yè)務(wù)部門(mén)的工作檢查，代替了合規(guī)管理工作。

（2）由于個(gè)別單位選題立項(xiàng)，沒(méi)有緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題，開(kāi)展工作只是停留在文件上、資料上，管理效果不明顯；導(dǎo)致基層干部員工對(duì)合規(guī)管理認(rèn)識(shí)產(chǎn)生誤區(qū)，認(rèn)為合規(guī)管理就是“挑刺”“給人找麻煩”。同時(shí)管理工作沒(méi)有突出“有情”操作，缺乏“換位思考”。檢查問(wèn)題，沒(méi)有從被管理單位生產(chǎn)運(yùn)行實(shí)際出發(fā)，沒(méi)有考慮被管理單位是否便于整改，以致管理工作到基層很容易流于形式、變味。長(zhǎng)此以往干部員工對(duì)管理工作，形成了片面性的認(rèn)識(shí)，容易產(chǎn)生反感情緒。

2.2 基層單位專(zhuān)(兼)職管理人員對(duì)管理部門(mén)的定位，認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致合規(guī)管理溝通協(xié)調(diào)作用發(fā)揮不好

（1）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)涉及眾多專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)，基層單位管理人員不可能對(duì)每個(gè)專(zhuān)業(yè)都熟悉了解，因此需要發(fā)揮好管理部門(mén)牽頭協(xié)調(diào)作用，把內(nèi)控、審計(jì)、財(cái)務(wù)資產(chǎn)、人事、安全等管理部門(mén)資源綜合運(yùn)用好，從而達(dá)到事半功倍的效果。

（2）個(gè)別管理人員管理思維傳統(tǒng)，管理手段、措施運(yùn)用，沒(méi)有做到有的放矢，靈活運(yùn)用。

（3）現(xiàn)代企業(yè)高水準(zhǔn)高標(biāo)準(zhǔn)管理，是對(duì)可能出現(xiàn)的隱患問(wèn)題，實(shí)施防范手段，屬于主動(dòng)式管理；而采取治理手段來(lái)強(qiáng)化管理屬于下下策，屬于被動(dòng)式管理模式。一些管理人員工作開(kāi)展上，沒(méi)有從管理效力深入剖析，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)治標(biāo)治本；只停留在表象上，出現(xiàn)把被管理單位業(yè)務(wù)整改，當(dāng)作管理成果。

3 開(kāi)展合規(guī)管理實(shí)踐活動(dòng)采取的對(duì)策

3.1 對(duì)策之一：找準(zhǔn)管理項(xiàng)目立足點(diǎn)，突出管理效果，是提升基層干部員工正確認(rèn)識(shí)管理工作的有效途徑

（1）企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是管理者面對(duì)的始終不渝重要任務(wù)。而那些影響、制約企業(yè)做大做強(qiáng)的業(yè)務(wù)，制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸，就是合規(guī)管理的立足點(diǎn)。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中找準(zhǔn)落腳點(diǎn)，解決實(shí)際問(wèn)題，讓干部員工感受到合規(guī)管理是幫助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提升水準(zhǔn)的，是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的“擋風(fēng)墻”，是對(duì)企業(yè)發(fā)展大有益處的。這樣做，干部員工才會(huì)理解合規(guī)管理，愿意接受合規(guī)管理。

（2）管理部門(mén)在確定項(xiàng)目時(shí)，始終突出這樣的原則：一是緊貼生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，快速提高相關(guān)業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，促進(jìn)管理上臺(tái)階；二是選擇當(dāng)年見(jiàn)到成效，避免時(shí)間太長(zhǎng)；三是選擇便于相關(guān)部門(mén)操作，調(diào)動(dòng)干部員工的積極性。做到合規(guī)管理與企業(yè)階段性發(fā)展目標(biāo)緊密相結(jié)合，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分憂(yōu)解愁、保駕護(hù)航。

3.2 對(duì)策之二：管理手段的靈活運(yùn)用，是確保合規(guī)管理發(fā)揮“防范”功能的重要方式

（1）過(guò)去部分基層單位管理人員，把管理業(yè)務(wù)理解成紀(jì)檢業(yè)務(wù)，認(rèn)為“往往發(fā)生問(wèn)題了，紀(jì)檢管理人員就出現(xiàn)了，是雨后送傘”，“管理就是不斷給基層找問(wèn)題，折騰人”。這些雜音，表現(xiàn)出基層單位對(duì)合規(guī)管理認(rèn)識(shí)的片面性，也說(shuō)明合規(guī)管理必須與時(shí)俱進(jìn)，需要主動(dòng)走出來(lái)，發(fā)揮它的防范——助推——提升功能。管理手段、措施有：事先管理、事后管理、事中管理。哪一種手段措施能夠防微杜漸，堵住漏洞，提升企業(yè)管理效率、工作水準(zhǔn)，就是適合這個(gè)項(xiàng)目的有效手段。

（2）2015年以來(lái)，WSQ采氣廠(chǎng)管理人員利用集團(tuán)公司聯(lián)合管理系統(tǒng)和油田公司電子管理預(yù)警系統(tǒng)，重點(diǎn)著手合同管理和車(chē)輛運(yùn)行管理，通過(guò)事前管理、事中管理，對(duì)規(guī)范合同管理、車(chē)輛管理發(fā)揮了明顯推進(jìn)作用；利用公司專(zhuān)項(xiàng)巡察反饋意見(jiàn)、審計(jì)意見(jiàn)，通過(guò)事后管理，抓好工程項(xiàng)目管理；達(dá)到促進(jìn)管理的目的，又大大節(jié)省管理力量的資源，提高了工作效率。

（3）通過(guò)管理措施、管理手段靈活運(yùn)用，管理人員跳出了“為了管理搞管理”的傳統(tǒng)思維，體現(xiàn)了“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中落實(shí)責(zé)任”“管理環(huán)節(jié)控制中體現(xiàn)責(zé)任”“管理過(guò)程體現(xiàn)效益”。

3.3 對(duì)策之三：充分發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)手段，建設(shè)“大管理”格局，解決管理人員業(yè)務(wù)局限，實(shí)現(xiàn)“借勢(shì)借力”

面對(duì)大量的管理任務(wù)，WSQ采氣廠(chǎng)管理部門(mén)結(jié)合“標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、模塊化施工”，從兩個(gè)方面探索提升管理效果。

第一，借助標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，借助油田“標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、模塊化施工”的管理優(yōu)勢(shì)，無(wú)論是業(yè)務(wù)招標(biāo)、商談，都可以依據(jù)體系指標(biāo)參考指導(dǎo)，無(wú)論結(jié)算、工程驗(yàn)收，都可以依照健全的程序執(zhí)行，用程序?qū)崿F(xiàn)權(quán)力制衡、權(quán)力控制，減少管理、檢查的點(diǎn)和面，大大提高工作效率，節(jié)約人力、物力。

第二，管理部門(mén)協(xié)調(diào)好內(nèi)控、內(nèi)部審計(jì)、安全環(huán)保、生產(chǎn)運(yùn)行、工程造價(jià)等部門(mén)的資源。實(shí)施合規(guī)管理項(xiàng)目時(shí)，引導(dǎo)參與的業(yè)務(wù)部門(mén)人員及時(shí)進(jìn)入管理“角色”，不再扮演業(yè)務(wù)部門(mén)的“角色”。開(kāi)展管理中，哪些人員重點(diǎn)查被管理單位、被管理人員程序執(zhí)行、制度執(zhí)行情況，哪些人員重點(diǎn)查業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，哪些人員查責(zé)任落實(shí)情況，做到分工協(xié)作，統(tǒng)一使力，達(dá)到“1+1+1＞3”的效果。

3.4 對(duì)策之四：合規(guī)管理不僅要“問(wèn)事”，更要”問(wèn)人”，真正抓住管理成果

WSQ采氣廠(chǎng)管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目稽查及事后合同問(wèn)題，改變過(guò)去：督促主管部門(mén)對(duì)合同主體單位扣分，健全制度的處理方式，而是采取層層查找責(zé)任，問(wèn)清楚“合同條款不清楚為什么會(huì)發(fā)生”“這個(gè)責(zé)任該由誰(shuí)來(lái)負(fù)”；針對(duì)存在管理風(fēng)險(xiǎn)與管理隱患，對(duì)產(chǎn)建項(xiàng)目組提出加強(qiáng)管理的建議，督察迅速整改。同時(shí)對(duì)項(xiàng)目組分管領(lǐng)導(dǎo)、組室主任以及合同管理人員進(jìn)行廉政談話(huà)、會(huì)議通報(bào)和經(jīng)濟(jì)處罰。管理追責(zé)實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)的地盤(pán)誰(shuí)做主，誰(shuí)的崗位誰(shuí)負(fù)責(zé)”，達(dá)到“一個(gè)都不能少”管理效果。警醒大家引以為戒，吸取教訓(xùn)，避免類(lèi)似事件發(fā)生。

4 思考與啟示

4.1 合規(guī)管理選題立項(xiàng)是關(guān)鍵

（1）合規(guī)管理立項(xiàng)，要選擇能夠發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理深層次的問(wèn)題。只有選好題，才能突出項(xiàng)目管理的質(zhì)量和效果。對(duì)需要長(zhǎng)期持久開(kāi)展的項(xiàng)目，要處理好既能調(diào)動(dòng)基層干部職工的積極性，又要長(zhǎng)期開(kāi)展的關(guān)系；保護(hù)好大家的主動(dòng)性，才能現(xiàn)治標(biāo)治本。

（2）必須處理好管理部門(mén)與職能部門(mén)業(yè)務(wù)管理的關(guān)系。合規(guī)管理對(duì)管理組織和管理人員的合規(guī)性進(jìn)行檢查、管理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，并管理落實(shí)。但是管理部門(mén)不能直接參與管理和糾正錯(cuò)誤。對(duì)這個(gè)關(guān)系認(rèn)識(shí)不清，就可能造成越俎代庖，從而影響合規(guī)管理的實(shí)效。管理工作要提高效率，需要依靠審計(jì)、內(nèi)控、法律等部門(mén)的管理力量，這不是誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)誰(shuí)的關(guān)系，是互相補(bǔ)充、互相配合的關(guān)系。

4.2 管理工作標(biāo)準(zhǔn)必須與企業(yè)內(nèi)控體系、HSE管理體系、“三不腐”機(jī)制相互融合

管理工作標(biāo)準(zhǔn)必須建立在內(nèi)控體系、HSE體系、質(zhì)量體系、“三不腐”機(jī)制的基礎(chǔ)上，是這些體系的補(bǔ)充與完善，避免“為了管理而搞管理”，使管理工作真正成為企業(yè)管理體系的補(bǔ)充，而不是負(fù)擔(dān)。