姚方剛，楊勇洲，李芙蓉

（青海黃河上游水電開發(fā)有限責任公司光伏產(chǎn)業(yè)技術分公司，青海 西寧 810000）

目前，光伏產(chǎn)品的認證模式沿用傳統(tǒng)的消費類電子電器五金產(chǎn)品認證模式，即“企業(yè)送樣型式試驗+工廠審核+獲證后監(jiān)督”。隨著國內(nèi)光伏裝機容量高速上漲，早期應用的光伏組件大規(guī)模暴露質量、安全問題，甚至普遍出現(xiàn)未達到設計壽命便提前報廢退役的現(xiàn)象，除了早期產(chǎn)品技術先進性的原因外，對傳統(tǒng)模式下產(chǎn)品審核、認證的有效性、適用性提出了諸多疑問。如何在減輕生產(chǎn)方負擔、滿足用戶方需求的前提下，改善現(xiàn)有認證模式偏向LOGO 使用、檢測收費等弊端，成為當前亟待探索和解決的問題。

1 第二方審核、第三方認證的定義

本文提到的第二方審核，其定義為產(chǎn)品用戶方組織對其供應商或承包商管理體系的審核，目的是為了充分了解受審核方產(chǎn)品、活動、服務的基礎上，對管理體系科學地、系統(tǒng)地、針對性地進行評估，主要包括管理體系的策劃和實施，關系生產(chǎn)能力的關鍵工藝、設備設施、采購、生產(chǎn)實施、客戶管理、檢驗、運輸、包裝、倉儲等全過程或部分過程的審核，及受審核方基于執(zhí)行某項合同的技術和管理方面要求的能力，法律法規(guī)及其他要求的符合性等。

本文提到的第三方認證，其定義為針對生產(chǎn)企業(yè)或用戶方提出或委托，具有資質的專門認證機構，對生產(chǎn)企業(yè)某一產(chǎn)品進行認證，由第三方通過檢驗評定企業(yè)的質量管理體系和樣品型式試驗來確認企業(yè)的產(chǎn)品、過程或服務是否符合特定要求，是否具備持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)符合標準要求產(chǎn)品的能力，并給予書面證明。

2 國內(nèi)光伏產(chǎn)品審核、認證現(xiàn)狀分析

縱觀國內(nèi)光伏行業(yè)發(fā)展，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴張和新產(chǎn)品、新工藝、新技術的快速更迭換代，產(chǎn)品上游供應鏈各種新材料廠家不斷涌現(xiàn)，低價材料不斷推出，而下游企業(yè)針對政府為光伏發(fā)電制定的“財政補貼時間節(jié)點”瘋狂趕進度搶裝，于是，上游生產(chǎn)企業(yè)苦思冥想如何便捷地獲取認證，下游用戶企業(yè)權衡利弊如何高效地控制電站建設進度，二者之間的博弈，導致國內(nèi)光伏產(chǎn)品的審核、認證面臨著需求不斷增長的壓力和新產(chǎn)品與現(xiàn)行標準不兼容的嚴峻考驗。

作為光伏產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，出于節(jié)約時間和成本的考慮，在向認證機構提交產(chǎn)品型式試驗樣品時，為一次性通過試驗測試，往往選用最好的原輔材料，采用最嚴格的標準，應用最好的工藝，特制送檢樣品，以獲取產(chǎn)品認證證書?？墒?，當產(chǎn)品進行批量生產(chǎn)時，為提高生產(chǎn)效率、降低材料成本，生產(chǎn)企業(yè)選用的材料標準、篩選及控制方法有別于樣品制作，導致批量生產(chǎn)的產(chǎn)品一致性和符合性與實際通過認證的產(chǎn)品存在很大差異。

作為光伏產(chǎn)品的下游用戶企業(yè)，隨著電站建設與運營經(jīng)驗的不斷積累，產(chǎn)品質量問題的日益凸顯，第三方機構出具的產(chǎn)品認證證書、報告等充其量只能作為招標的入圍參考，而真正控制產(chǎn)品質量，還需要派遣內(nèi)部人員進駐生產(chǎn)企業(yè)開展驗廠、驗貨、監(jiān)造等審核工作，甚至在合同技術條款中規(guī)定批量交貨的光伏產(chǎn)品必須使用的關鍵材料部件的規(guī)格、型號、品牌等內(nèi)容，大大增加項目招標負擔和建設成本，影響電站建設進度。

作為光伏產(chǎn)品的第三方認證機構，由于市場競爭激烈，認證機構以業(yè)務增長和獲取利潤為導向，未實際參與送檢樣品的研發(fā)環(huán)節(jié)，對樣品制作的過程是否合規(guī)未進行嚴苛管控，使第三方產(chǎn)品認證的質量出現(xiàn)滑坡，審核結論的可信度和采信力度大幅下降，甚至存在生產(chǎn)企業(yè)從認證代理機構購買專門特制樣品送檢的亂象。

3 聯(lián)合審核、認證方法的分析

解決好用戶企業(yè)的預期質量達成、生產(chǎn)企業(yè)的自愿合規(guī)、認證機構的嚴謹公正，實際解決認證周期長、投入成本高、上下游產(chǎn)品信息不對稱等問題，是擺脫現(xiàn)階段審核、認證困境的關鍵核心，就必須從根本上對現(xiàn)有的的產(chǎn)品認證模式進行創(chuàng)新，使其更好地滿足行業(yè)呼喚良性發(fā)展的需求。

實際上，解決上述問題最簡單可行的方式，是將光伏產(chǎn)品第二方審核和第三方認證相結合，通過聯(lián)合審核、認證的模式，降低操作重復性，縮短認證周期，節(jié)約企業(yè)成本，提高認證公正性，主要實現(xiàn)的方式如下。

（1）將生產(chǎn)企業(yè)的自愿合規(guī)納入審核、認證評價的范疇。自愿合規(guī)涉及生產(chǎn)企業(yè)質量體系管理和產(chǎn)品生產(chǎn)的多個方面，應著重評價和證明企業(yè)的“合規(guī)管控的自主意愿和能力”，而不再僅僅是單一的通過指定檢測機構的方式來證明產(chǎn)品檢測結果的真實有效和客觀準確。某一產(chǎn)品的設計、試制和批量生產(chǎn)均由生產(chǎn)企業(yè)實現(xiàn)。

通過設置覆蓋第二方審核和第三方認證的全面的、嚴謹?shù)脑u估指標，證明生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)管控的自主意愿和能力，將大力提升產(chǎn)品認證的有效性。

（2）評價范圍覆蓋到產(chǎn)品的研發(fā)階段，作為生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品推廣的需要，面臨重復審核和測試周期長的困境，其目的是通過審核、認證來快速將產(chǎn)品推廣出去，并大規(guī)模應用到電站現(xiàn)場，在聯(lián)合的模式下，通過將產(chǎn)品評價的范圍深入覆蓋至產(chǎn)品的概念、研發(fā)階段，從標準應用、技術先進等層面控制產(chǎn)品質量，將有效解決預期可能存在的產(chǎn)品缺陷問題，而用戶方也不必再批量產(chǎn)品供貨期間投入更多的人力、財力、物力去做產(chǎn)品可靠性的“二次驗證”。

（3）保持開放的獲證后監(jiān)督機制，在聯(lián)合的模式下，用戶方可以因確實存在的質量問題而提出監(jiān)督檢查，也同時可以以用戶的名義更有效地接收生產(chǎn)企業(yè)提供的不合規(guī)線索，為生產(chǎn)企業(yè)提供重要的市場支撐，改變傳統(tǒng)模式下單一的由認證機構來決定監(jiān)督的頻次和時間，避免合規(guī)企業(yè)和不合規(guī)企業(yè)享受同等的無差別、無目的檢查，最終導致不合規(guī)企業(yè)通過不合規(guī)的低價產(chǎn)品搶奪了合規(guī)企業(yè)的市場，合規(guī)企業(yè)則被迫跟隨或者退出，影響市場的良性發(fā)展。

（4）利用大數(shù)據(jù)保持利益各方的信息對稱，通過聯(lián)合審核、認證更高效地實現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)、質檢、測試數(shù)據(jù)的互認，再通過批次產(chǎn)品銷售包裝設置合規(guī)追溯編碼等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品合規(guī)情況的可追溯、可定位性，供這批產(chǎn)品合規(guī)情況的利益相關方能及時獲得準備、有效的信息。在該模式下，應要求企業(yè)隨時可以提供任何一個批次的合規(guī)產(chǎn)品和生產(chǎn)及質檢記錄供查驗，而聯(lián)合審核、認證方應共同確認并記錄合規(guī)信息，最終產(chǎn)品到達應用端，其電站建設管理方便可以全方位地掌握該產(chǎn)品的全生產(chǎn)周期的關鍵信息。

4 聯(lián)合審核、認證的實踐分析

國家電投青海黃河上游水電開發(fā)有限責任公司作為全球最大的光伏電站運營，為加強光伏產(chǎn)品的供應商管理和產(chǎn)品質量的把控，實現(xiàn)電站的安全運行和增加投資收益率，已經(jīng)于2019 年開始，通過聯(lián)合國內(nèi)認證機構的方式，探索性開展審核、認證工作，覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈光伏原輔材料、光伏組件、光伏逆變器等產(chǎn)品，基本建立了“認證+準入”的實施流程，初步實現(xiàn)一測（一審）雙證，即通過一次聯(lián)合的審核、認證，對合規(guī)的企業(yè)頒發(fā)產(chǎn)品認證證書和產(chǎn)品準入證書。

在實際審核、認證過程中，確實反映出本文提到的諸多問題。在工廠檢查過程中，多數(shù)受審企業(yè)表示，每年都要重復性接待大量第二方、第三方的檢查工作，需要耗費大量的時間、精力來“應付”檢查。經(jīng)驗豐富的企業(yè)會根據(jù)不同的檢查機構制定相應的體系文件，而部分企業(yè)則是雜亂無序的填充體系文件，對生產(chǎn)實際幾乎沒有指導意義，更有少數(shù)產(chǎn)品壟斷性質的企業(yè)，已經(jīng)作為某材料的行業(yè)龍頭企業(yè)，但仍未搭建起管理有效的質量控制體系。

5 結語

隨著光伏發(fā)電脫離對政策補貼的依賴，光伏平價目標壓力巨大，迫使光伏制造企業(yè)加速降低光伏度電成本，新技術的應用步伐不斷加快，光伏產(chǎn)品的質量控制面臨著新的挑戰(zhàn)和形勢，為光伏行業(yè)的良性發(fā)展給予有效引導和規(guī)范，將是光伏產(chǎn)品審核、認證模式優(yōu)化、創(chuàng)新的大勢所趨。