葉曉佳　張馨悅　費(fèi)文博

摘要：改革開放40多年，中國(guó)正經(jīng)歷著世界上規(guī)模最大、速度最快的城市化。城市化帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與效率提高的同時(shí)，也加劇了社會(huì)資源分配的不公。文章通過(guò)因子分析法構(gòu)建城市化指數(shù)、分配公平指數(shù)與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)，基于VAR模型和隸屬函數(shù)模型構(gòu)造城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度模型，以滬、渝數(shù)據(jù)為例比較分析兩地城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)性，得到結(jié)論為：1997—2017年滬、渝兩地城市化指數(shù)、經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)總體呈上升發(fā)展趨勢(shì)，但是上海分配公平指數(shù)呈現(xiàn)先降后升的大“V”型，而重慶分配公平指數(shù)呈線性下降趨勢(shì)。滬、渝兩地城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率兩兩系統(tǒng)或三系統(tǒng)之間總體處于協(xié)調(diào)或基本協(xié)調(diào)狀態(tài)，但上海的城市化與分配公平協(xié)調(diào)度、城市化與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度以及三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度都要高于重慶。滬、渝兩地城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率各系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度的波動(dòng)趨勢(shì)較為一致，上海三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度的波動(dòng)主要受經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)的影響，而重慶三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度的波動(dòng)主要受分配公平指數(shù)的影響。根據(jù)研究結(jié)論得到相關(guān)政策啟示。

關(guān)鍵詞：城市化;分配公平;經(jīng)濟(jì)效率;指標(biāo)體系;協(xié)調(diào)性

中圖分類號(hào)：F014.4;F29927;F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-5831（2021）06-0059-14

一、問(wèn)題提出與文獻(xiàn)綜述

中國(guó)改革開放40多年來(lái)，經(jīng)歷了世界上規(guī)模最大、速度最快的城市化進(jìn)程，全國(guó)城鎮(zhèn)人口比重從1978年的17.92%，快速提高到2018年的59.58%，40年間增長(zhǎng)了232%。城市化在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提升的同時(shí)，也加劇了社會(huì)資源分配的不公平，居民收入差距持續(xù)擴(kuò)大。1981—2017年，中國(guó)的居民收入基尼系數(shù)從0.288大幅提升至0.467，雖然自2008年以來(lái)該指標(biāo)呈現(xiàn)逐步下降趨勢(shì)，但始終高于0.4，處于居民收入分配差距較大的區(qū)間。因此，處理好城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三者之間的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，對(duì)于提高中國(guó)城市化發(fā)展質(zhì)量、保障改善民生、促進(jìn)社會(huì)公平正義具有重大的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

關(guān)于城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系問(wèn)題，一直以來(lái)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家關(guān)注的熱門話題?；仡櫼酝墨I(xiàn)，對(duì)三者中的兩兩關(guān)系研究較多，其中最早是對(duì)公平與效率的關(guān)系研究，且形成幾種截然不同的觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為公平與效率是正相關(guān)和相互促進(jìn)的[1-2];第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為公平與效率是負(fù)相關(guān)和相互對(duì)立的[3];第三種觀點(diǎn)認(rèn)為公平與效率之間存在錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，并圍繞Kuznets提出的倒“U”型假說(shuō)展開各種研究與驗(yàn)證[4-5]，還對(duì)高、中、低三種收入水平國(guó)家分別進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)隨著收入水平的提高，收入不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)的作用效應(yīng)由正逐漸轉(zhuǎn)負(fù)[6]。

一部分文獻(xiàn)聚焦城市化分別與分配公平、經(jīng)濟(jì)效率的作用關(guān)系。城市化可以通過(guò)城市的集聚效應(yīng)促進(jìn)工業(yè)、服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的提高從而帶來(lái)要素積累、技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)升級(jí)[7];反過(guò)來(lái)，工資和住房成本的提高，又阻礙了人口城市化，從而減緩了經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的步伐，抑制了經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)[8]。關(guān)于城市規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也未形成定論，陸銘認(rèn)為城市規(guī)模較大，會(huì)帶來(lái)較好的規(guī)模效應(yīng)，創(chuàng)造較多的就業(yè)機(jī)會(huì)，提升較強(qiáng)的科技進(jìn)步動(dòng)力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率[9]。盡管城市規(guī)?；诩劢?jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)城市效率的提升有顯著作用，但是也有研究表明城市規(guī)模過(guò)于集中或分散分布均不利于資源配置效率的提高，兩者間存在明顯的倒“U”型關(guān)系[10]。反之，經(jīng)濟(jì)效率提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是決定城市化進(jìn)程的關(guān)鍵因素，對(duì)城市化率有顯著的影響效應(yīng)[11]，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1%，城市化率就提高0.9%[12]。對(duì)城市化與分配公平的關(guān)系研究，大多從城鄉(xiāng)收入差距視角衡量分配不公，有研究認(rèn)為城市化利于縮小城鄉(xiāng)收入差距[13]，有研究認(rèn)為城市化是造成城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的原因[14]，也有研究認(rèn)為城市化進(jìn)程對(duì)縮減城鄉(xiāng)收入差距是積極效應(yīng)和消極效應(yīng)并存的[15-16]。反過(guò)來(lái)，城鄉(xiāng)收入差距是城市化水平上升的原因，對(duì)城市化產(chǎn)生負(fù)向沖擊[14]。近些年，對(duì)于城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三者的關(guān)系研究有所增加，主流的觀點(diǎn)認(rèn)為三者存在一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，利用全國(guó)各省面板數(shù)據(jù)分析驗(yàn)證中國(guó)城市化水平、城鄉(xiāng)收入差距與經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)的協(xié)整關(guān)系[17-18]。

綜上，國(guó)內(nèi)外已有研究從城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系出發(fā)，探討了它們兩兩之間的內(nèi)在邏輯，并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得到了一些較有意義的研究結(jié)果，為本文在這一問(wèn)題的研究上拓寬了思路。但是，關(guān)于三者的協(xié)調(diào)性問(wèn)題研究還存在一些欠缺：一是對(duì)城市化內(nèi)涵的界定和指標(biāo)體系的構(gòu)建往往缺乏新型的含義，很少涉及人的城市化。對(duì)分配公平的界定往往局限于結(jié)果公平，較少考慮分配起點(diǎn)與過(guò)程的公平指標(biāo)。對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度多數(shù)基于產(chǎn)出效率指標(biāo)，比如資本生產(chǎn)率、技術(shù)投入產(chǎn)出率、全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)，而較少提及資源使用效率。二是對(duì)三者的關(guān)系研究中，往往只采用單一指標(biāo)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行影響效應(yīng)研究，很少將新型城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率分別作為一個(gè)系統(tǒng)，研究系統(tǒng)之間的作用機(jī)理與協(xié)調(diào)程度。三是在三者協(xié)調(diào)性測(cè)度方法上，較多文獻(xiàn)采用耦合協(xié)調(diào)度模型、灰色關(guān)聯(lián)度模型、距離協(xié)調(diào)度模型等研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，測(cè)度方法理論尚有較大拓展空間。四是多數(shù)實(shí)證分析是基于我國(guó)整體或者某一城市進(jìn)行研究，而對(duì)我國(guó)不同城市之間的比較研究幾乎未見。

比較已有研究，本文的主要貢獻(xiàn)在于：（1）在新型城鎮(zhèn)化背景下，考察以人為本的城市化進(jìn)程是否與分配公平、經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)發(fā)展。賦予城市化以人和生活方式的新內(nèi)涵，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與能源使用效率角度、從分配公平性與福利視角對(duì)經(jīng)濟(jì)效率、分配公平進(jìn)行定義。構(gòu)建了城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三個(gè)系統(tǒng)的指標(biāo)體系，并利用城市化指數(shù)、分配公平指數(shù)與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)對(duì)三個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展水平進(jìn)行度量，這對(duì)于拓展城市發(fā)展理論與收入分配理論研究，深化和完善經(jīng)濟(jì)發(fā)展與分配公平理論，制定科學(xué)合理的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，走一條正確的城鎮(zhèn)化道路具有重要的理論與應(yīng)用價(jià)值。（2）通過(guò)對(duì)城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率之間作用機(jī)理的分析，并基于VAR模型測(cè)算隸屬函數(shù)中的相對(duì)協(xié)調(diào)值，從而推算小復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度，最后構(gòu)造了三系統(tǒng)的隸屬函數(shù)協(xié)調(diào)度模型，有助于對(duì)城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)程度作出比較準(zhǔn)確的判斷和客觀評(píng)價(jià)。（3）利用1997—2017年上海、重慶兩地的數(shù)據(jù)對(duì)協(xié)調(diào)度模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。上海、重慶不僅是我國(guó)東、西部地區(qū)的兩大直轄市，而且作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中長(zhǎng)三角城市群、成渝城市群的中心城市，對(duì)于其他城市具有重要的輻射作用。因此，比較研究上海和重慶在城市化進(jìn)程中，城市化與分配公平、經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，對(duì)于促進(jìn)全國(guó)其他地區(qū)三系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的實(shí)踐意義。

二、概念與作用機(jī)理

（一）概念界定

城市化，是指一個(gè)社會(huì)由以農(nóng)業(yè)為主的鄉(xiāng)村型向以工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的城市型轉(zhuǎn)變的過(guò)程，它內(nèi)涵豐富，既包括人的城市化和經(jīng)濟(jì)城市化，又包括地理空間城市化、生活方式城市化和思想文化城市化

http：//baike.baidu.com/link？url=gsTHEwUzMBWg9zJoTd0Kn1b6WvyPzW1e82-r UElHnHcraddr V6lS3Yp2b7 PGhgTMAvYhSBs3SlNFTt 7P5ACWSZPge FzVzsjKi2PqYzafGRLasvXql_hafzu9-siCUJ57。。美國(guó)的《世界城市》認(rèn)為城市化不僅包括人口的密度和經(jīng)濟(jì)職能，還特別強(qiáng)調(diào)社會(huì)、心理和行為等因素的城市化[19]42。國(guó)內(nèi)學(xué)者把城市化區(qū)分為狹義和廣義城市化：狹義城市化指人口城市化;廣義城市化指除人口城市化以外，還包括土地城市化、生活方式的城市化等[20]。城市化被賦予新的含義，人的城鎮(zhèn)化是城鎮(zhèn)化的核心[21]。本文將城市化定義為人口城市化、土地城市化和生活方式城市化的總和。

在經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)中，公平具體指社會(huì)成員財(cái)富分配的相對(duì)均衡化。分配公平是指在資源配置過(guò)程中形成的人與人之間平等與合理對(duì)待的社會(huì)關(guān)系，貫穿于分配的起點(diǎn)、過(guò)程和結(jié)果[22]。本文的分配公平包括起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平。起點(diǎn)公平可以理解為機(jī)會(huì)公平，是指具有同等智力和勞動(dòng)能力的社會(huì)成員在社會(huì)資源使用上享有同等權(quán)利和機(jī)會(huì);過(guò)程公平，也稱規(guī)則公平，是指社會(huì)成員在參與社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程中都能遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和程序，實(shí)行“平等競(jìng)爭(zhēng)”;結(jié)果公平，是指社會(huì)成員通過(guò)自身誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和平等競(jìng)爭(zhēng)之后，有權(quán)利獲得相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬，且所得報(bào)酬與其付出是相符的。

經(jīng)濟(jì)效率是對(duì)資源的配置效率，由于資源的稀缺性，人們總是希望消耗最少的資源獲得最多的產(chǎn)出，即對(duì)有限的資源進(jìn)行最優(yōu)分配。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般將帕累托最優(yōu)狀態(tài)作為經(jīng)濟(jì)效率的判斷標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，就具有經(jīng)濟(jì)效率;反之，則缺乏經(jīng)濟(jì)效率。本文將經(jīng)濟(jì)效率定義為生產(chǎn)效率和配置效率的總和，指在生產(chǎn)過(guò)程中投入與產(chǎn)出的效率。

城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)度，是指在新型城市化進(jìn)程中，三個(gè)系統(tǒng)各要素彼此和諧一致、配合得當(dāng)、相互適應(yīng)的程度，從而表現(xiàn)出“最佳”的整體效應(yīng)。任何一個(gè)系統(tǒng)高了或低了，都會(huì)影響三個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性，影響多個(gè)元素的最優(yōu)組合狀態(tài)。

（二）作用機(jī)理

在考察城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三者關(guān)系之前，首先需要厘清三者的作用機(jī)理，本文從兩兩之間作用關(guān)系的視角進(jìn)行分析。

1.分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的作用關(guān)系

分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系首先可以理解為辯證統(tǒng)一，分配公平促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率，一個(gè)公正的社會(huì)，其資源一定能得到合理配置，人的積極性、創(chuàng)造性能得到最大限度的發(fā)揮;同樣，經(jīng)濟(jì)效率的提高有助于分配公平的實(shí)現(xiàn)，一個(gè)有效率的社會(huì)，其資源配置、管理體制、運(yùn)作機(jī)制應(yīng)該是合理的、公正的。但同時(shí)，經(jīng)濟(jì)效率是分配公平的基礎(chǔ)。只有經(jīng)濟(jì)效率達(dá)到一定程度，形成剩余產(chǎn)品時(shí)，分配公平問(wèn)題才會(huì)產(chǎn)生。因此，本文所說(shuō)的分配公平，是在經(jīng)濟(jì)范疇下，隨著經(jīng)濟(jì)效率的提高而出現(xiàn)的客觀合理的收入分配方式。

分配公平與經(jīng)濟(jì)效率又相互矛盾：追求分配公平，經(jīng)濟(jì)效率就打折扣;追求經(jīng)濟(jì)效率，分配公平便會(huì)有所缺失。正如阿瑟·奧肯所說(shuō)“購(gòu)買效率的代價(jià)是收入和財(cái)富以及由此決定的社會(huì)地位和權(quán)力的不平等”[23]60。分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的對(duì)立性主要表現(xiàn)在兩者此消彼長(zhǎng)、此長(zhǎng)彼消的相互制約性。國(guó)家越發(fā)達(dá)，其公民越希望收入分配公平，必要的話可以接受較高的稅收以糾正它……收入水平越高，再分配政策引起的增長(zhǎng)率下降問(wèn)題就越小。追求分配公平是基本出發(fā)點(diǎn)，提高效率、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是最終目的。因此，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，需要處理好分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系。當(dāng)把經(jīng)濟(jì)效率作為優(yōu)先考慮的價(jià)值目標(biāo)時(shí)，不能放棄分配公平，更不能犧牲公平只顧效率。當(dāng)把分配公平作為優(yōu)先考慮的價(jià)值目標(biāo)時(shí)，同樣不能忽視經(jīng)濟(jì)效率。應(yīng)該尋求兩者的最佳契合點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率而又促進(jìn)分配公平。

2.城市化與經(jīng)濟(jì)效率的作用關(guān)系

經(jīng)濟(jì)效率的提高不僅為人類生存提供基本物質(zhì)基礎(chǔ)，而且對(duì)社會(huì)的上層建筑產(chǎn)生根本影響。在城市化進(jìn)程中，不僅有大量的農(nóng)村人口向城市遷移，還有大量的農(nóng)村人口在本地轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝凇Ｔ谶@個(gè)過(guò)程中，遷移到城市的農(nóng)村人口為了適應(yīng)城市生活，逐漸改變自己的生活方式和消費(fèi)習(xí)慣，逐步完成人的城市化。還有一部分在農(nóng)村生活的人口，由于土地率先被城市化，他們也被安排一些就業(yè)崗位，或自身在城鎮(zhèn)里找到工作，他們也被動(dòng)地從農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變成城鎮(zhèn)人口。這些遷移和轉(zhuǎn)變引起生活方式的改變和消費(fèi)的增長(zhǎng)，勢(shì)必帶來(lái)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增長(zhǎng)和資源配置效率的提高。城市化同時(shí)帶動(dòng)了工業(yè)化的進(jìn)一步深化，因?yàn)楣I(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率和增長(zhǎng)率要遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門，所以農(nóng)業(yè)資源自然就集聚到工業(yè)部門，從而引起經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的加速轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)效率和資源配置效率就得到優(yōu)化。

經(jīng)濟(jì)效率的提高使城市具有更強(qiáng)的吸引力，從而吸納更多的農(nóng)村人口向城市遷移;同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)效率和資源配置效率的提升，國(guó)家財(cái)政有更多的資源可以配置到農(nóng)村地區(qū)，一部分農(nóng)村地區(qū)就地進(jìn)行城市化的轉(zhuǎn)換。

3.城市化與分配公平的作用關(guān)系

隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，更多的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝冢w移城市化人口和就地城市化人口的收入水平得到提高，受教育水平得到改善，生活方式發(fā)生改變，從某種程度來(lái)看，促進(jìn)了分配公平，包括在起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平上都有所改善。同時(shí)，隨著分配公平程度的提高，城鄉(xiāng)收入差距縮小，城市對(duì)農(nóng)村人口的吸引力大大減弱，從某種程度上來(lái)說(shuō)阻礙了農(nóng)村人口向城市的遷移，從而拖慢了城市化的進(jìn)程。

三、指標(biāo)體系與測(cè)度方法

（一）指標(biāo)體系

根據(jù)以上對(duì)城市化概念的界定，要判斷城市化的進(jìn)程，不僅要考量人口城市化和土地城市化的程度，還要考察其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口生活和消費(fèi)方式、人口思想和文化的轉(zhuǎn)變程度，主要體現(xiàn)在人口城

市化、土地城市化和生活方式城市化等方面，具體涉及城市人口比重、城市人口密度、城市建成面積比重、職工人均工資和人均社會(huì)消費(fèi)品零售額等指標(biāo)。

本文的分配公平包括起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平。起點(diǎn)公平主要體現(xiàn)在接受教育的權(quán)利、享受社會(huì)資源和信息的權(quán)利等方面，可用義務(wù)教育普及率、普通高中在校生性別比、高等教育入學(xué)率、普通高等學(xué)校錄取率和教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重等指標(biāo)來(lái)反映。過(guò)程公平主要體現(xiàn)在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、稅負(fù)公平度等方面，可用行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度、稅負(fù)公平度和投資市場(chǎng)化程度等指標(biāo)來(lái)反映。結(jié)果公平主要體現(xiàn)在不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同收入階層在收入方面的公平程度，可用基尼系數(shù)、行業(yè)泰爾指數(shù)等指標(biāo)來(lái)反映。

經(jīng)濟(jì)效率主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)活力的增長(zhǎng)、要素生產(chǎn)效率的優(yōu)化、技術(shù)效率和資源使用效率的提高等方面，可用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額、第三產(chǎn)業(yè)比重、外貿(mào)依存度、GDP增長(zhǎng)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重和單位GDP能源消耗等指標(biāo)來(lái)反映。各具體指標(biāo)及屬性如表1所示。

（二）測(cè)度方法

本文主要基于VAR模型，采用隸屬函數(shù)來(lái)構(gòu)造三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型。對(duì)三系統(tǒng)的度量問(wèn)題，各個(gè)領(lǐng)域?qū)＜姨岢鲋T多方法：對(duì)城市化水平的度量，大多采用單一指標(biāo)或構(gòu)建指標(biāo)體系[24];對(duì)分配公平測(cè)度的常見方法有基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、變異系數(shù)等，不少國(guó)內(nèi)外學(xué)者使用人均GDP的變異系數(shù)和基尼系數(shù)來(lái)描述區(qū)域間或居民收入分配不公平程度[25-26];效率測(cè)度方法大體上分為以計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法為主的參數(shù)方法[27-28]和以數(shù)學(xué)規(guī)劃為主的非參數(shù)方法[29]兩類?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)性測(cè)度的常見方法有：耦合協(xié)調(diào)度模型、離差系數(shù)協(xié)調(diào)度模型、距離協(xié)調(diào)度模型、隸屬函數(shù)協(xié)調(diào)度模型、灰色關(guān)聯(lián)度分析、功效系數(shù)法、逼近理想點(diǎn)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）協(xié)調(diào)度模型等。

本文在構(gòu)建城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三系統(tǒng)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，采用因子分析方法[30]分析各三級(jí)指標(biāo)的主要影響因子及其權(quán)重。再計(jì)算因子得分，經(jīng)過(guò)歸一化加總得到城市化指數(shù)（Ut）、分配公平指數(shù)（Jt）與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）。由于城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三個(gè)系統(tǒng)均包含復(fù)雜的多因素，且內(nèi)涵與外延概念還有待探討，因此，本文采用具有模糊數(shù)學(xué)思想的隸屬函數(shù)協(xié)調(diào)度模型[31]，構(gòu)建各子系統(tǒng)對(duì)其他子系統(tǒng)的相對(duì)協(xié)調(diào)度模型，并在此基礎(chǔ)上計(jì)算三者協(xié)調(diào)度。本文構(gòu)建的系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型為：

四、城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)性測(cè)度

本文以上海、重慶兩地?cái)?shù)據(jù)為代表進(jìn)行城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)性測(cè)度研究。因?yàn)樯虾！⒅貞c作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、下游的兩個(gè)直轄市，不僅自身的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略作用，還充分發(fā)揮中心城市的輻射作用，在資源配置、科技創(chuàng)新策源、高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)等方面影響著長(zhǎng)三角城市群、成渝城市群的發(fā)展。而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為橫跨中國(guó)東中西三大區(qū)域的內(nèi)河經(jīng)濟(jì)帶，地理位置重要，而且關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。上海作為我國(guó)東部沿海的一座超大型城市和國(guó)際大都市，將建成國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)和科技創(chuàng)新等“五個(gè)中心”，是中國(guó)近現(xiàn)代城市化進(jìn)程的縮影和典型代表，自1990年浦東開發(fā)開放以來(lái)，同樣面臨著突破收入分配差距擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)難度加大等瓶頸和挑戰(zhàn)。重慶自1997年掛牌成為我國(guó)中西部地區(qū)唯一的直轄市以來(lái)，是長(zhǎng)江上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、金融、科創(chuàng)、航運(yùn)和商貿(mào)物流中心，西部大開發(fā)重要的戰(zhàn)略支點(diǎn)、“一帶一路”和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶重要聯(lián)結(jié)點(diǎn)以及內(nèi)陸開放高地，在城市化進(jìn)程持續(xù)加快的過(guò)程中，也面臨著收入差距擴(kuò)大、分配不公的問(wèn)題。2017年，上海和重慶的城鎮(zhèn)人口比重分別為91%和48%，兩地處于城市化進(jìn)程的不同階段，因此，比較研究?jī)傻卦诔鞘谢M(jìn)程中，城市化與分配公平、經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，對(duì)全國(guó)三個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展具有一定的代表性，對(duì)于推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展和沿江地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文中數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海70年歷史統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》。城市建成面積比重=建成區(qū)面積/市轄區(qū)面積。行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度=排名前五行業(yè)增加值/增加值總額。稅負(fù)公平度由個(gè)人所得稅增長(zhǎng)率與居民收入增長(zhǎng)率之比計(jì)算得到。分配公平度由1-基尼系數(shù)[33]，

居民收入基尼系數(shù)的計(jì)算方法采用胡祖光[33]提出的簡(jiǎn)易計(jì)算公式。表示。行業(yè)公平度=1-行業(yè)職工工資泰爾指數(shù)，該指數(shù)根據(jù)公式 T=1nni=1yiμlnyiμ 計(jì)算得到。資本生產(chǎn)率=不變價(jià)地區(qū)生產(chǎn)總值/資本存量，資本存量根據(jù)永續(xù)盤存法計(jì)算得到，折舊率采用張健華、王鵬[34]估算的各省份各時(shí)期的折舊率。所有不變價(jià)數(shù)據(jù)均以1997年為基期，所有逆指標(biāo)均已轉(zhuǎn)換為正指標(biāo)，基尼系數(shù)、城鄉(xiāng)居民人均收入比、行業(yè)公平度等適度指標(biāo)已進(jìn)行處理。

（二）三系統(tǒng)指數(shù)發(fā)展趨勢(shì)與分析

根據(jù)構(gòu)建的指標(biāo)體系，收集1997—2017年滬、渝兩地?cái)?shù)據(jù)，利用因子分析法計(jì)算得到1997—2017年兩地的城市化指數(shù)（Ut）、分配公平指數(shù)（Jt）與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et），如圖1、圖2所示。

由圖1和圖2可知，1997—2017年上海、重慶城市化指數(shù)（Ut）、經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）總體水平都呈上升趨勢(shì)，且變化趨勢(shì)較為一致，說(shuō)明自1997年以來(lái)，隨著改革開放的不斷深入和城市化進(jìn)程的持續(xù)推進(jìn)，滬、渝兩地在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源配置效率方面與城市化進(jìn)程保持較為一致的步調(diào)。但從城市化指數(shù)（Ut）和經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）的波動(dòng)趨勢(shì)看，上海與重慶具有較大的差異。上海經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)波動(dòng)幅度大于城市化指數(shù)，而重慶的城市化指數(shù)波動(dòng)幅度要明顯大于經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)?？赡艿脑蚴巧虾Ｎ挥跂|部沿海地區(qū)，對(duì)外開放程度和外貿(mào)依存度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于重慶，受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)的影響和沖擊較大，如2008年國(guó)際金融危機(jī)，從而經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)也隨著外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)。1997—2017年重慶外貿(mào)依存度指標(biāo)均值僅為16%，而上海該指標(biāo)均值高達(dá)123%，是重慶的7.7倍。而重慶位于中國(guó)的西部地區(qū)，與外部的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)相對(duì)較少，使得經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)發(fā)展相對(duì)平穩(wěn)且穩(wěn)中有升。

但是，比較兩地的分配公平指數(shù)（Jt），卻呈現(xiàn)完全不同的發(fā)展態(tài)勢(shì)。上海的分配公平指數(shù)表現(xiàn)出先降后升的趨勢(shì)，呈一個(gè)大“V”型，其中，2004年為拐點(diǎn)，達(dá)到最低值。從具體指標(biāo)看，一個(gè)重要的原因是2004年上海基尼系數(shù)達(dá)到20年間的最高值0.31;同年，上海又率先將“居住證”政策擴(kuò)大到全部流動(dòng)人口，這一政策在促進(jìn)城市化的同時(shí)也緩解了收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。1997—2017年重慶分配公平指數(shù)一直呈線性下降趨勢(shì)，一個(gè)重要的原因是隨著城市化指數(shù)的增長(zhǎng)，重慶的基尼系數(shù)逐漸增大，分配公平度指標(biāo)持續(xù)下降，從而使分配公平指數(shù)也持續(xù)下降。

（三）協(xié)調(diào)度計(jì)算結(jié)果與分析

根據(jù)公式（1）和（2），首先構(gòu)建各子系統(tǒng)間的VAR模型，計(jì)算其他子系統(tǒng)對(duì)子系統(tǒng)i的協(xié)調(diào)值。通過(guò)檢驗(yàn)城市化指數(shù)（Ut）、分配公平指數(shù)（Jt）與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）的平穩(wěn)性，上海、重慶兩地的三個(gè)指數(shù)均為一階差分后平穩(wěn)，所以兩地的城市化指數(shù)（Ut）、分配公平指數(shù)（Jt）與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）為單階協(xié)整。利用公式（1）和（2）測(cè)算出1997—2017年上海、重慶的兩兩系統(tǒng)協(xié)調(diào)度C（UJ）t、C（UE）t、C（JE）t以及三系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度C（UJE）t。由于VAR模型存在滯后期，1997—2001年的部分協(xié)調(diào)值不存在，結(jié)果如表2和表3所示。

根據(jù)表2和表3，得到1999—2017年上海和重慶城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)度比較分析圖（見圖3）。

由表2、表3和圖3可以發(fā)現(xiàn)：（1）從1999—2017年上海與重慶城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)性平均值來(lái)看，滬、渝兩地不管是兩兩協(xié)調(diào)性還是三者協(xié)調(diào)性都處于基本協(xié)調(diào)或協(xié)調(diào)的狀態(tài)。其中，重慶的分配公平與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度C（JE）t高于上海，而上海在城市化與分配公平協(xié)調(diào)度C（UJ）t、城市化與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度C（UE）t以及三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度C（UJE）t上都要高于重慶。因此，對(duì)于上海這樣一個(gè)超大型城市來(lái)說(shuō)，如何處理好經(jīng)濟(jì)效率與分配公平的問(wèn)題，始終是一個(gè)重大的社會(huì)問(wèn)題。（2）從協(xié)調(diào)度的波動(dòng)趨勢(shì)看，上海城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率兩兩系統(tǒng)以及三系統(tǒng)協(xié)調(diào)性波動(dòng)趨勢(shì)較為一致，且波谷值主要分布在2003年和2009年，其主要受到經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）變化趨勢(shì)的影響;重慶各系統(tǒng)協(xié)調(diào)度也表現(xiàn)出較為一致的波動(dòng)趨勢(shì)，波谷值主要分布在2003年和2006年，其主要受到城市化指數(shù)（Ut）變化趨勢(shì)的影響。（3）從上海的協(xié)調(diào)度看，城市化與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度C（UE）t、三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度C（UJE）t普遍較好，大部分年份協(xié)調(diào)度大于0.95，表現(xiàn)為協(xié)調(diào)狀況。分配公平與經(jīng)濟(jì)效率兩者協(xié)調(diào)性相對(duì)較差，平均協(xié)調(diào)度為0.9，劃分為基本協(xié)調(diào)狀況。其中47%的年份協(xié)調(diào)度低于0.95，而2002年、2003年、2009年協(xié)調(diào)度均在0.70以下，表現(xiàn)為不協(xié)調(diào)。三系統(tǒng)協(xié)調(diào)性由于受到非典爆發(fā)的影響，2003年協(xié)調(diào)度降為0.75，確定為不協(xié)調(diào)狀況，其余年份均為協(xié)調(diào)或基本協(xié)調(diào)狀態(tài)。（4）從重慶的協(xié)調(diào)度看，分配公平與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)性最好，協(xié)調(diào)度C（JE）t平均值接近0.95，表現(xiàn)為基本協(xié)調(diào)狀況。城市化與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)度C（UE）t最低，平均值為0.89，其中2003年、2006年協(xié)調(diào)度在0.5以下，表現(xiàn)為極不協(xié)調(diào)。19年間三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度C（UJE）t平均值為0.94，劃分為基本協(xié)調(diào)，其中在2003年、2006年由于受到城市化與經(jīng)濟(jì)效率兩系統(tǒng)極不協(xié)調(diào)的影響，其協(xié)調(diào)度為0.82、0.66，確定為基本不協(xié)調(diào)、不協(xié)調(diào)狀況，其他年份均表現(xiàn)為協(xié)調(diào)或基本協(xié)調(diào)狀態(tài)。

五、結(jié)論與政策啟示

本文通過(guò)因子分析法構(gòu)建城市化指數(shù)、分配公平指數(shù)與經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)，基于VAR模型和隸屬函數(shù)模型構(gòu)造城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度模型，并以滬、渝兩地?cái)?shù)據(jù)為例，比較分析城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)調(diào)性，主要得到以下結(jié)論。

第一，從指數(shù)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，1997—2017年滬、渝兩地城市化指數(shù)（Ut）、經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)（Et）總體呈上升發(fā)展趨勢(shì)，且發(fā)展趨勢(shì)較為一致，但是兩地分配公平指數(shù)（Jt）差異較大，上海分配公平指數(shù)呈現(xiàn)先降后升的大“V”型，而重慶分配公平指數(shù)呈線性下降趨勢(shì)。說(shuō)明近些年滬渝兩地正在逐步加快城市化進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)效率和資源配置效率在不斷提高，上海在逐步完成城市化的進(jìn)程中，收入分配公平程度呈現(xiàn)庫(kù)茲涅茨倒“U”型趨勢(shì)，收入差距在達(dá)到拐點(diǎn)后正在逐漸縮小;而重慶由于還處于快速城市化和工業(yè)化進(jìn)程中，收入差距還在逐漸擴(kuò)大，分配公平程度逐步下降。

第二，從總體協(xié)調(diào)度來(lái)看，1999—2017年滬、渝兩地城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率兩系統(tǒng)或三系統(tǒng)之間總體處于協(xié)調(diào)或基本協(xié)調(diào)狀態(tài)，除分配公平與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度C（JE）t以外，上海的城市化與分配公平協(xié)調(diào)度C（UJ）t、城市化與經(jīng)濟(jì)效率協(xié)調(diào)度C（UE）t以及三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度C（UJE）t都要高于重慶。這說(shuō)明上?？傮w經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量要優(yōu)于重慶，城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性相對(duì)較高。

第三，從系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的影響因素看，1999—2017年滬、渝兩地城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率各系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度的波動(dòng)趨勢(shì)較為一致，上海最低值分別在2003年和2009年，重慶最低值分別在2003年和2006年。上海三系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的波動(dòng)主要受經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)的影響，而重慶三系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的波動(dòng)主要受分配公平指數(shù)的影響。造成2003年滬、渝兩地協(xié)調(diào)度波動(dòng)的可能原因是非典（SARS）疫情爆發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生沖擊從而導(dǎo)致協(xié)調(diào)度突發(fā)性下降。另外，上海作為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)、國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)的重要戰(zhàn)略節(jié)點(diǎn)，已經(jīng)基本完成城市化，處于后工業(yè)化時(shí)期，由于受到2008國(guó)際金融危機(jī)影響，經(jīng)濟(jì)效率波動(dòng)較大，從而導(dǎo)致2009年三系統(tǒng)協(xié)調(diào)度出現(xiàn)異常。而重慶尚處于快速城市化和工業(yè)化雙輪驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，城市化仍然具有較大的拓展空間，收入差距還在逐步拉大，分配公平程度線性下滑，從而影響三系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于上述結(jié)論，為進(jìn)一步推動(dòng)滬、渝兩地城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率三個(gè)系統(tǒng)之間的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，提出如下對(duì)策建議。

其一，上海作為超大型城市，已處于后工業(yè)化、城市化后期。但是，如何處理好經(jīng)濟(jì)效率與分配公平的關(guān)系，始終是一個(gè)重大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，需要“雙管齊下”、協(xié)同推進(jìn)。一方面，要瞄準(zhǔn)全球資源配置、科技創(chuàng)新策源、高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、開放樞紐門戶四大功能定位，以長(zhǎng)三角區(qū)域高質(zhì)量一體化和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)設(shè)立為契機(jī)，在暢通國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)與擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)上打通堵點(diǎn)和薄弱點(diǎn)，進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展能級(jí)和效率;另一方面，要加快推進(jìn)收入分配體制改革，更加完善財(cái)政、金融等各種政策杠桿和措施，加大收入分配的調(diào)節(jié)力度，踐行“人人都有人生出彩機(jī)會(huì)、人人都能有序參與治理、人人都能享有品質(zhì)生活、人人都能切實(shí)感受溫度、人人都能擁有歸屬認(rèn)同”的人民城市建設(shè)理念。

其二，重慶作為西南地區(qū)重要的中心城市，還處于城市化和工業(yè)化的中期。然而其城市化進(jìn)程仍然存在“攤大餅”現(xiàn)象，表現(xiàn)在快速擴(kuò)大城區(qū)面積，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效率并未相應(yīng)提升，收入差距還在持續(xù)擴(kuò)大。因此，在新發(fā)展理念指導(dǎo)下，如何實(shí)現(xiàn)城市的空間發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃的統(tǒng)籌謀劃，仍是“十四五”期間重慶發(fā)展的重大課題。著眼“十四五”規(guī)劃，重慶還是要堅(jiān)持以人為本的新型城鎮(zhèn)化目標(biāo)，加快推進(jìn)主城區(qū)都市圈融合發(fā)展，為高質(zhì)量發(fā)展提供新動(dòng)力源;要進(jìn)一步在提高城市化質(zhì)量和內(nèi)涵上下功夫，大力推動(dòng)城市布局與功能融合發(fā)展，促進(jìn)人口有序流動(dòng)、適度集聚，提高教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等公共服務(wù)水平，增強(qiáng)城市綜合承載能力;大力推動(dòng)城鄉(xiāng)融合發(fā)展，促進(jìn)鄉(xiāng)村振興和城市提升，縮小城鄉(xiāng)收入差距，從而實(shí)現(xiàn)城市化、分配公平與經(jīng)濟(jì)效率各系統(tǒng)之間更加平穩(wěn)與協(xié)調(diào)。

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Abstract： In more than forty years of open and reform， China is experiencing the largest and fastest urbanization in the world. Urbanization not only brings economic growth and efficiency improvement， but also aggravates the unfair distribution of social resources. This paper constructs the indexes of urbanization， distributive justice and economic efficiency with factor analysis method， and employs the VAR model and the membership function to construct the coordination degree model of three systems. Taking the data of Shanghai and Chongqing as examples， the paper compares and analyzes the coordination degrees between the two cities. The conclusions are as follows： 1） The urbanization indexes and economic efficiency indexes of Shanghai and Chongqing from 1997 to 2017 are on a rise trend， but Shanghai’s distributive justice index shows a big “V” shape， while Chongqing’s distribution justice index shows a linear downward trend. 2） The coordination degrees of two or three systems of urbanization， distributive justice and economic efficiency in Shanghai and Chongqing are in a state of coordination or basic coordination. The coordination degree of urbanization and distributive justice， the coordination degree of urbanization and economic efficiency， and the coordination degree of three systems in Shanghai are higher than those in Chongqing. 3） The results show that the fluctuation trend of coordination among the systems of urbanization， distribution justice and economic efficiency in Shanghai and Chongqing is consistent. The fluctuation of coordination in Shanghai is mainly affected by economic efficiency index， while that of Chongqing is mainly affected by distribution justice index. According to the research conclusion， the paper puts forward relevant policy suggestions.

Key words：? urbanization; distributive justice; economic efficiency; index system; coordination

（責(zé)任編輯 傅旭東）

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