史安平 林啟晟

湖北大學(xué)

一、從新角度來解讀工業(yè)革命

英國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家迪恩和科爾于1962年出版的《英國經(jīng)濟(jì)增長》中提到第一次工業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)歷史具有重要意義。它提供了對總體經(jīng)濟(jì)增長率以及經(jīng)濟(jì)活動結(jié)構(gòu)變化的新估計(jì)。這些反過來又為重新研究一系列至關(guān)重要的主題提供了背景，這些主題包括單個(gè)行業(yè)的增長，對外貿(mào)易，人口變化，農(nóng)作物產(chǎn)量和生活水平。他們的工作使學(xué)者能夠量化經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)變化這一事實(shí)，也影響了這一概念本身的關(guān)鍵方面。到1960年代，經(jīng)濟(jì)活動結(jié)構(gòu)的變化通常是根據(jù)經(jīng)濟(jì)部門結(jié)構(gòu)的整體變化來定義的。

迪恩和科爾建議對總的增長采取更為漸進(jìn)的解釋，以此作為棉花和鐵產(chǎn)量的快速但非主導(dǎo)性發(fā)展的主要原因。他們表示，相對于總產(chǎn)出的增長，投資的增長相對較小。這部分觀點(diǎn)很快就受到了許多學(xué)者的肯定。例如，弗林曾提出過一份總結(jié)：從統(tǒng)計(jì)中汲取的教訓(xùn)似乎是一小部分極具活力的部門在穩(wěn)定增長的經(jīng)濟(jì)上的原因之一。從統(tǒng)計(jì)上講，即使到本世紀(jì)末，這些部門在國民生產(chǎn)總值中所占的份額也很小，但它們的增長足以使現(xiàn)有的總體經(jīng)濟(jì)增長率提高一倍。其他學(xué)者隨后的工作完善和擴(kuò)展了迪恩和科爾的開拓性研究的其他方面。進(jìn)一步的研究完善了其原始的數(shù)據(jù)庫；使其他歐洲國家可以對英國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)從國際的角度進(jìn)行研究，例如定量討論工業(yè)革命對人均產(chǎn)出增長以及農(nóng)業(yè)對工業(yè)化進(jìn)程的貢獻(xiàn)的影響。

二、對工業(yè)革命近期研究的結(jié)果

表1列出了傅克對經(jīng)濟(jì)增長的新估計(jì)以及迪恩和科爾先前所做的估計(jì)。必須闡明的是，這期間的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在長遠(yuǎn)來看不能得到精確而明確的描述。最多可以根據(jù)可用的來源以及一般的經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)推理來進(jìn)行進(jìn)一步的“猜測”。因此，對傅克的估算是建立在迪恩和科爾以及過去十年中在這一領(lǐng)域進(jìn)行研究的許多其他學(xué)者的工作基礎(chǔ)上的。他們在很大程度上來源于相同的源頭，例如納稅申報(bào)表，海關(guān)和消費(fèi)稅記錄。知識的最新發(fā)展主要不是來自新的信息來源，而是來自更復(fù)雜的數(shù)據(jù)分析方法的應(yīng)用。

對1780年至1830年間工業(yè)產(chǎn)出增長的最新估計(jì)表明，在大多數(shù)時(shí)期內(nèi)，增長率的下降幅度都比較低（比較表1的第1、2列）。在工業(yè)革命的黃金時(shí)期（1780-1830年）差異特別大。從1780年開始到1801年，每年3.4%的工業(yè)產(chǎn)出降低為2.1%，在1801-1831年，該比率從4.4%急劇下降到每年3.0%。包括農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)在內(nèi)的整體經(jīng)濟(jì)增長也是如此（表1第3、4列）。因此，該階段的現(xiàn)狀是穩(wěn)步的“增長”，而不是“起飛式”或驚人的加速增長。

三、工業(yè)革命的創(chuàng)造與生產(chǎn)力

另外，傅克的研究還提供了有關(guān)用于制造產(chǎn)出的生產(chǎn)要素的新信息。特別是關(guān)于勞動力增長有新的發(fā)現(xiàn)。資本投資水平（即用于建造或購買長期生產(chǎn)性資產(chǎn)的支出，例如機(jī)器，工廠，礦產(chǎn)，倉庫，運(yùn)河和輪船），以及隨著時(shí)間的推移積累的這種固定資本的總存量，在研究過程中可以將這些方面與修訂后的產(chǎn)出估算結(jié)合起來，以分析如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的擴(kuò)大。特別地，這也提出了一個(gè)問題，僅僅通過投入更多的勞動力和資本，生產(chǎn)者在多大程度上獲得了增加的產(chǎn)出，以及在更高的程度上利用了這些資源而獲得了多少？例如，生產(chǎn)者可以通過使勞動力和資本投入維持不變的水平來從中獲得更多產(chǎn)出以實(shí)現(xiàn)后一個(gè)目標(biāo)。全要素生產(chǎn)率就是衡量產(chǎn)出與所有投入的使用之間關(guān)系的一個(gè)量。

要回答這些問題，我們可以先看一看表2的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)顯示了投資比率隨時(shí)間的趨勢，即該國國民收入中用于購置可用于生產(chǎn)未來商品的長期資本資產(chǎn)而不是目前的消費(fèi)、政府支出（主要用于戰(zhàn)爭）或凈出口的比例和服務(wù)。我們看到，用于投資的比例確實(shí)隨著時(shí)間的推移而增加，從18世紀(jì)末的約7%增加到1831-1860年的11%以上；到那個(gè)時(shí)期，英國經(jīng)濟(jì)的資本資產(chǎn)存量以比以前任何時(shí)期的標(biāo)準(zhǔn)都要高的速度增加。但是還沒有達(dá)到“起飛式”的速度，也沒有投資率突然加速增長的時(shí)期。

通過表3的數(shù)據(jù)可以回答有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長來源的問題，該數(shù)據(jù)將第（1）和（2）欄的勞動力和資本增長率結(jié)合起來得出第（3）列中對總要素輸入增長的度量數(shù)據(jù)。而產(chǎn)出增長率則在第（4）欄，產(chǎn)出與投入之差代表了全要素生產(chǎn)率的增長。上面提到的增長估計(jì)值向下修正的結(jié)果是，現(xiàn)在全要素生產(chǎn)率的增長率（第5列）似乎明顯低于以前的學(xué)者所認(rèn)為的非常壯觀的態(tài)勢?，F(xiàn)有的證據(jù)否定了“起飛式”增長的結(jié)論。然而，我們也應(yīng)該意識到，到第十九個(gè)第二季度，也就是這一個(gè)世紀(jì)以來英國，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率的增長，這在以前是無法想象的（如表3的第5欄所示，該速度已從每年0.3%加速至每年1.0%）。

創(chuàng)造力和生產(chǎn)力都是很重要的要素，他們使人們最終克服了著名的馬爾薩斯式人口增長對生活水平的威脅。但是，在大約1830年之前，實(shí)際總產(chǎn)值的增長并未超過人口增長很多，實(shí)際工資僅以每年略高于總產(chǎn)出0.5%的速度增長。結(jié)合工業(yè)革命的思想進(jìn)行考慮，進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)中不同部分的人均產(chǎn)出（勞動生產(chǎn)率）增長也胡發(fā)現(xiàn)一些有趣的結(jié)論。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長要快于工業(yè)的增長。其次，在工業(yè)中發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)率增長確實(shí)非?？斓膸讉€(gè)部門。其中最引人注目的就是紡織品部門，其技術(shù)發(fā)生了質(zhì)的變化。但是，與這些著名的產(chǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的一系列傳統(tǒng)部門，包括建筑業(yè)，食品，釀造和皮革業(yè)，生產(chǎn)力卻幾乎沒有提高。

四、工業(yè)革命中農(nóng)業(yè)的作用

到19世紀(jì)初，英國的農(nóng)業(yè)就業(yè)比例（與歐洲相比）異常低，這也引發(fā)了一個(gè)問題：就業(yè)比例低是怎么發(fā)生的？從一方面來說它并不難解釋，按照國際標(biāo)準(zhǔn)，英國農(nóng)業(yè)的勞動生產(chǎn)率非常高（例如，在1840年，法國農(nóng)業(yè)的人均產(chǎn)出僅為英國水平的60%左右），并且自16世紀(jì)起便有了顯著增長。從1750年到1850年，農(nóng)業(yè)工作崗位的增長非常緩慢，而每位農(nóng)場工人的產(chǎn)出可養(yǎng)活的非農(nóng)業(yè)工人的數(shù)量增長了2.5倍以上。豆類和飼料作物的輪作，作物規(guī)模的增加以及對牲畜、排水系統(tǒng)和農(nóng)具的投資，都使農(nóng)作物產(chǎn)量提高，從而提高了生產(chǎn)率。由于工業(yè)革命時(shí)期農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，整個(gè)經(jīng)濟(jì)中全要素生產(chǎn)率的增長超過了工業(yè)部門的增長，這也為工業(yè)的發(fā)展提供了充足的糧食儲備，在更多的勞動力投入到工業(yè)中后，仍能維持農(nóng)業(yè)水平的發(fā)展。

同時(shí)，農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功也使它相對重要性的下降令人困惑。如果英國農(nóng)民非常擅長耕種，為什么英國還會如此依賴進(jìn)口食品（到1840年，進(jìn)口食品占英國居民消費(fèi)量的五分之一以上）？這個(gè)問題直到最近才開始受到重視，但還沒找到合適的回答。其中有一個(gè)原因可能是英國在生產(chǎn)出口紡織品方面具有更大的優(yōu)勢。（這種現(xiàn)象對農(nóng)民來說是個(gè)壞消息，就像過去十年來北海石油出口以精細(xì)制造為代價(jià)，為進(jìn)口制成品提供了援助一樣。）另一個(gè)可能的原因是，收入增長嚴(yán)重影響了農(nóng)民的收入，減少了對城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村對服務(wù)和手工藝品的需求。

五、英國工業(yè)革命后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

我們可以根據(jù)上文所概述的工業(yè)革命期間的經(jīng)濟(jì)增長圖景對工業(yè)革命后英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行詳細(xì)說明，以更好地理解19世紀(jì)后期英國的相對衰落。

英國的出口以紡織品為主，并越來越多地出售給低收入國家，而不是已經(jīng)工業(yè)化的國家。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)率的提高并沒有很大。1860年之前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展既不是基于很高的住房投資水平，也不是基于現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)。結(jié)果，并沒有為資本市場提供確保有效利用可投資的資金。最后，到19世紀(jì)中葉，英國的早期起步和巨大的財(cái)富自然導(dǎo)致了國外大量投資的發(fā)展，到1860年代末，國外投資已占國民收入的5%。外國投資的利潤可能通過影響對外支出的余額而抑制了隨后對家庭制造業(yè)的投資。

盡管我們看到十九世紀(jì)末英國發(fā)展的問題的根源有許多可以追溯到早期的發(fā)展模式，但這并沒有降低第一次工業(yè)革命的重要性。即使我們現(xiàn)在認(rèn)為它使英國以相對溫和的步伐前進(jìn)，并且真正的革命性改變是長期以來整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的一小部分，但英國確實(shí)已經(jīng)以社會提供的方式帶來了本身與物質(zhì)商品的巨大轉(zhuǎn)變，這也是工業(yè)革命始終被視為具有最大歷史意義的事件的原因之一。

六、英國工業(yè)革命對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

要大力發(fā)展區(qū)域資本市場，滿足地方中小企業(yè)的融資需求，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供更好的融資支持。改革開放以來，我國的資本市場建設(shè)取得了不錯(cuò)的成就，在一定程度上緩解了國內(nèi)企業(yè)的融資問題，但絕大部分企業(yè)尤其是中小企業(yè)還是很難從資本市場獲得融資支持。我國正處于從制造大國向制造強(qiáng)國、從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，中小企業(yè)是這一轉(zhuǎn)型過程中的關(guān)鍵力量。為地方中小企業(yè)提供股權(quán)融資平臺，是實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵舉措。

同時(shí)，我們還要進(jìn)一步改善政府與市場的關(guān)系，讓市場經(jīng)濟(jì)發(fā)揮決定性的作用。我國從20世紀(jì)90年代進(jìn)入社會主義市場經(jīng)濟(jì)后，市場的資源配置功能不斷增強(qiáng)，政府的作用持續(xù)改善。但是，政府和市場的作用和邊界問題始終未能得到很好的解決。黨的十八屆三中全會也再次提出了政府和市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的定位問題，并指出:“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。但市場也不是萬能的，18、19 世紀(jì)英國爆發(fā)的金融危機(jī)就與市場失靈有很大關(guān)系。英國政府在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、防范金融危機(jī)方面始終發(fā)揮著主導(dǎo)作用。因此，在發(fā)揮市場決定性作用的同時(shí)，也要發(fā)揮好政府在市場失靈領(lǐng)域的應(yīng)有作用，包括:保持金融穩(wěn)定，維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定;維護(hù)公平競爭，增強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)市場秩序;加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù);調(diào)節(jié)收入分配，促進(jìn)共同富裕等。政府和市場的作用，相互補(bǔ)充，不可或缺。