吳秋菊 吳小建

（1廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報研究所，廣西南寧530022；2廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院微生物研究所，廣西南寧530007）

食用菌是可供人類食用的大型真菌[1]，在分類上屬于菌物界真菌門，絕大多數(shù)屬于擔(dān)子菌亞門（如平菇、香菇等），少數(shù)屬于子囊菌亞門（如羊肚菌）。我國的菌物資源十分豐富，有1.6 萬種以上，其中具有食藥用價值的有1200 多種[2]，目前能夠人工栽培的約100種，其中商業(yè)化栽培的有60多種。

食用菌產(chǎn)業(yè)是一項集經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益于一體的短平快發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)。食用菌又是一類有機、營養(yǎng)、保健的綠色食品。為此，2018 年我國已經(jīng)將食用菌產(chǎn)業(yè)作為區(qū)域經(jīng)濟調(diào)整、精準(zhǔn)扶貧和鄉(xiāng)村振興的重要產(chǎn)業(yè)。在政策扶持、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)及市場進一步拓展等的影響下，食用菌產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)主體明顯增多，實現(xiàn)了產(chǎn)量產(chǎn)值雙增長。據(jù)中國食用菌協(xié)會統(tǒng)計，2018 年全國食用菌總產(chǎn)量3 842.04 萬（t鮮品，下同），比2017 年3 712 萬t 增長了 3.5%，2018 年 產(chǎn) 值 2 937.37 億 元 ，比 2017 年2 721.92 億元增長7.92%。產(chǎn)量過100 萬t 的品種依次是：香菇、黑木耳、平菇、雙孢蘑菇、金針菇、杏鮑菇、毛木耳。產(chǎn)量排在前7位的食用菌總產(chǎn)量占全年全國食用菌總產(chǎn)量的51.89%[3]。食用菌產(chǎn)業(yè)已成為我國一項重要種植產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品國內(nèi)市場潛力巨大。

科技是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，代表科學(xué)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，其質(zhì)量和數(shù)量一定程度上反應(yīng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和方向。筆者通過檢索我國食用菌行業(yè)專利申請情況，對檢索結(jié)果進行分析，明確了食用菌產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、核心技術(shù)、技術(shù)空白點，以期對食用菌產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展和產(chǎn)業(yè)扶貧工作有所借鑒。

1 研究目的及方法

1.1 研究目的

通過檢索我國（不包括港澳臺）食用菌產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利，得到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并對其進行人工篩選統(tǒng)計，從專利申請趨勢、技術(shù)構(gòu)成、地域分布、申請人構(gòu)成、技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可、技術(shù)主題聚類分析等方面進行研究，摸清我國食用菌產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，確定技術(shù)發(fā)展趨勢、核心技術(shù)、技術(shù)空白點。該研究方法可促進企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)對食用菌制品及相關(guān)研發(fā)技術(shù)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化升級，同時為下一步的發(fā)展方向提供建議參考。

1.2 研究方法

檢索與分析的專利數(shù)據(jù)庫為國家專利信息服務(wù)平臺（http：//search.cnipr.com/）、incoPat 科技創(chuàng)新情報平臺（http：//www.incopat.com/）。

以各技術(shù)構(gòu)成包含的技術(shù)內(nèi)容為檢索單位，以關(guān)鍵詞為主檢索要素，輔以國際專利分類（IPC），經(jīng)過反復(fù)檢索測試后，構(gòu)建合理的檢索策略，獲得初檢的檢索結(jié)果。對初檢的數(shù)據(jù)進行初步篩選后進行數(shù)據(jù)評估，根據(jù)評估的結(jié)果，調(diào)整檢索策略，有針對性地從重要申請人、同義詞擴展、MC 手工代碼等入手，進行補充檢索，并進行數(shù)據(jù)評估，最終獲得檢索結(jié)果（作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)）。檢索日期：1985 年9 月10日至2019年12月31日。

2 結(jié)果與分析

2.1 專利申請趨勢

2001—2010 年，食用菌領(lǐng)域?qū)＠暾埩吭鲩L緩慢；2010年后，專利申請數(shù)量增幅較大，從2011年的1 274 件增長至 2017 年的 6 494 件；2018 年后開始回落；2019年申請量為2 561件（圖1）。

圖1 專利申請量趨勢

2010 年后食用菌領(lǐng)域?qū)＠暾埩康谋l(fā)式增長與中國當(dāng)時的整個知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境密切相關(guān)。2006 年，黨的十八大作出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略部署。2008 年6 月5 日，國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，確定到2020年，把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家。2011 年印發(fā)實施《國家知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，確定了大力實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想[4]。

為了響應(yīng)和貫徹中央提出的國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，各級政府均不同程度地實施了以鼓勵專利申請為目標(biāo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，制定并實施了專門的專利資助與獎勵政策[5]。如廣西壯族自治區(qū)于2012年實施“發(fā)明專利倍增計劃”，自治區(qū)政府注入2.2 億元資金，從專利申請、授權(quán)、維護等各個環(huán)節(jié)給予發(fā)明人資金支持，鼓勵全民參與發(fā)明創(chuàng)造，用五年時間把每萬人口發(fā)明專利擁有量提高近10倍[6]。2016年廣西壯族自治區(qū)進一步實施“發(fā)明專利雙倍增計劃（2016—2020 年）”?！笆濉逼陂g，廣西壯族自治區(qū)專利申請受理量突破10 萬件大關(guān)，為120 940 件。這期間專利授權(quán)為41 421件，是“十一五”時期的3.5倍；其中發(fā)明專利授權(quán)為8 781 件，是“十一五”時期的6.6倍[7]。

因此，在各種獎勵及資助大背景下，食用菌領(lǐng)域的專利申請數(shù)量呈現(xiàn)出了爆發(fā)式的增長。但隨著專利獎勵制度的逐漸取消，以及國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于進一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見》[8]，嚴(yán)格把控專利質(zhì)量，專利的申請量才逐步回落。

雖然政府的專利資助與獎勵政策一定程度上促進了發(fā)明專利申請數(shù)量的快速增長，但值得注意的是，專利質(zhì)量并沒有得到顯著的提升。在專利申請量中，失效專利數(shù)占47.79%，申請量排名第三的桂林潔宇環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司，雖然專利申請量很多，達200多件，但是均為失效專利。

2.2 專利技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成及地域分布

圖2 專利技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成

表1 主要?。▍^(qū)）各技術(shù)構(gòu)成專利申請量統(tǒng)計 單位：件

由圖2、表1 可知，專利申請最集中在IPC（國際專利分類）技術(shù)領(lǐng)域A01G（園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業(yè)；澆水），專利申請量達15 360 件，江蘇、廣西，福建三省申請量最多；其次是C05G（分屬于C05 大類下各小類中肥料的混合物；由一種或多種肥料與無特殊肥效的物質(zhì)，例如農(nóng)藥、土壤調(diào)理劑、潤濕劑所組成的混合物；以形狀為特征的肥料），專利申請量達7 562 件，廣西、安徽、江蘇申請量最多；再者為A23L（不包含在A21D 或A23B—A23J 小類中的食品、食料或非酒精飲料；食品、食料或非酒精飲料的制備或處理，例如烹調(diào)、營養(yǎng)品質(zhì)的改進、物理處理；食品或食料的一般保存），專利申請量達2 764 件，安徽省的申請量最多，達640件。由此可見，食用菌技術(shù)領(lǐng)域的研究與創(chuàng)新仍集中在傳統(tǒng)的栽培技術(shù)，表明目前食用菌產(chǎn)業(yè)仍屬于勞動力密集型產(chǎn)業(yè)。

江蘇、福建、浙江、山東等省擁有實力雄厚的科研院所，所以食用菌專利數(shù)量較多。專利申請按主要城市劃分主要集中在福建省福州市、上海市、北京市、天津市、重慶市、廣西桂林市、四川省成都市、廣東省廣州市、安徽省合肥市、江蘇省徐州市等幾個地級市和直轄市（表2）。這些城市氣候適宜，同時也是食用菌生產(chǎn)大市。

表2 主要城市各技術(shù)構(gòu)成專利申請量分布 單位：件

企業(yè)和科研單位可以根據(jù)食用菌專利申請的地域和技術(shù)領(lǐng)域分布，合理安排食用菌的野外采樣、生產(chǎn)、研發(fā)及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)工作，在有一定的技術(shù)和研發(fā)基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新性工作，大幅提高申請專利成功率。

以國民經(jīng)濟行業(yè)分類看，專利申請量排名前五的是C26（化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)），占19.94%；A01（農(nóng)業(yè)），占 17.85%；C14（食品制造業(yè)），占15.08%；C34（通用設(shè)備制造業(yè)），占13.75%；C35（專用設(shè)備制造業(yè)），占12.11%。C13（農(nóng)副食品加工業(yè)）專利申請量僅占4.98%。由此可見，食用菌領(lǐng)域產(chǎn)品主要以初級產(chǎn)品為主，精深加工產(chǎn)品少，存在產(chǎn)品附加值低、產(chǎn)后加工能力弱、綜合利用水平低等問題。因此，食用菌產(chǎn)業(yè)仍未能實現(xiàn)資源優(yōu)勢向產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變。

2.3 專利申請人構(gòu)成及排名

按主要申請人類型分布看，企業(yè)的專利申請數(shù)量最多，達20 161 件，占52.17%，是專利申請的主體；其次是個人，達9 590 件，占24.81%；大專院校達4 250 件，占 11.00%；科研單位 達 4 245 件，占11.00%；機關(guān)團體以及其他類型申請人專利申請量占1.02%。

在專利申請量居于前十位的申請人中，高校與企業(yè)各占40%，個人占20%。專利申請量排名第一的申請人是上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院，為314件，主要集中在A01G、C12N、C12R 三個技術(shù)領(lǐng)域。福建農(nóng)林大學(xué)、桂林潔宇環(huán)保科技有限責(zé)任公司、廣東粵微食用菌技術(shù)有限公司緊隨其后，均在200 件以上。福建農(nóng)林大學(xué)專利申請主要集中在A01G 領(lǐng)域，廣東粵微食用菌技術(shù)有限公司專利申請以A61K、A61P等技術(shù)領(lǐng)域為主。個人專利申請中，申請量最多的是鄔金飛，為149件。由此可見，食用菌領(lǐng)域中具有研發(fā)能力的龍頭企業(yè)較少，大多數(shù)是中小企業(yè)或者農(nóng)村合作社，總體創(chuàng)新意識不強，研發(fā)能力弱；高校和科研院所是食用菌領(lǐng)域研發(fā)的主要力量。

在公告發(fā)明（設(shè)計）人的專利申請中，排名前五的發(fā)明人為謝意珍、楊超慶、鄔金飛、劉兵、李長田，均在150件以上。不公告發(fā)明（設(shè)計）人的專利申請有407件。

2.4 專利運營情況

2010 年以來，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量逐年上升，2014 年增幅最大，由2013 年的95 件增加到132件，此后，一直呈逐年增長態(tài)勢，至2019 年達438件。專利轉(zhuǎn)讓人和受讓人主要以企業(yè)為主，可以看出企業(yè)在專利技術(shù)市場比較活躍。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是食用菌專利技術(shù)交易市場的主要形式。

相對于轉(zhuǎn)讓專利量，進行專利權(quán)實施許可的專利數(shù)量很少，僅占專利申請數(shù)的0.41%，2007年以前的專利許可量一直為0，2008—2015年，專利許可數(shù)量略有波動，2012 年最高，為 32 件，但 2016 年后，專利許可量一直在個位數(shù)徘徊（圖3）。

圖3 2001—2019年專利轉(zhuǎn)讓、許可趨勢

進行專利權(quán)實施許可的專利許可人主要是科研院所或個人。上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院、徐壽海、朱華高專利許可量最多，均為5 件。被許可人主要是企業(yè)，江蘇江南生物科技有限公司、連云港國鑫食用菌成套設(shè)備有限公司分別被許可了7件專利。表明有部分企業(yè)向科研院所或個人購買專利權(quán)，但總體而言，當(dāng)前食用菌產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利通過專利權(quán)實施許可轉(zhuǎn)化的水平仍然偏低。

根據(jù)統(tǒng)計，涉及專利訴訟的專利數(shù)量較少，僅占申請量的0.05%，說明食用菌領(lǐng)域不是當(dāng)前專利維權(quán)熱點領(lǐng)域，這也從側(cè)面反映食用菌領(lǐng)域基于專利的商業(yè)競爭并不激烈。專利權(quán)質(zhì)押的專利數(shù)量僅占申請量的0.84%，說明食用菌企業(yè)使用專利進行融資的能力還有待加強。企業(yè)或科研單位可以對專利熱點領(lǐng)域進行合理規(guī)避，以專利技術(shù)空白點為導(dǎo)向，開展新技術(shù)研究和專利布局。

2.5 專利技術(shù)領(lǐng)域的聚類分析

為了更準(zhǔn)確地分析檢索結(jié)果，剔除無效專利，對已經(jīng)授權(quán)的3 665 件有效發(fā)明專利進行專利技術(shù)領(lǐng)域的聚類分析，得到了4類技術(shù)聚類主題，關(guān)鍵詞分別為栽培基質(zhì)、香菇醬、液體菌種、木質(zhì)纖維素類物質(zhì)。以栽培基質(zhì)為主題的專利數(shù)量最多（占總量的41%）；其次是香菇醬主題（占25%）、木質(zhì)纖維素類物質(zhì)技術(shù)主題（占20%）；最少的是液體菌種類技術(shù)主題（占14%）。

按主要申請人進行分析，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利主要集中在栽培基質(zhì)和木質(zhì)纖維素類物質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域，特別是木質(zhì)纖維素類物質(zhì)方面技術(shù)研究。廣東省微生物研究所、福建農(nóng)林大學(xué)的專利技術(shù)領(lǐng)域分布比較均衡，在栽培基質(zhì)、香菇醬和木質(zhì)纖維素類物質(zhì)等技術(shù)領(lǐng)域均有所涉及。廣東粵微食用菌技術(shù)有限公司作為行業(yè)龍頭企業(yè)，在栽培基質(zhì)、木質(zhì)纖維素類物質(zhì)技術(shù)方面有著較多的技術(shù)存儲。江南大學(xué)、福建省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)工程技術(shù)研究所的專利申請主要集中在香菇醬食品技術(shù)領(lǐng)域；江蘇大學(xué)專利申請則以木質(zhì)纖維素類物質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域為主；山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境研究所更注重栽培基質(zhì)領(lǐng)域技術(shù)的專利申請（表3）。不同申請人依據(jù)自身情況，對相關(guān)技術(shù)產(chǎn)生了不同的興趣，造成了申請專利技術(shù)領(lǐng)域上的差異，這些差異也體現(xiàn)了不同專利申請主體在食用菌產(chǎn)業(yè)鏈上的技術(shù)優(yōu)勢和側(cè)重。

由表4可以看出，江蘇、福建、浙江、山東等省的食用菌專利數(shù)量較多，且專利技術(shù)領(lǐng)域分布比較均衡。廣東省在栽培基質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域上有較強技術(shù)優(yōu)勢，獲得專利數(shù)較多，但是在液體菌種技術(shù)研究方面取得的相關(guān)專利數(shù)較少；北京市在食用菌相關(guān)的各研究領(lǐng)域取得的專利數(shù)量分布比較均衡；上海市在液體菌種技術(shù)領(lǐng)域上活躍度不高，專利數(shù)量為零；四川省、安徽省在液體菌種、木質(zhì)纖維素類物質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域的專利量極少；廣西壯族自治區(qū)只在栽培基質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域獲得較多專利，在香菇醬、液體菌種、木質(zhì)纖維素類物質(zhì)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麨榱恪?/p>

表3 專利主要申請人聚類分析

表4 主要?。▍^(qū)、直轄市）專利技術(shù)聚類分析

3 對策建議

3.1 強化技術(shù)研發(fā)，加強產(chǎn)業(yè)鏈延伸

針對食用菌產(chǎn)業(yè)研究薄弱環(huán)節(jié)，須強化技術(shù)研發(fā)，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新。例如，聚類分析表明，液體菌種技術(shù)類主題占比僅為14%，是四類技術(shù)主題中最少的。為此，須強化液體菌種的品種選育、基質(zhì)培養(yǎng)、工藝開發(fā)，實現(xiàn)該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新與突破。

此外，在食用菌生產(chǎn)的不同階段，加強新技術(shù)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)鏈的延伸也是十分必要的。在食用菌品種選育與資源利用環(huán)節(jié)，通過現(xiàn)代分子技術(shù)開展遺傳育種工作，運用隨機擴增多態(tài)性DNA 技術(shù)（RAPD）、原生質(zhì)體質(zhì)配、原生質(zhì)體核配、同工酶技術(shù)、DNA 指紋技術(shù)等新的生物技術(shù)，進行食用菌新品種的選育。在栽培環(huán)節(jié)，強化食用菌的栽培技術(shù)創(chuàng)新和機械應(yīng)用，實現(xiàn)食用菌產(chǎn)業(yè)由分散的、一家一戶的經(jīng)營格局向規(guī)模化、工廠化發(fā)展，改變只重視數(shù)量、忽視質(zhì)量和效益的粗放式經(jīng)營，形成標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)化和集約化的高效農(nóng)業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)品開發(fā)利用領(lǐng)域，加強精深加工技術(shù)研發(fā)，從食用菌中提取真菌多糖、激素、抗生素、肽類、氨基酸類等化合物，延伸食用菌產(chǎn)業(yè)鏈。

3.2 強化校企結(jié)合，加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

企業(yè)是專利申請、轉(zhuǎn)讓的主體，如廣東粵微食用菌技術(shù)有限公司、江蘇鴻升食用菌有限公司、洛陽佳嘉樂農(nóng)業(yè)產(chǎn)品開發(fā)有限公司；同時他們具有較強的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。高校、科研院所是研發(fā)的主要力量，如上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院、福建農(nóng)林大學(xué)、江南大學(xué)等，在食用菌領(lǐng)域有較強研發(fā)能力及積累。促進龍頭企業(yè)與高等院校、科研機構(gòu)密切聯(lián)系，建立面向市場的產(chǎn)學(xué)研活動，共同研發(fā)行業(yè)關(guān)鍵性技術(shù)，并對高等院校、科研院所成熟的技術(shù)及時進行示范試驗，促進其向企業(yè)的轉(zhuǎn)化。

3.3 強化成果轉(zhuǎn)化，加強技術(shù)成果向市場流動

根據(jù)食用菌產(chǎn)業(yè)的特點，制定合理的科技成果轉(zhuǎn)化管理制度和分配制度。針對食用菌品種選育、栽培、精深加工、成分提取等，制定靈活、協(xié)作的科研人員-企業(yè)-科研院所三方的成果轉(zhuǎn)化分配制度，減少科研成果轉(zhuǎn)化流程和手續(xù)，讓科研人員切實享受成果轉(zhuǎn)化的好處，激勵科研人員、科研單位轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果。鼓勵科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，促進技術(shù)成果從高校和科研院所向市場流動。