李成龍 汝瑩 周娟 胡敏儀

近期，原材料暴漲已成為常見(jiàn)現(xiàn)象，這導(dǎo)致部分企業(yè)在合同履行過(guò)程中遇到了難題——按照原來(lái)的合同價(jià)格繼續(xù)履行，不但無(wú)法獲得預(yù)期利潤(rùn)，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損；但如果不繼續(xù)履行合同，則面臨承擔(dān)違約責(zé)任、損害賠償責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)，還將影響客戶(hù)關(guān)系和公司信用。本文將從“不可抗力”、“情勢(shì)變更”、“違反公平”、“雙方約定解除”、“解除合同的其他情形”、“合同履行陷入僵局情況下的自救措施”等角度切入，探討原材料暴漲大背景下作為合同相對(duì)方的企業(yè)的有效應(yīng)對(duì)策略，并從供貨企業(yè)和收貨企業(yè)兩個(gè)角度，為企業(yè)提出在原材料可能大幅上漲情形下簽訂合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

受疫情影響，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)生波動(dòng)，全球經(jīng)濟(jì)整理下行，通貨膨脹嚴(yán)重，加之全球能源緊張的一貫背景，近期原材料暴漲的情況頻繁出現(xiàn)。部分學(xué)者認(rèn)為原材料上漲導(dǎo)致的合同履行風(fēng)險(xiǎn)是公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法預(yù)測(cè)和規(guī)避。那么，在實(shí)踐過(guò)程中，我們真的對(duì)此束手無(wú)策么？答案當(dāng)然是否定的。本文將從商事合同管理角度對(duì)原材料暴漲情形下企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行探討。

在面臨原材料上漲導(dǎo)致的履約困難時(shí)，供貨企業(yè)通常考慮能否根據(jù)法律規(guī)定主張解除合同，由此開(kāi)始嘗試援引不可抗力或情勢(shì)變更條款。但在司法實(shí)踐中，該主張能否得到支持，卻頗不樂(lè)觀。

定義與構(gòu)成要件

根據(jù)《民法典》第一百八十條的規(guī)定，因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，

不承擔(dān)民事責(zé)任?！安荒茴A(yù)見(jiàn)”、“不能避免”、“不能克服”是不可抗力認(rèn)定的三大要素，司法實(shí)踐中通常認(rèn)為，自然災(zāi)害、社會(huì)異常事件（罷工、騷亂、霍亂等）等情況屬于不可抗力。

而按照《民法典》第五百三十三條的規(guī)定，所謂“情勢(shì)變更”指的是合同成立后，因合同基礎(chǔ)條件發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，若繼續(xù)履行合同，將對(duì)一方當(dāng)事人導(dǎo)致明顯不公平的結(jié)果時(shí)，雙方當(dāng)事人可以重新協(xié)商，協(xié)商不成的，受不利影響的當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)介入，變更或者解除合同。人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)在審理此類(lèi)案件時(shí)，通常結(jié)合案件的實(shí)際情況，追求對(duì)雙方都較為公平的責(zé)任承擔(dān)方式。

司法裁量尺度

在相關(guān)司法案例中，法院通常認(rèn)為原材料上漲不屬于不可抗力或情勢(shì)變更的情形，例如“江西變電設(shè)備有限公司與上海大屯能源股份有限公司江蘇分公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛”一案中，原被告雙方簽署《低壓干式變壓器采購(gòu)合同》一份，合同履行過(guò)程中，被告以金屬原材料價(jià)格上漲為由，要求按市場(chǎng)價(jià)格漲幅調(diào)整貨款金額，并在原告明確拒絕后發(fā)函單方解除合同。原告因此訴訟請(qǐng)求判決被告支付違約金等，被告則以“情勢(shì)變更”為依據(jù)進(jìn)行抗辯。判決書(shū)中，徐州市中級(jí)人民法院認(rèn)為：“本案中原輔材料漲價(jià)不存在國(guó)家重大政策調(diào)整、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等情形，純屬市場(chǎng)供求關(guān)系發(fā)生變化導(dǎo)致，不屬于情勢(shì)變更情形?！?/p>

由此，可以看出，在因國(guó)家政策發(fā)生重大調(diào)整、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、且難以抵抗的原因?qū)е略牧仙蠞q的情形下，“情勢(shì)變更”存在適用的空間。例如“常州眾磊塑業(yè)有限公司與常州圣雅塑母粒有限公司分期付款買(mǎi)賣(mài)合同糾紛”一案中，常州市武進(jìn)區(qū)人民法院認(rèn)為：“本案買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物為涉疫物資，且買(mǎi)賣(mài)合同發(fā)生在防疫期間，受疫情影響，價(jià)格波動(dòng)巨大。被告需購(gòu)買(mǎi)的原材料在不到半個(gè)月期間漲幅超過(guò)140%，合同賴(lài)以成立的基礎(chǔ)已經(jīng)受到嚴(yán)重影響，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況的變化達(dá)到異常的程度，超出了商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范疇，仍按原合同價(jià)格履行將造成明顯不公平，故本案合同在履行中符合情勢(shì)變更情形，被告提出應(yīng)當(dāng)調(diào)整價(jià)款，應(yīng)予以支持?！?/p>

但是，即便在由疫情等客觀原因造成的原材料上漲情形中，法院在裁量時(shí)依舊會(huì)考慮個(gè)案中供方企業(yè)是否存在履行或應(yīng)當(dāng)履行合同的可能性，極為謹(jǐn)慎地進(jìn)行裁量。例如“永康市擎蒼工貿(mào)有限公司、金華市百川工藝品有限公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛”一案中，同為防疫物資買(mǎi)賣(mài)交易背景，金華市中級(jí)人民法院考慮到，被告在4月15日前正常生產(chǎn)，4月28日后隨著原材料供應(yīng)恢復(fù)，恢復(fù)生產(chǎn)，而原告已在4月7日付清全部貨款，認(rèn)為：“被告在原材料供應(yīng)趨緊前亦有充分時(shí)間為履行合同采購(gòu)原材料并進(jìn)行生產(chǎn)，在生產(chǎn)恢復(fù)正常后可以恢復(fù)履行合同。因此原材料價(jià)格上漲導(dǎo)致無(wú)紡布生產(chǎn)成本上漲屬于經(jīng)營(yíng)主體承受的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范疇”。

此外，在案例檢索過(guò)程中，筆者尚未檢索到有法院依據(jù)“不可抗力”條款支持供應(yīng)企業(yè)主張的案例。

背后原因分析

根據(jù)上訴案例分析可以看出，當(dāng)前司法實(shí)踐中，法院在適用“不可抗力”或“情勢(shì)變更”條款時(shí)是十分謹(jǐn)慎的。

從法條出發(fā)進(jìn)行分析，首先供貨企業(yè)企業(yè)具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)判斷能力，對(duì)于原材料上漲趨勢(shì)通常能夠預(yù)判，不符合“無(wú)法預(yù)見(jiàn)”的前提。其次，供貨企業(yè)企業(yè)可以采取相應(yīng)的對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)等措施，對(duì)沖、預(yù)防原材料上漲帶來(lái)的損失，亦不符合 “無(wú)法避免”、“無(wú)法克服”的要求。因此除受?chē)?guó)家政策、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情等特殊因素影響導(dǎo)致的原材料突發(fā)上漲，一般原材料上漲帶來(lái)的成本變動(dòng)屬于企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的商事風(fēng)險(xiǎn)。

從社會(huì)背景層面出發(fā)進(jìn)行分析，輕易適用“不可抗力”、“情勢(shì)變更”強(qiáng)制解除或變更合同可能導(dǎo)致如下不利后果。其一，可能導(dǎo)致利益失衡?！安豢煽沽Α被颉扒閯?shì)變更”規(guī)則的理論基礎(chǔ)為“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”，即合同一方當(dāng)事人因?yàn)樽陨磉^(guò)錯(cuò)主張解除合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，而與之相對(duì)應(yīng)的，在基于客觀情況變化而非當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同繼續(xù)履行將嚴(yán)重?fù)p害一方當(dāng)事人利益時(shí)，允許其解除合同，并免除其違約責(zé)任。但由此可能引發(fā)的結(jié)果是，損害合同相對(duì)方基于合同的可得利益，特別是在合同相對(duì)方對(duì)客觀情況發(fā)生也無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，這樣的利益分配不見(jiàn)得就是合理的。其二，不利于促進(jìn)交易。站在微觀角度，看似僅是解除了一個(gè)合同，在合同雙方間安排經(jīng)濟(jì)實(shí)力更強(qiáng)的一方承擔(dān)更小的損失，是公平且經(jīng)濟(jì)的做法。但是，如果站在宏觀的角度，在社會(huì)分工日趨精細(xì)化，各商事交易間鏈接緊密的情況下，單個(gè)合同的解除可能影響前后數(shù)個(gè)交易的進(jìn)行，產(chǎn)生不利的連鎖反應(yīng)。

因此，當(dāng)前司法實(shí)踐中的謹(jǐn)慎做法是基于法理、社會(huì)雙層考量下的必然結(jié)果。

在援引“不可抗力”、“情勢(shì)變更”條款解決糾紛存在難度的情況下，供貨企業(yè)企業(yè)變化應(yīng)對(duì)策略成為必為之舉。

積極開(kāi)展磋商

根據(jù)《民法典》的規(guī)定，即便援引“情勢(shì)變更”條款，合同雙方當(dāng)事人進(jìn)行充分協(xié)商亦是必要前提。

在協(xié)商過(guò)程中，一方面要注意協(xié)商策略。首先，需要盡到合理必要的通知義務(wù)，清晰告知價(jià)格上漲幅度超出以往的程度、按原合同履行的實(shí)際困難等。其次，需要提出合理的解決措施，強(qiáng)調(diào)變更合同的目的同樣是減輕收貨企業(yè)的損失，展現(xiàn)商談的誠(chéng)意。相較于解除合同，適當(dāng)提高合同價(jià)款更容易被接受，而通過(guò)使用替代原材料的方式達(dá)到原合同目的的變更請(qǐng)求，在確有進(jìn)一步縮小雙方損失效果的情況下，可能更易被合同相對(duì)方采納。

另一方面， 注意對(duì)整個(gè)協(xié)商過(guò)程留痕。鑒于微信等電子證據(jù)容易丟失的特性，建議在重要意見(jiàn)發(fā)表使用溝通函等正式書(shū)面函件進(jìn)行溝通。雙方見(jiàn)面協(xié)商的，適當(dāng)進(jìn)行錄音，在雙方達(dá)成初步一致意見(jiàn)時(shí)，通過(guò)會(huì)議紀(jì)要雙方簽字的方式記錄協(xié)商過(guò)程。書(shū)面形式一方面更為正式，另一方面在未來(lái)可能發(fā)生的訴訟、仲裁過(guò)程中可以直接作為證據(jù)提交，幫助法院快速查明案件事實(shí)，進(jìn)行有效抗辯。

充分利益衡量后果斷抉擇

在雙方協(xié)商陷入僵局時(shí)，猶豫不決不僅浪費(fèi)時(shí)間，還可能增加調(diào)查取證的難度，更有可能擴(kuò)大損失。通過(guò)此前的談判，供貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)收貨企業(yè)的態(tài)度，違約可能造成的后果有了初步判斷，可以對(duì)“繼續(xù)履行的損失”與“違約責(zé)任”進(jìn)行比較、衡量。在協(xié)商明顯無(wú)望或耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)的情況下，供貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取必要的減損、止損動(dòng)作——變更合同或解除合同。

在做出決策后，根據(jù)此前與對(duì)方企業(yè)溝通的情況，選擇與對(duì)方就合同解除后的責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，或以仲裁、訴訟方式向仲裁庭、法院尋求幫助，固定雙方責(zé)任。

吸取教訓(xùn)簽約前充分評(píng)估原材料上漲帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)并調(diào)整合同約定

背景調(diào)查作為合同簽署的重要環(huán)節(jié)之一已經(jīng)融入到多數(shù)企業(yè)合同管理流程之中，但需要強(qiáng)調(diào)的是，多數(shù)企業(yè)在背景調(diào)查時(shí)將調(diào)查對(duì)象集中于交易相對(duì)方的資信狀況，而容易忽視對(duì)整個(gè)交易大環(huán)境的調(diào)查。

當(dāng)前原材料上漲引發(fā)的商事危機(jī)提醒各企業(yè)，在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)和商務(wù)合作前，除了通過(guò)工商信息查詢(xún)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式對(duì)合同相對(duì)方進(jìn)行調(diào)查外，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合業(yè)務(wù)開(kāi)展的具體流程，關(guān)注合同履行過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，諸如原材料價(jià)格、勞動(dòng)力成本、政策趨勢(shì)等。在此基礎(chǔ)上，對(duì)合同條款進(jìn)行合理設(shè)置，或者制定可替代的合作方案，能夠有效規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

1.設(shè)置合理的價(jià)格條款

原材料上漲背景下，采用固定價(jià)格（包括固定總價(jià)、固定單價(jià)）的供貨企業(yè)，因無(wú)法主張調(diào)整合同價(jià)款，將易承擔(dān)極大的虧損風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們建議企業(yè)在合作過(guò)程中，尤其在合同履行周期較長(zhǎng)的情況下，盡量避免簽訂固定總價(jià)合同。比較妥當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵?/p>

（1）適用浮動(dòng)定價(jià)條款。例如：約定產(chǎn)品計(jì)價(jià)方法，一定周期（月/數(shù)月）結(jié)算一次，原材料價(jià)格以某地區(qū)某公認(rèn)的網(wǎng)站或者刊物或者行業(yè)指導(dǎo)價(jià)或某標(biāo)桿公司對(duì)外報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。

（2）約定價(jià)格調(diào)整條款。例如：原材料上漲超過(guò)合同定價(jià)時(shí)的一定比例（例如10%、15%等）時(shí)，合同雙方應(yīng)當(dāng)從公平角度出發(fā)進(jìn)行協(xié)商，并簽署補(bǔ)充協(xié)議，重新確定合同價(jià)款。價(jià)格上漲比例的確定，以某地區(qū)某公認(rèn)的網(wǎng)站或者刊物或者行業(yè)指導(dǎo)價(jià)或某標(biāo)桿公司對(duì)外報(bào)價(jià)等（為避免單日價(jià)格波動(dòng)對(duì)調(diào)差金額產(chǎn)生太大影響，一般會(huì)使用商談時(shí)去掉最高價(jià)和最低價(jià)后的前三十天的均價(jià)作為比較對(duì)象）為依據(jù)。

2.明確可約定解除合同的情形

合同解除是合同權(quán)利義務(wù)終止的重要方式之一，是對(duì)合同效力狀態(tài)的根本性改變。除法定解除情形外，《民法典》第五百六十二條第二款賦予合同雙方約定解除事由的權(quán)利，在相關(guān)事由發(fā)生時(shí)，有解除權(quán)的一方可以以約定解除合同。

例如，約定“若因原材料上漲30%導(dǎo)致合同履行不能，供貨企業(yè)可在通知相對(duì)方的前提下解除合同，且不承擔(dān)違約責(zé)任”。這類(lèi)條款的運(yùn)用將極大增加供貨企業(yè)的履約自主權(quán)。但同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)注意，此類(lèi)條款對(duì)收貨企業(yè)權(quán)利作出較大限制，存在供貨企業(yè)不同意約定的情況。因此，建議供貨企業(yè)在設(shè)立此類(lèi)條款時(shí)注意以下幾點(diǎn)：

（1）在經(jīng)過(guò)充分的調(diào)研與自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后確定合理的可以行使解約權(quán)的價(jià)格上浮比例；

（2）在條款設(shè)置時(shí)增加限制性條件，例如“雙方應(yīng)當(dāng)先就價(jià)格調(diào)整進(jìn)行協(xié)商，無(wú)法達(dá)成一致的情況下有權(quán)解除”，“解除合同給收貨企業(yè)造成損失的，在一定款項(xiàng)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任”等。

（3）注意合同協(xié)商技巧，說(shuō)明條款設(shè)置目的，適當(dāng)增加對(duì)等性條款，營(yíng)造合同雙方互相體諒，共同促進(jìn)合作達(dá)成的友好氛圍。

原材料上漲看似僅對(duì)供貨企業(yè)產(chǎn)生影響，但基于現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨緊密，上下游交易聯(lián)系緊密，每個(gè)交易都是整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條運(yùn)行過(guò)程中的一環(huán)，一個(gè)交易的停滯可能造成整個(gè)交易鏈條的斷裂。因此，作為收貨企業(yè)也應(yīng)當(dāng)通盤(pán)考慮制定合理的應(yīng)對(duì)策略。

與供貨企業(yè)進(jìn)行友好協(xié)商判斷變更合同的必要性

在供貨企業(yè)繼續(xù)履行合同確有困難，提出協(xié)商變更合同時(shí)，如果收貨企業(yè)一味拘泥于按原合同履行，不僅可能面臨斷供的風(fēng)險(xiǎn)與品控的糾紛，還可能會(huì)影響自己向其他客戶(hù)提供產(chǎn)品的時(shí)間和質(zhì)量。特別是在供貨企業(yè)與收貨企業(yè)是長(zhǎng)期的合作關(guān)系的情況下，堅(jiān)持原有合同不變更，可能導(dǎo)致丟失長(zhǎng)期的供貨商的結(jié)果，重新選擇新的供貨商，不僅需要重新磨合合作過(guò)程，在原材料暴漲的大背景下，也不一定能實(shí)現(xiàn)降低貨物價(jià)格的目標(biāo)。

因此，收貨企業(yè)有必要重新審視繼續(xù)合作的可能性、尋找替代合作伙伴的可行性、商務(wù)合同中的違約及損失賠償條款的約定內(nèi)容，對(duì)更換合作伙伴的損失與收益進(jìn)行衡量，從更高的層面進(jìn)行決策。

加強(qiáng)品控管理

在原材料暴漲導(dǎo)致供貨企業(yè)成本上漲的情況下，不論是否變更合同，供貨企業(yè)處于節(jié)約成本的考慮，都存在使用低品質(zhì)的原材料、或減少同品質(zhì)原料用量的可能性，從而降低供貨的品質(zhì)。這將影響收貨企業(yè)對(duì)貨物的正常使用，尤其在收貨企業(yè)將相關(guān)貨物使用至下游交易過(guò)程中時(shí)，損失存在進(jìn)一步擴(kuò)大的可能性，甚至影響自身商業(yè)信譽(yù)。因此收貨企業(yè)在收貨時(shí)應(yīng)注意加強(qiáng)對(duì)貨品質(zhì)量的管控，在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)立即與供貨企業(yè)溝通，必要時(shí)采取訴訟、仲裁方式維護(hù)自身合法權(quán)益。

值得一提的是，貨品的管控并不是多數(shù)人認(rèn)為的從驗(yàn)收階段開(kāi)始，而是從供貨企業(yè)與收貨企業(yè)訂立協(xié)議中約定的驗(yàn)收準(zhǔn)則開(kāi)始，即供貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意在合同中明確“標(biāo)的物交付標(biāo)準(zhǔn)”、“質(zhì)量驗(yàn)收條款”，包括“貨品型號(hào)、成分、等級(jí)等”、“外觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”、“內(nèi)部性能檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”、“雙方就產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生分歧的鑒定標(biāo)準(zhǔn)”等，以防止原材料暴漲情形下出現(xiàn)貨品質(zhì)量失控情形。

采取合理措施加強(qiáng)對(duì)上游供貨企業(yè)的管理

加強(qiáng)對(duì)供貨企業(yè)的管理，包括在重大交易中采用招投標(biāo)等方式選擇供應(yīng)商，引入合理競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能更快速地了解供貨商整體情況，提前了解備選供應(yīng)商，從而多渠道了解貨品價(jià)格變化情況，并在出現(xiàn)供貨企業(yè)違約問(wèn)題時(shí)，也能及時(shí)與備選供應(yīng)商聯(lián)系，進(jìn)行補(bǔ)救。

現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境下，各商事主體之間聯(lián)系日趨緊密，原材料價(jià)格暴漲已不單純對(duì)供貨企業(yè)提出挑戰(zhàn)，收貨企業(yè)作為交易一方亦受其累。這就要求雙方不僅需要從自身的角度去考慮所受影響，更需要從更高的維度探討如何在該種情形下保證交易的正常開(kāi)展，合理分配風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少雙方的損失，實(shí)現(xiàn)共贏。

（江蘇法德東恒律師事務(wù)所）