管先海 李興利

李興利（焦作市檔案館）：新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱新修訂《檔案法》）于2021年1月1日起正式施行。新修訂《檔案法》第十二條提出：“按照國家規(guī)定應(yīng)當形成檔案的機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織，應(yīng)當建立檔案工作責(zé)任制，依法健全檔案管理制度”。以“法”的形式和“法”的內(nèi)容提出“建立檔案工作責(zé)任制”，意義非凡。本期沙龍，請各位同行結(jié)合實際，談?wù)勑聲r代應(yīng)該建立哪些檔案工作責(zé)任制，怎樣才能落實好檔案工作責(zé)任制。

孫大東（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：落實好檔案工作責(zé)任制的前提是有完善齊備、實施性強、合理科學(xué)的檔案工作責(zé)任制度可參考。建立檔案工作責(zé)任制應(yīng)從三個方面著手。一是合理部門分工、細化崗位責(zé)任。按照應(yīng)有崗位和部門，在相應(yīng)的制度條例中明確不同部門、不同崗位人員的基本職責(zé)、工作范圍、擁有權(quán)限以及與其他部門與人員的協(xié)作關(guān)系等，厘清責(zé)任邊界，把責(zé)任落實到個人，把“誰主管、誰負責(zé)”的原則貫徹到底。二是明確責(zé)任指標、做好硬性要求。檔案工作責(zé)任制的硬性指標不明是其難以落實的一個重要原因，在建立相關(guān)制度時應(yīng)對相關(guān)人員的工作職責(zé)與工作成效做出硬性規(guī)定，避免相關(guān)人員對不知該不該做、做什么、做到什么程度、達到什么效果認知不清。三是完善考核機制、強化監(jiān)督檢查。檔案工作責(zé)任制應(yīng)包含明確的監(jiān)督檢查機制，誰監(jiān)督、監(jiān)督什么、如何監(jiān)督都要有明確規(guī)定;同時應(yīng)把考核工作落到實處，獎懲分明，讓認真履責(zé)的人員有更高的積極性，督促散漫拖沓的人員完成使命，真正促進檔案工作責(zé)任制科學(xué)合理，貫徹落實。

南燚（安陽市社會福利院）：以“法”的形式來談檔案工作責(zé)任制，不管是防微杜漸也好，還是亡羊補牢也罷，“建立檔案工作責(zé)任制”總歸能以“法”的形式和“法”的內(nèi)容來提出，是將檔案工作責(zé)任制提高到了法律層面，是對檔案部門提出了更高層次的要求。既然談到檔案工作職責(zé)，肯定要以盡職履責(zé)為目標，以杜絕庸政懶政怠政為重點，以監(jiān)督巡查為措施，細化到每個部門每個崗位，將平時考核與年終目標考核納入到檔案工作責(zé)任制中，不達標者罰，達標者獎，以獎優(yōu)懲殆來落實檔案工作責(zé)任制，“法治”才更容易貫徹落實。值得一提的是，修訂和完善檔案工作責(zé)任制都要注意兩點：一要禁止法無禁止即可為，二要強調(diào)法無授權(quán)不可為。

王旭（湖北民族大學(xué)檔案館）：新修訂《檔案法》，將檔案工作責(zé)任制首次寫入檔案法律文本，充分彰顯了建立檔案工作責(zé)任制的重要性。那么檔案工作責(zé)任制包含哪些內(nèi)容？在實踐中究竟如何運用呢？宏觀來講，無論是行政管理還是業(yè)務(wù)建設(shè)，先應(yīng)確定機構(gòu)、部門、人員職責(zé)。微觀講，要明確管理尺度和專業(yè)技術(shù)標準。檔案管理工作，既是一項涉及方方面面的管理工作，也是一項具體的事務(wù)性工作。管理性決定其廣度，事務(wù)性決定其深度與細度。事實表明，檔案工作責(zé)任制，不僅需要各行政管理部門盡快出臺符合法治精神的制度，而且需要社會各層次人員明確認識其崗位職責(zé)，并在法治框架內(nèi)正確履責(zé)。要堅決反對以簽署工作責(zé)任制形式搞形式主義。檔案法是宏觀的、基本的，具體配套法規(guī)應(yīng)及時出臺，各部門之間的法律法規(guī)要互相支撐，相應(yīng)工作崗位上的人員擔負其應(yīng)履職責(zé)，檔案工作責(zé)任制才會產(chǎn)生應(yīng)有作用。

丁曉琴（洛陽市檔案館）：新修訂《檔案法》規(guī)定建立檔案工作責(zé)任制的單位范圍很廣，我個人對于如何建立檔案工作責(zé)任制有以下幾點看法：第一，檔案工作責(zé)任制必須符合單位實際情況。每個單位設(shè)立部門不同，工作流程不相同，人員組成不相同，不能盲目照抄照搬其他單位檔案工作責(zé)任制，一定要從本單位實際情況出發(fā)，制定出符合本單位特點的檔案工作責(zé)任制。第二，明確檔案工作牽頭部門和具體責(zé)任人，建立工作協(xié)調(diào)機制。根據(jù)產(chǎn)生檔案的特點，明確檔案工作牽頭部門和具體責(zé)任人，大部分機關(guān)和事業(yè)單位檔案工作一般由辦公室牽頭，綜合檔案室設(shè)在辦公室，辦公室至少指定一名專職或兼職檔案員。檔案工作幾乎涉及所有部門，一定要建立一個內(nèi)部議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，設(shè)在檔案工作牽頭部門，協(xié)調(diào)處理跨部門的檔案問題和日常事務(wù)性工作。第三，要明確檔案收集、整理、保管、利用基本原則和責(zé)任人。檔案工作責(zé)任制要具體，具有可操作性，這些檔案工作基本環(huán)節(jié)都是不可缺少的。注意檔案的完整性，除了傳統(tǒng)的文書檔案，注意收集科技檔案、聲像檔案、專門檔案和單位的重大活動檔案，注意電子文件歸檔，例如單位網(wǎng)站、微信公眾號、微博、單位負責(zé)管理的平臺等都要納入歸檔范圍。最后，明確考核獎懲機制。把檔案工作責(zé)任制納入單位目標任務(wù)體系內(nèi)，每年進行考核，完成任務(wù)出色的要獎勵，未完成任務(wù)要處罰，不能完成和沒完成一個樣，更不能無所謂，實行一票否決制，未完成檔案工作責(zé)任制，取消評先資格，沒有客觀原因拒不完成的，取消年終獎發(fā)放資格，獎懲措施要有較強的實用性和可操作性。

余厚洪（浙江麗水學(xué)院）：責(zé)任，不是別人要求你做什么，而是自己明白需要做什么。檔案工作責(zé)任制，是對檔案部門和檔案工作者所需有的責(zé)任意識的強化。以“法”的形式和內(nèi)容，要求建立、落實檔案工作責(zé)任制，越發(fā)充分地說明了責(zé)任制的重大性。如果說，責(zé)任的弱化和缺失可能導(dǎo)致事業(yè)的危機和隱患，那么，在當下，最為重中之重的是，依法辦事，真正把責(zé)任放在心上，保守檔案秘密，加強檔案利用，以雷厲風(fēng)行的作風(fēng)，及時解決檔案工作中存在的問題。唯有將工作中的問題切實予以有效解決，才能顯示出責(zé)任與擔當。當然，特別應(yīng)強調(diào)的是，責(zé)任不在于一時，而在于長遠，絕不可僅在眼前，而應(yīng)常抓不懈。把責(zé)任細化，把任務(wù)壓實，奮發(fā)有為，創(chuàng)先爭優(yōu)，開創(chuàng)檔案工作新局面。

郭東升（臨清市檔案館）：應(yīng)該建立哪些檔案工作責(zé)任制呢？我以為，首先，應(yīng)該建立領(lǐng)導(dǎo)層的責(zé)任制。應(yīng)該把責(zé)任制首先列入機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織主要負責(zé)人的崗位責(zé)任之中。其次，分管負責(zé)人要有一項專門的檔案責(zé)任條款。要列明其應(yīng)負的責(zé)任。比如，檔案制度、規(guī)范審核把關(guān)責(zé)任;檔案規(guī)劃、計劃審核落實獎勵問責(zé)責(zé)任;檔案人財物審批協(xié)調(diào)責(zé)任等。第三，建立單位檔案主要負責(zé)人的責(zé)任制，首先要負責(zé)制定單位檔案工作年度及任內(nèi)工作規(guī)劃目標。要有完成目標的具體舉措，要有完成目標任務(wù)的獎勵與完不成目標任務(wù)的懲罰內(nèi)容;要列出其對上級負責(zé)與爭取，對外協(xié)調(diào)與爭取的責(zé)任;要列出對下支持協(xié)調(diào)監(jiān)督調(diào)度獎懲落實的責(zé)任。第四，建立單位檔案各分管負責(zé)人的責(zé)任制。分管總和不漏項，各分管范圍具體，具體到每一項業(yè)務(wù)、每一個人、每一個崗位。要有一項業(yè)務(wù)、每一個人、每一個崗位監(jiān)督檢查指導(dǎo)的時間要求和對發(fā)現(xiàn)問題處理預(yù)案。也要有執(zhí)行不力懲戒的內(nèi)容。最后，建立一般業(yè)務(wù)工作人員的責(zé)任制。除責(zé)任任務(wù)具體外，一定要有工作完成情況每日一結(jié)，每一任務(wù)完成立即總結(jié)報告的內(nèi)容。

程媛媛（焦作市檔案館）：我認為落實檔案工作責(zé)任制，要從“明責(zé)、知責(zé)、擔責(zé)”三個維度加以重視。一要明責(zé)，解決好“檔案工作責(zé)任都有什么內(nèi)容”的問題。要貫徹落實《檔案法》《機關(guān)檔案管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，從政治站位上、從依法履職上，規(guī)納梳理各級各類從檔人員在檔案工作中所承擔的任務(wù)、所肩負的責(zé)任。通過明責(zé)來推動各類從檔人員自覺當好檔案工作建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者、執(zhí)行者和推動者。二要知責(zé)，解決好“我的檔案責(zé)任是什么”的問題。落實檔案責(zé)任制，確保各責(zé)任主體主動作為、各司其職，是深入推進落實檔案工作責(zé)任制的當務(wù)之急。知責(zé)可以包括三個方面：一是應(yīng)當明確各單位各部門檔案主體的責(zé)任內(nèi)容來知責(zé);二要通過加大法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳教育來知責(zé);三是通過明確任務(wù)分工知責(zé)。三要擔責(zé)，解決好“檔案工作我負責(zé)”的問題。要樹立“從檔有責(zé)、從檔盡責(zé)”的擔當意識，堅持做到“講檔案工作時，先問問自己是否對檔案責(zé)任搞清弄懂了;提檔案要求時，先問問自己在落實檔案責(zé)任上是否做到了以身作則;抓檔案規(guī)范時，先問問自己是否明責(zé)盡責(zé)了;追究工作責(zé)任時，先問問自己是否也有責(zé)任”。以高度的政治責(zé)任感，切實履行好各級涉檔人員的守檔責(zé)任，以“規(guī)范實施檔案工作責(zé)任體系考核”倒逼各級涉檔人員勇?lián)?zé)、敢擔責(zé)、盡守責(zé)。

梁艷麗（新鄉(xiāng)市檔案館）：結(jié)合新鄉(xiāng)市檔案館2007—2017年檔案資料利用統(tǒng)計情況，我從利用時間、查閱幫扶、服務(wù)效能、管理水平四個方面談?wù)剻n案利用工作責(zé)任制的建立問題。首先，要明確并公布接待利用時間，依法保障查閱者的利益。新鄉(xiāng)市檔案館接待利用時間與工作時間一致，并在單位門口掛牌標示。除此之外，相關(guān)接待利用注意事項通過報紙、網(wǎng)站、微信公眾號等渠道對外發(fā)布。不容忽視的是，工作日定期的單位集體活動時段，單位臨時性、緊急性工作安排時段，接待利用是暫停的。建議檔案館參照博物館、圖書館的接待利用方法，細化接待利用時間的標引：一是注明正常接待利用時段;二是標示經(jīng)常性的集體活動如每周固定的集體學(xué)習(xí)暫不開展接待利用時段;三是及時發(fā)布臨時性暫停接待利用時段。對于急需查閱檔案且前來查閱時間在后兩種時段的查閱者，檔案館可通過印制緊急查閱檔案卡或通過微信掃一掃填寫相關(guān)信息，建立并暢通不見面溝通渠道，及時了解查閱需求并盡快回復(fù)。其次，對現(xiàn)場查閱但未查到人群要做好解釋及幫助工作。客觀上，受檔案移交進館時間、范圍、完整性等因素影響，主觀上，受接待利用人員業(yè)務(wù)水平、對館藏了解程度、責(zé)任心等因素影響，任何一個檔案館的查到率都不可能是百分之百。當查閱者因查不到檔案產(chǎn)生不解或者有其他情緒時，接待者應(yīng)及時做好解釋工作，并根據(jù)工作經(jīng)驗提供其他查找線索、途徑，為利用者提供力所能及的幫助。最后，優(yōu)化對教師、學(xué)生等學(xué)術(shù)利用群體的查閱服務(wù)。相對于知青、招工、婚姻等已數(shù)字化且查找指向單一、明確的檔案利用而言，學(xué)術(shù)利用研究需查找檔案資料內(nèi)容更具有專題性，相關(guān)文件、資料更分散。有沒有，有多少，在哪里，怎么看，是否能用上，能用上多少，對相關(guān)研究的支撐性如何等在一開始都不得而知。相應(yīng)的，如果以個人簡單利用的查閱服務(wù)來對待學(xué)術(shù)利用群體，其效果可想而知。最后，查閱過程中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)建立科室協(xié)調(diào)機制。查閱過程中發(fā)現(xiàn)掃描不完整、掃描件清晰度不夠、漏掃、檔案實體損傷等情況應(yīng)及時記錄、匯報，并建立科室協(xié)調(diào)機制，查漏補缺，提升檔案館整體管理水平。

王培正（河南省檔案館）：就檔案的接收征集工作建立和落實責(zé)任制，我有以下建議：一是責(zé)任劃分要因人而異、因地制宜。在實際中，要堅持接收與征集并重，接收是依法依規(guī)進行的，有國家標準和要求，業(yè)務(wù)性比較強;而征集是面向社會的公開活動，要依靠公眾的參與和支持，靈活性較大。因此，對于不同的崗位，應(yīng)結(jié)合實際，明確不同主體、不同內(nèi)容的責(zé)任，不能搞“一刀切”。二是責(zé)任落實要抓細抓常、注重實效。一項工作任務(wù)能否得到很好地落實，關(guān)鍵取決于領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力。比如，在今年的疫情防控檔案征集工作中，僅僅依靠在媒體上發(fā)布公告，通過捐贈方式所收集到的檔案微乎其微，因此改變思路，主動搜索線索，主動溝通聯(lián)絡(luò)，建立征集臺賬，明確目標任務(wù)。正是因為責(zé)任到人，措施到位，才取得豐碩的征集成果。三是要建章立制，配套相應(yīng)的政策和機制。在工作中，除了獎優(yōu)罰劣之外，更重要的是要建立健全好的政策和激勵機制，以便及時掃除工作中的障礙，解決干事創(chuàng)業(yè)中的實際問題。比如，在原來的重大活動檔案工作中，一直存在參與不充分、溝通不順暢、收集效果差等問題，在河南省檔案館的積極協(xié)調(diào)下，以河南省委辦公廳名義出臺了《河南省重大活動檔案管理辦法》，對重大活動的范圍進行了界定，對重大活動檔案的歸檔與整理、移交與處置、利用與服務(wù)進行了規(guī)范，對獎懲與處罰進行了明確，使重大活動檔案工作有了載體和抓手，進入到良性循環(huán)的軌道。同時，在征集工作中，除了社會組織或個人無償捐贈之外，我們還需進一步建立激勵機制，特別是要探索建立征購和獎勵機制，只有這樣，才能更好地把檔案征集的職責(zé)落實到位。

李宗富（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：我認為，檔案工作責(zé)任制度建設(shè)工作應(yīng)注意以下三點：一是要全面、系統(tǒng)梳理現(xiàn)有各種檔案工作責(zé)任制度，切忌全部推倒，從零開始、從頭再來重新構(gòu)建一套新的責(zé)任制度體系。一方面要在短時間內(nèi)構(gòu)建出一套較為科學(xué)合理可行且相互協(xié)同發(fā)展的完整的檔案工作責(zé)任制度規(guī)范體系既不現(xiàn)實也不可能，另一方面完全新建也不利于相關(guān)檔案工作責(zé)任制度的連續(xù)和繼承。因此就需要對現(xiàn)有各種檔案工作責(zé)任制度進行全面系統(tǒng)梳理，然后在全面深刻客觀總結(jié)當前檔案工作實踐的基礎(chǔ)上，根據(jù)檔案工作未來發(fā)展趨勢和國家提出的檔案事業(yè)發(fā)展目標、任務(wù)和要求等，盡快修改補充完善原有檔案工作責(zé)任制度體系，使之更加符合并滿足當前及未來發(fā)展之需求。二是要嘗試建立檔案工作崗位責(zé)任清單制度，根據(jù)檔案工作崗位定崗、定編、定職、定責(zé)、定人。在科學(xué)核定每一個崗位的職能、目標、任務(wù)、權(quán)限及其標準、規(guī)范、要求等基礎(chǔ)上，建立檔案工作崗位事務(wù)和責(zé)任清單。用制度規(guī)范崗位，用標準考核職責(zé)。通過對崗位負責(zé)，進而對工作負責(zé)。三是要加快觀念、理念、實踐創(chuàng)新。當前檔案事業(yè)發(fā)展面臨的環(huán)境日趨復(fù)雜、社會各界需求和要求不斷提高、各種新技術(shù)應(yīng)用挑戰(zhàn)日益嚴峻等，就需要不斷解放思想，加快觀念理念轉(zhuǎn)變，努力破除檔案事業(yè)發(fā)展過程中的各種瓶頸和壁壘，最大程度地解放檔案工作者和檔案事業(yè)發(fā)展能力，通過制度創(chuàng)新為檔案工作和事業(yè)發(fā)展提供強有力的制度保障，最終通過檔案之制推動檔案之治。

黃琥（中原油田分公司檔案管理中心）：一套成熟、切合實際的崗位工作責(zé)任制，可以較好地回答“我是誰、我在哪、我要干什么”的問題。應(yīng)當如何建立檔案工作責(zé)任制？一是崗位責(zé)任從領(lǐng)導(dǎo)抓起。檔案工作能不能讓領(lǐng)導(dǎo)想起來，一方面要大力宣傳檔案法，讓檔案意識深入人心，樹立檔案工作責(zé)任重大、使命光榮的思想理念，讓領(lǐng)導(dǎo)們覺得檔案工作不可或缺，分工能想到，擔責(zé)有內(nèi)容。二是檔案部門的同志要努力踐行“有為才有位”，關(guān)鍵時刻干得出樣子，拿得出“真金白銀”。例如，在突發(fā)重大事件面前，能通過整合檔案資源總結(jié)出前人科學(xué)的決策，給今人以借鑒;在重大節(jié)慶期間展出寶貴史料，讓民眾不忘歷史，催人奮進;在老百姓費盡心力維護自身權(quán)益的時候，一卷檔案定乾坤、勝千言等等，增加檔案工作在領(lǐng)導(dǎo)心目中的分量和價值。有了專門分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，并制定出相應(yīng)的崗位責(zé)任制，具體工作人員腰桿就能挺得更直，說話更有底氣，檔案工作的發(fā)展壯大才有了堅實基礎(chǔ)。二是內(nèi)容宜實不宜虛。責(zé)任不是一句空話，它重如千鈞。以企業(yè)為例，分管檔案工作的局領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)是什么，主管檔案工作的處領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)是什么，專職檔案員的職責(zé)是什么，兼職檔案員的職責(zé)是什么，檔案館（室）的職責(zé)又是什么，要條分縷析，每一個人、每個部門（單位）都知道自己要做什么，要達到怎樣的目標。人人肩上有重擔，責(zé)任就是實實在在的。也不會出現(xiàn)因人設(shè)崗的現(xiàn)象，無論什么人從事檔案管理，認真閱讀崗位責(zé)任制，就知道自己的使命所在。三是標準宜高不宜低。購車還有高配和標配予以區(qū)分，崗位工作責(zé)任制是不是也可以適當拔高？以往檔案人員的崗位責(zé)任，多聚焦于收集、整理、保管、借閱、統(tǒng)計等重復(fù)性、體力性工作環(huán)節(jié)，新檔案法的出臺，對檔案人員提出更高的要求，崗位工作責(zé)任制是不是也要水漲船高，向著更高的目標邁進？例如，檔案的封閉期限由30年降至25年，以往各地檔案部門鮮少開展的檔案鑒定工作怎么實施，怎樣讓檔案在方便百姓的同時，兼顧保護國家和企業(yè)的秘密？實現(xiàn)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用，檔案部門怎樣持續(xù)推進檔案信息化建設(shè)，打造檔案信息查詢的民心工程？這些內(nèi)容是不是要充實到檔案人員的工作職責(zé)中去？這些工作需要分（主）管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)有思路、有規(guī)劃、有魄力、有打造新時代檔案工作者新形象的遠見卓識，更需要廣大專兼職檔案員提升素質(zhì)、開動腦筋、敢于攻堅啃硬，以新修訂《檔案法》為指引，干出樣子，亮出牌子，打響知名度，破除部分人員心目中檔案工作技術(shù)含量低、人人都能干的刻板印象。四是監(jiān)督考核必不可少。石油企業(yè)流行一句話，“井無壓力不出油，人無壓力輕飄飄”。監(jiān)督考核機制就是檔案人無形的壓力。新修訂《檔案法》第六章“監(jiān)督檢查”共有六條內(nèi)容，第一條就要檢查檔案工作責(zé)任制和管理制度落實情況。檔案工作責(zé)任制就是檔案管理的基礎(chǔ)，說得再動聽，喊得再響亮，不如責(zé)任落實到崗，工作執(zhí)行到位。

注：本文系根據(jù)“檔案專題沙龍微信群”中的跟帖發(fā)言整理，觀點僅供有興趣者作進一步研究參考。

（作者單位：管先海，濮陽市檔案館;李興利，焦作市檔案館;其他作者，略 來稿日期：2020-09-23）