高 冉

(中國海外工程有限公司，北京 100048)

0 引言

施工總承包(EPC)模式是指業(yè)主委托一家承包公司承擔(dān)項目全過程。為了推行總承包模式，國辦發(fā)[2017]19號《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中提出加快推行工程總承包模式。EPC模式是將設(shè)計—采購—施工集成于一體的工程總承包模式，設(shè)計、采購、施工等全方面工作，需要總承包商與業(yè)主、監(jiān)理、供應(yīng)商、分包商等諸多利益相關(guān)方協(xié)同完成，因此各組織間管理難度加大，要承擔(dān)更多的風(fēng)險，對風(fēng)險管理的質(zhì)量要求更高。站在總承包商的角度去進行項目風(fēng)險的識別與控制，對于總承包商的項目風(fēng)險管理將具有重要的理論意義和實踐價值[1,2]。

伙伴關(guān)系又稱“合作關(guān)系”，是指兩個或兩個以上組織之間建立的一種良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，包含參與、聯(lián)系，并為大家的共同利益公平合理和諧地工作。具有各方目標(biāo)一致、良好的溝通與信任、全過程合作等特點[3-5]。目前，EPC項目中仍存在工作體系系統(tǒng)化程度不高、流程銜接存在斷層、各部門之間協(xié)同工作效率較低等問題，總承包商需要重視項目伙伴各方的管理與合作，提高項目工作效率。因此本文站在項目伙伴關(guān)系下的EPC模式總承包商的角度進行風(fēng)險識別研究，明晰所有風(fēng)險因素，有效的清除不利影響因素、減少損失、節(jié)約成本、促進各項目利益方高度重視風(fēng)險管理，達到項目效益最大化。

1 理論模型

EPC模式下總承包商在項目實施全過程中，會面臨外界環(huán)境和項目本身內(nèi)部兩個方面的風(fēng)險[6,7]。主要包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、合同風(fēng)險、設(shè)計風(fēng)險、采購風(fēng)險等。并且項目實施過程中設(shè)計、采購、施工等各項工作相互交叉，參建項目各方有著不同的項目利益目標(biāo)，做出項目決策時仍存在一定的分歧，導(dǎo)致對利益相關(guān)方的管理也存在一定的風(fēng)險?；锇殛P(guān)系使總承包商從合作共贏的角度組織整合項目內(nèi)、外資源，并通過“互相信任、合作共贏”理念促使項目各參建方對風(fēng)險進行共同管理，以實現(xiàn)項目效益最大最優(yōu)。綜上，構(gòu)建基于伙伴關(guān)系的EPC項目總承包商風(fēng)險識別理論模型,如圖1所示。

2 EPC模式下總承包商風(fēng)險因素識別

2.1 風(fēng)險識別原則

1)科學(xué)合理性原則。風(fēng)險因素識別的科學(xué)性和合理性是風(fēng)險識別的首要原則。EPC總承包商面臨的風(fēng)險是復(fù)雜的、多方面的。因此，識別過程中避免摻雜個人主觀色彩，盡量采用量化的方法，以便得出客觀科學(xué)合理的分析結(jié)果。

2)系統(tǒng)性原則。風(fēng)險識別應(yīng)該滿足項目風(fēng)險管理的系統(tǒng)性要求，全方面綜合分析基于伙伴關(guān)系下總承包商在項目外部環(huán)境與自身內(nèi)部的風(fēng)險因素，避免做出項目決策時出現(xiàn)不連貫的現(xiàn)象，避免產(chǎn)生各參建方協(xié)作不協(xié)調(diào)、效率低等問題。因此風(fēng)險識別應(yīng)該具有系統(tǒng)性。

3)全面性原則。EPC模式下的項目涉及范圍廣，風(fēng)險來源多，因此要以項目全生命周期為主線，進行全面且合理的風(fēng)險識別，挖掘一切潛在的項目風(fēng)險，不能出現(xiàn)遺漏的情況。

4)動態(tài)性原則。風(fēng)險的識別過程不只是一個階段性的任務(wù)，而是貫穿于全生命周期的識別過程。隨著項目內(nèi)部自身和外部環(huán)境的變化，伙伴關(guān)系中的各方彼此相互影響，面臨的實際風(fēng)險也在不斷發(fā)生變化，因此風(fēng)險識別必須是一個連續(xù)的、動態(tài)的過程，要對風(fēng)險因素進行實時甄別。

5)獨立性原則。識別到的各風(fēng)險因素，應(yīng)保持高度的獨立性。各因素之間應(yīng)呈現(xiàn)弱相關(guān)性甚至無關(guān)性，項目內(nèi)、外部以及全生命周期中的各階段內(nèi)風(fēng)險的來源、責(zé)任主體等要逐一對應(yīng)[7]。

2.2 風(fēng)險識別方法

EPC項目風(fēng)險識別是指總承包商根據(jù)所承包項目的基本概況資料、實地考察項目所處的環(huán)境特征屬性，采用科學(xué)的識別方法分析整理可能產(chǎn)生風(fēng)險的各種因素，最終歸納得到風(fēng)險清單。風(fēng)險識別常用方法有：德爾菲法、初始清單法、專家調(diào)查法、情景分析法、SWOT分析法、故障樹分析法等。表1為上述方法概述及特點屬性。

表1 風(fēng)險識別方法及特點匯總表

2.3 基于伙伴關(guān)系EPC總承包商風(fēng)險因素識別

基于上述的EPC項目風(fēng)險識別原則和方法，本研究從總承包商面臨的外界環(huán)境和項目自身內(nèi)部兩個維度分析識別，并以項目全生命周期為主線全面系統(tǒng)地識別風(fēng)險因素[1,8]。

2.3.1項目外部環(huán)境風(fēng)險

工程項目外部環(huán)境風(fēng)險是工程項目所處當(dāng)下時政社會環(huán)境中所面臨的風(fēng)險，這一類風(fēng)險影響范圍廣，存在一定的不確定性和不可消除性。主要包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險等。詳細風(fēng)險清單見表2。

表2 項目外部風(fēng)險要素匯總表

2.3.2項目內(nèi)部自身風(fēng)險

項目內(nèi)部自身風(fēng)險是工程總承包項目自身存在的風(fēng)險，與工程項目的特點屬性有關(guān)，EPC模式下總承包商在設(shè)計、采購、施工、運營等階段都可能遇到風(fēng)險，因此項目內(nèi)部風(fēng)險與參建各方息息相關(guān)。主要包括設(shè)計風(fēng)險、采購風(fēng)險、施工風(fēng)險等。詳細風(fēng)險清單見表3。

表3 項目自身風(fēng)險要素匯總表

3 結(jié)語

EPC模式是工程項目重要承包方式之一，但由于總承包商全面負責(zé)設(shè)計、采購、施工等工作，加大了要承擔(dān)的風(fēng)險。本文建立了基于伙伴關(guān)系的EPC項目總承包商風(fēng)險識別管理理論模型，并結(jié)合德菲爾法和初始清單法對EPC模式下總承包商風(fēng)險因素進行了識別，揭示了EPC項目總承包商與利益相關(guān)者建立良好的合作伙伴關(guān)系，對潛在風(fēng)險提前識別預(yù)測，加強項目風(fēng)險管控，以提升EPC項目績效的作用機理。

風(fēng)險識別是總承包商必須重視的工作環(huán)節(jié)，對工程項目的風(fēng)險因素科學(xué)全面的分析和識別，是為后期對項目決策、項目施工、項目運營各環(huán)節(jié)做出合理科學(xué)決策、面對風(fēng)險采取應(yīng)對措施以及項目實施全過程風(fēng)險管控工作的重要前提基礎(chǔ)。因此將風(fēng)險管控工作重心前移，在項目初期盡可能系統(tǒng)全面的將存在的風(fēng)險納入到項目管理計劃中，使其成為項目經(jīng)營管理的重要組成部分，從根本上增強風(fēng)險抵御和風(fēng)險防范能力，未來需進一步研究我國EPC承包商應(yīng)如何建立風(fēng)險管理機制，從而總承包商能夠更好地應(yīng)對工程承包市場中的各種風(fēng)險，增強總承包企業(yè)的競爭力。