李永飛

一、實(shí)用新型專利保護(hù)的必要性

1.在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中，中國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位的客觀要求

在經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展過(guò)程中，法律必須服務(wù)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)，同時(shí)隨著現(xiàn)實(shí)情況的變化而變化，尤其是專利法作為一門較新興的法律，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技快速發(fā)展的今天，專利法保護(hù)的客體已經(jīng)不能滿足時(shí)代的需求。特別是改革開(kāi)放40多年來(lái)，作為傳統(tǒng)的平面和圖形樣式、可視專利產(chǎn)品，已經(jīng)被市場(chǎng)挖掘殆盡。所以，緊跟數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的步伐，立足國(guó)情，鼓勵(lì)創(chuàng)新，加強(qiáng)新型實(shí)用性專利產(chǎn)品的保護(hù)，是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的潮流主題。

2.保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的需要

傳統(tǒng)專利資源衰竭對(duì)企業(yè)也是個(gè)非常大的挑戰(zhàn)，尤其是對(duì)處于創(chuàng)業(yè)階段的公司而言。專利權(quán)客體資源的減少和限制，將導(dǎo)致公司申請(qǐng)注冊(cè)一個(gè)有新穎性、能吸引消費(fèi)者的商標(biāo)變得十分困難。另外，實(shí)用性專利權(quán)是信譽(yù)的保障、宣傳的門面，設(shè)計(jì)出創(chuàng)新的新型產(chǎn)品得不到法律承認(rèn)，等于將士上戰(zhàn)場(chǎng)沒(méi)有盔甲，得不到保護(hù)。企業(yè)用心維護(hù)的專利權(quán)，積累了商譽(yù)，容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手剽竊，卻得不到法律的保障。同時(shí)，歐美等國(guó)對(duì)實(shí)用性專利產(chǎn)品的保護(hù)帶動(dòng)了世界保護(hù)專利產(chǎn)品的潮流，所以我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)實(shí)用性專利保護(hù)的合法化，我國(guó)的企業(yè)將會(huì)進(jìn)一步立足自己的核心技術(shù)，逐步與國(guó)際社會(huì)接軌，在國(guó)內(nèi)也會(huì)激發(fā)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的熱情，從而促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中完善和發(fā)展。

3.適應(yīng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的需要

實(shí)用性專利發(fā)展的歷史雖然較短，但是世界上部分國(guó)家已經(jīng)在道路上邁出了重要的步伐。當(dāng)前，世界范圍的國(guó)家、地區(qū)或組織擁有實(shí)用新型專利制度的國(guó)家、地區(qū)或組織則非常少，其中最具代表性的一個(gè)公約——《巴黎公約》對(duì)實(shí)用新型專利做了一般性規(guī)定，它的這項(xiàng)規(guī)定具有里程碑的意義。面對(duì)世界上眾多國(guó)家都缺少的一項(xiàng)制度，我國(guó)作為一個(gè)對(duì)外貿(mào)易的大國(guó)，加強(qiáng)對(duì)實(shí)用新型專利的保護(hù)與創(chuàng)新，對(duì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)科技產(chǎn)品創(chuàng)新、健全貿(mào)易體制保護(hù)等都具有重要意義。

4.國(guó)內(nèi)大循環(huán)、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的需要

堅(jiān)持國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的格局是今后我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。在信息技術(shù)領(lǐng)域，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在我國(guó)是個(gè)舶來(lái)品，但不可否認(rèn)的是實(shí)用新型專利對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，尤其對(duì)實(shí)現(xiàn)2035遠(yuǎn)景目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要意義?？芍R(shí)產(chǎn)權(quán)制度在我國(guó)還沒(méi)有完善，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)際上，都容易遭受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的無(wú)情打壓，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。因此，加強(qiáng)對(duì)實(shí)用性專利制度的保護(hù)，我們既可以維護(hù)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，為謀取社會(huì)福利的創(chuàng)新者帶來(lái)更大的市場(chǎng)和更高的預(yù)期利潤(rùn)。這樣可以發(fā)揮我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用，也可以讓該項(xiàng)技能的擁有者在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)。

二、實(shí)用新型專利保護(hù)存在的主要困境

1.“名為創(chuàng)新實(shí)為模仿”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)

“名為創(chuàng)新實(shí)為模仿”即指沒(méi)有任何創(chuàng)新內(nèi)容的專利技術(shù)，只是將他人已有的作品復(fù)制或者拼湊。換句話說(shuō)，就是有一部分人將自己的、他人已授權(quán)發(fā)行的或者公開(kāi)的專利文件經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的改良，再提交專利機(jī)構(gòu)去申請(qǐng)屬于自己的專利，并最終通過(guò)審查制度不健全等元素而被授予實(shí)用新型專利的現(xiàn)象。這種不正常發(fā)展現(xiàn)象使得公眾對(duì)實(shí)用新型專利制度留下了較差的印象，認(rèn)為實(shí)用新型專利實(shí)用價(jià)值比較低、水分大且專屬權(quán)利存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，各級(jí)政府為了落實(shí)上級(jí)政府的政策，將“專利申請(qǐng)數(shù)量”列入政府創(chuàng)新的考核范圍。為完成指標(biāo)考核或彰顯政績(jī)，地方財(cái)政還專門出臺(tái)相應(yīng)的政策，根據(jù)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量給予企業(yè)相應(yīng)的補(bǔ)貼。這項(xiàng)政策出臺(tái)的初衷是好的，但這這些政策在支持企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也導(dǎo)致了企業(yè)和個(gè)人失去對(duì)實(shí)用新型專利權(quán)的研發(fā)和創(chuàng)新。因此，出現(xiàn)了在現(xiàn)實(shí)中實(shí)用價(jià)值較低的專利，使“名為創(chuàng)新實(shí)為模仿”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)。

2.實(shí)用新型專利保護(hù)客體的范圍較小

我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第2條規(guī)定了實(shí)用新型專利只保護(hù)經(jīng)過(guò)工業(yè)方法制造的具有一定形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品，不保護(hù)產(chǎn)品方法（包括產(chǎn)品的用途）以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品。產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部用我們視覺(jué)能觀察到的，并且是確定的空間形狀，沒(méi)有成型的形狀的產(chǎn)品。像我們?nèi)粘Ｉ钪谐Ｒ?jiàn)的氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀等無(wú)形狀、無(wú)視覺(jué)的氣味物質(zhì)或材料，不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀應(yīng)具備的要素。產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分之間的相互關(guān)系、數(shù)量關(guān)系或結(jié)構(gòu)關(guān)系。它的范圍比較廣，領(lǐng)域也比較大，但違背公序良俗的范圍除外。換句話講，除物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分之外，它可以是簡(jiǎn)單的機(jī)械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造，同時(shí)也可以是復(fù)合層所認(rèn)為的產(chǎn)品構(gòu)造。

基于上述法條的法理解釋，對(duì)單純具有物理變化的屬性物質(zhì)和材料，均不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體的范圍。因此，可以看出，我國(guó)實(shí)用新型專利的保護(hù)客體范圍非常有限，不利于我國(guó)企業(yè)對(duì)產(chǎn)品名稱的保護(hù)，自主研發(fā)創(chuàng)新力度的投入。

3.實(shí)用新型專利授權(quán)不規(guī)范且法律保護(hù)較差

造成這種現(xiàn)象的主要原因是由于實(shí)用新型專利審查制度不完善。目前，在我國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)過(guò)程中，只要經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)可駁回理由的，申請(qǐng)人即可獲得國(guó)務(wù)院專利行政部門授予實(shí)用新型專利權(quán)。由此可以看出，我國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)诔醪綄彶槌绦蛑写嬖趪?yán)重缺陷，過(guò)于注重形式上的審查，即只是審核申請(qǐng)材料是否存在數(shù)量上和表面上的缺陷等，不審核實(shí)用新型專利申請(qǐng)的內(nèi)容、法律保護(hù)的客體、實(shí)用價(jià)值、社會(huì)效果是否具備新穎性、創(chuàng)造性等實(shí)質(zhì)性條件。

在我國(guó)實(shí)用新型專利的初步審查中，雖然還存在對(duì)“申請(qǐng)人先申請(qǐng)?jiān)瓌t”和是否構(gòu)成多次授權(quán)審查的疑問(wèn)，但就目前來(lái)分析，初步審查不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，對(duì)申請(qǐng)人的專利與現(xiàn)有專利的相似性不進(jìn)行檢索，而是審查員發(fā)現(xiàn)相同的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行兩項(xiàng)以上專利申請(qǐng)的現(xiàn)象，審查組才審查此項(xiàng)內(nèi)容的合法性?；谶@樣的審查程序來(lái)看，實(shí)用新型專利在我國(guó)被授予后，必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的認(rèn)可度較低。也就是說(shuō)，正是因?yàn)檫@樣的審查模式，所以產(chǎn)生了許多相似的專利，法律的適用也就很困難，最終導(dǎo)致了法律的穩(wěn)定性較差。

三、我國(guó)實(shí)用新型專利保護(hù)的完善與創(chuàng)新之路

為了充分發(fā)揮實(shí)用新型專利制度本身的價(jià)值，適應(yīng)數(shù)字化社會(huì)的發(fā)展需要，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新我國(guó)實(shí)用新型專利制度的同時(shí)，進(jìn)一步完善我國(guó)現(xiàn)行的實(shí)用新型專利制度的申請(qǐng)和審查模式。

1.加快科技創(chuàng)新，給予發(fā)明專利者相應(yīng)的鼓勵(lì)措施

目前，世界上越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始重視科技的發(fā)明，我國(guó)應(yīng)該實(shí)施與世界發(fā)展相接軌的鼓勵(lì)政策，加強(qiáng)對(duì)專利發(fā)明者的保護(hù)，特別是具有創(chuàng)新性的中小企業(yè)。當(dāng)前，我國(guó)實(shí)用新型專利的一個(gè)顯著特征就是發(fā)明簡(jiǎn)單且實(shí)用，加大對(duì)具有創(chuàng)新性企業(yè)的鼓勵(lì)，吸收具有高等學(xué)歷的技術(shù)性和應(yīng)用型人才，這樣既能提高中小型的生產(chǎn)效率，又能為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造財(cái)富。因此，給予企業(yè)和發(fā)明者鼓勵(lì)政策是提高發(fā)明者積極性的關(guān)鍵途徑。

2.加大對(duì)實(shí)用新型專利保護(hù)的支持力度

要加大對(duì)實(shí)用新型專利的保護(hù)力度，就要勇敢迎接、認(rèn)真研究新技術(shù)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的挑戰(zhàn)，企業(yè)和個(gè)人的自主創(chuàng)新，就是要形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成自己獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家和政府應(yīng)從政策上給予鼓勵(lì)和支持，完善相應(yīng)的法律法規(guī)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新資金的投入，大力鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人研發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)為其提供相應(yīng)的知識(shí)顧問(wèn)。在對(duì)外方面，企業(yè)要結(jié)合國(guó)內(nèi)為市場(chǎng)導(dǎo)向，不斷進(jìn)行科學(xué)研究，不斷優(yōu)化升級(jí)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品，在培養(yǎng)專業(yè)的科技型和實(shí)用性人才時(shí)，研發(fā)屬于企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.擴(kuò)大實(shí)用新型專利保護(hù)客體的保護(hù)范圍

實(shí)用新型專利制度的實(shí)質(zhì)就是為那些發(fā)明簡(jiǎn)單、具有社會(huì)價(jià)值的發(fā)明提供一種審查程序。目前，我國(guó)還是適用德國(guó)100多年前的觀點(diǎn)，由此我國(guó)新型專利保護(hù)客體的范圍沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的變化。但是當(dāng)前隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，其觀點(diǎn)早已與其立法宗旨相去甚遠(yuǎn)，并且與科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求出現(xiàn)相應(yīng)的沖突，不利于國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。因此，面對(duì)當(dāng)前現(xiàn)狀，我們要擴(kuò)大實(shí)用新型專利保護(hù)客體的范圍，以適應(yīng)虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為契機(jī)，在擴(kuò)大客體保護(hù)范圍的同時(shí)，合理有所限制，這樣就不會(huì)導(dǎo)致發(fā)明專利申請(qǐng)向?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)分流的現(xiàn)象，使我國(guó)已有的三種專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)趨于更加合理化、體系化，使之保持該項(xiàng)制度與技術(shù)結(jié)合的平衡性。

實(shí)用新型專利制度是符合我國(guó)國(guó)情的，而且也是在我國(guó)本土文化的基礎(chǔ)上所移植國(guó)外比較成功的一項(xiàng)制度。在擴(kuò)大國(guó)內(nèi)實(shí)用新型專利保護(hù)客體時(shí)，要與我國(guó)當(dāng)前社會(huì)生活的重要領(lǐng)域相協(xié)調(diào)。同時(shí)，在鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，要全方位考慮和統(tǒng)籌新舊技術(shù)之間的缺陷，這樣我們才能隨著數(shù)字時(shí)代的步伐、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，充分完善好該項(xiàng)制度，使其更好地為我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，保護(hù)專利發(fā)明者的腦力成果。

4.創(chuàng)建穩(wěn)定的法律，建立和完善實(shí)用新型專利的法律保護(hù)體系

法律的保護(hù)不僅在于立法的完善，還要依賴于整個(gè)法律運(yùn)行的過(guò)程，即建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系是重要的措施。換句話說(shuō)，就是有法可依是法治的基礎(chǔ)，必須有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，才能做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。當(dāng)前，我國(guó)在科研自主創(chuàng)新方面取得了不錯(cuò)的佳績(jī)，并且在世界上有重要地位。但在制度保護(hù)方面仍存在一定的欠缺，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全、企業(yè)和個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)缺乏、對(duì)企業(yè)的獎(jiǎng)懲力度不明確等，以至于無(wú)法有效保護(hù)發(fā)明和創(chuàng)造者的權(quán)利，我國(guó)市場(chǎng)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷和欺詐行為不能加以有效限制。因此，只有強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，創(chuàng)建穩(wěn)定的法律，建立和完善實(shí)用新型專利的法律保護(hù)體系，才能促進(jìn)實(shí)用型專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。從而推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)向全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端方向躍升，不斷提高我國(guó)的創(chuàng)新軟實(shí)力和制度自信。