屈曉娟，卓 宇

(渭南師范學(xué)院，陜西 渭南 710049)

高校作為知識生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新的主體之一，具有積極的輻射力、帶動力和反哺力，在推動國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施中發(fā)揮著重要作用。對此，高校應(yīng)加強應(yīng)用研究，促進基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)化的有機銜接，提升高校科技轉(zhuǎn)化能力，加速科技創(chuàng)新向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。然而，我國高校一直存在著科技成果轉(zhuǎn)化率低的困境，究其原因，科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度不完善，法律位階低、權(quán)威性不足是主要問題。因此，為了提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，需要認真檢視當(dāng)前有關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度中的問題，優(yōu)化我國高?？萍汲晒杀Ｕ现贫?，激勵和保障高校知識生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新，釋放高?；A(chǔ)研究與科技創(chuàng)新潛力。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國外一些國家科技成果轉(zhuǎn)化市場比較成熟，法律制度相對完善，科技成果轉(zhuǎn)化過程順暢，學(xué)界一般聚焦于高校成果轉(zhuǎn)化的影響因素、法律制度的可行性、對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響等方面。Siegel提出中介機構(gòu)能夠有效減少技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的信息成本[1]。David認為應(yīng)該建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，構(gòu)建校企合作的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式[2]。Herman通過研究英國科技成果轉(zhuǎn)化問題，發(fā)現(xiàn)英國缺乏重要領(lǐng)域的國家級技術(shù)創(chuàng)新中心，科技成果對經(jīng)濟發(fā)展的支撐力度較小[3]。Burton對美國高?？蒲薪?jīng)費來源與使用進行了研究，發(fā)現(xiàn)美國高校的科研經(jīng)費主要來源是聯(lián)邦政府及州政府，企業(yè)對高?？蒲薪?jīng)費資助較少，對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的幫助不大[4]。Nahumd對高?？蒲谐杀締栴}進行了研究，并提出應(yīng)當(dāng)對科研成本進行合理規(guī)劃，避免直接成本過高而導(dǎo)致的后期成果轉(zhuǎn)化不足的情況[5]。針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化立法可操作性弱的問題，Baishun認為應(yīng)該增強法律法規(guī)的可操作性，提高大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)保護和運營意識，通過法律手段規(guī)范大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮大學(xué)在協(xié)同創(chuàng)新的作用[6]。Bercovitz通過研究美國專利轉(zhuǎn)移的影響因素，得出專利激勵政策對美國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移影響較大的結(jié)論[7]。

國內(nèi)學(xué)者主要從內(nèi)在因素與外部障礙兩個方面研究了影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素，其中內(nèi)在因素包括科技成果與市場需求、高校內(nèi)部制度、高校內(nèi)部意識形態(tài)等，外部障礙包括資金支持、外部制度、科技中介等。王紅等認為資金投入不足、機制不完善是制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素[8]。羅建、陳華等學(xué)者指出高校教師職稱評定、年度考核制度中缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化評價與激勵的實施細則，以及相關(guān)法律保障制度對科技成果轉(zhuǎn)化中利益分配與利益糾紛的不合理規(guī)定是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的原因[9-10]。彭陳、紀(jì)成君等學(xué)者提出高校應(yīng)該完善教師的科研評價機制，在評價機制中加入對科技成果轉(zhuǎn)化的評價，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的高校科技創(chuàng)新體系[11-12]。袁傳思等從完善成果轉(zhuǎn)化機制、建立國家大學(xué)科技園、提供科技金融支持等方面為高校提高科技成果轉(zhuǎn)化率提出了具體的對策與建議[13]。吳淑娟等認為，應(yīng)該從構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、健全風(fēng)險投資機制、完善中介服務(wù)三方面提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率[14]。

針對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度的缺陷，任海濤等發(fā)現(xiàn)我國當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化立法存在滯后、可操作性弱、認識不到位、規(guī)范性文件位階較低以及主體不明確等問題[15]。彭溪從知識產(chǎn)權(quán)運行機制、權(quán)力歸屬、風(fēng)險控制、激勵保障四個方面分析我國高職院?？萍汲晒D(zhuǎn)化動力不足的原因[16]。陳敬根認為，公辦高?？萍汲晒D(zhuǎn)化股權(quán)獎勵制度在具體實踐中存在實施方式單一，具體適用法律模糊和稅收優(yōu)惠受眾狹窄等不足[17]。為此，眾多學(xué)者從健全高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度方面提出了相應(yīng)對策建議：李政剛提出應(yīng)賦予政府所屬科研機構(gòu)私法上的社團法人主體地位，將科研項目合同確定為民事合同，保障科研人員科技成果轉(zhuǎn)化收益分配協(xié)議簽訂時的平等主體地位，以合同自治和契約自由，保障科研人員的基本收入和待遇等對策建議[18]；郭宇燕指出應(yīng)建立“以調(diào)為主、調(diào)訴結(jié)合”的多元化糾紛解決機制，解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛[19]；黃瑞雪等指出高校應(yīng)以《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》為基礎(chǔ)，從法律制度保障、外部條件優(yōu)化、激勵措施完善等方面，構(gòu)建與高校科技成果轉(zhuǎn)化相適應(yīng)的保障機制[20]；張武軍等認為，應(yīng)將職務(wù)發(fā)明人確定為職務(wù)科技成果的權(quán)屬人，并實施專利申請費減免與收益稅收優(yōu)惠等制度[21]。

綜上，國內(nèi)外學(xué)者在高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素、模式、對策建議、法律保障制度缺陷等方面展開了一些研究。有關(guān)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的問題，學(xué)界一致認為其與現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法律制度不完善存在因果關(guān)系，并從運行機制、權(quán)力歸屬、利益分配等方面疏理出了存在的問題，但對怎樣解決這些問題，以及構(gòu)建怎樣的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律制度存在爭議。借鑒以往研究成果，本文從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律制度的“制度失靈”“市場失靈”等角度，分析當(dāng)前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律制度不完善導(dǎo)致的制度異化結(jié)果，并就優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度提出相應(yīng)對策建議。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度的檢視與反思

2.1 法律保障體系結(jié)構(gòu)不完整，導(dǎo)致制度的“內(nèi)生性”激勵不足

目前，我國已基本構(gòu)建起科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的基本框架，框架以《憲法》為基礎(chǔ)，以《專利法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)進步法》《實施<促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等為主體組成，并由《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》《關(guān)于進一步加強地方高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新工作的若干意見》《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》等作為輔助。然而，這些法律政策并未形成完整的體系，散見于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)及其他行政規(guī)范性文件之中，制度、法規(guī)之間缺乏有效的銜接與協(xié)調(diào)，且內(nèi)容繁雜，不易操作，導(dǎo)致高?？萍汲晒麅r值在不同法律制度下存在明顯差異，制度紅利并未得到充分釋放。

科技成果轉(zhuǎn)化法律制度“內(nèi)生性”激勵不夠，存在著重視科技成果數(shù)量，對科技成果質(zhì)量的關(guān)注不夠；重視行政調(diào)節(jié)，對市場調(diào)節(jié)的關(guān)注不夠等問題。在高?？己藱C制下，科研人員對行政獎勵的關(guān)注高于對市場獎勵的關(guān)注，《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》數(shù)據(jù)顯示，高校相當(dāng)比例的未實施專利，是教師用于完成專利評審或考核、獲得獎勵等目的的科技成果，所占比例分別為56.3%和41.6%?；诔晒麛?shù)量的學(xué)術(shù)量化機制在一定程度上激發(fā)了高校教師的科研熱情，但同時對高校的科研質(zhì)量產(chǎn)生了消極作用。有研究表明，在資源與高負荷工作約束下，高?？萍既藛T學(xué)術(shù)產(chǎn)量的高期望與學(xué)術(shù)質(zhì)量下降有著顯著的相關(guān)性，導(dǎo)致高校教師的學(xué)術(shù)身份的個性化、碎片化特征日益凸顯。這種“制度異化”的結(jié)果會導(dǎo)致高校研發(fā)經(jīng)費投入欠科學(xué)、科技成果質(zhì)量不高。根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》的數(shù)據(jù)，雖然高校專利申請數(shù)量由2015年的144 924項增加到2019年的310 276項，增加了114%，然而，專利授權(quán)率一直較低，如2019年，高校發(fā)明專利申請數(shù)量為190 956項，授權(quán)79 416項，授權(quán)率僅為41.6%，與美國、日本的數(shù)據(jù)相比，比例明顯偏低，相當(dāng)多的專利沒有產(chǎn)生社會、經(jīng)濟及技術(shù)價值。

2.2 法律保障制度缺位與越位同時存在，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化過程中的制度失靈

首先，制度的缺位導(dǎo)致資源錯配，無法促使創(chuàng)新資源達到最優(yōu)配置狀態(tài)。與美國、日本等發(fā)達國家相比，我國還沒有一部針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律制度。《科學(xué)技術(shù)進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律主要從國家宏觀政策層面進行立法，其中《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定“高等院校應(yīng)當(dāng)加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，優(yōu)化科技成果流程”“高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收分配激勵約束機制”等。這些規(guī)定對高校制定科學(xué)合理的科技轉(zhuǎn)化政策具有指導(dǎo)作用。然而，目前科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律制度只是對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化原則予以規(guī)定，尚未就高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進行專門立法，現(xiàn)行制度中也缺乏具體實施細則，高校在進行頂層制度設(shè)計時缺乏參考依據(jù)，導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在著運用政府資助的科研經(jīng)費，產(chǎn)出低科技成果的現(xiàn)象，這種資源錯配導(dǎo)致了公共資源的浪費。

其次，制度的越位同樣會導(dǎo)致高校追求錯誤的目標(biāo)，導(dǎo)致公共資源配置的扭曲?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定“將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于50%的比例”，而《專利法實施細則》中規(guī)定“被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個人實施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費中提取不低于10%，作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人”。不同法律對于職務(wù)發(fā)明和報酬制度的規(guī)定存在不一致，導(dǎo)致在高校內(nèi)部制度的制定過程中對獎酬標(biāo)準(zhǔn)問題難以達成共識，相關(guān)法律和政策中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)限制了高校采用靈活多樣的獎酬方式。高?？蒲腥藛T的科技成果得不到預(yù)期的報酬，不能使其真正成為市場競爭的工具，導(dǎo)致科研人員作出“逆向選擇”，如傾向于隱性科技成果轉(zhuǎn)移、包裝學(xué)術(shù)思想、調(diào)整科技成果公布時間等“科研異化”行為，科技成果轉(zhuǎn)化市場出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。同時，低質(zhì)量的科技成果會導(dǎo)致法律制度設(shè)計者在制定法律制度時傾向于進一步削弱對科技成果的激勵與保護，形成新一輪的“劣幣驅(qū)逐良幣”，對高校科研的學(xué)術(shù)質(zhì)量、及時性、外溢性、全面性及服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新等方面產(chǎn)生一定的負面影響。

2.3 法律保障制度市場引導(dǎo)能力不強，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化過程中的市場失靈

首先，現(xiàn)行制度對高校權(quán)利歸屬的細化規(guī)定模糊，導(dǎo)致高校科技成果轉(zhuǎn)化交易成本偏高。2002年，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)科技部、財政部《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，提出“科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益”。2009年修訂的《專利法》明確科技成果所有權(quán)歸屬的“雇主優(yōu)先”原則，提出科技人員完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)以及植物新品種權(quán)原則上歸屬于單位。2015年修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》也提出“完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)歸屬的前提下，可依法享有相關(guān)權(quán)益”。無論是《規(guī)定》《專利法》還是《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，均明確要求科技人員的職務(wù)發(fā)明成果的權(quán)利歸屬于單位，據(jù)2019年高校專利調(diào)查報告顯示，有45.9%的科技成果歸屬高校，有34.2%歸高校和申請者共有。上述條款體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新過程中的團隊化，以及將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的交易成本內(nèi)部化，能夠有效降低從技術(shù)創(chuàng)新到技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程的交易成本。然而，上述條款對科研人員在技術(shù)創(chuàng)新中的作用重視不夠，所規(guī)定的權(quán)力配置模式并不全部適用于高校，與企業(yè)不同，高校僅擁有進行基礎(chǔ)研究的實驗室設(shè)備，缺乏技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的資金、設(shè)備及技術(shù)手段等，造成科技成果轉(zhuǎn)化困難。此外，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程不像企業(yè)能夠?qū)⒔灰壮杀緝?nèi)部化，而是依賴具有較高交易成本的外部市場，從客觀上限制了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)化途徑。

其次，科技成果轉(zhuǎn)化法律制度忽視了市場對應(yīng)用性技術(shù)成果的評價和認可，科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障制度的市場引導(dǎo)能力不強，導(dǎo)致高校研究與生產(chǎn)的銜接不緊密。依照國家標(biāo)準(zhǔn)起草的《科技成果經(jīng)濟價值評估指南》對科技成果經(jīng)濟價值評估所涉及的術(shù)語和定義、評估方法、評估機構(gòu)及評估程序提出了宏觀層面的指導(dǎo)性程序與方法，其中規(guī)定科技成果經(jīng)濟價值評估是指“根據(jù)一定的目的與假設(shè)前提，按照一定的程序，綜合運用相關(guān)理論、模型與方法，對科技成果經(jīng)濟價值進行分析、估算的過程”。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定“科技成果轉(zhuǎn)化活動中對科技成果進行檢測和價值評估，必須遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的檢測結(jié)果或者評估證明”。可以看出，無論是標(biāo)準(zhǔn)指南還是法律規(guī)定，有關(guān)科技成果價值評估的相關(guān)條款缺乏具體的實施細則，評估方法僅停留在科技成果經(jīng)濟價值的評分標(biāo)準(zhǔn)上，且經(jīng)濟層面與法律層面相分離。與企業(yè)相比，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化受政策因素的影響偏高，這種缺乏市場引導(dǎo)的價值評估制度，導(dǎo)致我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率較低。以專利運用為例，在專利申請量、授權(quán)量大幅增長的同時，又有大量專利處于閑置狀態(tài)，據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報告》數(shù)據(jù)，高校專利運用水平較低，2019年高校有效專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率分別為13.8%和3.7%，遠低于企業(yè)的63.7%和45.2%；許可率、轉(zhuǎn)讓率、作價入股比例分別為2.9%、3.2%和2.0%，同樣低于企業(yè)的6.1%、3.7%和3.1%。2019年高校專利申請數(shù)為310 276項，專利出售數(shù)量為6 115項(合同數(shù))，實現(xiàn)商業(yè)化的專利數(shù)只有2.2%。

再次，科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度缺少高?？萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險防范實施細則，與其他交易主體的風(fēng)險分擔(dān)機制的相關(guān)規(guī)定也不明晰，導(dǎo)致高校在科技成果轉(zhuǎn)化中風(fēng)險把控能力不強?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》中對科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險防控進行了規(guī)定，提出科技成果轉(zhuǎn)化活動依法享有權(quán)益、承擔(dān)風(fēng)險。然而，上述條款僅是原則上的規(guī)定，有關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險防御的法律條款不足，風(fēng)險控制機制不完善，且缺乏相應(yīng)的實施細則。高校與企業(yè)相比，有其自身的特殊性，高校是生產(chǎn)知識和進行原始創(chuàng)新的重要組織，主要涉及新思想、新方法或新知識的產(chǎn)生，并不承擔(dān)創(chuàng)新知識和技術(shù)的后續(xù)轉(zhuǎn)化與利用功能，缺乏科技成果轉(zhuǎn)化市場的敏感性和靈活性，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中風(fēng)險把控能力較弱。從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險投資角度看，目前我國未出臺專門的《風(fēng)險投資法》，風(fēng)險投資主要依賴于《公司法》《合伙企業(yè)法》中的相關(guān)條款，對于高校來說，其研發(fā)經(jīng)費的主要來源是國家和地方科技計劃項目資助，企業(yè)委托橫向資助資金在總經(jīng)費中所占比例較小。然而，科技成果轉(zhuǎn)化需要雄厚資金，來自于政府的科研資助遠遠不能滿足高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需，且由于高校在研究過程中與市場需求對接不緊密，也吸引不到更多企業(yè)投資，使得資金成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化侵權(quán)角度看，我國《專利法》規(guī)定，專利權(quán)評價報告是一種行政機關(guān)出具的評價意見，是審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)，但是卻沒有明確規(guī)定專利權(quán)評價報告的請求條件及答復(fù)時間，導(dǎo)致高校在遭受侵權(quán)的情況下，一般只能選擇自行與侵權(quán)方協(xié)商解決，而較難選擇請求行政處理、向法院提起訴訟、發(fā)出要求停止侵權(quán)的律師函等其它維權(quán)途徑，在市場中處于不利地位。

3 高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度之學(xué)理認知及制度優(yōu)化

習(xí)近平總書記在2014年中央經(jīng)濟工作會議上指出，“創(chuàng)新不是發(fā)論文、申請到專利就大功告成了，創(chuàng)新必須落實到創(chuàng)造新的增長點上，把創(chuàng)新成果變成實實在在的產(chǎn)業(yè)活動?！笨萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)創(chuàng)新成果市場價值的重要環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的具體表現(xiàn)。因此，科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度應(yīng)以市場為導(dǎo)向，科學(xué)制定評價標(biāo)準(zhǔn)和激勵機制，注重將社會收益放在首位、社會收益與經(jīng)濟收益相統(tǒng)一，從而大大激發(fā)高校技術(shù)創(chuàng)新的活力，更好地服務(wù)國家經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的學(xué)理認知

首先，需要協(xié)調(diào)公權(quán)與私權(quán)的平衡。依照科斯定理，在交易費用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會帶來不同的資源配置。首先，技術(shù)創(chuàng)新具有外部性特征，這種外部性能夠帶來巨大的社會收益，然而，當(dāng)這一外部性無法得到相應(yīng)的創(chuàng)新收益補償時，會導(dǎo)致創(chuàng)新不足。同時，技術(shù)創(chuàng)新成果也具有一定的排他性，如果無法對創(chuàng)新成果進行有效保護，那么技術(shù)創(chuàng)新成果極易被競爭對手模仿。技術(shù)創(chuàng)新主體作為理性人，其本質(zhì)是追求自身收益的最大化，隨意剝奪創(chuàng)新主體的權(quán)益，必然導(dǎo)致其主觀能動性下降，削弱創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)品創(chuàng)造的積極性，導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足和創(chuàng)新效率低下。因此，應(yīng)當(dāng)制定一種能夠最大化社會整體效應(yīng)產(chǎn)出的法律保障制度，保障技術(shù)創(chuàng)新者的收益，從而激勵更多的知識產(chǎn)品的創(chuàng)造和知識的傳播?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度中的激勵機制的改進應(yīng)當(dāng)尋找公權(quán)與私權(quán)的平衡點，并清晰進行界定，從而激發(fā)高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新熱情，保證知識產(chǎn)品的產(chǎn)出。

其次，需要協(xié)調(diào)知識生產(chǎn)與知識轉(zhuǎn)化的平衡。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化加強了知識生產(chǎn)與市場信息的鏈接，促進知識生產(chǎn)從科學(xué)知識向“復(fù)合知識”轉(zhuǎn)化?！皬?fù)合知識”的評判標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)效率與交易價值，高?？萍汲晒膬r值定位越來越趨向于知識加工與知識商品的銷售，市場這只“看不見的手”正驅(qū)動高校由價值無偏地探索知識轉(zhuǎn)變?yōu)橐陨虡I(yè)思維引領(lǐng)的學(xué)術(shù)商業(yè)化。這種理性邏輯使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要相應(yīng)的制度保障，包括明確的產(chǎn)權(quán)歸屬與合理的產(chǎn)權(quán)保護。因此，應(yīng)該根據(jù)高校特點，均衡高校知識生產(chǎn)與知識轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，構(gòu)建有針對性的科技成果法律保障制度，使高校兼顧知識的公共產(chǎn)品與商業(yè)化的雙重邏輯，注重發(fā)揮高質(zhì)量創(chuàng)新法律制度的引導(dǎo)作用，優(yōu)化以市場為導(dǎo)向的權(quán)利配置模式，將權(quán)利配置給價值最大的使用者，提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，使高校創(chuàng)新技術(shù)能夠迅速轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，實現(xiàn)創(chuàng)新知識與技術(shù)向生產(chǎn)力要素的轉(zhuǎn)換。

再次，需要協(xié)調(diào)企業(yè)需求與高校供給的平衡?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為高校知識生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)需求聯(lián)系的紐帶，直接影響到我國企業(yè)實力的提高和高?？蒲械耐七M。因此，科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障制度應(yīng)該契合高校尋求資金和技術(shù)創(chuàng)新的雙重需求，通過提高制度供給效率降低高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的交易成本，促使高校圍繞行業(yè)企業(yè)的技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)方向，加強產(chǎn)學(xué)研深度融合，推動高校加大科技成果轉(zhuǎn)化的力度，增加高校技術(shù)創(chuàng)新供給彈性，實現(xiàn)知識的交換價值，同時滿足企業(yè)對創(chuàng)新和專業(yè)化的需求。

3.2 我國高校科技成果轉(zhuǎn)化法律制度優(yōu)化

首先，加強頂層設(shè)計，構(gòu)建完善的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律制度體系。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》以及地區(qū)法、部門法之間的關(guān)系，形成全鏈條、全要素的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度體系，疏通由于各種政策不協(xié)調(diào)導(dǎo)致的科技成果轉(zhuǎn)化的阻力和障礙，發(fā)揮制度的引導(dǎo)作用，形成高校科技成果轉(zhuǎn)化輔助法律制度體系。明確高?？蒲腥藛T對職務(wù)發(fā)明的科技成果的權(quán)屬及所享有的報酬與獎勵，賦予高?？萍汲晒瓿扇藢萍汲晒姆桥潘允褂脵?quán)；制定專門針對高校科技成果轉(zhuǎn)化的《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進法》，明確界定高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中各參與主體的權(quán)責(zé)關(guān)系，激發(fā)高校科研人員的主觀能動性，推動新技術(shù)的研制、開發(fā)和轉(zhuǎn)化；探索符合高校技術(shù)創(chuàng)新特點，降低高校科技成果轉(zhuǎn)化交易成本的法律制度體系，制定與高?？己藱C制相銜接的激勵制度，引導(dǎo)高校產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果，加快實現(xiàn)科技成果法律保障制度從成果數(shù)量激勵向質(zhì)量激勵轉(zhuǎn)變。

其次，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化法律制度，優(yōu)化資源配置。科技成果轉(zhuǎn)化率直接反映了科技成果與工業(yè)生產(chǎn)的聯(lián)系程度，科技成果閑置主要是指大量的科技成果難以通過轉(zhuǎn)讓或企業(yè)內(nèi)化的方式，運用到產(chǎn)業(yè)中。好的制度安排能夠讓具備技術(shù)革新性和良好市場前景的科技成果與市場資本之間建立緊密聯(lián)系。因此，應(yīng)該根據(jù)高校技術(shù)創(chuàng)新特點，在現(xiàn)行法律制度中加入針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律條款及相關(guān)實施細則，均衡高校知識生產(chǎn)與知識轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，使高校科研人員在進行技術(shù)創(chuàng)新的同時獲得創(chuàng)新收益的回報。建立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)信息披露制度，充分利用“新基建”等技術(shù)手段，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，降低科技成果轉(zhuǎn)化交易成本。發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化法律制度的引導(dǎo)作用，對高?？萍紕?chuàng)新進行有限介入，引導(dǎo)高校以市場需求為導(dǎo)向，進行知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新，以克服高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的“市場失靈”，使高校服務(wù)于更廣泛的國家計劃與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

再次，加強高校科技成果轉(zhuǎn)化價值評估與風(fēng)險防控機制。由于高校發(fā)展戰(zhàn)略總是與社會、政府質(zhì)量評估的社會變量相關(guān)，因此，制定具體可操作性的科技成果價值評估機制，把產(chǎn)出高質(zhì)量成果、主動服務(wù)國家需求作為重要評估依據(jù)，準(zhǔn)確評估科技成果的經(jīng)濟價值與社會價值，市場依據(jù)科技成果價值對創(chuàng)新資源進行優(yōu)化配置，促使高校注重與產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)的應(yīng)用型研究。制定高校科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險防范制度，明確高校與企業(yè)科技成果風(fēng)險分擔(dān)，引導(dǎo)高校圍繞企業(yè)的技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)方向進行技術(shù)創(chuàng)新，釋放高校創(chuàng)新活資源。健全高?？萍汲晒L(fēng)險投資機制，制定專門的《風(fēng)險投資法》，對高校風(fēng)險投資的資金籌集、法律責(zé)任、資本運作等進行明確規(guī)定，確保高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的順利進行。