□文/金 麗

（ 沈陽師范大學(xué) 遼寧·沈陽）

［ 提要］ 隨著企業(yè)外部環(huán)境不確定性的日益增強(qiáng)，擁有較強(qiáng)吸收能力的企業(yè)能夠通過外部知識(shí)資源的不斷利用來建立持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提高企業(yè)績(jī)效。通過182 份企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，使用回歸分析方法對(duì)吸收能力與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證。研究表明：吸收能力的獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用各維度對(duì)企業(yè)績(jī)效均有積極影響，但影響方面存在差異；同時(shí)，外部不確定性環(huán)境對(duì)二者之間關(guān)系存在調(diào)節(jié)作用。

一、引言

外部知識(shí)資源是企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵，能夠促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的共享和轉(zhuǎn)移，而獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用這種外部知識(shí)資源的能力就是吸收能力。近年來，吸收能力理論得到了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，成為多學(xué)科領(lǐng)域研究的核心問題，吸收能力被廣泛地應(yīng)用于戰(zhàn)略管理、國際商務(wù)、技術(shù)管理、組織經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域。本研究以國內(nèi)企業(yè)作為實(shí)證樣本，探討吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響以及外部不確定性環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，以期進(jìn)一步豐富知識(shí)基礎(chǔ)理論，探索企業(yè)健康發(fā)展之路。

二、文獻(xiàn)回顧與假設(shè)推導(dǎo)

（ 一）不確定性環(huán)境、吸收能力、企業(yè)績(jī)效的維度構(gòu)成

1、吸收能力維度構(gòu)成。 國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為吸收能力是一個(gè)多維度變量。Cohen 和Levinthal（1989）提出吸收能力具有三個(gè)維度：識(shí)別、消化和利用。Cohen 和Levinthal（1990）將吸收能力三個(gè)維度修改為：評(píng)估、消化和應(yīng)用。Zahra 和George（2002）認(rèn)為吸收能力包括四個(gè)維度：獲取、消化、轉(zhuǎn)化以及利用，并得到了理論界的廣泛支持，尤其在實(shí)證研究中，學(xué)者們多采用他們的四維度觀點(diǎn)。因此，本文將從知識(shí)吸收的過程來界定吸收能力的維度，認(rèn)為吸收能力包括獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用四個(gè)維度。

2、企業(yè)績(jī)效維度構(gòu)成。 企業(yè)績(jī)效是一個(gè)由多個(gè)維度或多個(gè)指標(biāo)反映的概念，因此單獨(dú)使用任何一種指標(biāo)都很難完整地衡量企業(yè)績(jī)效。Covin 和Slevin（1991）認(rèn)為成長性和獲利性可用來測(cè)量企業(yè)績(jī)效，具體包括利潤率、資產(chǎn)回報(bào)率和銷售增長率等。Yusuf（2002）認(rèn)為企業(yè)績(jī)效包括獲利性和成長性兩個(gè)維度。Halberstadt 等（2005）認(rèn)為企業(yè)績(jī)效的衡量應(yīng)包括財(cái)務(wù)指標(biāo)（獲利性、成長性和持續(xù)性等）和市場(chǎng)指標(biāo)（顧客滿意度和市場(chǎng)占有率等）。本文認(rèn)為獲利性和成長性共同構(gòu)成了企業(yè)績(jī)效，且二者是互為補(bǔ)充的。本文將借鑒以往國內(nèi)外學(xué)者的主要研究成果，分別從獲利性與成長性這兩個(gè)維度來測(cè)量企業(yè)績(jī)效，從而構(gòu)成比較完整的績(jī)效維度，以求更有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)吸收能力結(jié)果的測(cè)量。

3、不確定性環(huán)境維度構(gòu)成。 Duncan（1972）認(rèn)為環(huán)境包括復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性兩個(gè)維度。其中，復(fù)雜性是指環(huán)境中影響因素的多少，動(dòng)態(tài)性是指環(huán)境中影響因素在一段時(shí)期內(nèi)發(fā)生持續(xù)變化或者沒有發(fā)生變化的程度。Dess 和Beard（1984）指出環(huán)境包括寬松性、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性三個(gè)維度。Justin（1993）也界定了環(huán)境的三個(gè)特性：復(fù)雜性、稀缺性、動(dòng)態(tài)性。Lumpkin（2001）認(rèn)為環(huán)境是一種資源儲(chǔ)備，是信息的來源，包括敵對(duì)性和動(dòng)態(tài)性兩個(gè)維度。根據(jù)以往文獻(xiàn)分析，Lumpkin（2001）的劃分方式得到后續(xù)學(xué)者們的普遍認(rèn)可，引用程度也較高，成為之后對(duì)環(huán)境特性研究的基礎(chǔ)。因此，本文將從動(dòng)態(tài)性和敵對(duì)性兩個(gè)維度研究不確定性環(huán)境的特性，以反映環(huán)境要素的結(jié)構(gòu)與變化幅度。

（ 二）吸收能力與企業(yè)績(jī)效的理論聯(lián)系。 Lane（2006）對(duì)吸收能力的影響因素、作用過程以及組織產(chǎn)出進(jìn)行了系統(tǒng)研究，認(rèn)為吸收能力的主要結(jié)果變量是企業(yè)績(jī)效，包括商業(yè)產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)出。Nicholls（1993）通過對(duì)跨國制藥企業(yè)吸收能力與研發(fā)合作績(jī)效關(guān)系的研究，發(fā)現(xiàn)吸收能力越強(qiáng)，其研發(fā)投資和研發(fā)合作越多，績(jī)效就越高。Volberda 等（2010）通過研究也認(rèn)為吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效能夠產(chǎn)生積極的影響。學(xué)者們通過實(shí)證研究，普遍認(rèn)為較強(qiáng)的吸收能力能夠不斷增加企業(yè)的知識(shí)積累和知識(shí)存量，并通過共享機(jī)制促進(jìn)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部流通，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，帶來企業(yè)績(jī)效的提升。

（ 三）假設(shè)的提出

1、吸收能力與企業(yè)績(jī)效

首先，知識(shí)獲取能力與企業(yè)績(jī)效。 Grant（1996）認(rèn)為企業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵在于那些不可替代性的和稀缺的內(nèi)外部知識(shí)資源。Teece（1998）認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)要求企業(yè)在組織學(xué)習(xí)和知識(shí)積累的同時(shí)，還應(yīng)超越組織界限來獲取外部知識(shí)。知識(shí)獲取能力作為吸收能力的第一個(gè)維度，有助于解決企業(yè)資源現(xiàn)狀問題，較強(qiáng)的知識(shí)獲取能力，能夠增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外部環(huán)境的掃描能力，有助于企業(yè)識(shí)別更有價(jià)值的外部知識(shí)資源，增加企業(yè)的知識(shí)資本，為績(jī)效的提升積累知識(shí)基礎(chǔ)。

其次，知識(shí)消化能力與企業(yè)績(jī)效。 知識(shí)消化能力是企業(yè)分析和理解外部新知識(shí)的能力，關(guān)注的是如何將獲取的外部新知識(shí)資源進(jìn)行內(nèi)化，是建立在獲取的外部知識(shí)資源尚未與企業(yè)的現(xiàn)有知識(shí)相結(jié)合的基礎(chǔ)之上，即企業(yè)還未將外部新知識(shí)價(jià)值應(yīng)用于企業(yè)之中。若企業(yè)的知識(shí)消化能力越高，對(duì)獲取的外部知識(shí)資源的掌控能力也越高，企業(yè)績(jī)效的提升空間也更廣闊。

再次，知識(shí)轉(zhuǎn)化能力與企業(yè)績(jī)效。 知識(shí)轉(zhuǎn)化能力是知識(shí)利用能力的前提條件，是企業(yè)將外部獲取并消化的知識(shí)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行融合的能力，關(guān)注的是如何將外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。通過外部知識(shí)在個(gè)體之間共享以及新知識(shí)與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)的整合，促進(jìn)群體知識(shí)和個(gè)體知識(shí)之間的相互影響和作用，為知識(shí)的進(jìn)一步利用和績(jī)效提升創(chuàng)造條件。

最后，知識(shí)利用能力與企業(yè)績(jī)效。Cohen 和Levinthal（1990）認(rèn)為如何將知識(shí)應(yīng)用于組織的運(yùn)作中是一個(gè)重要的問題。知識(shí)利用能力關(guān)注的是如何將知識(shí)系統(tǒng)性地融入運(yùn)作中，使企業(yè)更好地適應(yīng)外界環(huán)境變化。較強(qiáng)的知識(shí)利用能力能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，提高銷售額和市場(chǎng)占有率，從而拓展現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)績(jī)效。

基于以上理論分析，本文提出如下假設(shè)：

H1：知識(shí)獲取能力越強(qiáng)，企業(yè)的獲利性越強(qiáng)

H2：知識(shí)消化能力越強(qiáng)，企業(yè)的獲利性越強(qiáng)

H3：知識(shí)轉(zhuǎn)化能力越強(qiáng)，企業(yè)的獲利性越強(qiáng)

H4：知識(shí)利用能力越強(qiáng)，企業(yè)的獲利性越強(qiáng)

H5：知識(shí)獲取能力越強(qiáng)，企業(yè)的成長性越強(qiáng)

H6：知識(shí)消化能力越強(qiáng)，企業(yè)的成長性越強(qiáng)

H7：知識(shí)轉(zhuǎn)化能力越強(qiáng)，企業(yè)的成長性越強(qiáng)

H8：知識(shí)利用能力越強(qiáng)，企業(yè)的成長性越強(qiáng)

2、不確定性環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。 吸收能力關(guān)注的是企業(yè)與外部知識(shí)之間的相互作用，因此外部環(huán)境對(duì)吸收能力具有重要影響，企業(yè)需要不斷關(guān)注外部環(huán)境因素與吸收能力的關(guān)系。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為在外部環(huán)境中擁有大量知識(shí)源的企業(yè)，能夠?qū)κ袌?chǎng)需求的變化迅速做出反應(yīng)，從而提高企業(yè)績(jī)效。而外部知識(shí)的增加將有助于企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的變化，為企業(yè)提供更多的戰(zhàn)略選擇，使企業(yè)更好地利用知識(shí)并使其增值，從而影響企業(yè)的生存和發(fā)展?？傊?，企業(yè)與外部環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系十分密切，了解環(huán)境的變化對(duì)于企業(yè)進(jìn)行策略制定有著重要的作用，不確定性環(huán)境在一定程度上能夠調(diào)節(jié)吸收能力和企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系?；谝陨侠碚摲治?，本文提出如下假設(shè)：

H9：環(huán)境動(dòng)態(tài)性在吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間起到調(diào)節(jié)作用

H10：環(huán)境敵對(duì)性在吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間起到調(diào)節(jié)作用

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)收集。 本文以國內(nèi)64 家企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，采取兩條路徑發(fā)放問卷：通過社會(huì)關(guān)系向企業(yè)直接發(fā)放和訪談發(fā)放。第一條路徑涉及49 家企業(yè)的高層管理者，共發(fā)放問卷245 份，回收177份，有效139 份，回收率為72.2%，有效率為56.7%；第二條路徑在問卷回收率及有效率方面均較好，涉及15 家企業(yè)的高層管理者，共發(fā)放問卷73 份，回收55 份，有效43 份，回收率為75.3%，有效率為58.9%。兩條路徑累計(jì)發(fā)放問卷318 份，回收232 份，有效182 份，回收率為73%，有效率為57.2%。

關(guān)于企業(yè)的基本信息情況，從企業(yè)所在區(qū)域來看，東北地區(qū)最多，占到樣本總量的44.5%，其余依次為長三角地區(qū)占20.7%，京津唐地區(qū)占15.1%，珠三角地區(qū)占11.3%，比例最小的是中西部地區(qū)，占8.4%。從企業(yè)所處發(fā)展階段來看，創(chuàng)業(yè)初期占11.5%，成長階段占29.7%，成熟階段占37.9%，轉(zhuǎn)型階段占20.9%。

（二）變量的題項(xiàng)設(shè)計(jì)與測(cè)量。 本文將采用現(xiàn)有文獻(xiàn)中得到廣泛認(rèn)可的題項(xiàng)設(shè)計(jì)和量表，并根據(jù)研究目的進(jìn)行適當(dāng)修改。問卷中用于測(cè)量吸收能力的題項(xiàng)有22 個(gè)，其中測(cè)量知識(shí)獲取能力的有5 個(gè)，知識(shí)消化能力的有6 個(gè)，知識(shí)轉(zhuǎn)化能力的有6 個(gè)，知識(shí)利用能力的有5 個(gè)；用于測(cè)量企業(yè)績(jī)效的題項(xiàng)有7 個(gè)，其中測(cè)量獲利性的有4 個(gè)，成長性的有3 個(gè)；用于測(cè)量不確定性環(huán)境的題項(xiàng)有12 個(gè)，其中測(cè)量動(dòng)態(tài)性的有6 個(gè)，敵對(duì)性的有6 個(gè)。

（三）樣本的信度與效度

1、信度分析。本文利用SPSS19.0 對(duì)相關(guān)量表進(jìn)行信度檢驗(yàn)。吸收能力量表總體、企業(yè)績(jī)效量表總體和不確定性環(huán)境量表總體的信度都在0.75 以上，說明這些量表的信度比較好，此調(diào)查問卷具有較高的內(nèi)在一致性，通過該問卷的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析能夠?qū)⑽漳芰?、企業(yè)績(jī)效和環(huán)境狀況比較準(zhǔn)確且可靠地反映出來。

2、效度分析。運(yùn)用AMOS6.0 運(yùn)算出來的關(guān)于吸收能力、企業(yè)績(jī)效、不確定性環(huán)境驗(yàn)證性因子分析結(jié)果的配適指標(biāo)如下：卡方與自由度的比值均為＜3，TLI、CFI、IFI、NFI 的值都在0.8 以上，RMR 均小于0.05，RMSEA 均小于0.08，表明觀測(cè)數(shù)據(jù)與模型擬合較好。且吸收能力、企業(yè)績(jī)效、不確定性環(huán)境路徑系數(shù)全部通過了顯著性為0.01 的檢驗(yàn)，說明估計(jì)參數(shù)均達(dá)到1%的顯著性水平。因此，觀測(cè)指標(biāo)與測(cè)量的潛變量具有較好的配適度。

四、數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗(yàn)

（一）相關(guān)分析。 為了考察吸收能力各維度對(duì)企業(yè)績(jī)效各維度是否存在正向影響，首先需要考察吸收能力各維度與企業(yè)績(jī)效各維度之間是否存在顯著的相關(guān)關(guān)系，其相關(guān)性分析結(jié)果如下：知識(shí)消化能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力與獲利性，知識(shí)獲取能力、知識(shí)消化能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力、知識(shí)利用能力與成長性之間的相關(guān)性系數(shù)均通過了顯著性水平為0.05 的檢驗(yàn)。由此可知，以上變量之間均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，而知識(shí)獲取能力與獲利性、知識(shí)利用能力與獲利性之間不存在顯著的相關(guān)關(guān)系，由于沒有相關(guān)關(guān)系，那么一定不存在影響關(guān)系。

（二）回歸分析。 吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的回歸分析結(jié)果如下：知識(shí)消化能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力對(duì)獲利性，知識(shí)獲取能力、知識(shí)消化能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力、知識(shí)利用能力對(duì)成長性均具有顯著的正向影響。不確定性環(huán)境對(duì)知識(shí)吸收能力與企業(yè)績(jī)效的調(diào)節(jié)作用的回歸分析結(jié)果如下：動(dòng)態(tài)性和敵對(duì)性均在吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間起到調(diào)節(jié)作用。

五、結(jié)論及啟示

首先，關(guān)于吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明：吸收能力的不同維度與企業(yè)績(jī)效之間存在積極的正向影響關(guān)系。這說明吸收能力的強(qiáng)弱是企業(yè)取得成功的重要影響因素之一，企業(yè)應(yīng)注重在實(shí)現(xiàn)更高績(jī)效過程中吸收能力所發(fā)揮的重要作用，通過培育較強(qiáng)的吸收能力，積極地識(shí)別外部市場(chǎng)機(jī)會(huì)，有效地吸收外部環(huán)境中有價(jià)值的知識(shí)資源，增加企業(yè)知識(shí)積累，將外部新知識(shí)應(yīng)用于產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，進(jìn)而獲取持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)的獲利性和成長性。

其次，關(guān)于不確定性環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明：不確定性環(huán)境的各維度在吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間均起到調(diào)節(jié)作用。這說明企業(yè)需要充分考慮不確定性環(huán)境的影響，密切關(guān)注外部環(huán)境因素，注重對(duì)外部環(huán)境的識(shí)別能力和應(yīng)對(duì)能力，增強(qiáng)對(duì)行業(yè)發(fā)展和企業(yè)環(huán)境的認(rèn)識(shí)和理解，根據(jù)外部環(huán)境的不斷變化迅速調(diào)整企業(yè)行為，尋求和探索新的解決方案，發(fā)揮不確定性環(huán)境積極的調(diào)節(jié)作用，增強(qiáng)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的促進(jìn)作用。