□文/歐陽秋珍 雷蘇玲 胡政杰

（湖南文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖南·常德）

［提要］本文在常德市“產(chǎn)業(yè)立市”背景下，首先分析常德市獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與進(jìn)行自主創(chuàng)新現(xiàn)狀；接著從投入和產(chǎn)出角度分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地自主創(chuàng)新能力的影響，測度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下常德市創(chuàng)新產(chǎn)出與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)性，發(fā)現(xiàn)目前常德市處于初級協(xié)調(diào)階段；最后從轉(zhuǎn)出地和轉(zhuǎn)入地角度提出常德市高效提升自主創(chuàng)新能力的實(shí)施路徑。

一、引言

《中國制造2025》明確提出“優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局”與“創(chuàng)新驅(qū)動”的理念。優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈布局和堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)提出的重要建議。本文在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及“產(chǎn)業(yè)立市”背景下，結(jié)合“創(chuàng)新驅(qū)動”、“協(xié)調(diào)發(fā)展”新發(fā)展理念，探討常德市承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提升自主創(chuàng)新能力的演化機(jī)理與實(shí)施路徑，對實(shí)現(xiàn)常德市“產(chǎn)業(yè)立市”戰(zhàn)略與落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、常德市獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與進(jìn)行自主創(chuàng)新現(xiàn)狀

（一）常德市獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析。本文用產(chǎn)業(yè)增加值對常德市獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。常德市第一產(chǎn)業(yè)增加值由2000年的104.59億元增長至2019年的395.73億元，增長3倍有余；第二產(chǎn)業(yè)增加值，2000年為137.34億元，在2012年時首次破千億元關(guān)卡，繼而一路攀升，2019年達(dá)到1，462.73億元，增長超過10倍；第三產(chǎn)業(yè)增加值由2000年106.37億元增至2019年1，765.73億元，前期第三產(chǎn)業(yè)較第二產(chǎn)業(yè)增加值發(fā)展緩慢，直至2015年首次破千億元，后僅用4年時間升至1，765.73億元，總體增長在三大產(chǎn)業(yè)增加值中增長最為迅速，從本世紀(jì)初至2019年增長約17倍。由此可見，常德市獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）常德市自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分析。常德市在2011～2019年期間研發(fā)投入逐年增長，R&D經(jīng)費(fèi)支出是衡量國家或地區(qū)在科技創(chuàng)新方面努力程度的重要指標(biāo)，而常德市R&D經(jīng)費(fèi)支出由2011年的180，710萬元增長至2019年的468，932萬元。R&D人員反映國家或地區(qū)對于科研人員的培養(yǎng)的重視程度，常德市2019年R&D人員全時當(dāng)量為7，071人/年，占全省6.61%，低于長沙市、株洲市、衡陽市、湘潭市與益陽市，排名全省第6位。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為468，932萬元，占全省的7.905%，低于長沙市、株洲市、岳陽市，位于全省第4位。常德市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出按經(jīng)費(fèi)來源分主要是企業(yè)資金，占99.015%，其次是政府，境外資金只有不足萬分之一。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出按用途分類發(fā)現(xiàn)，經(jīng)常費(fèi)支出達(dá)到455，756億元，占總比重97.19%，而資產(chǎn)性支出只有不到3%。由此可見，常德市創(chuàng)新投入與人員狀況雖然在逐年增加，但在全省內(nèi)并未位于前列，常德市的自主創(chuàng)新道路仍然任重道遠(yuǎn)。

一個地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，可以從該地區(qū)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動產(chǎn)出水平與專利申請等指標(biāo)做出評估。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出水平指標(biāo)，包括其總產(chǎn)值、產(chǎn)業(yè)增加值、主營業(yè)務(wù)收入等，從2001年到2019年，常德市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值由14.38億元增至1，680.79億元，增加值由6.23億元增至408.44億元，主營業(yè)務(wù)收入由13.24億元增至1，562.57億元。2019年，常德市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、主營業(yè)務(wù)收入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值都位于全省第七，排名于湖南省中游水平。從規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)科技活動產(chǎn)出的情況來看，常德市2019年，新產(chǎn)品銷售收入4，330，421萬元，排名第七，次于長沙、岳陽、湘潭、株洲、婁底與郴州，專利申請數(shù)1，650件，低于長沙、株洲、湘潭和益陽，排名第五，有效發(fā)明1，711件，排名第四。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，較創(chuàng)新投入與產(chǎn)出分析，發(fā)現(xiàn)目前常德市創(chuàng)新產(chǎn)出水平仍有較大的上升空間。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地自主創(chuàng)新能力的影響

（一）對創(chuàng)新投入的影響。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，承接地企業(yè)有直接接觸到轉(zhuǎn)入企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會。承接地企業(yè)通過增加創(chuàng)新投入，模仿并掌握轉(zhuǎn)入企業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)，形成二次創(chuàng)新能力，從而可大量減少承接地企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的很多成本。承接地企業(yè)還會通過引進(jìn)轉(zhuǎn)入企業(yè)的管理制度，提升其管理水平，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新打下制度基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移必然會使人員隨產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移而流動。具備一定專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)水平的人員流入，可能增加承接地自主創(chuàng)新的創(chuàng)新人員投入。轉(zhuǎn)入企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時，其科研人員與承接地企業(yè)科研人員進(jìn)行密切的交流，使得經(jīng)驗(yàn)和知識的傳遞更直接，雙方互相學(xué)習(xí)、借鑒，科研人員整體的創(chuàng)新能力也能得到很大提高。

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，任何企業(yè)都不是獨(dú)立存在的個體，都會存在合作企業(yè)。由于轉(zhuǎn)移企業(yè)技術(shù)先進(jìn)，對原材料、物流、營銷等方面存在較高要求，這就要求有經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的承接地的合作企業(yè)提供配套人力和資金的投入，并不斷創(chuàng)新管理和生產(chǎn)的方式。

（二）對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。一方面通過合作的方式，承接地企業(yè)引進(jìn)轉(zhuǎn)入企業(yè)的技術(shù)，并進(jìn)行自主創(chuàng)新，研究出具有自主產(chǎn)權(quán)的且符合承接地企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)，形成自有的核心技術(shù)，促進(jìn)承接地企業(yè)技術(shù)和管理的創(chuàng)新，提升其競爭力；另一方面承接地技術(shù)研發(fā)的知識存量在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中得到了增加。技術(shù)承接方通過直接引入技術(shù)轉(zhuǎn)出方的技術(shù)成果或產(chǎn)權(quán)，提高了承接地的技術(shù)水平，這使承接地?fù)碛辛肆己玫募夹g(shù)基礎(chǔ)進(jìn)行自主創(chuàng)新。

此外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有利于打破承接地壟斷局面，進(jìn)一步活躍承接地市場從而加劇市場競爭。承接地企業(yè)要想在愈加激烈的市場競爭中存活，就必須提升自身的競爭力。此時，承接地企業(yè)會追隨轉(zhuǎn)移企業(yè)，模仿和學(xué)習(xí)其生產(chǎn)技術(shù)和管理方式來鞏固自身的市場地位。同時，加大創(chuàng)新投入，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，形成具有核心競爭力的技術(shù)產(chǎn)品。

四、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下常德市創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展耦合協(xié)調(diào)性測度與評價

提高技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)性，是我國從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的重要舉措。“耦合”是來源自于物理學(xué)的名詞，可以度量各系統(tǒng)間相互依賴關(guān)系與相互作用程度?！榜詈稀卑皡f(xié)調(diào)”和“發(fā)展”兩個方面?！鞍l(fā)展”是指各系統(tǒng)從低級到高級的演進(jìn)過程，“協(xié)調(diào)”是指系統(tǒng)間各要素相互配合、相互促進(jìn)的過程，耦合則包含了上面的兩層含義。

接下來測度2011～2019年常德市第二產(chǎn)業(yè)增加值與專利申請數(shù)的耦合協(xié)調(diào)度。原始數(shù)據(jù)來源于EPS統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫和湖南省統(tǒng)計(jì)局。從2011年到2019年，常德市第二產(chǎn)業(yè)增加值與專利申請數(shù)的耦合度越來越高，由2011年的0.704升至2019年的0.973，但是2012年很低，只有0.413。協(xié)調(diào)度基本上呈現(xiàn)逐年上升趨勢，由2011年的0.035升至0.803。常德市第二產(chǎn)業(yè)增加值與專利申請數(shù)的耦合協(xié)調(diào)度等級由嚴(yán)重失調(diào)過渡到初級協(xié)調(diào)，但是2012年為中度失調(diào)?？傮w來看，常德市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了協(xié)調(diào)發(fā)展，但是仍存在很大的發(fā)展空間。

五、“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移+產(chǎn)業(yè)立市”雙背景下常德市高效提升自主創(chuàng)新能力實(shí)施路徑

（一）基于轉(zhuǎn)出地的提升路徑。一是在轉(zhuǎn)移過程中，轉(zhuǎn)出地要加強(qiáng)與轉(zhuǎn)入地企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的合作；二是增加對轉(zhuǎn)入地的資本投入，刺激承接地進(jìn)行自主創(chuàng)新，重視資本與人力資本的聚合，從而提高轉(zhuǎn)入企業(yè)的資本投入回報(bào)率；三是進(jìn)行合作創(chuàng)新，以節(jié)約轉(zhuǎn)入企業(yè)適應(yīng)轉(zhuǎn)入地市場的資金和時間成本；四是對轉(zhuǎn)入地當(dāng)?shù)氐娜瞬胚M(jìn)行培訓(xùn)，便于提升承接地的創(chuàng)新人才質(zhì)量，提升承接地的自主創(chuàng)新能力。

（二）基于轉(zhuǎn)入地的提升路徑

1、企業(yè)方面。通過增加科研投入，多途徑籌資，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和工藝為主制定創(chuàng)新戰(zhàn)略；用盡可能低的資金和人力獲得較為先進(jìn)的技術(shù)，循序漸進(jìn)的提升轉(zhuǎn)入地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力；通過多途徑搜集市場信息做出科學(xué)、有效的新產(chǎn)品決策，合理控制研發(fā)成本；提高對稅收優(yōu)惠等政策的利用；增加研發(fā)人員技術(shù)培訓(xùn)的投入；提高轉(zhuǎn)入地企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)力；同時，通過引入和學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)入企業(yè)帶來的先進(jìn)文化創(chuàng)新理念，創(chuàng)造適合自身的企業(yè)文化。

2、政府方面。在“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移+產(chǎn)業(yè)立市”雙背景下常德市的自主創(chuàng)新能力途徑中，常德市政府政策與相應(yīng)制度體系是影響本地自主創(chuàng)新能力的重要因素。政府應(yīng)重視資本與人力資本相結(jié)合，支持人才的引入與發(fā)展，高科技人才是自主創(chuàng)新發(fā)展的動力源泉，要大力發(fā)展人才戰(zhàn)略，加強(qiáng)對教育尤其是高等教育的投入，要推進(jìn)創(chuàng)新性的思維，不能固守成規(guī)，要學(xué)會思維突破，不能禁錮學(xué)生的創(chuàng)造力、想象力。要全面實(shí)施人才計(jì)劃，多范圍、多渠道地招納賢人異士，進(jìn)行公平選拔，平等競爭，激發(fā)人才的工作熱情和奮斗精神。

政府應(yīng)完善產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系。首先，健全協(xié)調(diào)機(jī)制，健全產(chǎn)業(yè)建設(shè)發(fā)展協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組運(yùn)行機(jī)制；其次，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)上報(bào)，使相關(guān)人員可以完成對現(xiàn)狀的督察與未來的規(guī)劃；最后，健全考核體系。市委、市政府參照產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)考核產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力、R&D支出與人員狀況等方面的工作，并將產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效及鼎城區(qū)的支持、扶持情況納入市委、市政府對鼎城區(qū)委、區(qū)政府的年度績效考核內(nèi)容。市直部門服務(wù)高新區(qū)的工作情況，納入市委、市政府對相關(guān)市直部門的年度績效考核內(nèi)容。

政府應(yīng)加強(qiáng)對創(chuàng)新和軟環(huán)境的建設(shè)，包括電力、運(yùn)輸、網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接工業(yè)區(qū)的建設(shè)；環(huán)境的治理和保護(hù)；提高網(wǎng)絡(luò)覆蓋率、加強(qiáng)信息化硬件設(shè)施；降低產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的壁壘；創(chuàng)造公平、有序的競爭環(huán)境；為轉(zhuǎn)入企業(yè)提供信貸、稅收等優(yōu)惠，創(chuàng)造利于創(chuàng)新的政策環(huán)境；樹立服務(wù)企業(yè)的意識，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)，創(chuàng)造利于創(chuàng)新的法律環(huán)境；在培養(yǎng)和保護(hù)人才上給予財(cái)政支持，創(chuàng)造良好的人才環(huán)境；與轉(zhuǎn)出地形成共發(fā)展的長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加速創(chuàng)新產(chǎn)出和擴(kuò)散；提升轉(zhuǎn)入地對新知識、新技術(shù)的吸收和轉(zhuǎn)化能力。