張敏 晏少利 陳琴 劉惠瓊

摘要：針對電網(wǎng)財務(wù)管理系統(tǒng)日常運維工作中權(quán)限配置全過程管控能力偏弱的問題，提出構(gòu)建基于RPA（機器人流程自動化）的自助報單系統(tǒng)，實現(xiàn)財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置自助申請、申請自動流轉(zhuǎn)、用戶權(quán)限自動配置，進一步規(guī)范及優(yōu)化財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限管理流程，確保財務(wù)管理系統(tǒng)用戶權(quán)限與用戶崗位職責(zé)相匹配，從系統(tǒng)源頭做好企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)及資金安全保障。同時，使用自動化流程替代傳統(tǒng)人工操作，從根本上解放運維服務(wù)資源，提升信息化運維服務(wù)整體效能。

關(guān)鍵詞：RPA 1;自助報單 2;財務(wù)運維 3;財務(wù)權(quán)限 4

一、引言

隨著電力新技術(shù)的快速發(fā)展及深入應(yīng)用，電網(wǎng)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式的不斷變革及創(chuàng)新，以用戶服務(wù)為導(dǎo)向的信息運維與服務(wù)模式得以不斷深化和完善，而面向用戶提供多元化、智能化的運維服務(wù)渠道已經(jīng)成為當(dāng)前企業(yè)信息化運維服務(wù)的主流模式。財務(wù)管理系統(tǒng)作為電力財務(wù)管理及財務(wù)運營的支撐平臺，承載了財務(wù)數(shù)據(jù)管理、費用報銷、銀企對賬、財務(wù)核算、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)，系統(tǒng)的合規(guī)應(yīng)用將直接關(guān)系到企業(yè)財務(wù)及資金的安全，關(guān)系企業(yè)命脈，加之財務(wù)管理系統(tǒng)本身業(yè)務(wù)覆蓋范圍廣，系統(tǒng)用戶類別多樣且數(shù)量龐大，做好財務(wù)管理系統(tǒng)用戶權(quán)限的控制及維護，確保用戶權(quán)限配置的規(guī)范性、合理性已然成為財務(wù)管理系統(tǒng)日常運維中的一項核心工作，而傳統(tǒng)全依賴人工的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限管控模式無論是在效率還是在可靠性方面均已無法滿足管理需求，也不符合信息化運維服務(wù)體系的未來發(fā)展趨勢，亟需引入自動化、智能化的運維服務(wù)模式，規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理流程，確保財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置的合規(guī)、合理，權(quán)限配置全過程可查、可控、可追溯，同時將財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置相關(guān)的大量重復(fù)性、日常性事務(wù)操作轉(zhuǎn)化為自動化、智能化操作，拓展以用戶為主的多元化、智能化運維服務(wù)渠道，減輕運維人工依賴，提升運維服務(wù)效力。

二、財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理現(xiàn)狀

圖1 ?財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置傳統(tǒng)流程

隨著電力行業(yè)財務(wù)管理系統(tǒng)實用化的不斷推進及深入，系統(tǒng)業(yè)務(wù)及用戶覆蓋越來越廣，系統(tǒng)中對各級單位、部門的崗位權(quán)限的劃分也越來越規(guī)范，為保障財務(wù)資金安全，保障系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠運行，在系統(tǒng)中對不同崗位及人員實行權(quán)限最小化、規(guī)范化管理已成為財務(wù)管理系統(tǒng)安全運維的關(guān)鍵指標(biāo)。目前，電力財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置傳統(tǒng)流程主要以“線下申請、線上配置”的模式開展，全過程強依賴人工，即系統(tǒng)權(quán)限申請人填寫紙質(zhì)權(quán)限申請單，根據(jù)權(quán)限申請審批流程，聯(lián)系申請人所在部門負責(zé)人及業(yè)務(wù)部門負責(zé)人逐級進行權(quán)限申請簽字審批，審批通過后由權(quán)限申請人提交簽字版申請單至財務(wù)管理系統(tǒng)運維人員，由財務(wù)管理系統(tǒng)運維人員依據(jù)權(quán)限申請單進入財務(wù)管理系統(tǒng)完成申請人系統(tǒng)使用權(quán)限的配置，詳見圖1。

傳統(tǒng)的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理流程全依賴人工進行，運維人員每天都在進行重復(fù)、批量的系統(tǒng)權(quán)限配置日常事務(wù)，在人員、技術(shù)和流程上還欠缺合理、高效的整合，難以適宜南網(wǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型及大數(shù)據(jù)時代背景下的運維服務(wù)模式發(fā)展新需求。

（1）權(quán)限配置管理全依賴人工，運維人員疲于重復(fù)性系統(tǒng)權(quán)限配置日常事務(wù)處理

在財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理過程中，當(dāng)用戶需要申請或變更系統(tǒng)使用權(quán)限時，需用由用戶線下發(fā)起紙質(zhì)申請流程，申請經(jīng)由申請人所在部門負責(zé)人及業(yè)務(wù)部門負責(zé)人逐級審批通過后，審批通過后的申請單連同配套變更資料同時提交系統(tǒng)運維人員，由系統(tǒng)運維人員依據(jù)紙質(zhì)資料，登錄財務(wù)管理系統(tǒng)完成用戶的系統(tǒng)權(quán)限配置操作，再將配置結(jié)果反饋申請人，整個過程需要人工全程參與，并且因為系統(tǒng)用戶數(shù)量龐大，導(dǎo)致運維人員大部分時間都在應(yīng)對重復(fù)性的理系統(tǒng)權(quán)限配置管理相關(guān)事務(wù)。

（2）權(quán)限申請范圍缺少有效參考，權(quán)限申請人無法精確填寫申請權(quán)限范圍，權(quán)限申請?zhí)顚戨y普遍存在

財務(wù)管理系統(tǒng)用戶覆蓋普通業(yè)務(wù)部門報銷人員、歸口部門管理人員、財務(wù)部門報表取數(shù)用戶及預(yù)算責(zé)任中心用戶，用戶覆蓋范圍廣且用戶崗位職責(zé)多樣，導(dǎo)致財務(wù)管理系統(tǒng)優(yōu)化后用戶對自己可申請的權(quán)限范圍沒有明晰的參考依據(jù)，使得用戶在申請權(quán)限時無法根據(jù)自身崗位需求精準填寫申請的權(quán)限范圍，只能大概描述需要使用的功能菜單，或者直接填寫“采取與某某同事相同權(quán)限”，這樣既不利于審批人審核，也不利于運維人員快速理解申請需求，可能需要反復(fù)與申請人確認而影響運維人員的處理效率。

（3）權(quán)限申請審批“盲批”現(xiàn)象明顯，且缺少有效的權(quán)限使用狀態(tài)監(jiān)控及回收機制

由于權(quán)限申請采用的是線下紙質(zhì)申請單的模式，權(quán)限的申請無有效的標(biāo)準參照，缺少統(tǒng)一的權(quán)限管理體系，導(dǎo)致審批人在做申請審批時只能“盲批”，無直觀、可視的申請人崗位及已開通權(quán)限作為參考。另外，在用戶權(quán)限開通之后，缺少用戶權(quán)限使用狀態(tài)的持續(xù)性跟蹤機制，會導(dǎo)致用戶崗位變更時系統(tǒng)中用戶權(quán)限不會同時變更，用戶離職時系統(tǒng)中的用戶權(quán)限還在，出現(xiàn)用戶權(quán)限遺留或用戶權(quán)限過大情況，給系統(tǒng)業(yè)務(wù)資金安全、系統(tǒng)穩(wěn)定和可靠性帶來安全風(fēng)險，同時增加審計風(fēng)險。

（4）用戶權(quán)限申請及配置相對脫節(jié)，權(quán)限變更記錄回溯難

當(dāng)前財務(wù)管理系統(tǒng)采用線下線上協(xié)同的模式開展系統(tǒng)權(quán)限配置，因為系統(tǒng)權(quán)限本身的特殊性和復(fù)雜性，系統(tǒng)中僅留存權(quán)限配置的結(jié)果狀態(tài)，而要查詢權(quán)限變更的歷史還需要運維人員花費大量時間翻閱紙質(zhì)申請單，且不一定有結(jié)果，導(dǎo)致用戶權(quán)限變更全過程難回溯。

三、基于RPA自助報單的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置實踐

基于財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理存在的問題，同時適應(yīng)電力數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中對運維服務(wù)提出的新需求，提出基于RPA自助報單的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置方案，通過構(gòu)建自助報單系統(tǒng)，固化財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限自助申請流程，并通過機器人實現(xiàn)用戶權(quán)限的自動化配置，輔助運維人員完成財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限的規(guī)范申請、配置、維護，并確保財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限全過程可管、可控、可追溯。

（一）標(biāo)準化權(quán)限申請流程庫

在自助報單系統(tǒng)中固化財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請流程，構(gòu)建統(tǒng)一、標(biāo)準、規(guī)范的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請流程庫，將權(quán)限申請中重復(fù)性、同質(zhì)化的過程環(huán)節(jié)統(tǒng)一化、標(biāo)準化及規(guī)范化，可匹配不同權(quán)限變更類型的申請需求。

用戶登錄自助報單系統(tǒng)后，系統(tǒng)可基于用戶選定的權(quán)限變更類型自動匹配權(quán)限申請模板供用戶填報，同時系統(tǒng)會基于既定的流程自動匹配用戶權(quán)限申請對應(yīng)的審批環(huán)節(jié)和審批人信息供用戶查看，便于用戶后續(xù)跟進審批進度并進行審批催辦。另外，自助報單系統(tǒng)中提供自助查詢，可支持用戶根據(jù)申請日期、申請單號等關(guān)鍵信息對權(quán)限申請內(nèi)容、進度、動態(tài)、處理結(jié)果等信息進行查詢和回溯。

通過標(biāo)準化權(quán)限申請流程的系統(tǒng)固化，“線下”流程轉(zhuǎn)“線上”，便于從源頭統(tǒng)一及規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請過程，實現(xiàn)權(quán)限申請全過程信息的有效管控及留存，為權(quán)限申請全過程信息追溯提供必要支撐。

（二）權(quán)限合規(guī)性檢查

基于用戶權(quán)限最小化管理的原則，結(jié)合財務(wù)管理系統(tǒng)自身業(yè)務(wù)規(guī)則，在自助報單系統(tǒng)中，整合系統(tǒng)權(quán)限配置規(guī)則，為用戶自助填報權(quán)限申請?zhí)峁┹o助，在用戶選擇權(quán)限變更范圍后觸發(fā)系統(tǒng)自動對用戶申請權(quán)限的合規(guī)性進行檢查，即檢查用戶已有權(quán)限及預(yù)申請權(quán)限后是否符合業(yè)務(wù)要求，如果不符合要求，則不允許用戶申請并給出相應(yīng)提示，供用戶參考。

結(jié)合權(quán)限的合規(guī)性檢查，規(guī)范用戶權(quán)限申請范圍及標(biāo)準，實現(xiàn)用戶權(quán)責(zé)與崗位的一致匹配，保證用戶權(quán)限的合理、合規(guī)，避免用戶權(quán)限越權(quán)。

（三）用戶權(quán)限自動畫像及展示

自助報單系統(tǒng)與財務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，在用戶自助填寫權(quán)限申請時，系統(tǒng)能夠通過數(shù)據(jù)庫直連的方式，從財務(wù)管理系統(tǒng)中間庫中實時獲取數(shù)據(jù)，在用戶自助填報權(quán)限申請時，系統(tǒng)自動關(guān)聯(lián)用戶信息，通過中間庫實時檢索并抽取財務(wù)管理系統(tǒng)中的用戶權(quán)限信息后可視化展示，為用戶填寫權(quán)限申請范圍提供參照，避免權(quán)限的重復(fù)申請，同時，自助報單系統(tǒng)提供角色信息輔助查詢功能，支持用戶在當(dāng)前頁完成對財務(wù)管理系統(tǒng)角色信息的查詢。另外，審批人在做權(quán)限申請審批時，可直觀查看申請人在財務(wù)管理系統(tǒng)中已有權(quán)限及預(yù)申請權(quán)限信息，輔助審批人全面判斷用戶申請權(quán)限是否合理、合規(guī)，規(guī)避傳統(tǒng)線下申請審批中的“盲批”問題，保證審批人的審批操作有據(jù)可依、據(jù)實而批，做好審批把控，真正做到用戶權(quán)限按需分配、按責(zé)配置。

（四）權(quán)限自動配置

結(jié)合傳統(tǒng)線上權(quán)限配置模式，在自助報單系統(tǒng)中整合自助報單RPA機器人，在用戶權(quán)限申請審批流程結(jié)束且審批通過后，自動觸發(fā)啟動機器人，機器人根據(jù)權(quán)限申請中的權(quán)限變更類型，自動獲取權(quán)限申請人及權(quán)限申請范圍信息后，自動登錄財務(wù)管理系統(tǒng)，在財務(wù)管理系統(tǒng)模擬運維人員行為，完成申請人系統(tǒng)權(quán)限的自動配置，配置成功后，反饋權(quán)限配置結(jié)果信息并將相關(guān)信息記入權(quán)限申請單，權(quán)限申請單處理結(jié)果狀態(tài)同步更新。如果機器人處理失敗，會返回處理失敗的狀態(tài)，需要運維人員人為干預(yù)，由運維人員登錄財務(wù)管理系統(tǒng)完成用戶申請權(quán)限的配置，并將配置結(jié)果反饋記入用戶權(quán)限申請單，實現(xiàn)權(quán)限申請全過程留檔留痕。

基于RPA機器人實現(xiàn)用戶權(quán)限從申請到配置完成全過程的現(xiàn)場管理，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限“線下+線上”模式過渡為“線上+機器人”模式，構(gòu)建面向用戶的自助化、智能化、多渠道運維服務(wù)體系，全面提升財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置效能。

（五）用戶管理

自助報單基于用戶4A賬號進行登錄，在進行財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請時，若登錄用戶已有財務(wù)管理系統(tǒng)賬號，則系統(tǒng)根據(jù)財務(wù)管理系統(tǒng)單位、賬號與用戶自動關(guān)聯(lián)后進行賬戶、權(quán)限的變更申請，若用戶沒有財務(wù)管理系統(tǒng)賬號，則用戶可自助申請財務(wù)管理系統(tǒng)賬號的配置。同時，自助報單系統(tǒng)提供跨單位/組織登錄財務(wù)管理系統(tǒng)的權(quán)限變更流程模板，支持用戶根據(jù)實際需求，遵照自助報單流程完成跨單位/組織的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請。

四、基于RPA自助報單的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置價值

（一）拓展自動化運維服務(wù)渠道，改進優(yōu)化系統(tǒng)運維服務(wù)體系

基于RPA自助報單系統(tǒng)，實現(xiàn)財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請及配置管理模式的改進提升，從“線下+線上”到“全線上”的轉(zhuǎn)變，由傳統(tǒng)紙質(zhì)申請、電話上報轉(zhuǎn)變?yōu)槿珮I(yè)務(wù)“自助+線上+自動處理”模式，突破傳統(tǒng)的全依賴人工模式，面向用戶拓展了用戶自助運維服務(wù)渠道，實現(xiàn)了人員、流程和技術(shù)的高效融合，改進優(yōu)化了財務(wù)管理系統(tǒng)運維服務(wù)體系，可適配系統(tǒng)未來業(yè)務(wù)發(fā)展對運維服務(wù)管理的相關(guān)需求。

（二）自動化代替人工，解放運維勞動力，有效規(guī)避人工操作風(fēng)險

RPA具有操作效率高、操作準確度強、安全性高等特點，基于RPA自助報單的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置方案，使用機器人模擬運維人員行為，完成財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理中重復(fù)性、規(guī)律性事務(wù)，用自動化技術(shù)代替人工，有效解放運維勞動力，使得運維人員能夠有更多時間處理更加棘手的IT運維服務(wù)訴求及事務(wù)。同時，RPA可以通過事先設(shè)定的任務(wù)來模擬人工進行標(biāo)準化的工作，不會因人工誤操作造成風(fēng)險隱患，并且可以重復(fù)利用，也能有效降低管理和技術(shù)方面的運維成本。

（三）優(yōu)化運維服務(wù)流程，提升IT運維服務(wù)質(zhì)量

基于RPA自助報單規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限申請流程，實現(xiàn)用戶權(quán)限申請的線上申請、線上審批，流程的自動流轉(zhuǎn)，打破了地域限制，同時無形中增強權(quán)限申請流程審批時效的監(jiān)督效能，能夠有效縮短系統(tǒng)權(quán)限申請及配置訴求的響應(yīng)及處理時間，進一步提升IT運維服務(wù)質(zhì)量。

（四）創(chuàng)新財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理模式，實現(xiàn)權(quán)限配置“過程可靠、權(quán)限可視、流程可追、體系可控”

通過建立基于RPA自助報單的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置，梳理和建立了一套標(biāo)準的、科學(xué)的、規(guī)范化的線上審批流程，在申請過程中，申請人員和審批人員都可以通過系統(tǒng)前臺清晰明了的知道申請人的財務(wù)權(quán)限情況，且每一條權(quán)限申請都有跡可循，可通過系統(tǒng)處理結(jié)果，實時監(jiān)控申請單執(zhí)行情況，不僅滿足用戶的實際使用需要，也保障了財務(wù)管理系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，從根本上創(chuàng)新了財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置管理體系，提升財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置的管控效力。

五、結(jié)束語

基于RPA自助報單的財務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限配置服務(wù)，立足IT運維服務(wù)實際需求，創(chuàng)新了IT運維服務(wù)模式，助力傳統(tǒng)被動式、全人工化IT運維服務(wù)到主動式、自動化、智能化轉(zhuǎn)變，并且通過自助服務(wù)渠道構(gòu)建，有效培養(yǎng)用戶的自助服務(wù)意識，提升了用戶在IT運維服務(wù)過程中的參與感及價值感，同時能夠為后續(xù)更多智能型IT運維服務(wù)模式的創(chuàng)新及探索夯實基礎(chǔ)，為IT運維服務(wù)向數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型賦能。