丁海悅 曹 宇

一、引言

檔案工作者的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是近幾年中國檔案學研究中較為重要的一個研究課題，與檔案工作存在著密切的聯(lián)系。由于當前檔案事業(yè)正處于一個加速改革發(fā)展的階段，因此檔案工作者也處于動態(tài)轉(zhuǎn)型之中。在理論研究方面，張斌、楊文總結(jié)出“大數(shù)據(jù)時代的檔案工作、新時代檔案工作者的使命、檔案事業(yè)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級、技術(shù)變革與檔案管理創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)與檔案新業(yè)態(tài)”的檔案職業(yè)研究議題[1]；楊曈、蔣冠將有關(guān)檔案工作者的研究總結(jié)為“角色定位、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)倫理道德以及身份認同”幾個方面的議題[2]；方鳴在第17 屆國際檔案大會上的發(fā)言提出了“檔案工作者的多重身份重塑與轉(zhuǎn)型”“對檔案工作者專業(yè)能力的新要求”“能力提升和角色強化的途徑和方法”[3]；宋群豹[4]認為檔案工作者不僅要做檔案保管者，還要成為社會記憶捍衛(wèi)者、檔案信息專家和知識專家；王露堯、高元昕[5]從檔案工作者素質(zhì)、思想境界、工作作風、權(quán)責意識方面探討社會轉(zhuǎn)型期對檔案工作者的要求。針對檔案工作者的研究，從“人”的角度審視了當前的檔案工作并進行多角度剖析，探究檔案人、檔案工作乃至檔案事業(yè)和社會發(fā)展趨勢相協(xié)調(diào)適應的新路徑。

理論研究的成果重在落實，而最有效、最具強制力的落實就是通過法律法規(guī)加以規(guī)定，理論中的創(chuàng)新只有在法律中尋找到相應依據(jù)，檔案工作者的轉(zhuǎn)型才能在法治社會穩(wěn)步前進。2020 年6 月20 日，十三屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國檔案法》（下稱“新《檔案法》”），自2021 年1 月1 日起執(zhí)行。新《檔案法》增添、修訂的條款中，不乏和檔案工作者的轉(zhuǎn)型緊密相連的內(nèi)容。本文將從以下幾個方面，對新《檔案法》中有關(guān)檔案工作者轉(zhuǎn)型的法律依據(jù)進行評述。本文所述的檔案工作者和《檔案法》所稱的檔案工作人員均屬于廣義的概念，泛指“檔案行政管理部門、各級各類檔案館，機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構(gòu)以及檔案科學研究機構(gòu)、檔案教育機構(gòu)和檔案宣傳出版機構(gòu)中從事檔案專業(yè)工作的人員”[6]，從定義上包含“從事檔案接收、征集、整理、編目、鑒定、保管、保護、利用、編研”[7]的檔案專業(yè)人員。

二、檔案工作者基本職能轉(zhuǎn)型拓展

如果把檔案機構(gòu)比作一個有機體，那么檔案工作人員就是負責該有機體各項機能正常運作的細胞單位。從實踐角度看，檔案工作人員是檔案機構(gòu)各項職能的具體承擔者，檔案機構(gòu)的職責通過檔案工作者開展日常工作得以履行。雖然《檔案法》并未直接規(guī)定檔案工作者的基本職能，但從其規(guī)定的檔案機構(gòu)職責中依然可以了解到法律對于檔案工作人員基本職能的要求。

1.職能范圍擴展與細化。新《檔案法》第二條新增了“從事檔案收集、整理、保護、利用及其監(jiān)督管理活動，適用本法”[8]，從法律的適用性角度對基本的檔案專業(yè)職能活動作出了明確表述。該表述和廣義的檔案工作以及檔案工作人員的定義是相匹配的，以法律的形式正式規(guī)定了檔案工作者的基本職能。簡言之，檔案工作者的職能就是從事各種檔案工作，而檔案工作者的職能范圍指的是檔案工作者和立檔單位間因檔案工作而形成的相互聯(lián)系。在尊重基本職能的基礎(chǔ)上，新《檔案法》擴展并細化了檔案機構(gòu)和檔案工作者的職能范圍。

表1 檔案工作者職能范圍規(guī)定比照表

在對檔案的定義上，新《檔案法》所稱的檔案在來源上進一步細化，相比較2016 版《檔案法》的“國家機構(gòu)、社會組織以及個人”，新《檔案法》修改為“機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個人”[9]，此處修改使得新《檔案法》能夠更有效地應對紛繁復雜的社會環(huán)境，使檔案工作人員和立檔單位的聯(lián)系更加具體緊密，擴大了法定檔案收集的來源范圍，便于檔案工作人員在來源原則指導下對法律規(guī)定范圍內(nèi)的檔案進行更加全面的收集。在檔案的內(nèi)容方面，新《檔案法》加強了對社會、外事、生態(tài)文明等活動中直接形成的歷史記錄的收集，在原先的基礎(chǔ)上加以豐富。此處修改基于國家近幾年方針政策，體現(xiàn)了國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程中的重心轉(zhuǎn)移與拓展，反映了國家和社會對于這幾方面信息資源的保管和利用產(chǎn)生的新訴求。檔案工作人員應當了解熟悉新《檔案法》中細化規(guī)定的各檔案來源，著重關(guān)注并收集整理新《檔案法》中強調(diào)的幾項活動中形成的檔案材料。

新《檔案法》第七條將原先的表述改為“機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應當確定檔案機構(gòu)或者檔案工作人員負責管理本單位的檔案”[10]，這一改動使單位配備檔案機構(gòu)或者檔案人員從原先的假設條件升級成為必要的前提條件，檔案機構(gòu)和檔案人員的社會地位獲得了法律的認可。并且第八條規(guī)定，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府對所屬單位、基層群眾性自治組織檔案工作實行監(jiān)督指導?？梢灶A見的是，檔案機構(gòu)和檔案人員在今后的部門架構(gòu)、組織建設中將成為法定的、必備的部門和人員，專門化、專業(yè)化的檔案工作將逐步向各單位，尤其是基層單位，滲透并固化，成為其日常業(yè)務工作的一部分。長期以來，檔案工作在基層的執(zhí)行情況并不理想，很多基層單位并未設立專門檔案部門和檔案人員，而是由行政人員兼管檔案，造成基層檔案工作水平參差不齊，工作質(zhì)量難以保障。然而在疫情期間，各基層群眾性自治組織嚴格履行職能，具體落實各項防控工作，加強對轄區(qū)人口的普查管理，形成了街道、社區(qū)疫情防控的第一手資料。由此可見，基層檔案工作的現(xiàn)狀和實際需求的矛盾凸顯。隨著新《檔案法》的實施以及一系列配套法規(guī)性文件的出臺，各類組織機構(gòu)的檔案工作將會進一步規(guī)范化、專業(yè)化，檔案工作專門崗位數(shù)量的增加，為檔案工作者職能范圍擴展提供了良好機遇，為基層檔案工作的矛盾提供解決方案。

2.輔助國家治理與公共管理。自2013 年黨的十八屆三中全會提出全面深化改革的總目標“完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”以來，如何利用我國豐富的檔案信息資源輔助國家治理成為了檔案學者和檔案工作者共同思考的問題。2016 年國家檔案局發(fā)布的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出，到2020 年實現(xiàn)“以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化，基本建成與全面建成小康社會相適應、有效服務國家治理和“五位一體”建設的檔案事業(yè)發(fā)展體系”[11]。2020 年是檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃收官之年，新《檔案法》的修訂出臺，圓滿完成了規(guī)劃中“全面推進檔案法制建設”這一主要任務。新《檔案法》第一條新增了“推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為中國特色社會主義事業(yè)服務”[12]這一基本立法意向，從根本上肯定了檔案信息資源在國家治理中的基礎(chǔ)性地位。關(guān)于檔案工作者如何參與國家治理，可以概括為“存史”和“資政”兩方面路徑，在新《檔案法》中均有相應的新增條款相對應。

檔案工作者“存史”的職責體現(xiàn)在第十三條，在新增的歸檔范圍中包括“反映歷史上各時期國家治理活動、經(jīng)濟科技發(fā)展、社會歷史面貌、文化習俗、生態(tài)環(huán)境的”[13]材料，從源頭上強調(diào)了以國家治理理念為導向的歸檔收集工作，并且注重材料內(nèi)容上的多元性，盡可能將一切與國家和社會治理有緊密關(guān)聯(lián)的影響因素都考慮進去，通過有計劃、有目的地豐富館藏達到戰(zhàn)略性信息儲備的目的。

檔案工作者“資政”的職責體現(xiàn)在第三十三條“檔案館應根據(jù)自身條件，為國家機關(guān)制定法律、法規(guī)、政策和開展有關(guān)問題研究，提供支持和便利”[14]，從提供利用的角度指導檔案機構(gòu)輔助國家治理，肯定了檔案機構(gòu)、檔案工作者在其中發(fā)揮的支持作用。新《檔案法》所作出的宏觀規(guī)定，在檔案工作的起點和最終目標方向提供了參與國家治理的路徑，而兩點之間的過程，需要檔案機構(gòu)、檔案工作者共同努力加以探索和豐富，“既要推動自身內(nèi)部檔案信息資源的整合與開發(fā)，也要讓檔案在社會治理工程中發(fā)揮檔案‘原始記錄性’上的優(yōu)勢”[15]。實際上，“存史”和“資政”就意味著檔案工作者的職能在內(nèi)要豐富拓展，對外要積極主動尋求融合，借此輔助國家治理也就水到渠成。

2020 年新冠肺炎疫情爆發(fā)后，各級各類檔案機構(gòu)為抗擊疫情作出重大貢獻，在提供抗疫相關(guān)信息資源，收集整理抗疫過程中形成的各種形式原始記錄上發(fā)揮了不可替代作用。因此，新《檔案法》著重關(guān)注了檔案信息資源在應急公共管理領(lǐng)域的重要作用，在第二十六條提出了檔案館應加強對突發(fā)事件應對活動相關(guān)檔案的整理和利用，為突發(fā)事件應對活動提供支持。此次新冠肺炎疫情的經(jīng)驗教訓和新《檔案法》的新增規(guī)定都要求檔案機構(gòu)和檔案工作者增強危機意識和應急反應能力，在面對突發(fā)性社會公共危機事件時能夠迅速應對并且履行針對性、問題導向的信息收集整理和提供利用職能。在復雜多變的社會公共環(huán)境中，檔案工作者在堅持基本職能內(nèi)涵穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，需積極響應外部環(huán)境變化以拓展外延，達到輔助社會公共管理的目的。

3.檔案知識管理和信息管理。檔案信息化在近幾年始終是研究熱點，得益于信息技術(shù)的飛速發(fā)展，從基礎(chǔ)的電子文件管理到大數(shù)據(jù)、云計算視域下的檔案管理，再到區(qū)塊鏈技術(shù)在信息資源管理領(lǐng)域的新近引入，檔案信息化研究始終處于不斷更新當中。檔案信息化建設也早已形成布局，國家檔案局《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》將“加快檔案管理信息化進程”作為主要任務，在檔案數(shù)字化、電子檔案管理、數(shù)字檔案室（館）建設等方面出臺了相關(guān)規(guī)范性文件。新《檔案法》將“檔案信息化建設”作為獨立的章節(jié)列出，體現(xiàn)了檔案信息化在當前檔案工作中的突出地位，回應了信息化時代、信息化社會提出的新要求和新挑戰(zhàn)，應當重點推進。

檔案機構(gòu)的信息化建設作用于檔案工作者，將促使他們重新思考自身的角色定位和職能的重心。在檔案管理事務中，檔案實體管理所占比重將會逐步降低，檔案信息管理占比會趨于提高，在檔案數(shù)字化、檔案數(shù)據(jù)化環(huán)境下，檔案工作者將“由單純的檔案保管者向知識管理者轉(zhuǎn)變”[16]。在技術(shù)上也更多采用信息技術(shù)，通過電子檔案管理信息系統(tǒng)執(zhí)行工作流程，通過信息資源共享平臺提供利用，實現(xiàn)檔案信息資源的增值。

三、檔案工作者素養(yǎng)提升

檔案工作者的素養(yǎng)是影響檔案工作質(zhì)量的核心要素。檔案工作者的素養(yǎng)是一個抽象概念，隨著時代的變遷、社會的發(fā)展進步，檔案工作者的素養(yǎng)一直處于動態(tài)更新中。新《檔案法》的頒布，體現(xiàn)了當前檔案事業(yè)對檔案工作者素養(yǎng)提出的新要求。

1.增強政治素養(yǎng)。政治屬性是我國檔案局館、檔案工作的根本屬性，在新《檔案法》中強調(diào)立法目的是“為中國特色社會主義事業(yè)服務”，并且“堅持中國共產(chǎn)黨對檔案工作的領(lǐng)導”[17]，將檔案工作的政治屬性通過法律提升到了前所未有的新高度。當前，檔案工作者應當比以往更加牢記“為黨管檔、為國守史、為民服務”的重要使命和職責，明確自身工作的政治屬性，提升政治站位，在業(yè)務工作和組織建設中不斷錘煉自我，提升政治素養(yǎng)。目前，我國在發(fā)展中面臨著來自內(nèi)部和外部的挑戰(zhàn)與考驗，可以預見和不可預見的風險增多。檔案工作往往涉及保護國家機密、維護國家安全，檔案工作者比以往更要具備堅定的政治立場，提高辨別大是大非的能力，為防范化解政治風險，營造良好的社會發(fā)展環(huán)境提供基礎(chǔ)性保障。

2.提升管理能力。如上文所述，在檔案機構(gòu)全面推進信息化建設的背景下，檔案工作者將從傳統(tǒng)的檔案保管者向知識和信息的管理者轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變的一個重要先決條件就是檔案工作者具備良好的信息資源管理能力。數(shù)字化、數(shù)據(jù)化的檔案信息資源的管理和傳統(tǒng)載體檔案的管理存在差異。首先，在管理理念上要樹立信息資源管理意識，從主觀上接受并認可管理模式的轉(zhuǎn)變，積極融入檔案機構(gòu)的信息化建設；其次，檔案工作者應當熟練掌握最新版本電子檔案管理信息系統(tǒng)以及信息資源共享平臺的使用方法，提升管理效率；最后檔案工作者應不斷提升理論知識素養(yǎng)，不能僅依靠工作實踐經(jīng)驗的積累來提升管理水平，而是要通過理論知識的學習對信息資源管理的基本原理有所掌握，從淺層次的經(jīng)驗累積向深層次的能力內(nèi)化轉(zhuǎn)變。

檔案信息化建設同時也在檔案實體安全、信息安全的維護方面產(chǎn)生需要，對此新《檔案法》第十九條新增有關(guān)建立檔案安全工作機制、檔案安全風險管理和應急處置的條款，為檔案信息化建設中的安全管理問題提供法律保障，同時也對檔案工作者的檔案安全管理能力提出新要求。在實際工作中，檔案的安全管理應當嵌入到檔案的全過程管理中，在對象上兼顧實體與信息，在管理流程上堅持“前端控制”理念，在電子檔案管理信息系統(tǒng)的功能設計中考慮安全要素，在檔案的收集、整理、保管和利用環(huán)節(jié)做好安全保障，進一步完善異地容災備份機制，提升應對風險能力。信息環(huán)境下檔案信息資源面臨更加復雜多變的內(nèi)部和外部威脅，因此檔案工作者必須具備高度安全意識和安全管理水平，避免因信息損毀或泄露而造成的更大損失。

3.培養(yǎng)創(chuàng)新思維。創(chuàng)新是檔案事業(yè)向前發(fā)展的動力源泉，新時代檔案工作者實現(xiàn)轉(zhuǎn)型必須擁有創(chuàng)新思維。新《檔案法》中對于檔案工作者創(chuàng)新思維的要求體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新和文化服務創(chuàng)新兩方面。

（1）引進多方力量助力技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新方面，第六條增加了有關(guān)鼓勵科技創(chuàng)新、促進科技成果轉(zhuǎn)化應用的內(nèi)容，并且鼓勵參與國際交流。第七條中增加有關(guān)鼓勵社會力量參與檔案事業(yè)的內(nèi)容。對于檔案工作者來說，技術(shù)創(chuàng)新并非閉門造車，而是在技術(shù)變革的背景下準確把握自身需求和優(yōu)勢，同時積極向外尋求社會力量的支持，實現(xiàn)檔案工作者專業(yè)優(yōu)勢和社會力量技術(shù)優(yōu)勢的有機結(jié)合，以科學研究和技術(shù)創(chuàng)新的形式共同為檔案事業(yè)發(fā)展注入活力。同時，檔案工作者不僅應當加強國內(nèi)同行交流，更要放眼國際，積極參加國際檔案界的交流研討活動，了解國際檔案界的前沿管理理念和技術(shù)運用，提升檔案事業(yè)的國際交流合作水平。檔案事業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，實際上為檔案工作者打造了一個開放的檔案工作新業(yè)態(tài)，要求檔案工作者以創(chuàng)新思維看待內(nèi)部與外部條件、國內(nèi)與國際環(huán)境，廣泛而深入地引進各方力量參與檔案事業(yè)，帶動整個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升，從而為檔案管理向檔案治理的轉(zhuǎn)變奠定基礎(chǔ)。

（2）立足文化屬性，創(chuàng)新文化服務。新《檔案法》第十八條具體規(guī)定了檔案館與博物館、圖書館等單位在檔案利用方面開展合作的方式，第二十八條對檔案機構(gòu)的提供利用服務提出要求，第三十四條鼓勵檔案館對館藏檔案的開發(fā)利用，通過開展專題活動，弘揚中國特色社會主義文化。綜合上述條款，不難看出新《檔案法》緊扣檔案館“文化事業(yè)機構(gòu)”的屬性，比以往更加強調(diào)檔案館的文化服務職能。對于檔案工作者來說，提升文化服務能力要求其對本單位館藏檔案資源有充分了解和自身理解，在掌握用戶需求的基礎(chǔ)上，綜合運用多種提供利用方式為利用者提供信息和知識服務。檔案館和博物館、圖書館、紀念館等單位既是競爭也是合作的關(guān)系。長期以來，博物館、圖書館、紀念館在開放利用、發(fā)揮文化教育功能上遠遠走在檔案館前面，檔案館在文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)方面全面落后于其他文博單位。新《檔案法》關(guān)于鼓勵開放利用、合作利用的條款，要求檔案工作者在競爭與合作中發(fā)揮創(chuàng)新思維，借鑒文博單位在開放利用、文化服務方面的先進理念和經(jīng)驗，并構(gòu)建具有檔案事業(yè)特色的文化服務體系，提升人們的檔案意識，努力使新時代的檔案文化服務擁有更多的主動權(quán)。

四、檔案工作者的權(quán)利保障

不同于前一版《檔案法》重在規(guī)定公民有關(guān)檔案的義務，新《檔案法》的一大特色在于注重權(quán)利和義務的對等性，將依法利用檔案等權(quán)利通過法律形式確認，同樣在新《檔案法》中也可以找到有關(guān)維護檔案工作者權(quán)利的法律依據(jù)。在體制改革的背景下，面臨轉(zhuǎn)型的檔案工作者比以往更加需要法律對其權(quán)利進行保障。

1.以職稱評定提升職業(yè)認同。我國自2018 年起推進檔案機構(gòu)改革，形成了“局館分離”“政事分開”的檔案事業(yè)管理體制。檔案工作人員，尤其是檔案專業(yè)人員，不再實行參照公務員的管理模式，從行政管理人員轉(zhuǎn)型成為專業(yè)技術(shù)人員，其職務晉升也不再按照行政管理職務來進行。轉(zhuǎn)型期的檔案工作人員在對自身的職業(yè)認同上也要發(fā)生轉(zhuǎn)變，“非檔案學專業(yè)出身”的檔案工作人員需要更深入了解專門化的檔案工作，掌握對應的專業(yè)知識和技能，為明確自身定位和職能重心轉(zhuǎn)移打下基礎(chǔ)。因此，2020 年4 月9 日，國家檔案局和人社部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深化檔案專業(yè)人員職稱制度改革的意見》（人社部發(fā)〔2020〕20 號），出臺了檔案專業(yè)人員職稱評價的基本標準[18]。在此基礎(chǔ)上，新《檔案法》第十一條明確規(guī)定檔案專業(yè)人員可按規(guī)定評定專業(yè)技術(shù)職稱。自此，檔案專業(yè)人員的職稱評定制度得到完善，有效解決了檔案事業(yè)發(fā)展根本制度供給不足的問題[19]。合理的職稱評定制度激發(fā)檔案專業(yè)人員積極鉆研專業(yè)技術(shù)問題、學習專業(yè)知識的熱情，主動朝著專門化、專業(yè)化的方向轉(zhuǎn)型，間接地改善檔案專業(yè)人員的薪資待遇。宏觀上能夠提升包括專業(yè)人員在內(nèi)的檔案工作者群體的職業(yè)認同感、歸屬感，為檔案工作者創(chuàng)造更好的職業(yè)環(huán)境、社會環(huán)境。專業(yè)職稱評定制度的出臺，對于檔案工作者來說不失為一種隱性的權(quán)利保障。

2.以職業(yè)培訓保障個人發(fā)展。開展檔案工作人員在職培訓，既是培養(yǎng)專業(yè)化檔案管理人才隊伍、更好地服務我國檔案事業(yè)的剛性需要，也是個人在檔案工作崗位上謀求發(fā)展、優(yōu)化職業(yè)生涯的必備外部條件。對于檔案工作人員，尤其是其中的檔案專業(yè)人員來說，定期接受職業(yè)培訓有助于提升政治思想覺悟，掌握先進的專業(yè)理論和技術(shù)方法。檔案工作要與時俱進，檔案工作者就必須通過接受培訓，做到與時俱進。2018 年國家檔案局和人社部聯(lián)合發(fā)布了《檔案專業(yè)人員繼續(xù)教育規(guī)定》，在此基礎(chǔ)上新《檔案法》第十一條進一步表明國家將加強檔案工作人才培養(yǎng)，提高檔案工作人員業(yè)務素質(zhì)。各級各類檔案機構(gòu)中的檔案工作者不論是否為檔案學專業(yè)出身，都應當平等地享有接受在職培訓的權(quán)利，都應當享有在崗位上謀求個人全面發(fā)展的權(quán)利。

新《檔案法》既是對過去檔案事業(yè)建設成果的肯定和總結(jié)，也是對未來檔案工作發(fā)展的指引。無論檔案事業(yè)發(fā)展到何種地步，檔案人永遠是其中最活躍的因素。檔案工作者應當尤為關(guān)注新《檔案法》，緊跟國家檔案事業(yè)發(fā)展的步伐，在轉(zhuǎn)型期中尋找新機遇，在自身發(fā)展融入行業(yè)發(fā)展的過程中開拓新境界。