戎文華 馬曉雨

黨的十九屆五中全會明確，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。

日前，就如何提升國有企業(yè)的創(chuàng)新能力和動(dòng)力，發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)作用，《國企管理》記者采訪了國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員、企業(yè)所原所長陳小洪。

國企管理：當(dāng)前，我國創(chuàng)新能力正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍、點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時(shí)期。您怎么看待國有企業(yè)的創(chuàng)新？

陳小洪：對國有企業(yè)的創(chuàng)新，有觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新意愿和能力與預(yù)期是有差距的。這反倒是一種正向的激勵(lì)，表明人們對國有企業(yè)的期望值相對來說更高，希望國有企業(yè)做得更好，比如一些國企包括央企，研發(fā)投入強(qiáng)度的確還不夠高。

我的看法是，總體上國有企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和意愿一直在不斷提升，只是還不夠強(qiáng)。

作出這樣的判斷，一是依據(jù)事實(shí)，近年來國有企業(yè)在創(chuàng)新上不斷突破，已經(jīng)取得很多成果;二是依據(jù)企業(yè)行為組織學(xué)的分析。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制源于內(nèi)外環(huán)境下形成的市場競爭動(dòng)力和企業(yè)自身能力。國有企業(yè)多數(shù)處于市場競爭領(lǐng)域，又有基本的技術(shù)能力，自然會有創(chuàng)新的意愿。

國企管理：是的，尤其是目前中央層面、國務(wù)院國資委都高度重視國有企業(yè)在創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用......

陳小洪：所以，我認(rèn)為，國有企業(yè)未來必須進(jìn)一步搞好創(chuàng)新，也能夠搞好創(chuàng)新。

我們先講第一點(diǎn)：國有企業(yè)為什么要必須搞好創(chuàng)新？

從國有企業(yè)自身發(fā)展的角度講：按“創(chuàng)新理論”奠基人熊彼特的說法，創(chuàng)新是市場條件下利用知識獲得新的商業(yè)成功。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)大多數(shù)是市場競爭的。因此，國有企業(yè)要想發(fā)展，就必須搞好創(chuàng)新。

從國有企業(yè)的引領(lǐng)帶動(dòng)作用上講：在我國，國有企業(yè)占GDP的比重約三分之一，在很多行業(yè)都是排頭兵，其行為對行業(yè)創(chuàng)新的影響是非常大的。因此，國有企業(yè)有責(zé)任搞好創(chuàng)新。

國企管理：創(chuàng)新是需要具備基本條件的。

陳小洪：這就是我要講的第二點(diǎn)：國有企業(yè)具備創(chuàng)新所需的基本條件。

一是創(chuàng)新需要知識和人才、制造能力和市場能力及相應(yīng)的各種資源。國有企業(yè)在這方面有優(yōu)勢。

二是需要資金資本，有些創(chuàng)新甚至需要巨大的投資。創(chuàng)新可能失敗，有較高壟斷利潤的大企業(yè)對失敗有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，這讓熊彼特更偏向大企業(yè)的創(chuàng)新作用。國有企業(yè)以大企業(yè)為主，創(chuàng)新的資本條件比較好。

三是需要有企業(yè)家。一種是創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家，如比爾·蓋茨、任正非;另一種是經(jīng)營者型企業(yè)家，他們是在已有的企業(yè)平臺上推動(dòng)創(chuàng)新，如IBM的郭士納、微軟的納德拉。國有企業(yè)有許多經(jīng)營者型企業(yè)家，如中化的寧高寧、京東方的王東升。

國企管理：國有企業(yè)在創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了不小的成績。例如：航空航天、裝備制造、原材料、能源、新型電子器件（如顯示器件、半導(dǎo)體器件）、材料等領(lǐng)域，已經(jīng)創(chuàng)造出很多新成果。

陳小洪：這正是我要講的第三點(diǎn)：未來，國有企業(yè)會在不同的領(lǐng)域有更大的創(chuàng)新貢獻(xiàn)。

一是在已有較好基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，通過創(chuàng)新升級來發(fā)揮出更大的作用。

二是在相對傳統(tǒng)的、需要較大投資的鋼鐵、石化等領(lǐng)域，也會有更好的發(fā)展。

舉一個(gè)例子：作為國內(nèi)大型鋼鐵企業(yè)之一，鞍鋼集團(tuán)的戰(zhàn)略產(chǎn)品、獨(dú)有領(lǐng)先產(chǎn)品、自主研發(fā)新品的比例，2013年為46：23：5.4，2019年為67：28：11.5，呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)逐年上升趨勢。隨著這一比例的上升，大路貨產(chǎn)品就會越來越少。未來，鞍鋼集團(tuán)具有競爭力的創(chuàng)新產(chǎn)品將會更多。這種變化的原因首先是改革，其次是1998年到2012年持續(xù)16年的巨額技改投資及近些年每年十幾億元的研發(fā)投資。正因?yàn)槿绱?，鞍鋼集團(tuán)研發(fā)成果日益增多，裝備能力大幅提升，越來越多的創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場。

三是占市場主導(dǎo)地位的大型國有企業(yè)，特別是大型中央企業(yè)的創(chuàng)新，還會拉動(dòng)合作的上下游民營企業(yè)發(fā)展，創(chuàng)新溢出效應(yīng)顯著。這種情況在能源、裝備、化工、通訊、

大型復(fù)雜工程（大型復(fù)雜環(huán)保工程、復(fù)雜交通工程等）等產(chǎn)業(yè)比較普遍。

四是國營企業(yè)與地方投資平臺用風(fēng)險(xiǎn)投資、PE等多種投資方式，投資半導(dǎo)體、軟件、高端裝備等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，支持這些領(lǐng)域高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。

國企管理：那么，國有企業(yè)如何進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力？

陳小洪：國有企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新要抓住兩個(gè)關(guān)鍵：一是建立和持續(xù)完善創(chuàng)新體系，提高創(chuàng)新能力;二是改革。

關(guān)于國有企業(yè)的創(chuàng)新體系，我認(rèn)為：

第一，是要明確企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，并且要與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。

創(chuàng)新戰(zhàn)略服從，支撐甚至引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新戰(zhàn)略的結(jié)合，必須落實(shí)到技術(shù)戰(zhàn)略和產(chǎn)品戰(zhàn)略及其實(shí)施上。

比如在20世紀(jì)末，豐田認(rèn)為未來的汽車必須節(jié)能低排放，就提出了能耗降半的開發(fā)目標(biāo)，做了100個(gè)方案，開發(fā)出了混合動(dòng)力創(chuàng)新產(chǎn)品普銳斯。

國有企業(yè)里也有這樣的例子，寧高寧到中化集團(tuán)后明確：中化必須創(chuàng)新成為全球最有競爭力的企業(yè)。原中國建材集團(tuán)董事長宋志平多年前就主導(dǎo)公司投資碳纖維、電子玻璃，研制出了傳統(tǒng)建材企業(yè)沒有的創(chuàng)新產(chǎn)品。

第二，建立企業(yè)創(chuàng)新體系。

這個(gè)體系包括創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定及實(shí)施的軟硬件體系、支持創(chuàng)新戰(zhàn)略的組織體系（中央研究院、業(yè)務(wù)部門研發(fā)及技術(shù)機(jī)構(gòu)等）、創(chuàng)新的制度文化

（創(chuàng)新激勵(lì)制度等）。目前，許多大型國有企業(yè)已有了基本的創(chuàng)新體系構(gòu)架，來支撐企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，還需要的是進(jìn)一步的改進(jìn)升級。

第三，提高創(chuàng)新能力。

我們一直都說要提高創(chuàng)新能力，但創(chuàng)新能力究竟是什么，又沒有多少人可以解釋得清楚。

所謂創(chuàng)新能力，就是持續(xù)的技術(shù)知識的學(xué)習(xí)、實(shí)踐及創(chuàng)造，包括研發(fā)、合作和開放創(chuàng)新及投資收購創(chuàng)新資源進(jìn)而整合創(chuàng)新的能力，就是持續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)組織能力。

目前，中國航天、中國航空、中國石油、中國石化、中國移動(dòng)、中國中車都已經(jīng)建立了自己的創(chuàng)新體系，創(chuàng)新能力不斷提高。

一些近30年成立的國有企業(yè)，即所謂新國企，沒有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期帶來的特別資源或者壟斷性資源，經(jīng)過不斷努力，創(chuàng)新能力持續(xù)提升，從而取得長足的發(fā)展。比如，中信戴卡是中信集團(tuán)旗下的汽車輪轂生產(chǎn)企業(yè)，成立之時(shí)它的資金和技術(shù)實(shí)力都很弱，產(chǎn)品主要面向非主流市場。后來，通過抓研發(fā)軟硬件、抓標(biāo)準(zhǔn)，投資及整合企業(yè)供應(yīng)鏈價(jià)值鏈，形成創(chuàng)新體系及能力，現(xiàn)在已經(jīng)成為全球領(lǐng)先的主要輪轂供應(yīng)商、全球汽車輪轂標(biāo)準(zhǔn)的制定者。

國企管理：我們知道，研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。您之前也提到，國有企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度不太高，基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究投入也較低。具體情況怎樣？

陳小洪：這涉及到研發(fā)投入規(guī)模和研發(fā)投入結(jié)構(gòu)兩個(gè)問題。

目前，我國企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模世界第一。

2018年我國企業(yè)研發(fā)投入占全部研發(fā)投入的比例已達(dá)77.4%，金額高達(dá)15234億元，但我國企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度不太高。比如，制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度，2018年我國大致為1.3%，明顯低于美國2%以上和日本的3.1%。服務(wù)業(yè)，主要是通訊和金融業(yè)，也明顯低于美國。國有企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，我估計(jì)可能更低些。

研發(fā)投入結(jié)構(gòu)方面，我國企業(yè)的研發(fā)投入以開發(fā)投入為主，基礎(chǔ)研究投入和應(yīng)用研究投入很低。

特別是基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入的比例，即基礎(chǔ)研究占比低且一直在下降，1991-2018年，28年的平均值為0.7%，2018年僅為0.2%，而同期美國分別為6.0%和6.2%，日本則為8.0%和7.8%。1980年前后，美、日先后達(dá)到人均GDP1萬美元的水平，美、日企業(yè)的基礎(chǔ)研究占比分別為3.2%和5.4%。我國企業(yè)基礎(chǔ)研究占比與美日企業(yè)相比，長期低5-7個(gè)百分點(diǎn)，與人均GDP1萬美元的時(shí)候比也低3-4個(gè)百分點(diǎn)。

應(yīng)用研究投入的差距則更大。

我國在1991-2018年，28年平均值為8.5%，2018年僅為3.8%，同期相比，美國分別為15.5%和22.6%，日本則是16.5%和24.1%。我國比美、日平均低7-8個(gè)百分點(diǎn)，2018年甚至低約20個(gè)百分點(diǎn)。

我沒有看到公開的、比較系統(tǒng)的國有企業(yè)研發(fā)費(fèi)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，但根據(jù)一些企業(yè)數(shù)據(jù)，我估計(jì)除少數(shù)企業(yè)外，國有企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的占比都不會太高。

國企管理：說國有企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入占比不高，您認(rèn)為問題出在哪？

陳小洪：我認(rèn)為這是有多方面的原因。

一是與國有企業(yè)的發(fā)展及改革的階段有關(guān)。

這些年來，我國企業(yè)受發(fā)展階段及能力的限制，主要靠引進(jìn)和模仿以及改良創(chuàng)新獲得發(fā)展。國有企業(yè)不僅面臨與我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)類似的問題，還面臨著傳統(tǒng)體制包袱帶來的問題。20世紀(jì)90年代末以后，國有企業(yè)才開始大幅甩包袱，到本世紀(jì)開始不斷調(diào)整結(jié)構(gòu)，體制機(jī)制改革在推進(jìn)，但還沒到位，研發(fā)和基礎(chǔ)及應(yīng)用研究投入難免較低。

二是與行業(yè)性質(zhì)有關(guān)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度會較高，傳統(tǒng)行業(yè)或者技術(shù)含量較低的行業(yè)，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度就會較低。很多國有企業(yè)分布在原材料、能源、裝備、公益服務(wù)、工程等行業(yè)，研發(fā)強(qiáng)度會相對較低。

三是與企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)有關(guān)。

研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在研發(fā)強(qiáng)度，隨著企業(yè)規(guī)模增加而增加，而后減少的倒U型變化規(guī)律。

四是與國有企業(yè)特有的、復(fù)雜的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)及多層級法人制度有關(guān)。

高技術(shù)含量的企業(yè)研發(fā)費(fèi)強(qiáng)度已經(jīng)比較高，研發(fā)費(fèi)用中應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究比例也較高，但整個(gè)集團(tuán)企業(yè)報(bào)表合并后的研發(fā)強(qiáng)度數(shù)據(jù)就不高了。

五是與國有企業(yè)目前的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究的能力及資源條件不夠有關(guān)。

六是與有關(guān)部門比較看重規(guī)模、利潤的企業(yè)考核體系及薪酬掛鉤方法有關(guān)。

雖然國有企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度不夠有多方面的原因，但我認(rèn)為為搞好源頭創(chuàng)新及解決所在領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)問題，已到了必須增加研發(fā)投入和優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的時(shí)候了。

隨著我國與發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)差距的縮小，通過引進(jìn)和模仿創(chuàng)新能力的空間已經(jīng)越來越小;國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)了限制國際合作創(chuàng)新空間的問題;國有企業(yè)也已經(jīng)有了基本的創(chuàng)新動(dòng)力和意愿，具有創(chuàng)新的實(shí)力和條件，增加研發(fā)投入和優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)迫在眉睫，也有條件。

國企管理：國有企業(yè)應(yīng)該如何優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)？

陳小洪：首先，要加大研發(fā)投入規(guī)模，爭取3-5年，研發(fā)投入強(qiáng)度提高30%或者更高。其次，要優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入要有較大的持續(xù)增加。

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)是加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，以此來支持面向市場的科技創(chuàng)新。

應(yīng)用研究是基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新產(chǎn)品的基本環(huán)節(jié)，要比基礎(chǔ)研究投入大數(shù)倍，直接關(guān)系到研發(fā)效益高低。

應(yīng)用研究是原始創(chuàng)新的重要源頭，這已得到美國蘋果、特斯拉和日本及我國成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證明。比如，華為的創(chuàng)新到目前為止主要是開發(fā)和應(yīng)用研究，并因此形成了全球競爭力。

另外，還要增加改進(jìn)實(shí)驗(yàn)條件的投入。

國企管理：對于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，您有哪些建議？

陳小洪：一方面，國有企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究首先要做好兩件事：

一是健全研發(fā)組織，建立健全研發(fā)機(jī)構(gòu)體系（如中央研究院），理順研發(fā)的分工合作關(guān)系及研發(fā)流程;

二是建立與之相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究的人員就不宜實(shí)行與經(jīng)濟(jì)效益掛鉤的激勵(lì)政策。

另一方面，政府要鼓勵(lì)國有企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)。可以采取的政策措施包括：

一是強(qiáng)化競爭，企業(yè)重視研發(fā)及應(yīng)用和基礎(chǔ)研究，根本動(dòng)因是希望獲得較高超前利潤。

二是對需要巨大投資且風(fēng)險(xiǎn)很大的研發(fā)項(xiàng)目，組織企業(yè)合作研發(fā)。

三是調(diào)整政府科研投入結(jié)構(gòu)，增加政府對企業(yè)的研究投入的支持力度。當(dāng)前，我國財(cái)政科技撥款總額雖已居全球第一，但政府的企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支持比例卻遠(yuǎn)低于美、日等發(fā)達(dá)國家。政府加大對企業(yè)研發(fā)的支持，必須與科技政策管理的改革結(jié)合。

四是鼓勵(lì)、支持企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。在嚴(yán)格研發(fā)投入分項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的同時(shí)，加大對企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究費(fèi)用加計(jì)扣除的力度。

這里要注意的是，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)安排，除政府專項(xiàng)外，總體地看是企業(yè)決策事項(xiàng)，不是股東決策事項(xiàng)，政府不宜搞薪酬掛鉤的考核。

國資委可以加強(qiáng)及優(yōu)化國有企業(yè)研發(fā)及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的考核，但考核應(yīng)該是指導(dǎo)性的，不宜搞基礎(chǔ)研究投入與薪酬掛鉤考核。

研發(fā)考核應(yīng)考核研發(fā)產(chǎn)出效果，研發(fā)投入只是間接指標(biāo)。實(shí)施薪酬掛鉤考核，會使企業(yè)基礎(chǔ)研究費(fèi)用上去但水平未必上去，不利于企業(yè)真正提高研發(fā)效率，導(dǎo)致行為扭曲。國有企業(yè)已有研發(fā)費(fèi)用掛鉤考核，再搞數(shù)量上比研發(fā)投入低一、兩個(gè)數(shù)量級的基礎(chǔ)研究掛鉤考核，沒有多大的實(shí)際意義。