文/朱謙盛 （河海大學(xué)）

一、初創(chuàng)科技型中小企業(yè)發(fā)展內(nèi)生與外部動(dòng)力及其相互作用機(jī)制

（一）內(nèi)外部動(dòng)力系統(tǒng)拆解

內(nèi)生動(dòng)力中，技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)動(dòng)能，包括核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)及核心技術(shù)，是企業(yè)創(chuàng)立之初發(fā)展的原生動(dòng)力及其往后競(jìng)爭(zhēng)可持續(xù)發(fā)展的硬性實(shí)力支持；企業(yè)資源管理是支撐企業(yè)技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)內(nèi)部物質(zhì)基本條件及其直接連帶的資源配置管理能力，包括資金、設(shè)備、辦公場(chǎng)地等固定化付輔助供給，是企業(yè)生存發(fā)展的“基建”；組織效率是企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀所制定切合實(shí)際的內(nèi)部組織管理體系及打造多元化的企業(yè)文化，是企業(yè)軟實(shí)力典型性代表及企業(yè)砥礪前行的精神動(dòng)力，包括企業(yè)管理梯隊(duì)建設(shè)、員工管理、員工培育等方面。

科技型初創(chuàng)企業(yè)的生存發(fā)展離不開(kāi)外部環(huán)境支撐，需與外部環(huán)境發(fā)生物質(zhì)流、能量流及信息流的對(duì)等交換以維持動(dòng)能且與其保持緊密聯(lián)系，是推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的外化核心動(dòng)能。全球創(chuàng)業(yè)觀察(GEM)研究支出，影響初創(chuàng)科技型中小企業(yè)高層次發(fā)展的核心因素主要包括10 點(diǎn)：市場(chǎng)環(huán)境、金融、政府對(duì)其的扶持政策及力度、培育、有形基礎(chǔ)設(shè)備設(shè)施、社會(huì)文化對(duì)該類(lèi)企業(yè)的支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。馮朝軍等研究指出，影響初創(chuàng)科技型中小企業(yè)的外部因素較多，提取重點(diǎn)可整合為六點(diǎn)：政策法律環(huán)境、金融生態(tài)環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、企業(yè)集群組織、產(chǎn)業(yè)演化及行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、社會(huì)服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。由此可見(jiàn)，企業(yè)發(fā)展必須緊抓內(nèi)外影響因素并合理協(xié)調(diào)。

（二）內(nèi)外動(dòng)力相互作用機(jī)制

1.內(nèi)部動(dòng)力對(duì)外部動(dòng)力的響應(yīng)與強(qiáng)化機(jī)理

企業(yè)內(nèi)部影響中，領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)企業(yè)發(fā)展起到?jīng)Q定性影響作用，其決策判斷、創(chuàng)新創(chuàng)效意識(shí)以及戰(zhàn)略眼光等內(nèi)生因子是企業(yè)發(fā)展必須依靠的動(dòng)力。領(lǐng)導(dǎo)人員遵守法規(guī)，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)應(yīng)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，以便于高效躋身政府領(lǐng)導(dǎo)下廣闊市場(chǎng)；企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)企業(yè)發(fā)展計(jì)劃的具象化體現(xiàn)，是企業(yè)發(fā)展指南書(shū)。初創(chuàng)型企業(yè)靈活性較高，但缺陷在于資金不充裕。筆者通過(guò)對(duì)南京市158 位初創(chuàng)科技企業(yè)管理人員問(wèn)卷調(diào)查顯示，13.29%“不太滿意”投入與回收比例，因而可提示企業(yè)需重視相關(guān)科技發(fā)展成果的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化率，可借鑒行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)及高效益科學(xué)技術(shù)，調(diào)整技術(shù)思路，以避免盲目研發(fā)生產(chǎn)。同時(shí)21.54%顯示其企業(yè)并不具品牌生態(tài)化特征，現(xiàn)有客戶范圍有限、客戶黏性較低，因此，企業(yè)應(yīng)開(kāi)展多層次、多維度市場(chǎng)調(diào)研，積極挖掘潛在市場(chǎng)，增強(qiáng)客戶黏性，進(jìn)一步提升投入比；企業(yè)管理能力在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮核心作用，科學(xué)、富有彈性、多元化的企業(yè)管理可協(xié)調(diào)企業(yè)管理、研發(fā)、銷(xiāo)售等多層面并促進(jìn)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。若企業(yè)管理層面出現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)外部生態(tài)環(huán)境例如科技信息、政府政策、行業(yè)動(dòng)態(tài)等響應(yīng)遲鈍，可直接影響企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)效益。

2.外部動(dòng)力對(duì)內(nèi)部動(dòng)力的指導(dǎo)與約束機(jī)理

由于科技型企業(yè)在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的重要性，企業(yè)外部影響中，政策對(duì)其發(fā)展起到核心影響作用。政府制定政策主要結(jié)合法律稅收、金融市場(chǎng)環(huán)境、科技發(fā)展現(xiàn)狀等為企業(yè)發(fā)展構(gòu)建外部生態(tài)環(huán)境，例如通過(guò)企業(yè)培育、財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠等為其提供幫扶。其通過(guò)物質(zhì)激勵(lì)或建立不同等級(jí)的孵化、產(chǎn)業(yè)園、戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)集群等為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供協(xié)同平臺(tái)及產(chǎn)學(xué)教研一體化環(huán)境等；融資環(huán)境與科技型初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展具正相關(guān)連帶性。由于該類(lèi)企業(yè)特點(diǎn)在于投資高風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)慢等，加之業(yè)務(wù)開(kāi)展必須持有充足資金方可保障正常運(yùn)營(yíng)，而此時(shí)健康透明的營(yíng)商環(huán)境即成為其積極發(fā)展的動(dòng)力所在。本次調(diào)查顯示，50.63%表示“滿意”南京市科技行業(yè)營(yíng)商環(huán)境，可提示政府政策對(duì)科技型行業(yè)的相關(guān)管理落實(shí)相對(duì)到位，但還存在發(fā)優(yōu)化空間。

二、南京市初創(chuàng)科技型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及困境所在

（一）發(fā)展現(xiàn)狀

1.科技型初創(chuàng)企業(yè)隊(duì)伍持續(xù)性壯大

2019 年南京市登記備案的科技型中小企業(yè)數(shù)量達(dá)到8000 余家，同比增長(zhǎng)約11.47%，占江蘇省4.26%。各地方積極響應(yīng)政府引導(dǎo)，將培育科技型初創(chuàng)企業(yè)作為發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)項(xiàng)目，積極改善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。如鼓樓區(qū)退出雙創(chuàng)、校企合作等一系列扶持政策，積極打造眾創(chuàng)空間等各類(lèi)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)，為科技型初創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園數(shù)量分別為51、5 家，區(qū)域主要分布于玄武（17.65%）、秦淮（11.76%）、 建 鄴（3.92%）、鼓樓（7.84%）、棲霞（9.8%）等地，孵化培育企業(yè)遠(yuǎn)超5000 家。

2.企業(yè)規(guī)模較小、區(qū)域分布不均

19 年南京市科技型初創(chuàng)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入大多＜5000 萬(wàn)元，2000～5000 萬(wàn) 元層 級(jí)的 企業(yè)占據(jù)24.33%，＜2000 萬(wàn)元占據(jù)42.58%；區(qū)域分布而言，南京市企業(yè)南京市科技型初創(chuàng)企業(yè)主要分布為鼓樓（20.44%）、玄武（17.19%）、秦淮（16.38）、建業(yè)（14.32%）、江寧（13.01%）、六合（7.66%）等，總體來(lái)看，南京市科技型初創(chuàng)企業(yè)的區(qū)域分布相對(duì)不均衡，大部分集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

（二）困境所在

1.企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力稍顯不足，行業(yè)整體發(fā)展差異性顯著

初創(chuàng)型企業(yè)內(nèi)的內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力不足的現(xiàn)象十分突出，主要表現(xiàn)為天賦、管理素質(zhì)及信息傳輸滯后等。企業(yè)推動(dòng)科技創(chuàng)新的支持力度及其管理架構(gòu)相對(duì)不合理，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)及原始技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)難以支撐市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求；其次，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新意識(shí)不足，主要表現(xiàn)為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略眼光低、創(chuàng)新實(shí)踐動(dòng)能認(rèn)知不到位等，對(duì)國(guó)家、國(guó)際科技發(fā)展前沿信息關(guān)注程度不足及敏感性較差等，其創(chuàng)新投入比與資源整合輸出水平不高；行業(yè)準(zhǔn)入仍存在一定局限性。本次調(diào)研顯示，33.54%表示“一般滿意”放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入政策。經(jīng)了解，現(xiàn)階段大部分區(qū)域的城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等存在“玻璃門(mén)”“彈簧門(mén)”“旋轉(zhuǎn)門(mén)”等不良現(xiàn)象，即便是高新技術(shù)領(lǐng)域仍舊存在無(wú)法直接可視化的門(mén)檻，致使大部分初創(chuàng)企業(yè)初期發(fā)展四處受阻。

2.企業(yè)人才供給難以支撐發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求

本次調(diào)研實(shí)際交談發(fā)現(xiàn)，由于科技企業(yè)發(fā)展困難較高，致使其大部分重心放于發(fā)展，相對(duì)淡化主動(dòng)培養(yǎng)人才，主要依靠外源性人才。其針對(duì)人才的培育力度較小，未結(jié)合其特點(diǎn)制定針對(duì)性、多層次、多元化的專(zhuān)門(mén)技術(shù)進(jìn)修及培訓(xùn)體系；企業(yè)人才激勵(lì)機(jī)制不足，初創(chuàng)企業(yè)規(guī)模小、水平有限、激勵(lì)機(jī)制不完善等問(wèn)題顯著存在。加之政策落實(shí)針對(duì)性不足、不到位等，使之人才吸引力較低，內(nèi)部人才梯隊(duì)供給不足。

3.科技產(chǎn)業(yè)化政策支持導(dǎo)向及創(chuàng)新政策的連續(xù)性或存偏差

盡管近年南京市針對(duì)科技型小微企業(yè)出臺(tái)一系列扶持政策，但對(duì)其培育方面仍稍顯不足，分層次化的針對(duì)性不足現(xiàn)象突出，不聚焦、不系統(tǒng)、不完整等問(wèn)題明顯，政策集成效能還需進(jìn)一步提升。加之，相較于發(fā)達(dá)地區(qū)，其優(yōu)惠政策還存在較大優(yōu)化空間；現(xiàn)行優(yōu)惠政策下放不到位、協(xié)同處理能力不足等問(wèn)題突出。部分地區(qū)行政主管部門(mén)對(duì)促進(jìn)“雙創(chuàng)”、培育及發(fā)展科技型微企業(yè)的重視程度不高或認(rèn)知不足，政策落實(shí)細(xì)化成都不足，存在“棚架”政策之嫌。例如科技企業(yè)孵化器、小微企業(yè)稅收減免、“一址多照”工商注冊(cè)、高新技術(shù)人員及大學(xué)生創(chuàng)業(yè)支持不足等激勵(lì)性力度不足。且部分地區(qū)稅務(wù)部門(mén)對(duì)技術(shù)研發(fā)費(fèi)用的認(rèn)定條件較為苛刻，導(dǎo)致企業(yè)可實(shí)際享受的稅收優(yōu)惠較低，嚴(yán)重影響稅收優(yōu)惠對(duì)初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)、激勵(lì)效能。

4.融資體制機(jī)制不健全，科技金融發(fā)展滯后

經(jīng)走訪發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段南京市科技型行業(yè)融資市場(chǎng)發(fā)展水平不高，科技投入制度及融資擔(dān)保體系相對(duì)不健全。政府財(cái)政資金支持及科技企業(yè)投入體系規(guī)劃設(shè)計(jì)與社會(huì)資本協(xié)同性不足，未有效促進(jìn)社會(huì)資本進(jìn)駐。且缺融資平臺(tái)、擔(dān)保平臺(tái)建設(shè)等仍存在問(wèn)題，政府種子基金、擔(dān)?；?、創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金等均未初步建立，形成規(guī)模較小，加之社會(huì)信用體系、貸款擔(dān)保體系覆蓋面不足，市場(chǎng)監(jiān)管存在局限性，缺乏全方位、合理的科技型初創(chuàng)企業(yè)商業(yè)銀行貸款信用評(píng)估體系；科技金融市場(chǎng)業(yè)態(tài)發(fā)展較慢?？萍夹统鮿?chuàng)企業(yè)具有輕資產(chǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，難以達(dá)到傳統(tǒng)商業(yè)性金融對(duì)貸款資產(chǎn)抵押的標(biāo)準(zhǔn)要求，銀行貸款成交門(mén)檻較高，加之傳統(tǒng)金融模式貸款流程復(fù)雜、反饋速度慢等，難以適應(yīng)科技型初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求。此外，現(xiàn)階段南京市缺乏針對(duì)科技型初創(chuàng)企業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)科技銀行或支行。導(dǎo)致傳統(tǒng)金融針對(duì)科技型初創(chuàng)企業(yè)的服務(wù)作用不高、金融支持精準(zhǔn)性不足，難以滿足企業(yè)創(chuàng)意期、種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期等各個(gè)階段的資金需求。

三、動(dòng)能系統(tǒng)輸出視角下南京科技型初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展路徑分析

（一）企業(yè)應(yīng)重視內(nèi)部動(dòng)力差異，做好精準(zhǔn)定位及協(xié)同

企業(yè)應(yīng)集中力量研發(fā)核心技術(shù)，適當(dāng)暫研技術(shù)含量低的附屬性產(chǎn)品或功能。結(jié)合企業(yè)內(nèi)外生態(tài)化影響因素制定針對(duì)性的發(fā)展策略，擯棄與同級(jí)企業(yè)生態(tài)化重疊較多且不具明顯優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品或服務(wù)等。針對(duì)初創(chuàng)企業(yè)而言，必須完善市場(chǎng)生態(tài)化發(fā)展戰(zhàn)略，領(lǐng)導(dǎo)人員及技術(shù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)保障技術(shù)服務(wù)質(zhì)量雙提升，從內(nèi)部走出至外部用戶使用反饋中，加強(qiáng)技術(shù)層面討論，從而促使技術(shù)不斷優(yōu)化且有助于改善企業(yè)形象。企業(yè)應(yīng)以戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)為核心導(dǎo)向，根據(jù)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，結(jié)合現(xiàn)階段政策導(dǎo)向及市場(chǎng)金融環(huán)境，緊抓技術(shù)創(chuàng)新、資源配置、組織效率等外部重要因素間的協(xié)同特點(diǎn)及必要性，積極研發(fā)符合市場(chǎng)發(fā)展走向的產(chǎn)品或服務(wù)等，打造資源共享平臺(tái)，以促進(jìn)更具針對(duì)性的研發(fā)合作及市場(chǎng)合作。

（二）優(yōu)化人才市場(chǎng)環(huán)境，協(xié)同培育人才

首先應(yīng)完善技術(shù)培訓(xùn)制度及完善體系，培育高精尖技術(shù)人才。應(yīng)大力發(fā)展高新技術(shù)專(zhuān)項(xiàng)職業(yè)教育，激勵(lì)及支持科技型初創(chuàng)企業(yè)參與不同層級(jí)的人才培育計(jì)劃。其次，完善高端創(chuàng)新人才引進(jìn)體系。應(yīng)制定高精尖人才引進(jìn)戰(zhàn)略及人才激勵(lì)制度，打造人才引進(jìn)、孵化培育“一條龍”渠道，合理予以柔性化管理，最大程度化吸引及留住高精尖高技術(shù)人才。

（三）政府應(yīng)加強(qiáng)政策下放有效性

科技型初創(chuàng)企業(yè)優(yōu)惠支持單一，大稅率、 稅額減免，投資減免、延期納稅、加速折舊以及度補(bǔ)貼仲系有產(chǎn)業(yè)消費(fèi)者等幾乎不見(jiàn)。普適性政策較多但選擇性支持政策相對(duì)較少，“政企互動(dòng)”是優(yōu)化效選擇性支持政策供給的最佳模式之一。應(yīng)合理劃分歸類(lèi)扶持政策，避免“政策空泛”現(xiàn)象出現(xiàn)；在政策文件受體明確影響下，應(yīng)將一系列政策應(yīng)明確界定及指向針對(duì)性的企業(yè)與技術(shù)項(xiàng)目、區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才引進(jìn)及市場(chǎng)推廣等扶持視角，防止出現(xiàn)政策普惠性不足及作用錯(cuò)位等問(wèn)題；明確政策執(zhí)行責(zé)任，清晰闡釋各層級(jí)持政策文件所指定的具體政策工具或一系列措施的執(zhí)行權(quán)責(zé)歸屬，并出臺(tái)對(duì)應(yīng)的執(zhí)行權(quán)責(zé)實(shí)施績(jī)效考核機(jī)制，從而避免產(chǎn)生因執(zhí)行缺位及權(quán)責(zé)沖突而扯皮等現(xiàn)象。

（四）推動(dòng)科技金融創(chuàng)新，加大金融扶持力度

科技型企業(yè)在創(chuàng)意期、種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期等各個(gè)階段的發(fā)展特征及資金需求、融資能力等各不相同。因此政府應(yīng)改善投融資體制機(jī)制，針對(duì)企業(yè)各個(gè)發(fā)展階段設(shè)計(jì)針對(duì)性的政指引政策，加強(qiáng)政府與社會(huì)資本的協(xié)同發(fā)展。創(chuàng)意期及種子期，政府應(yīng)強(qiáng)化天使投資作用，為社會(huì)資本進(jìn)駐提供引導(dǎo)，建立科技型初創(chuàng)企業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)融資平臺(tái)（如科技銀行等），根據(jù)市場(chǎng)化運(yùn)作特征及環(huán)境現(xiàn)狀，對(duì)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目收益交稿的科技型企業(yè)予以專(zhuān)項(xiàng)融資支持；初創(chuàng)期，應(yīng)積極利用體制、機(jī)制創(chuàng)新效能，發(fā)揮政府資金及動(dòng)員力量的杠桿作用，為社會(huì)資本進(jìn)駐明確方向；成長(zhǎng)期，加快構(gòu)建區(qū)域性資本市場(chǎng)，發(fā)展本土“四板”及“五板”市場(chǎng)，為科技型初創(chuàng)企業(yè)直接融資渠道精簡(jiǎn)流程并提供可靠渠道；創(chuàng)新金融模式，創(chuàng)新傳統(tǒng)金融與互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)立而融合的信貸管理與信用評(píng)估體系，致力于提升科技型初創(chuàng)企業(yè)的貸款過(guò)審平臺(tái)。積極打造各層級(jí)各維度的科技信用服務(wù)平臺(tái)，旨在解決貸款過(guò)程中金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間“信息孤島”“信息錯(cuò)誤”等問(wèn)題。通過(guò)健全科技貸款保險(xiǎn)體系，以降低銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)，有助于科技企業(yè)降低其貸款成本，力求培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、動(dòng)力。

四、結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō)，若僅僅依靠現(xiàn)行的科技型初創(chuàng)企業(yè)扶持政策，相對(duì)而言難以起到積極有效的企業(yè)發(fā)展助推效能，必須重視強(qiáng)化以引導(dǎo)、激勵(lì)、服務(wù)及規(guī)范等為一體的且不同類(lèi)型扶持政策的均衡匹配、協(xié)同效用。首先需重視科技金融政策體系完善，為企業(yè)發(fā)展提供融資支持以助力技術(shù)交易、成果效益轉(zhuǎn)化及市場(chǎng)開(kāi)拓等；其次，重視生態(tài)化科技服務(wù)政策扶持，保障企業(yè)在創(chuàng)新層面可獲得優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)、科技信息等內(nèi)化服務(wù)，同時(shí)包括硬件設(shè)施與軟件應(yīng)用等建設(shè)；最后完善科技型初創(chuàng)企業(yè)市場(chǎng)管控體系，幫助其及時(shí)掌握產(chǎn)業(yè)最新技術(shù)動(dòng)態(tài)，提供便利、透明化的技術(shù)交易平臺(tái)。