國能發(fā)科技〔2020〕49號

各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源局，有關?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列市）發(fā)展改革委，有關能源企業(yè)，有關科研院所、高等院校，各國家能源研發(fā)中心、國家能源重點實驗室，相關行業(yè)協(xié)會：

為進一步加強對國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺的管理與考核，結合國家科技體制改革新要求及能源科技發(fā)展新形勢，國家能源局對《國家能源研發(fā)（實驗）中心管理辦法》（國能科技〔2010〕198號）進行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

國家能源局綜合司

2020年9月2日

國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法

第一章 總則

第一條 為深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和“四個革命、一個合作”能源安全新戰(zhàn)略，建立健全現(xiàn)代能源技術創(chuàng)新體系，著力解決能源高質量發(fā)展需要與能源科技創(chuàng)新能力不足之間的矛盾，牢牢掌握創(chuàng)新主動權，有力支撐國家創(chuàng)新體系和清潔低碳、安全高效的能源體系建設，國家能源局立足新時代國家能源發(fā)展需要，充分發(fā)揮產、學、研、用各方優(yōu)勢，組織設立國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺（以下簡稱能源創(chuàng)新平臺）。為加強能源創(chuàng)新平臺監(jiān)管服務，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等有關法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱能源創(chuàng)新平臺，包括國家能源研發(fā)中心和國家能源重點實驗室等類型。國家能源研發(fā)中心研發(fā)方向相對多元和綜合，國家能源重點實驗室研發(fā)方向相對專業(yè)和聚焦。

第三條 能源創(chuàng)新平臺是國家能源技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要依托能源領域具有較強應用基礎研究、前沿技術開發(fā)、重大裝備研制及工程化、能源科技戰(zhàn)略研究等能力的骨干企業(yè)、科研院所、高校等主體建設。依托單位可以是單一主體，也可以由一個主體牽頭，多個主體聯(lián)合建設。

第四條 能源創(chuàng)新平臺的主要任務是聚焦國家能源安全、能源可持續(xù)發(fā)展以及能源重大工程建設對技術創(chuàng)新的需求，通過建立健全產學研用協(xié)同創(chuàng)新機制，推動關鍵核心技術攻關、裝備研制和試驗示范，形成重大技術裝備體系，加快科技成果轉移轉化，開展國際交流合作，帶動行業(yè)技術進步。重點包括：

（一）根據(jù)能源產業(yè)發(fā)展需求，開展應用基礎研究、核心技術攻關、關鍵工藝試驗、重大裝備樣機及其關鍵部件的研制與檢測試驗；

（二）推動重大和前沿技術裝備示范，為能源行業(yè)技術進步提供先進成熟的技術、裝備、工藝和產品；

（三）組織本領域高水平的國際和全國性學術交流；

（四）發(fā)揮智庫作用，為能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及政策制定提供決策咨詢，開展能源領域重大工程技術、裝備、標準的評價與咨詢；

（五）為能源行業(yè)培養(yǎng)科技及其管理高層次人才。

第五條 能源創(chuàng)新平臺的技術領域主要包括：先進可再生能源技術；智能電網技術；安全高效核能技術；化石能源清潔高效開發(fā)利用技術；能源節(jié)約和綜合利用技術；儲能、氫能等前瞻性、顛覆性技術；信息、交通等與能源交叉融合產生的新技術；電力安全支撐保障技術；先進能源材料和高端能源裝備等。

第六條 國家能源局負責指導協(xié)調能源創(chuàng)新平臺建設和管理相關工作，主要職責包括：

（一）制定有關政策，指導能源創(chuàng)新平臺建設和發(fā)展；

（二）組織能源創(chuàng)新平臺認定工作；

（三）組織能源創(chuàng)新平臺運行管理和考核評價工作。

第七條 各?。▍^(qū)、市）能源主管部門，國務院有關部門和中央管理企業(yè)負責本地區(qū)或所屬單位能源創(chuàng)新平臺的組織申報，參與指導能源創(chuàng)新平臺的建設運行和管理考核，支持能源創(chuàng)新平臺組織推進技術研發(fā)、成果轉化和工程示范等工作。

第二章 認定

第八條 國家能源局根據(jù)有關戰(zhàn)略規(guī)劃實施、重大工程建設、重點領域創(chuàng)新發(fā)展等需要，通過發(fā)布指南等方式，有計劃、有重點地組織開展能源創(chuàng)新平臺遴選認定工作。

第九條 擬申請認定為能源創(chuàng)新平臺的單位應具備以下基本條件：

（一）具有完善的研究、開發(fā)、設計和試驗條件，擁有一批具有自主知識產權和良好市場前景、處于國內領先水平的重大科技成果，研究開發(fā)能力與創(chuàng)新水平同行業(yè)領先；

（二）擁有技術水平高、實踐經驗豐富的專業(yè)帶頭人和一定規(guī)模的技術人才隊伍，在相關領域中具有較強人才優(yōu)勢；

（三）組織體系健全，發(fā)展規(guī)劃和目標明確，建立了良好健全的內部管理機制、產學研用合作機制和知識產權管理體系，技術創(chuàng)新績效顯著；

（四）研究與試驗發(fā)展經費支出額和專職研究與試驗人員數(shù)不低于限定性指標的最低標準；

（五）擬建立的能源創(chuàng)新平臺在機構、人員和財務等方面相對獨立。

第十條 鼓勵能源領域優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高校等建立創(chuàng)新聯(lián)合體，共同申報建設能源創(chuàng)新平臺。聯(lián)合申報的能源創(chuàng)新平臺，需指定牽頭依托單位，負責能源創(chuàng)新平臺的組織協(xié)調等相關工作。

第十一條 認定程序

（一）申請單位按照國家能源局相關文件要求，根據(jù)單位性質和所屬關系情況，向所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)提出申請，并按要求報送《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報告》；

（二）各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)對申請單位報送的申請材料進行審查后，按照國家有關要求確定推薦名單，并將推薦單位的申請材料（一式三份）報送國家能源局；

（三）國家能源局組織專家或委托第三方機構，按照公開、公平、公正、透明的原則，對申請材料進行審查和評審，按照能源創(chuàng)新平臺考核指標體系進行評價，并可以開展實地核查；

（四）國家能源局根據(jù)國家產業(yè)政策、技術發(fā)展形勢，結合評審結果，綜合研究申請材料后擇優(yōu)確定能源創(chuàng)新平臺依托單位并公示。

第十二條 有關單位報送的申請材料和評價材料應真實可靠。提供虛假材料的單位，一經核實，三年內不得申請能源創(chuàng)新平臺的認定。

第十三條 國家能源局以公告形式頒布能源創(chuàng)新平臺認定結果。

第三章 運行管理

第十四條 能源創(chuàng)新平臺實行依托單位領導下的主任負責制。主任應是本領域高水平的學術帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調能力，由依托單位任命，報國家能源局備案。

第十五條 能源創(chuàng)新平臺應加大開放力度，建設成為本領域公共研究平臺，要積極開展國際能源科技合作和交流，參與重大國際能源科技合作計劃。

第十六條 能源創(chuàng)新平臺應當重視和加強運行管理，建立健全內部規(guī)章制度。要加強能源創(chuàng)新平臺事務公開，重大事項決策要公開透明，并嚴格遵守國家有關保密規(guī)定。

第十七條 能源創(chuàng)新平臺要加強知識產權保護。能源創(chuàng)新平臺產生的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、技術突破等成果，在符合法律法規(guī)的情況下可標注能源創(chuàng)新平臺名稱，專利申請、技術成果轉讓、申報獎勵等按國家有關規(guī)定辦理。

第十八條 能源創(chuàng)新平臺應當結合自身特點，推動科技成果的轉化和示范應用，加強與產業(yè)界的聯(lián)系與合作。

第十九條 能源創(chuàng)新平臺需要更名、變更研究方向或進行結構調整、重組等重大調整的，須由依托單位提出書面報告，經各省（區(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)審查后報國家能源局審定。

第二十條 能源創(chuàng)新平臺定期向國家能源局報送研發(fā)成果快報（6月底前報送上半年，10月底前報送本年度），當有重大科技突破時，應及時報送。國家能源局擇優(yōu)開展宣傳展示，向黨中央、國務院報送重大創(chuàng)新成果。

第四章 考核和評價

第二十一條 能源創(chuàng)新平臺實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調整的運行考核評價制度。國家能源局組織專家或委托第三方機構，根據(jù)能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）對能源創(chuàng)新平臺進行考核評價，原則上三年為一個考核評價周期，有關工作經費從國家能源局工作經費中列支。

第二十二條 專家或第三方機構根據(jù)本辦法制定具體組織實施的工作方案，有關方案報國家能源局研究審定。國家能源局通知接受考核評價的能源創(chuàng)新平臺。

第二十三條 考核評價程序：

（一）數(shù)據(jù)采集。各能源創(chuàng)新平臺根據(jù)通知要求將評價周期內評價材料報所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)；

（二）數(shù)據(jù)初審。所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務院有關部門或中央管理企業(yè)對能源創(chuàng)新平臺報送的評價材料進行審查并出具審查意見，按通知要求報送國家能源局（評價材料一式三份）；

（三）數(shù)據(jù)核查。國家能源局或第三方機構組織專家組通過核查會、實地核查等方式對能源創(chuàng)新平臺報送的評價材料和相關情況進行核查；

（四）形成評價報告。專家組對核查后的數(shù)據(jù)按照能源創(chuàng)新平臺考核指標體系（附件2）進行記名打分，國家能源局或第三方機構總結分析形成評價報告；

（五）國家能源局對考核評價結果和報告進行審核確認后以公告形式頒布。

第二十四條 評價指標低于考核標準、不配合管理、不按要求承擔國家任務、報送材料弄虛造假以及有違法違規(guī)等情況的能源創(chuàng)新平臺考核評價結果為不合格。在合格等次中選取得分前10%定為優(yōu)秀。

第二十五條 考核評價結果為不合格的能源創(chuàng)新平臺整改期為一年，期滿后由國家能源局組織專家檢查整改結果，并以公告形式頒布。

第二十六條 受國家能源局委托開展考核評價的第三方機構和專家應本著公平、公正、獨立的原則，提出具有專業(yè)性、權威性和公信力的意見，并對相關結論獨立承擔法律責任。存在違紀違法行為的，將按照國家相關規(guī)定追究相關單位和責任人的責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第五章 激勵與監(jiān)督

第二十七條 考核評價結果合格的能源創(chuàng)新平臺，在同等條件下，相關創(chuàng)新成果優(yōu)先納入能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，享受能源首臺（套）重大技術裝備示范應用政策。國家能源局優(yōu)先支持其參與或承擔相關技術標準和政策法規(guī)制定、國家組織的國際能源技術合作項目、國家和地方重大科技項目，并按照國家相關規(guī)定申請享受重大技術裝備進口退稅、高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠、人員薪酬等國家各類科技創(chuàng)新支持政策?？己嗽u價結果優(yōu)秀的能源創(chuàng)新平臺，國家能源局優(yōu)先支持其申報國家各類相關獎勵并重點納入有關支持政策范圍。

第二十八條 出現(xiàn)下列情形之一的，取消該能源創(chuàng)新平臺：

（一）考評不合格，整改后復評仍不合格；

（二）不參加考核評價；

（三）無不可抗拒因素，逾期一個月不報送評價材料；

（四）報送材料內容嚴重不實或者數(shù)據(jù)存在虛假；

（五）依托單位自行要求取消其能源創(chuàng)新平臺資格；

（六）能源創(chuàng)新平臺所在依托單位被依法終止；

（七）主要由于技術原因發(fā)生重大質量、安全事故；

（八）其他國家能源局認為應該取消的情形。

第二十九條 因第二十八條原因被取消能源創(chuàng)新平臺的，三年內不得重新申請認定。

第六章 附則

第三十條 能源創(chuàng)新平臺統(tǒng)一命名為“國家能源×××研發(fā)中心”或“國家能源×××重點實驗室”（上述名稱不作為工商登記使用）。

第三十一條 本辦法由國家能源局負責解釋，自發(fā)布之日起施行，有效期10年。原《國家能源研發(fā)（實驗）中心管理辦法》（國能科技〔2010〕198號）同時廢止。