單越 鄒德恒

摘 要：本文就科技立項(xiàng)評估信息采集問題，從基本要求、采集內(nèi)容、實(shí)施方法以及需要注意的重點(diǎn)問題幾個(gè)方面進(jìn)行研究和分析。

關(guān)鍵詞：科技立項(xiàng);評估;信息化;研究

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）13-0015-02

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，國家之間的競爭逐漸向科技競爭轉(zhuǎn)變，“科技強(qiáng)國”已經(jīng)是國家發(fā)展戰(zhàn)略方針。科技地位的提升意味著科技評估需求的增加，科技立項(xiàng)評估是本著科學(xué)合理、公平公正的基本原則對科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)化的管理，對科技立項(xiàng)的影響性、價(jià)值性、可行性以及成果影響進(jìn)行預(yù)期評估，為科技決策提供重要的、具有參考價(jià)值的依據(jù)?？萍剂㈨?xiàng)評估制度體系的構(gòu)建，就是要使科技立項(xiàng)走專業(yè)化、系統(tǒng)化的發(fā)展道路，尊重科學(xué)的完整性、客觀性，本著公平公正的立場，使立項(xiàng)決策更加正規(guī)、系統(tǒng)，不盲目、不隨意，更好地為科學(xué)決策服務(wù)。評估模式公開化，接受各方的監(jiān)督和意見，促進(jìn)公平、民主的科技創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)。我們從科技立項(xiàng)評估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，要保證科技立項(xiàng)項(xiàng)目評估的科學(xué)性和客觀性，其中最關(guān)鍵的一點(diǎn)就是信息的采集，這是做好科技立項(xiàng)評估工作的基礎(chǔ)所在。

在信息化時(shí)代，信息的內(nèi)容不斷增加，信息的內(nèi)涵也在不斷地豐富。信息是在一定社會條件下人類活動(dòng)及自然事物的消息的綜合。信息可以是有形的信息，如圖像、視頻、圖表等，也可以是無形的信息如知識、經(jīng)驗(yàn)、能量變化等?？萍剂㈨?xiàng)評估信息是與科技計(jì)劃立項(xiàng)評估相關(guān)的所有信息的總和，既包括自然信息，也包括經(jīng)濟(jì)信息，既包括管理信息，也包括社會信息，信息在不斷地搜集，加工、處理的過程中也在不斷地濃縮、精煉，并傳播開來為人類利用[1]。信息的采集是科技立項(xiàng)評估的基礎(chǔ)，是評估結(jié)論的重要依據(jù)，對科技評估活動(dòng)意義重大。

1科技立項(xiàng)評估對信息采集的內(nèi)容及要求

1.1完成科技立項(xiàng)評估任務(wù)對信息采集內(nèi)容需求

科技立項(xiàng)評估是為了實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置，從眾多項(xiàng)目中擇優(yōu)選擇，對實(shí)施方案進(jìn)行優(yōu)化，因此評估內(nèi)容包括項(xiàng)目的基本信息以及項(xiàng)目包含的多方面內(nèi)容。項(xiàng)目的基本信息包括背景、研究水平以及項(xiàng)目的預(yù)期效果等，項(xiàng)目可行性信息包括如實(shí)施方案、科技研究隊(duì)伍、技術(shù)水平、經(jīng)費(fèi)狀況等。

1.2科技立項(xiàng)評估屬性對信息采集范圍的要求

科技立項(xiàng)不僅僅是為了管理咨詢，更重要的是為了科技決策，因此信息采集的范圍要求更廣。除了最近的項(xiàng)目基本信息之外，還需要包括與項(xiàng)目相關(guān)的政策支持、制度規(guī)范以及監(jiān)管信息。

1.3科技立項(xiàng)評估的特點(diǎn)對信息采集充分性的要求

科技立項(xiàng)評估具有四個(gè)基本特征：第一個(gè)特征就是創(chuàng)新性，科技項(xiàng)目必須要有所創(chuàng)新，而創(chuàng)新是建立在已有的項(xiàng)目、技術(shù)或者產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)之上的，相對于同類項(xiàng)目必須有創(chuàng)新點(diǎn)。第二個(gè)特征就是創(chuàng)新多樣性，創(chuàng)新點(diǎn)不同，可以是方法上的創(chuàng)新，也可以是對象上的創(chuàng)新，要做到多種創(chuàng)新中優(yōu)中選優(yōu)，就需要采集更多的信息來進(jìn)行對比。第三個(gè)特征是具有判斷難度，創(chuàng)新評估涉及多方面的要素，只有足夠的信息做支撐，才能做出正確的判斷。第四個(gè)特征是創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性，既是創(chuàng)新，就意味著不斷地發(fā)展變化，勢必會帶來創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性，這就要求必須有更多的信息來預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)并控制風(fēng)險(xiǎn)。

2對科技立項(xiàng)評估信息采集方法的探討

2.1以采集渠道分類的信息采集方法

（1）填報(bào)法。這是應(yīng)用時(shí)間最長、最廣泛的方法?？萍加?jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)需要填寫一系列的材料，材料格式對科技項(xiàng)目評估中涉及的內(nèi)容都有具體的要求。必須工作流程、技術(shù)路線、實(shí)施方案，根據(jù)填報(bào)內(nèi)容采集評估過程中的所需的一系列重要信息，利用這些基礎(chǔ)信息以及關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息來對項(xiàng)目整體進(jìn)行評估和判斷，決定是否立項(xiàng)。

（2）文件收集法。估計(jì)科技立項(xiàng)評估的要求、具體對象采集相關(guān)文件信息，如與項(xiàng)目關(guān)聯(lián)的政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、評估規(guī)范等，使科技立項(xiàng)評估合法、合規(guī)、合理，保障評估質(zhì)量。

（3）追蹤法。信息采集并非一帆風(fēng)順，材料不完整，信息不明確的情況經(jīng)常存在，對于難以獲取的關(guān)鍵信息，就會采用追蹤法，抓住某一信息切入點(diǎn)進(jìn)行深度追蹤，搜集材料，采集證據(jù)。但是在實(shí)際應(yīng)用中，這種方法實(shí)施起來難度較大，因此并不常用。

（4）現(xiàn)場調(diào)研法?，F(xiàn)場調(diào)研法就是走進(jìn)項(xiàng)目單位，對項(xiàng)目的擬實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場考察，實(shí)施調(diào)研、采集與項(xiàng)目有關(guān)的各種信息，為項(xiàng)目評估采集提供有價(jià)值的判斷依據(jù)。

（5）咨詢法。咨詢法是比較常用的信息采集方法，形式比較多樣，如問卷、座談、函詢等。一般是以項(xiàng)目所屬部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與項(xiàng)目的專家等為咨詢對象。咨詢的形式不同，采集的信息也不同，需要后續(xù)對采集的信息進(jìn)行篩選，去偽存真，保障信息的真實(shí)有效。

2.2從信息處理角度分析信息采集方法

（1）對比法。將項(xiàng)目承擔(dān)單位的自評結(jié)果與專家評價(jià)相比較，將項(xiàng)目方案與相關(guān)規(guī)定作比較等，評估理想信息處理最常用的方法就是對比法，通過對比得到對評估有用的信息，對比法操作方便，簡單，因此應(yīng)用廣泛。

（2）分類法。信息分類是科技立項(xiàng)評估信息處理的基礎(chǔ)工作，先分類，然后按照類別交由評估人員進(jìn)行信息的專項(xiàng)處理，這種信息處理方法針對性更強(qiáng)，評估更準(zhǔn)確也更詳細(xì)。

3科技立項(xiàng)評估信息采集應(yīng)注意的幾個(gè)問題

3.1 選擇合適的信息采集方法

信息采集有多種方法，但是每種方法并非各自獨(dú)立，必要情況下，可多種方法聯(lián)合使用，互相配合。采用多種方法聯(lián)合的形式，必須以保證評估質(zhì)量為前提，選擇合適的方法組合，可以有主次之分，也可以相互協(xié)助佐證，根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的方法，這是信息采集的關(guān)鍵。

3.2組建隊(duì)伍、合理分工、全面采集

科技立項(xiàng)評估是一個(gè)評估團(tuán)隊(duì)共同承擔(dān)的工作，一個(gè)強(qiáng)有力的評估隊(duì)伍，對科技立項(xiàng)評估的工作質(zhì)量具有至關(guān)重要的作用。選擇專業(yè)能力強(qiáng)的專家和人員組建隊(duì)伍，并根據(jù)每個(gè)人的專業(yè)所長來合理分工，明確職責(zé)，全面開展信息采集工作。嚴(yán)格按照操作規(guī)程、規(guī)章制度開展工作，規(guī)范評估人員隊(duì)伍的行為，排除各種阻礙和干擾，力求獲得客觀、準(zhǔn)確、工作的信息。評估人員隊(duì)伍各司其職，從不同角度、不同切入點(diǎn)采集評估信息，保證科技評估工作的公平、公正、科學(xué)。

3.3要充分、完整利用申報(bào)材料

立項(xiàng)申報(bào)材料是立項(xiàng)評估材料的重要組成部分，也是立項(xiàng)評估的基礎(chǔ)性材料，評估評審專家隊(duì)伍的組成，評估結(jié)論的得出都是建立在立項(xiàng)申報(bào)材料的基礎(chǔ)之上的。科技立項(xiàng)申報(bào)材料的格式在設(shè)計(jì)時(shí)就需要考慮到通過這些填報(bào)材料能否獲得立項(xiàng)評估需要的基本信息和關(guān)鍵信息，同時(shí)還要兼顧材料信息后續(xù)的加工處理的可操作性。所設(shè)計(jì)的這些材料編寫提綱、附件清單等應(yīng)充分反映要評估的內(nèi)容和目標(biāo)，并要便于被評項(xiàng)目的承擔(dān)單位能按所確定的申報(bào)材料格式逐項(xiàng)填寫，按附件清單備齊附件材料。需要注意的是，申報(bào)材料僅僅是信息采集的基礎(chǔ)性材料，還要視后續(xù)項(xiàng)目評估的需求進(jìn)一步采集信息進(jìn)行信息補(bǔ)充，以保證得出最公平科學(xué)的評估結(jié)論。

3.4準(zhǔn)確選擇評估專家

對于科技立項(xiàng)評估，專家評估的意見是非常關(guān)鍵的。專家利用自己的知識儲備、科研經(jīng)驗(yàn)以及創(chuàng)新思維對科學(xué)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行分析和判斷，為最后的項(xiàng)目評估決策提供關(guān)鍵意見，因此評估專家的選擇是尤其重要的。一個(gè)科技項(xiàng)目的評估，可能會涉及統(tǒng)一學(xué)科的不同方向、不同發(fā)展階段，也可能涉及多個(gè)學(xué)科知識的匯集。每個(gè)專家的專業(yè)不同，特長不同，對某學(xué)科、某方向的見解也不同，具有一定的互補(bǔ)性，也存在一定的差異性。準(zhǔn)確選擇評估專家，組建評估專家組，使這些專家自身的評估信息互補(bǔ)性與差異性的矛盾得到較好地解決，是值得重視的問題關(guān)鍵點(diǎn)。

3.5借助科技立項(xiàng)評估系統(tǒng)的信息數(shù)據(jù)功能采集信息

科技立項(xiàng)評估系統(tǒng)是科技立項(xiàng)評估的信息平臺，為科技立項(xiàng)評估工作提供計(jì)算機(jī)技術(shù)支撐[2]。在整個(gè)評估過程中，所有有關(guān)的信息都會在系統(tǒng)中記錄存儲，如何通過相應(yīng)的數(shù)據(jù)挖掘、抓取技術(shù)來采集所需信息，為可持續(xù)地提升評估質(zhì)量水平提供關(guān)鍵的參考數(shù)據(jù)。

參考文獻(xiàn)

[1] 白振宇.科技評估的國際經(jīng)驗(yàn)及對我國的借鑒意義[J].知識經(jīng)濟(jì)，2009（17）：76-77.

[2] 王燕玲.我國科技評估信息化進(jìn)程中的信息孤島問題及對策[J].中國科技論壇，2004（1）：95-97.

Abstract：This paper studies and analyzes the information collection of science and technology project evaluation from the aspects of basic requirements， collection contents， implementation methods and key issues needing attention.

Key words：science and technology project;evaluation;informatization;research