杜麗永

(淮陰師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 淮安223001)

一、引言

南水北調(diào)東線工程是國(guó)家重要戰(zhàn)略性基礎(chǔ)設(shè)施工程，其以長(zhǎng)江下游江都區(qū)為起點(diǎn)，在原有江水北調(diào)工程的基礎(chǔ)上擴(kuò)大規(guī)模，沿京杭大運(yùn)河逐級(jí)翻水北送，旨在解決蘇北和山東沿線城市的生活和工業(yè)用水問題，兼顧農(nóng)業(yè)用水，改善蘇北、魯西南地區(qū)的農(nóng)業(yè)用水條件。自東線一期工程實(shí)施以來，作為水源區(qū)的揚(yáng)州市政府嚴(yán)格執(zhí)行生態(tài)保護(hù)區(qū)規(guī)劃，不斷加大水利基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)和生態(tài)濕地建設(shè)投入，啟動(dòng)了一系列生態(tài)修復(fù)與重建工程，為源頭水質(zhì)穩(wěn)定做出了重要貢獻(xiàn)。一直以來，汽車、機(jī)械裝備、船舶、石化等產(chǎn)業(yè)是揚(yáng)州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的六成以上。但是為了確保輸水質(zhì)量，揚(yáng)州市現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)布局不得不進(jìn)行調(diào)整。以江都區(qū)為例，境內(nèi)約有1/6土地被劃為禁止開發(fā)的“紅線區(qū)”，有100多家石化企業(yè)和240多家畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)因?yàn)槲恢每拷退ǖ蓝黄汝P(guān)停。因此，東線工程水源區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)受到限制，只有對(duì)其進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償才能充分調(diào)動(dòng)水源區(qū)各利益主體生態(tài)治理的積極性，確保輸送水的水質(zhì)和水量。

不過，現(xiàn)有關(guān)于南水北調(diào)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯课墨I(xiàn)主要集中在中線工程。例如，李雪松和李婷婷基于市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償理念，從概念上提出了四種水源地市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償模式。李懷恩等以南水北調(diào)中線陜西水源區(qū)為例，計(jì)算了水源區(qū)水土保持生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及受水區(qū)與水源區(qū)之間的補(bǔ)償資金的分?jǐn)偙壤?。張?guó)興等采用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估法，計(jì)算分析了水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及受水區(qū)各省份之間補(bǔ)償資金的分?jǐn)偙壤?。李?guó)平等基于區(qū)域發(fā)展失衡視角，構(gòu)建了將機(jī)會(huì)成本法與水資源價(jià)值法相結(jié)合的流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量模型。在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)上，周晨和李國(guó)平估算出下游鄭州市居民對(duì)中線工程水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹Ц兑庠笧?～8.09元/月。周晨等研究得到上游陜南水源區(qū)農(nóng)戶的受償意愿為900元/年?？芮嗲嗟葎t估算出陜西水源區(qū)當(dāng)前可計(jì)算的受水區(qū)補(bǔ)償額為62.42億元/年。相比而言，有關(guān)東線調(diào)水工程水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償問題尚未引起學(xué)術(shù)界的足夠重視。論文將以南水北調(diào)東線工程蘇北受水區(qū)為例，通過問卷調(diào)查的方式，研究受水區(qū)農(nóng)戶對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹Ц兑庠讣坝绊懸蛩?，以期為進(jìn)一步推動(dòng)?xùn)|線工程水源地生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。

二、研究方法

對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行支付意愿調(diào)查時(shí)會(huì)存在相當(dāng)比例的零響應(yīng)現(xiàn)象，這些群體不愿意支付任何費(fèi)用，double hurdle(DH)模型特別適用于模擬含有零響應(yīng)問題的調(diào)查。DH模型將農(nóng)戶參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)臎Q策過程劃分為“參與決策”和“支付決策”兩個(gè)階段。在前一階段農(nóng)戶決定是否愿意支付，在后一階段農(nóng)戶決定具體支付多少金額。相關(guān)模型設(shè)定如下：

其中，Φ表示標(biāo)準(zhǔn)二元正態(tài)分布函數(shù)，φ表示標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)密度函數(shù)，ρ為兩個(gè)決策階段誤差項(xiàng)的相關(guān)系數(shù)。在估計(jì)出β、λ、ρ、σ參數(shù)后，可以計(jì)算出平均支付意愿：

三、調(diào)查實(shí)施與問卷設(shè)計(jì)

(一)調(diào)查實(shí)施

為了確保問卷完成質(zhì)量，課題組首先建立了焦點(diǎn)小組，就題型、題量、專業(yè)知識(shí)和文字表述等環(huán)節(jié)廣泛征求意見，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了30份開放式問卷進(jìn)行預(yù)調(diào)查。預(yù)調(diào)查的主要目的是對(duì)假想市場(chǎng)的引導(dǎo)文字進(jìn)行完善、了解農(nóng)戶是否愿意參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑蛞约盀楹罄m(xù)支付卡式、封閉式引導(dǎo)技術(shù)的投標(biāo)點(diǎn)設(shè)計(jì)提供依據(jù)。調(diào)查員為課題組所招募的具有經(jīng)濟(jì)管理或社會(huì)學(xué)專業(yè)背景的高年級(jí)本科生，課題組對(duì)其就調(diào)查背景、調(diào)查目的、訪談技巧、關(guān)鍵題目等方面內(nèi)容進(jìn)行了專門培訓(xùn)。最終，課題組在2019年7月和10月先后組織兩輪入戶調(diào)查。調(diào)查地點(diǎn)選取位于南水北調(diào)東線工程下游蘇北受水區(qū)的淮安、宿遷、徐州、連云港、鹽城等城市，覆蓋14個(gè)縣(區(qū))。這些地區(qū)缺水現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶對(duì)水質(zhì)和水量的供給變化較為敏感，有利于引導(dǎo)出農(nóng)戶的真實(shí)支付意愿。調(diào)查采用“一對(duì)一、面對(duì)面”的方式展開。在質(zhì)量控制方面，調(diào)查員需要提供訪談過程的完整錄音，調(diào)查結(jié)束后課題組逐一對(duì)問卷進(jìn)行了電話回訪確認(rèn)。最終累計(jì)完成600份入戶調(diào)查問卷，其中有86份問卷因?yàn)殛P(guān)鍵變量缺失或前后邏輯不一致等原因而作廢，剩余有效問卷514份，有效應(yīng)答率為85.7%。在有效問卷中，零響應(yīng)問卷149份，其中真實(shí)零WTP問卷96份，抗議性響應(yīng)問卷53份，分別占所采集樣本的18.7%和10.3%，抗議率低于文獻(xiàn)所給出的平均水平11%。

(二)問卷設(shè)計(jì)

最終問卷主要涵蓋四部分內(nèi)容：第一部分首先調(diào)查受訪者的環(huán)境保護(hù)意識(shí)、產(chǎn)權(quán)意識(shí)以及受訪者對(duì)當(dāng)?shù)卣h(huán)境治理績(jī)效的主觀評(píng)價(jià)等。第二部分調(diào)查受訪者對(duì)南水北調(diào)東線工程的實(shí)際體驗(yàn)和了解程度。第三部分是支付意愿調(diào)查。首先以圖文并茂的方式展示大運(yùn)河水質(zhì)現(xiàn)狀及潛在問題，引入本次調(diào)查的目的。在對(duì)當(dāng)前東線調(diào)水工程的情況進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹后，強(qiáng)調(diào)如果僅憑上游政府努力，水質(zhì)難以持續(xù)得到保證；但若繼續(xù)維持當(dāng)前治理辦法不變，則水質(zhì)水量會(huì)存有風(fēng)險(xiǎn)。遵循Johnston等的建議，課題組還設(shè)計(jì)了“廉價(jià)磋商”腳本，明確提醒受訪者由于本次調(diào)查不要求實(shí)際支付，有的家庭會(huì)可能會(huì)故意高報(bào)以表明自己的“高姿態(tài)”，也有的家庭可能會(huì)故意低報(bào)數(shù)字，因此請(qǐng)受訪者根據(jù)自身的實(shí)際情況回答問題，以免誤導(dǎo)政府決策殃及自身利益。第四部分為人口統(tǒng)計(jì)特征調(diào)查，包括被訪人的性別、年齡、去年家庭總收入、收入穩(wěn)定性、受教育程度等信息。

參與決策階段的引導(dǎo)題目為：“為了讓大運(yùn)河水質(zhì)持續(xù)得到保證(至少穩(wěn)定在可游泳的Ⅲ類水平)，上游政府需要籌集一筆治理資金。我們想知道，您是否愿意為穩(wěn)定大運(yùn)河的水質(zhì)做出一定貢獻(xiàn)?”如果受訪者回答“不愿意”，則繼續(xù)追問拒絕的原因，以便識(shí)別抗議性響應(yīng)和真實(shí)零支付。在“支付決策”階段明確以提高自來水水價(jià)為強(qiáng)制性支付工具，具體詢價(jià)題目為“未來五年內(nèi)，如果以提高家庭自來水水價(jià)方式進(jìn)行支付，您家每年最多愿意支付多少費(fèi)用?”選項(xiàng)包括5、10、20、25、30、35、40、45、50、55、60、75、80、90、100、120、150、200、250、300、400、450、500、600、700、1000、＞1000、不確定等選項(xiàng)，表1給出了各投標(biāo)點(diǎn)上的樣本分布情況。

表1 支付卡投標(biāo)點(diǎn)分布特征

(三)樣本特征描述

表2報(bào)告了受訪者社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性變量的描述性統(tǒng)計(jì)。男性占總樣本數(shù)的63%，女性占總樣本數(shù)的37%，這與李國(guó)平等的調(diào)查相似。男性比例偏高的一個(gè)原因是農(nóng)村“男主外女主內(nèi)”的觀念可能會(huì)降低女性社會(huì)參與度；另外一種可能是農(nóng)村地區(qū)男性識(shí)字率較高，會(huì)主動(dòng)參與調(diào)查。受訪者年齡在25歲以下的占0.6%，25～35歲的占2.0%，36～45歲占12.8%，46～55歲占30.9%，56～65歲占24.9%，65歲以上占28.8%；受訪者平均受教育年限為7.5年，其中小學(xué)及以下學(xué)歷占42.2%，初中學(xué)歷占39.9%，高中及其相當(dāng)學(xué)歷占16.2%，大專、本科及以上學(xué)歷占1.7%；2017年受訪者平均每戶年收入為5.8萬元。在全部514份有效樣本中，愿意為穩(wěn)定大運(yùn)河水質(zhì)支付一定費(fèi)用的受訪者占71%，生態(tài)補(bǔ)償平均支付意愿的均值為每戶111元，中位值為每戶50元。根據(jù)《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒2019》，2018年江蘇省農(nóng)村平均每戶常住人口3.05人，蘇北農(nóng)村常住居民人均可支配收入為16501元，可以估算出戶均年收入為5.03萬元，與本次調(diào)研結(jié)果大致相符，說明調(diào)研樣本具有一定代表性。

表2 變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)變量選取說明

參與決策階段的因變量為農(nóng)戶是否愿意為穩(wěn)定大運(yùn)河水質(zhì)做出貢獻(xiàn)，愿意則取值1，否則取0。支付決策階段的因變量是農(nóng)戶的WTP大小，為了緩解數(shù)據(jù)的右偏特征，課題組對(duì)WTP進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理，其中真實(shí)零WTP用1替代。在影響受訪者參與決策和支付決策的變量上，設(shè)計(jì)了人口統(tǒng)計(jì)特征、社會(huì)資本、政府環(huán)境治理績(jī)效、環(huán)境保護(hù)意識(shí)、產(chǎn)權(quán)意識(shí)和對(duì)大運(yùn)河的認(rèn)知感受六類變量(見表2)。考慮到農(nóng)戶收入的跨期波動(dòng)性較大，除了家庭總收入變量外，課題組還構(gòu)建了家庭收入穩(wěn)定性虛擬變量：如果受訪者表示家庭收入不太穩(wěn)定或很不穩(wěn)定則定義為1，否則定義為0。在社會(huì)資本變量中，居民對(duì)政府的信任度越高，則越有利于提升其參與治理的積極性和支付意愿。在入戶訪談中，受訪者很可能會(huì)對(duì)陌生人持有戒備心理，從而影響到受訪者對(duì)調(diào)查內(nèi)容真實(shí)性的評(píng)判。因此，課題組還控制了受訪者對(duì)陌生人的信任度。上述兩個(gè)變量均采用五級(jí)量表測(cè)量。

公眾對(duì)地方政府環(huán)境治理力度和效果的主觀感受，也會(huì)影響居民參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)某潭?，治理力度越大且效果越明顯，居民參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性也會(huì)越高。是否贊同“發(fā)展經(jīng)濟(jì)最為重要，環(huán)境治理問題可以放在第二位”用來測(cè)度居民的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，若反對(duì)取1，否則取0。居民對(duì)“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”“誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)”所持有的態(tài)度，可用來衡量受訪者的產(chǎn)權(quán)意識(shí)。如果受訪者認(rèn)為應(yīng)該“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”，則預(yù)期其參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)某潭葧?huì)更低；反之若受訪者認(rèn)為應(yīng)該“誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)”，則預(yù)期其參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)某潭葧?huì)更高。受訪者對(duì)南水北調(diào)的認(rèn)知感受主要通過“您是否使用南水”“是否現(xiàn)場(chǎng)看過大運(yùn)河”“大運(yùn)河水質(zhì)現(xiàn)狀”等虛擬變量來體現(xiàn)，預(yù)期這些體驗(yàn)變量有助于提升農(nóng)戶的參與程度。

(二)回歸結(jié)果分析與討論

1.參與方程的估計(jì)結(jié)果分析

表3的(1)(2)兩列給出了參與決策階段的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，家庭收入越不穩(wěn)定，農(nóng)戶參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)母怕示驮降?；而政府公信力越高、政府?duì)環(huán)境問題越重視以及環(huán)境治理成效越明顯，農(nóng)戶的參與意愿也就越高。另外一個(gè)有意思的發(fā)現(xiàn)是，贊同“誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)”的農(nóng)戶其參與意愿更高。因此可以預(yù)期，認(rèn)為自己是南水北調(diào)潛在受益者的農(nóng)戶，參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性會(huì)更高。這點(diǎn)也可從變量“是否使用南水”的符號(hào)顯著為正得到佐證。認(rèn)為大運(yùn)河水質(zhì)正在變好的農(nóng)戶更愿意參與生態(tài)補(bǔ)償，表明農(nóng)戶較為認(rèn)可當(dāng)前政府在水環(huán)境治理方面的成效，未來很可能會(huì)繼續(xù)支持政府治理水環(huán)境。課題組還發(fā)現(xiàn)，家庭收入的高低對(duì)農(nóng)戶是否愿意參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠绊懖⒉幻黠@，其他人口統(tǒng)計(jì)特征變量也不顯著，這表明收入問題并不是影響參與決策的決定性因素，后者主要會(huì)受到公眾對(duì)政府的信心、公眾的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和認(rèn)知感受等非經(jīng)濟(jì)因素的影響，這些發(fā)現(xiàn)與已有研究非常接近。

表3 不同決策階段的影響因素分析

2.支付方程的估計(jì)結(jié)果分析

表3的(3)(4)兩列給出了支付決策階段的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。首先，λ顯著不為零，表明WTP分布函數(shù)的確存在較為嚴(yán)重的右偏現(xiàn)象，傳統(tǒng)DH模型的擬合效果并不理想。就自變量而言，家庭收入變量顯著為正，收入越高農(nóng)戶對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)腤TP也越高。由于因變量WTP進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理，收入變量系數(shù)0.042意味著家庭收入每增加1單位，居民的WTP將增加4.2%。農(nóng)戶對(duì)陌生人的信任度在某種程度上可以轉(zhuǎn)化為對(duì)調(diào)查內(nèi)容真實(shí)性的評(píng)價(jià)，因此這種信任度越高，農(nóng)戶的WTP水平也越高。與參與決策階段相類似，認(rèn)同“誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)”觀點(diǎn)的農(nóng)戶其WTP更高；與此同時(shí)，認(rèn)同“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”觀點(diǎn)則會(huì)顯著降低農(nóng)戶的WTP。通過對(duì)比兩欄結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶的參與決策與家庭收入關(guān)聯(lián)不大。與經(jīng)濟(jì)變量相比，農(nóng)戶對(duì)政府的信心、農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和對(duì)南水北調(diào)的感知體驗(yàn)是影響參與決策更重要的因素。在支付決策階段，農(nóng)戶WTP的高低則主要取決于家庭收入水平、對(duì)調(diào)查的認(rèn)可程度以及農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)意識(shí)等因素。因此，參與決策和支付決策是兩種既有聯(lián)系又有區(qū)別的機(jī)制。這點(diǎn)可從兩個(gè)階段的誤差項(xiàng)相關(guān)系數(shù)ρ顯著不為零看出。

3.支付意愿估算

根據(jù)式(4)的DH模型，可以估算出農(nóng)戶的平均支付意愿約為28.7元，大致相當(dāng)于普通農(nóng)戶一個(gè)月的水費(fèi)。如果將這一結(jié)果推廣到蘇北全部農(nóng)戶，未來五年內(nèi)，僅蘇北農(nóng)村家庭所提供的生態(tài)補(bǔ)償總額就約為1.89億元，生態(tài)補(bǔ)償資金來源較為可觀。需要注意的是，農(nóng)業(yè)當(dāng)前仍屬于弱質(zhì)行業(yè)，農(nóng)民仍屬于弱勢(shì)群體。這就決定了農(nóng)業(yè)用水不同于工業(yè)用水和生活用水，農(nóng)戶對(duì)水源區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償問題要反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度，但更要考慮農(nóng)戶的承受能力。如果以本次調(diào)查所得到的5.772萬元戶均收入來估算，農(nóng)戶對(duì)改善大運(yùn)河水質(zhì)的生態(tài)補(bǔ)償支付意愿不到家庭總收入的1%，屬于合理的可接受范圍，且不會(huì)明顯加重農(nóng)戶負(fù)擔(dān)。

五、結(jié)論與建議

南水北調(diào)是緩解我國(guó)北方水資源短缺問題的重大戰(zhàn)略性工程。當(dāng)下，國(guó)家對(duì)東線工程水源地的補(bǔ)償只是進(jìn)行“項(xiàng)目補(bǔ)償”，現(xiàn)行的南水價(jià)格無法彌補(bǔ)水源地的機(jī)會(huì)成本損失，也不能充分體現(xiàn)水資源的稀缺程度。論文基于支付卡式引導(dǎo)技術(shù)對(duì)蘇北受水區(qū)農(nóng)戶進(jìn)行入戶調(diào)查，運(yùn)用Box-Cox變換double hurdle模型估算了蘇北農(nóng)戶對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹Ц兑庠福缓蠓治隽宿r(nóng)戶參與決策和支付決策的影響因素，最后評(píng)價(jià)了通過提升水價(jià)來進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)目尚行?。研究發(fā)現(xiàn)，有71%的農(nóng)戶愿意為穩(wěn)定大運(yùn)河水質(zhì)支付一定費(fèi)用，平均支付意愿為每戶每年28.7元，大致相當(dāng)于普通農(nóng)戶一個(gè)月的水費(fèi)。如果將這一結(jié)果推廣，未來五年內(nèi)，僅蘇北農(nóng)村家庭所提供的生態(tài)補(bǔ)償總額就約為1.89億元，資金來源較為可觀。

研究還發(fā)現(xiàn)，參與決策和支付決策是兩個(gè)既有聯(lián)系又有區(qū)別的決策機(jī)制。就參與決策而言，政府公信力和環(huán)境治理績(jī)效、農(nóng)戶對(duì)評(píng)估內(nèi)容的認(rèn)知體驗(yàn)、農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)意識(shí)均會(huì)影響到參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性。與此相比，支付決策則主要受到家庭收入水平和農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)意識(shí)的影響。因此，政府在環(huán)境治理方面不僅要強(qiáng)調(diào)治理力度，更要注重治理績(jī)效。同時(shí)，也要做好輿論宣傳，提升受水區(qū)居民對(duì)南水北調(diào)工程的了解程度，引導(dǎo)公眾樹立“受益者付費(fèi)”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念。同時(shí)也要格外關(guān)注農(nóng)村低收入群體的支付意愿和支付能力，做好兜底保障工作。當(dāng)然，論文只是分析了蘇北地區(qū)的農(nóng)村家庭，而未對(duì)城市樣本以及山東省受水區(qū)居民的生態(tài)補(bǔ)償支付意愿進(jìn)行分析，這些問題有待將來進(jìn)一步研究。