王翌銘

摘 要：霍布斯關(guān)于國(guó)家主權(quán)的闡釋，標(biāo)志著西方近代政治思想史上國(guó)家主權(quán)學(xué)說(shuō)的正式形成，這一理論在西方思想史上具有里程碑式的地位，對(duì)當(dāng)今社會(huì)思想價(jià)值觀有著深遠(yuǎn)的影響。本文通過(guò)闡釋分析“利維坦”的生成邏輯和現(xiàn)實(shí)價(jià)值，在取其理論精華的同時(shí)，批判理論中的不合理之處，以期實(shí)現(xiàn)政治理論致思與政治實(shí)踐的有機(jī)統(tǒng)一，為國(guó)家的建設(shè)與社會(huì)的和諧作出貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：“利維坦”;生成邏輯;現(xiàn)實(shí)價(jià)值

一、引言

托馬斯·霍布斯是處于英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命產(chǎn)生巨大變革時(shí)期的啟蒙思想家，在那個(gè)產(chǎn)生眾多向舊制度沖擊、為新制度吶喊的思想家的時(shí)代，霍布斯作為一個(gè)近代唯物主義者和資產(chǎn)階級(jí)思想體系形成時(shí)期的代表，將科學(xué)與哲學(xué)相結(jié)合的方法運(yùn)用于政治研究，完成了體系完備、內(nèi)容充實(shí)、論證嚴(yán)密的關(guān)于國(guó)家論的專著《利維坦》?；舨妓箯淖员?、生存到自私自利、殘暴好斗的人性觀入手，描述自然狀態(tài)中人們的敵對(duì)和戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，進(jìn)而引出人們?yōu)榱藫碛泻推桨捕ǖ男腋Ｉ?，便出于理性和彼此間的同意簽訂社會(huì)契約，而通過(guò)社會(huì)契約處于一個(gè)人格中的這群人就構(gòu)成了國(guó)家?；舨妓拐f(shuō)：“這便是偉大的利維坦的誕生——用更尊敬的方式來(lái)說(shuō)，這就是活的上帝的誕生?！盵1]（P5）霍布斯國(guó)家理論構(gòu)建的國(guó)家主權(quán)學(xué)說(shuō)為現(xiàn)代國(guó)家理論的構(gòu)建和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。本文通過(guò)對(duì)“利維坦”的生成邏輯的爬梳和論述，以期得出其對(duì)當(dāng)代現(xiàn)實(shí)政治生活的借鑒意義與價(jià)值。

二、“利維坦”的生成邏輯

“利維坦”是《圣經(jīng)》中講述的一種十分強(qiáng)大的遠(yuǎn)古巨獸的音譯，旨在形容一個(gè)實(shí)力強(qiáng)盛的國(guó)家?；舨妓箤?duì)于國(guó)家的詮釋是：“這就是一大群人彼此訂立契約，每個(gè)人都對(duì)他的行為授權(quán)，以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格?！盵1]（P132）可見(jiàn)，國(guó)家是維護(hù)和平與安全的共同的人格。

（一）人性觀：“利維坦”的起點(diǎn)

關(guān)于人到底是性善還是性惡的問(wèn)題，古今中外的先賢都是見(jiàn)仁見(jiàn)智，而性惡還是性善的觀點(diǎn)，對(duì)于創(chuàng)建社會(huì)的政治理論而言，是不容忽視的重要一環(huán)?；舨妓沟娜诵缘牧?chǎng)為人性本惡，他認(rèn)為人們自私自利、殘暴無(wú)情，并且像狼一樣處于敵對(duì)的可怕?tīng)顟B(tài)。

第一，霍布斯首先分析人的感覺(jué)。他認(rèn)為感覺(jué)是人類認(rèn)知心理產(chǎn)生的源頭，人的認(rèn)知活動(dòng)和心理活動(dòng)都圍繞感覺(jué)來(lái)發(fā)展。同時(shí)，他也肯定培根的認(rèn)識(shí)起源于感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)的思想，指出“知識(shí)的開(kāi)端乃是感覺(jué)和想象中的影像”[3]，并把經(jīng)驗(yàn)對(duì)未來(lái)的行為稱作“慎慮”。隨后，他便提出人和動(dòng)物的本質(zhì)區(qū)別是有無(wú)理性。因此，認(rèn)識(shí)不光憑借感覺(jué)和經(jīng)驗(yàn)，理性的學(xué)識(shí)至關(guān)重要。第二，霍布斯通過(guò)對(duì)人在現(xiàn)實(shí)生活中的觀察，發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)生活中人與人之間的愛(ài)非常不一樣，并且結(jié)交朋友也是基于自身利益的選擇。他以此得出，人類普遍存在對(duì)權(quán)勢(shì)無(wú)休止的追求的結(jié)論，原因既有非理性的“貪心”，又有如果不擴(kuò)大自己的權(quán)勢(shì)就會(huì)連現(xiàn)有的權(quán)勢(shì)和安定的生活狀態(tài)也無(wú)法維持的理性因素。綜上所述，霍布斯從人的感覺(jué)到人的欲望的基本洞察與論述，不僅是他引出自然法與訂立契約的原點(diǎn)，還是他建構(gòu)國(guó)家理論與突顯國(guó)家誕生的必要性的重要一環(huán)。

（二）自然法理論：“利維坦”的基礎(chǔ)

自然法通常是遵循理性的規(guī)律或規(guī)則，比如說(shuō)，人生來(lái)自由，每個(gè)人都有保護(hù)自身、渴望安全的欲求，每個(gè)人都應(yīng)該有自然賜予的理性和同等的權(quán)利等等。國(guó)家理論誕生的前提與基礎(chǔ)便是霍布斯的自然法，這也最能表明他掙脫神學(xué)觀點(diǎn)的束縛后，采用人性的看法與自然科學(xué)的方式來(lái)觀測(cè)國(guó)家和探究社會(huì)事物，借助理性和經(jīng)驗(yàn)來(lái)總結(jié)規(guī)律，從而構(gòu)建自己的思想體系。在霍布斯看來(lái)，自然法歸根結(jié)底是為了回避自然狀態(tài)。他所認(rèn)為的自然法腳注是：“自然律是理性所發(fā)現(xiàn)的戒條或一般法則。人們?cè)谶@種戒條法則的禁制下，便不會(huì)去做損毀自身的生命或者剝奪保全自身生命的方法的事，同樣不會(huì)去做自身認(rèn)為最有助于生命保全的事?！盵1]（P98）最重要的自然法有如下兩條。

基本的自然律在第一部分自然法顯示著，即向往和平、堅(jiān)守和平，并據(jù)此得出了第二部分結(jié)論，便是自然權(quán)利的概述——利用所有潛在的手段來(lái)保護(hù)我們自身。第一部分體先他貫徹和平的準(zhǔn)則，第二部分則闡明自然權(quán)利可能會(huì)由于和平受到約束。但不難看出，霍布斯把和平作為原則時(shí)，也把自然權(quán)利放在了同等重要的地位。因此，霍布斯又從第一條自然法中“怎樣實(shí)現(xiàn)和平”的問(wèn)題指出第二條自然法：以形成共識(shí)為前提，一個(gè)人將實(shí)現(xiàn)和平與自我保護(hù)作為目的，會(huì)主動(dòng)放棄對(duì)一切事物的權(quán)利，從而使自己對(duì)他人的自由權(quán)與他人對(duì)自身所持有的自由權(quán)等同?；舨妓固岢?，放棄權(quán)利分為單純地放棄和轉(zhuǎn)讓權(quán)利兩種方式，前者指那些放棄權(quán)利的人不在意自身的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給某個(gè)人或集體;后者指他們把自己放棄的權(quán)利賦予個(gè)別人或某個(gè)集體。霍布斯同時(shí)強(qiáng)調(diào)，權(quán)利的放棄必須是相互的、對(duì)等的，應(yīng)該是要達(dá)成共識(shí)的，這也體現(xiàn)了霍布斯主張人類天生就是平等的思想?！独S坦》一書(shū)中提出的自然法則有十幾條之多，這些法則都被他精煉成為一句話，“己所不欲，勿施于人”。

（三）社會(huì)契約：“利維坦”的中介

西方最早的國(guó)家學(xué)說(shuō)來(lái)源于古希臘，而亞里士多德是對(duì)后世影響最大的代表人物，他認(rèn)為政治社會(huì)是自然演化而來(lái)的，這種觀點(diǎn)后來(lái)也被布丹、阿爾色修斯等眾多近代思想家所繼承和發(fā)揚(yáng)。但霍布斯并不認(rèn)同亞里士多德“人是天生的政治動(dòng)物”的觀點(diǎn)，在他看來(lái)，自然人不具備社會(huì)性，他們的言行大多發(fā)自其本身，具備“體力、經(jīng)驗(yàn)、理性和激情”四類先天性天賦[2]（P3）。尤其在《利維坦》的第四部分，他多次指出亞里士多德的形而上學(xué)與政治學(xué)最不能相容，亞里士多德的倫理學(xué)也是愚蠢的，批判其思想傳統(tǒng)對(duì)當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了負(fù)面影響。

霍布斯指出，自然法只具有內(nèi)在的約束力，對(duì)外在的實(shí)際行為不具備應(yīng)有的約束力。所以，他在自然法的前提上提出社會(huì)契約，契約是“權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓”?！捌跫s的締結(jié)在所有人之間進(jìn)行，在人們相互認(rèn)可下進(jìn)行，每個(gè)人將他的權(quán)利和權(quán)力在自然狀態(tài)下讓渡轉(zhuǎn)讓給某集體或個(gè)人，條件是你也要做出同等的讓渡轉(zhuǎn)讓行為，并以一致的方式承認(rèn)他的所有行為。”[1]（P132）可見(jiàn)，霍布斯把社會(huì)契約作為國(guó)家起源的條件，打破了自然政治權(quán)威和神權(quán)政治，同時(shí)表明國(guó)家與政治權(quán)威是在自由人自愿的同意之下建立的。社會(huì)契約對(duì)“利維坦”的作用也由此顯現(xiàn)：契約是國(guó)家產(chǎn)生的基礎(chǔ)，國(guó)家是契約有效性的重要條件[4]。

（四）國(guó)家主權(quán)：“利維坦”的核心

“沒(méi)有武力，信約便是一紙空文，人們的安全無(wú)法得到保障?！盵1]（P128）因此，需要建立一個(gè)極其強(qiáng)大的公共權(quán)力。這個(gè)權(quán)力不只強(qiáng)大到可以讓人們遵守信約，也可以加大在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中的勝算以及防止敵方的侵略。建立這個(gè)權(quán)力的唯一道路是：“指定一個(gè)集體來(lái)代表他們的人格，每個(gè)人都承認(rèn)授權(quán)于如此承當(dāng)本身人格的人在的任何行為、或命令他人作出的行為?！盵1]（P131）這個(gè)權(quán)力建立起來(lái)之后，偉大的“利維坦”從此誕生。

上文中已經(jīng)提到，“利維坦”就是通過(guò)訂立契約統(tǒng)一在一個(gè)共同人格中的一群人，而承當(dāng)這個(gè)人格的人就是主權(quán)者。但如果主權(quán)者缺乏絕對(duì)權(quán)力就會(huì)缺失威懾力，契約也成為無(wú)稽之談。由于契約無(wú)威懾力的支撐，民眾會(huì)因自身的無(wú)知，對(duì)主權(quán)者產(chǎn)生懷疑，最終形成國(guó)家與社會(huì)分崩離析的導(dǎo)火索。因此，霍布斯主張絕對(duì)主權(quán)并推崇君主制，主權(quán)者承當(dāng)?shù)闹鳈?quán)是“利維坦”的核心與象征，是“利維坦”產(chǎn)生和運(yùn)行的標(biāo)志。主權(quán)者因國(guó)家人格的產(chǎn)生而出現(xiàn)，并且主權(quán)者的權(quán)力不可分割，一旦主權(quán)者的權(quán)力遭受到分割，國(guó)家內(nèi)部與外部就存在沖突消解的隱患。

“利維坦”的生成邏輯就是上述的這條脈絡(luò)，即自然法基于人性—契約基于自然法—主權(quán)基于契約—國(guó)家基于主權(quán)?；舨妓褂扇诵杂^與人的理性認(rèn)知引出為了安全和平生活的保障必須有自然法，但自然法更多意義上是道德層面的約束，繼而由此推演出訂立契約的必要，契約才是確保公共安全的可行辦法。國(guó)家一旦成立，自然法在實(shí)際上就變成了法律[5]，霍布斯對(duì)和平與秩序的追求便得以實(shí)現(xiàn)。

三、“利維坦”的現(xiàn)實(shí)價(jià)值

每一種政治思想的誕生都會(huì)對(duì)后世產(chǎn)生一定的影響，但并無(wú)法確立一個(gè)實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)判這種影響的好壞。我們當(dāng)下可以做的就是學(xué)習(xí)和發(fā)揚(yáng)其理論中的精華，為我們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、認(rèn)識(shí)問(wèn)題、解決問(wèn)題提供方法論的借鑒。下文是對(duì)“利維坦”的現(xiàn)實(shí)價(jià)值的概括。

（一）“利維坦”的理論有助于促進(jìn)政治穩(wěn)定

第一，霍布斯的“主權(quán)論”強(qiáng)調(diào)國(guó)家是一個(gè)不可分割的整體。在同一個(gè)國(guó)家內(nèi)，如果存在兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人或組織的強(qiáng)力，便會(huì)形成勢(shì)如水火與引發(fā)內(nèi)戰(zhàn)的局面，這對(duì)政體的穩(wěn)定與社會(huì)的安全無(wú)疑是具有沖擊力的。放眼當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中實(shí)行君主立憲制政權(quán)的國(guó)家，最典型的是英國(guó)，其君主也只是名義和形式上國(guó)家統(tǒng)一的象征，并不掌握實(shí)際的權(quán)力，整個(gè)社會(huì)也朝著一種自由、民主和平等的方向邁進(jìn)。另外，政黨政治也成為一種趨勢(shì)，集權(quán)統(tǒng)治的優(yōu)勢(shì)和高效也不言而喻，霍布斯的主權(quán)學(xué)說(shuō)正可以解決這兩者和諧統(tǒng)一的問(wèn)題，為主權(quán)者如何掌握、運(yùn)用權(quán)力以及如何保障人民的權(quán)利提供了方向;也為主權(quán)者的決策與施政指出了可以遵循的方法論原則。

第二，就法律層面來(lái)講，霍布斯的自然法思想對(duì)當(dāng)代社會(huì)的推進(jìn)作用也是毋庸置疑的。建構(gòu)利維坦的理論觀念奠定了現(xiàn)代國(guó)家合法性論證的標(biāo)準(zhǔn)化模式[6]?；舨妓棺鳛閱⒚蛇\(yùn)動(dòng)的先驅(qū)，其自然法理論成為了當(dāng)代乃至后世自然法理論家向不同方向延伸擴(kuò)展的出發(fā)點(diǎn)。構(gòu)建和諧社會(huì)要建設(shè)法治國(guó)家，而自然法及國(guó)家的建立是建設(shè)法治國(guó)家的必經(jīng)之路。當(dāng)自然法以公平和正義為準(zhǔn)則確保契約得以訂立組成國(guó)家后，和平生活才有保障，社會(huì)才能有序發(fā)展。

（二）“利維坦”的理論有助于重視公民的政治權(quán)利

不少學(xué)者認(rèn)為，“利維坦”是專制主義?；舨妓乖f(shuō)過(guò)：“相比無(wú)政府狀態(tài)下的自相殘殺，有國(guó)家政府，人民的痛苦不是小一些嗎？”雖然他說(shuō)主權(quán)者的權(quán)力是至高無(wú)上的，是不可分割、不可轉(zhuǎn)讓、不可限制的，但他也同時(shí)提出主權(quán)者或國(guó)家的職責(zé)有三：一是對(duì)外抵御敵人侵略，保障國(guó)家安全;二是對(duì)內(nèi)維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定;三是保障人民合法的勞動(dòng)財(cái)富?；舨妓箞?jiān)定地認(rèn)為，即使最糟糕的統(tǒng)治也比無(wú)政府狀態(tài)要好得多，正是因?yàn)椴辉敢馊淌軣o(wú)政府的自然狀態(tài)，所以才建立了國(guó)家;他在書(shū)中提到，“其實(shí)一切政府形式的權(quán)力，只要完整到足以保障臣民，便全都是一樣的”[1]（P141），顯然，他并不是專制主義，反而認(rèn)為“利維坦”是以保護(hù)自然人為目的的一個(gè)“人造的人”，“主權(quán)”是使整體得以生存活動(dòng)的“人造的靈魂”。我們從中獲得的應(yīng)該是他對(duì)人民權(quán)利的重視。

正是有了人民的擁護(hù)及對(duì)民族國(guó)家的認(rèn)同，政治權(quán)利合法性才有保障。因此，要以人民利益為出發(fā)點(diǎn)，將國(guó)家的一切行為建立于為人民謀福祉上，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與謀求可持續(xù)發(fā)展應(yīng)兼收并蓄;確保人民依法管理國(guó)家社會(huì)事務(wù)、經(jīng)濟(jì)文化事業(yè);群眾可表達(dá)利益訴求，社會(huì)各層可有效參與政治生活;精英人才可通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)和管理體系;權(quán)利行使可以得到人民的有效制約和監(jiān)督，使人民的安全、幸福與權(quán)利得以在“利維坦”的庇護(hù)下充分實(shí)現(xiàn)。保障人民的政治權(quán)利就是維護(hù)國(guó)家的有效運(yùn)行，也是主權(quán)者的決策是否科學(xué)化、民主化的判斷標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于霍布斯的政治思想，我們應(yīng)“取其精華、去其糟粕”，用一分為二的方法去學(xué)習(xí)和揚(yáng)棄。

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