荊克迪 王永興 劉宜卓 龍禹璽

一、引 言

習(xí)近平總書記在中共中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)中指出，我們推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，當(dāng)然要學(xué)習(xí)和借鑒人類文明的一切優(yōu)秀成果，但不是照搬其他國家的政治理念和制度模式，而是要從我國的現(xiàn)實條件出發(fā)來創(chuàng)造性前進①習(xí)近平.牢記歷史經(jīng)驗歷史教訓(xùn)歷史警示 為國家治理能力現(xiàn)代化提供有益借鑒[N]. 人民日報，2014-10-14(001).。因此，為了科學(xué)評價國家治理的現(xiàn)代化水平，必須堅持馬克思主義指導(dǎo)，吸收現(xiàn)有經(jīng)濟理論的研究成果，同時要注重結(jié)合中國實際。雖然馬克思主義經(jīng)典作家并未對國家治理問題進行專門性討論，但在很多馬克思主義經(jīng)典著作中都實質(zhì)性地體現(xiàn)了對無產(chǎn)階級國家治理問題的可貴探索。作為社會主義國家，我們必須把馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)理論作為根本性的理論依據(jù)，使其成為實現(xiàn)我國國家治理現(xiàn)代化的強有力工具；同時吸收現(xiàn)有其他經(jīng)濟理論的研究成果，取長補短，批判性吸收其他經(jīng)濟學(xué)理論的可行之處，并將之與中國特色社會主義相結(jié)合，開創(chuàng)具有創(chuàng)新性的中國特色國家現(xiàn)代治理體系。

當(dāng)前國內(nèi)相關(guān)學(xué)術(shù)文獻從政治學(xué)、社會學(xué)等角度進行研究的較多，但從馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)角度研究國家治理現(xiàn)代化問題的文獻相對較少，從新古典經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué)等其他經(jīng)濟學(xué)理論出發(fā)進行研究的論文則更為罕見。楊承訓(xùn)(2014)以五個“前人所未料到”的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢為基礎(chǔ)，分析了當(dāng)前解決經(jīng)濟領(lǐng)域的矛盾對于完善國家治理現(xiàn)代化的必要性，他認為“經(jīng)濟是社會發(fā)展的基礎(chǔ)，從經(jīng)濟學(xué)視域下考察，就有五大問題是前人未曾預(yù)料和解決好的。我們可以從這些‘倒逼’中，以系統(tǒng)思維完整地認識治理現(xiàn)代化的必然性，進而提升行動的自覺性?！瘪R小芳(2014)從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、自組織主導(dǎo)的社會轉(zhuǎn)型、財稅體制改革、上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動五個方面具體分析了中國經(jīng)濟改革的突破點，并從單點切入探討如何推進國家治理現(xiàn)代化。景維民和倪沙(2016)從新視角提出了國家治理的途徑，運用馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的方法對中國國家治理的內(nèi)在邏輯、本質(zhì)要求作了詳盡的闡釋，并提出了適宜中國特色治理的路徑選擇：“政府應(yīng)提高自身法治化水平和公共服務(wù)能力，從過度介入市場和社會的領(lǐng)域逐步退出；建立健全中國特色社會主義市場經(jīng)濟制度，實現(xiàn)對資源的優(yōu)化配置；引導(dǎo)社會有效整合不同利益結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮國家治理穩(wěn)定器的作用。”

以上學(xué)者均肯定了經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)在中國現(xiàn)階段國家治理研究中的作用，然而現(xiàn)有的研究或者側(cè)重于某個單方面問題的解析，或者側(cè)重于討論馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的指導(dǎo)性作用，并未在理論基礎(chǔ)層面進行深入分析。當(dāng)前我國已經(jīng)進入全面深化改革階段，面對日益復(fù)雜的局面，必須為國家治理現(xiàn)代化的實踐尋找堅實的理論支撐。為實現(xiàn)這一目標，一方面，我們必須從馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)理論出發(fā)來探尋我國國家治理實踐的最基本經(jīng)濟學(xué)理論依據(jù)；另一方面，也應(yīng)批判性地思考其他經(jīng)濟學(xué)理論對夯實國家治理基礎(chǔ)的輔助作用。

二、充分發(fā)揮馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)理論的指導(dǎo)作用

從馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的基本觀念和角度出發(fā)，國家治理的本質(zhì)體現(xiàn)為生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的協(xié)調(diào)治理，以及經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑之間的協(xié)調(diào)治理。國家治理的關(guān)鍵在于上層建筑，包括制度設(shè)計和意識形態(tài)設(shè)計，在中國特色社會主義的國家治理體系下，要處理好上層建筑和經(jīng)濟基礎(chǔ)的關(guān)系，就必須以馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)為理論指引，以保證人民利益為根本原則，實現(xiàn)政府、市場和社會三者之間的協(xié)調(diào)治理，處理好三大主體的相互作用關(guān)系。

首先，在社會治理方面要積極發(fā)揮馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)理論的指導(dǎo)作用。在馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)中，人民始終被擺在社會的首要位置。馬克思指出：“家庭和市民社會都是國家的前提，它們才是真正活動著的”，“家庭和市民社會使自身成為國家。它們是動力?！雹亳R克思，恩格斯. 馬克思恩格斯全集(第三卷)[M]. 北京：人民出版社，2002：11.我們要明確人民利益至上是國家治理的根本原則。2012 年，習(xí)近平總書記在十八屆中央政治局常委同中外記者見面時深刻指出：“人民對美好生活的向往，就是我們的奮斗目標”②習(xí)近平. 人民對美好生活的向往就是我們的奮斗目標[N]. 人民日報，2012-11-15(004)。；2017 年，在第十九屆中央政治局常委同中外記者見面會上，習(xí)近平總書記再一次強調(diào)：“我們要牢記人民對美好生活的向往就是我們的奮斗目標?！雹哿?xí)近平. 新時代要有新氣象更要有新作為中國人民生活一定會一年更比一年好[N]. 人民日報，2017-10-26(002)?？v觀黨的十九大報告，從“始終把人民利益放在首位”的提出，到“以人民為中心”的發(fā)展思想，“人民”二字貫穿始終。人民群眾是國家治理的基石，只有切實地保證好人民的利益，以此為經(jīng)濟治理的方向和基本內(nèi)容，才能夯實經(jīng)濟基礎(chǔ)。我國在此基礎(chǔ)上發(fā)展的人民民主專政制度很好地適應(yīng)了我國國情，在人民內(nèi)部實行民主，逐步擴大社會主義民主，發(fā)展社會主義民主政治，才能解決國家治理問題中最根本的需求。人民民主專政下政府與社會和人民相結(jié)合，才能發(fā)展出適合國情的國家治理體系。

其次，在政府和市場治理方面要積極發(fā)揮馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)理論的指導(dǎo)作用。馬克思指出，生產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展。只有這樣社會生產(chǎn)才能正常進行，經(jīng)濟才能發(fā)展。中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制的建立就是對生產(chǎn)關(guān)系的歷史性改革，我們在堅持以公有制經(jīng)濟為基礎(chǔ)的情況下，適合國情地允許多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，這具體體現(xiàn)為國家治理體系中對生產(chǎn)關(guān)系的治理，是適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的必然選擇。我們要把握好政府與市場在配置資源之間的關(guān)系。建國初期，我國采用了與當(dāng)時經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)的“全能型”政府治理模式，政府介入市場，整合社會資源，對經(jīng)濟起到了一定的促進作用，但市場作用基本喪失的弊端也顯現(xiàn)出來。如何在堅持實行公有制的情況下發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用是我國改革進程中面臨的重要難題。從理論上看，諸多非馬克思主義經(jīng)濟理論從根本上否認公有制改革與私有制改革并存的可能性，認為在政府主導(dǎo)的經(jīng)濟體制下無法發(fā)揮市場的配置效率，因而那是“沒有前途的”。從實踐上看，東歐各國及蘇聯(lián)也嘗試在計劃經(jīng)濟體制下引入市場經(jīng)濟體制，但最終都以失敗告終。這個難題顯然用所謂的“主流”經(jīng)濟學(xué)是無法解決的，西方經(jīng)濟學(xué)趨向于用數(shù)學(xué)方法在資本主義市場條件下研究利益最大化，卻完全沒有考慮完全的資本主義私有制的合理性。相對而言，我們將馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)與中國特色社會主義經(jīng)濟體制相結(jié)合，創(chuàng)新性地發(fā)揮政府的作用，在堅持以公有制為主體情況下，引導(dǎo)多種混合所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，巧妙地實現(xiàn)了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的有機協(xié)調(diào)。

最后，制度創(chuàng)新必須要積極發(fā)揮馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)理論的指導(dǎo)作用。馬克思指出，經(jīng)濟科學(xué)的任務(wù)在于證明現(xiàn)在開始顯露出來的社會弊病是現(xiàn)存生產(chǎn)方式的必然結(jié)果，同時也是這一生產(chǎn)方式快要瓦解的征兆，并且在正在瓦解的經(jīng)濟運動形式內(nèi)部發(fā)現(xiàn)未來能夠消除這些弊病的、新的生產(chǎn)組織和交換組織的因素。簡而言之，在經(jīng)濟治理過程中，必須要對不時浮現(xiàn)的弊病進行改革，實現(xiàn)體制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和機制創(chuàng)新。大量涌現(xiàn)的“市場失靈”背后往往隱現(xiàn)的是體制的不健全，這就要求我們必須要進行改革，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式。在過去的四十多年中，我國的體制改革總體上看是成功的。(1)在農(nóng)村體制改革方面，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制調(diào)動了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，極大地促進了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。此后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起、農(nóng)村稅費體制改革以及社會主義新農(nóng)村建設(shè)、農(nóng)業(yè)稅的取消乃至土地制度的“三權(quán)”分置改革均深刻體現(xiàn)了馬克思主義理論的指導(dǎo)作用。(2)在所有制結(jié)構(gòu)改革方面，遵循馬克思主義生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的原理，最終形成了以公有制為基礎(chǔ)、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。(3)在國企改革方面，建立了現(xiàn)代企業(yè)制度。(4)在價格體制改革方面，從雙軌制成功過渡到社會主義市場經(jīng)濟價格體制。(5)在金融體制改革方面，初步建立起與市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的金融體制。(6)在財稅體制改革方面，從放權(quán)讓利的探索到實行分稅制和公共財政體制的全面改革。(7)在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方面，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，使要素實現(xiàn)最優(yōu)配置，提升經(jīng)濟增長的質(zhì)量和數(shù)量。

綜上所述，如果沒有馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)基本原理的指引，政府、市場和社會之間的關(guān)系就無法真正得到協(xié)調(diào)，國家治理現(xiàn)代化的目標也就難以實現(xiàn)。馬克思認為，人的思維是否具有客觀真理性并不是理論的問題，而是實踐的問題。由此可見，關(guān)于經(jīng)濟體制改革和國家治理的路徑和方法是否正確，也需要在實踐中不斷斟酌和修正，通過實踐標準來檢驗，致力于革除機制體制弊端，規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，創(chuàng)造符合我國國情的經(jīng)濟體制。

三、對新古典經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論的批判

哈耶克(1997)提出，由市場配置資源是人類迄今為止發(fā)現(xiàn)的最有效率的社會管理方式，這不僅能夠使得社會生產(chǎn)效率最大化，還能夠保證基本人權(quán)和自由，最大限度地減少不必要的干預(yù)。哈耶克(1997)極其反對強權(quán)控制下的計劃經(jīng)濟，認為在計劃經(jīng)濟體制下，強權(quán)腐敗和擾亂市場正常資源配置會摧毀國家的經(jīng)濟基礎(chǔ)，使得國民生產(chǎn)的激勵下降，國民自由受限，因此是一條可怕的“通往奴役之路”。新古典主義經(jīng)濟理論基于個人至上的理念，認為生產(chǎn)資料只有分散在獨立的微觀個體手中才能保證自由的實現(xiàn)，經(jīng)濟才能因此而獲得效率，由此主張私有化；同時新古典主義經(jīng)濟理論認為由許多獨立的具有交易自由的個人組成的市場是保證經(jīng)濟健康發(fā)展的唯一途徑，“看不見的手”會使市場自動取得均衡，任何對交易自由的限制都會導(dǎo)致嚴重后果，即使是對與國外市場交易施加的限制也是錯誤的，由此主張積極參與全球化進程和實現(xiàn)外貿(mào)的自由化。

不可否認的是，新古典主義在全球化推廣的過程中，在維持一些國家宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定和促進市場經(jīng)濟發(fā)展等方面起到了重要的作用。以新古典主義意識形態(tài)為核心的華盛頓共識也引起了新一代世界格局的演變，一度被某些西方學(xué)者鼓吹為是普遍適用于發(fā)展中國家和社會主義轉(zhuǎn)型國家的“良方”。然而，蘇聯(lián)解體的教訓(xùn)和東南亞危機的爆發(fā)以及阿根廷的緊急危機等使得新古典主義的弊端開始顯露。譬如，俄羅斯采用新自由主義指引下的“休克療法”，最終導(dǎo)致了“有休克，無治療”的惡果，威權(quán)型國家治理模式遏制了國家的創(chuàng)新能力，進而在政治、外交、經(jīng)濟等方面陷入困局。此外，20 世紀末，阿根廷的經(jīng)濟治理深受新古典學(xué)派的影響，最終出現(xiàn)了大規(guī)模的經(jīng)濟衰退，整個國家動蕩不安，大量資本外逃，失業(yè)率急劇上升，貧困化日益加重，社會各方面都受到波及。以上案例說明，國家治理模式的選擇和構(gòu)建是一個關(guān)乎國家、民族命運的重大問題，在借鑒新古典主義的思想時，必須要采用一分為二的分析方法，在學(xué)習(xí)其有益部分的同時，要時刻警醒和遏制其不利影響。

首先，應(yīng)密切關(guān)注新古典經(jīng)濟學(xué)思想在方法論上的局限性。新古典經(jīng)濟學(xué)方法論的內(nèi)核是理性和均衡假說，這在現(xiàn)實市場經(jīng)濟中都是難以得到完全滿足的，新古典主義的分析方法強調(diào)生產(chǎn)資料的私人占有制度，過分夸大了自由競爭市場的優(yōu)越性。特別是在數(shù)學(xué)化、形式化工具的包裝下，對我國經(jīng)濟學(xué)學(xué)科內(nèi)部產(chǎn)生了極大的影響，在實踐上已經(jīng)對我國某些領(lǐng)域的改革產(chǎn)生了誤導(dǎo)。譬如，在醫(yī)療和教育的產(chǎn)業(yè)化方面，隨著醫(yī)療和教育領(lǐng)域部分私有化舉措的推行，部分醫(yī)療行業(yè)開始以利潤最大化為唯一目標，導(dǎo)致醫(yī)療費用不斷攀升，甚至也在一定程度上助推了醫(yī)療“競價排名”、虛假宣傳等社會影響極壞的惡性醫(yī)療事件。高等教育乃至中小學(xué)教育的產(chǎn)權(quán)改革也時常伴隨亂收費、高價低質(zhì)等問題，局部領(lǐng)域甚至違背了教育的本意初心。再如，在國企改革進程中，有個別學(xué)者一直呼吁進行大規(guī)模私有化，其理論依據(jù)也來自新古典經(jīng)濟學(xué)。以追求利潤最大化的原則對國企進行改造的初衷是想提高國企的勞動效率和市場競爭力，但片面追求產(chǎn)權(quán)放開則忽略了我國特殊的初始條件和基本國情。生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系是基本規(guī)律，它決定了我國當(dāng)前必須要實行以公有制為主體的多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。我們提倡推進混合所有制改革并不意味著放棄公有制的主導(dǎo)地位，而是要擴大公有制的影響力和范圍，提高資源配置效率，這是一個基本的認識。盲目倡導(dǎo)私有化改革必然會帶來嚴重的經(jīng)濟危機和社會動蕩，違背我國社會主義的本質(zhì)。再如，一些學(xué)者以新古典經(jīng)濟學(xué)為依據(jù)，倡導(dǎo)政府應(yīng)該“無為而治”，對地方政府和企業(yè)完全放權(quán)。在新古典經(jīng)濟學(xué)框架下，無論是馬歇爾的局部均衡還是瓦爾拉斯的一般均衡均排斥了政府對市場的干預(yù)，國家被視為“怪獸”，只應(yīng)在國防、立法等領(lǐng)域發(fā)揮作用。這一思想雖然有助于激發(fā)地方政府的積極性，但也導(dǎo)致某些地方政府之間出現(xiàn)惡性競爭，甚至為了突出政績、不惜對經(jīng)濟數(shù)據(jù)注水。

其次，應(yīng)該批判性地借鑒新古典經(jīng)濟學(xué)思想的科學(xué)部分。必須注意到，新古典經(jīng)濟學(xué)在西方市場經(jīng)濟國家的國家治理過程中已經(jīng)得到普遍應(yīng)用，其在對市場機制的研究方面有其獨到之處，特別是在宏觀經(jīng)濟政策的制定方面具有較強的可操作性，積累了較為豐富的經(jīng)驗。雖然資本主義國家的國家治理模式與中國存在極大差異，但都必須以國家、市場和社會三者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一為基本前提，都需要借助和發(fā)揮市場經(jīng)濟的力量，事實上，新古典主義的思想已經(jīng)在一定程度上影響到了中國改革實踐，尤其在理順計劃和市場關(guān)系層面發(fā)揮了積極作用。盡管新古典經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)存在不科學(xué)的成分，但從結(jié)果上看，其對市場經(jīng)濟不遺余力的支持態(tài)度在一定程度上有助于打破對計劃經(jīng)濟的迷信，有助于思想的解放。

通過以上分析，我們應(yīng)該清楚地認識到新古典經(jīng)濟思想與中國國家治理現(xiàn)代化之間的關(guān)系。改革開放以來，中國市場經(jīng)濟的發(fā)展的確在部分領(lǐng)域不同程度地受到了新古典主義經(jīng)濟思想的影響，但在中國絕對不能提倡完全的自由主義。新古典主義的本質(zhì)是資本主義完全私有制，這是與中國的發(fā)展道路和政治體制相悖的，中國道路的成功之處在于沒有堅持僵化的完全市場經(jīng)濟體制，沒有將經(jīng)濟完全放權(quán)給市場。因此，我們在借鑒新古典主義思想的時候要時刻保持一顆清醒的頭腦，堅持走社會主義道路，讓市場在資源配置中起決定性作用的同時，也要更好地發(fā)揮政府的作用，避免落入完全開放市場、進行徹底私有化運動的陷阱之中。

四、對新制度經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論的批判

國家本質(zhì)上是也是一種制度結(jié)構(gòu)，因此國家治理問題也可以從制度經(jīng)濟學(xué)的視角尋找部分理論支撐，其中產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和制度變遷理論均與國家治理問題存在密切聯(lián)系。制度經(jīng)濟學(xué)主要從理論上對經(jīng)濟制度的起源與演化、性質(zhì)與功能以及各種經(jīng)濟制度的經(jīng)濟后果等動態(tài)特征加以闡釋。

自威廉姆森(1979)①轉(zhuǎn)引自奧利弗·E·威廉森，王健等譯. 治理機制[M]. 北京：中國社會科學(xué)出版社，2001。之后，“治理”開始在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域有了越來越廣泛的應(yīng)用。威廉姆森在制度分析中將制度安排與制度環(huán)境分而論之，提出制度安排即為治理制度，并對有效治理結(jié)構(gòu)的模式進行了分析，將治理結(jié)構(gòu)主要分為三種：市場制、混合制和分層制。市場制的情況下激勵強度達到最大化，同時可以減少官僚主義和行政腐敗對市場的扭曲，有效地達到規(guī)模經(jīng)濟的理想效果；混合制下市場的調(diào)節(jié)和政府的介入力度各自參半，市場的激勵處于中等水平，同時政府管理力度也是適度的；分層制下實行嚴格的行政控制，有利于各部門之間的高級協(xié)作方式的形成，但其帶來的官僚成本和管理成本也會增加，市場激勵也不會發(fā)揮其應(yīng)有的作用。威廉姆森的三種治理結(jié)構(gòu)主要是針對公司治理模式展開分析的，但我們可以將治理的范圍推廣。在新制度經(jīng)濟學(xué)中，許多關(guān)于交易成本的推論都被應(yīng)用于改革和發(fā)展的模型之中。威廉姆森認為，中國改革的關(guān)鍵在于建立有效實際的治理機制，但存在以下問題：私有產(chǎn)權(quán)體系不完善；對產(chǎn)權(quán)的保護很弱直接導(dǎo)致投資者激勵不足，高度專業(yè)化投資的規(guī)模受到限制。這些都是我們在國家治理現(xiàn)代化進程中正在處理并在短期內(nèi)將一直面對的問題。對此，科斯產(chǎn)權(quán)理論為理順國家治理現(xiàn)代化問題中所必然面對的難題，即政府與市場關(guān)系問題，提供了嶄新的視角。

科斯的產(chǎn)權(quán)理論可以分為三個部分：一是交易費用概念的引出，交易過程中伴隨產(chǎn)生的成本叫作交易費用，而企業(yè)這種組織形式的產(chǎn)生將單個的要素組織者聚集在了一起，大大降低了交易費用；二是科斯第一定理和科斯第二定理，科斯第一定理說明了在交易費用為零且產(chǎn)權(quán)界定充分明晰的情況下，市場的資源自發(fā)配置是有效率的，而科斯第二定理說明產(chǎn)權(quán)初始界定的不同會導(dǎo)致不同的資源配置結(jié)果，進而對效率產(chǎn)生影響；三是外部性概念的引入，外部性經(jīng)濟主體(包括廠商或個人)的經(jīng)濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響分為正外部性和負外部性?？扑龟U述了產(chǎn)權(quán)明晰的重要性，由于外部性的存在，市場運行會出現(xiàn)失靈的狀況，此時政府必須介入市場并界定產(chǎn)權(quán)，在交易費用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)界定之后市場便能有效率的運行。通過分析，科斯明確指出，使交易成本最小化的產(chǎn)權(quán)界定制度是最好的產(chǎn)權(quán)制度。

科斯對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的分析對于中國的治理體制改革起到了重要的借鑒作用。由于各方面的利益關(guān)系錯綜復(fù)雜，產(chǎn)權(quán)界定一直是經(jīng)濟改革中的難點。在過去的經(jīng)濟改革中，中國面臨著由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，而在轉(zhuǎn)變過程中除了要解決市場不完善的問題之外，市場主體的界定也不夠明晰，從根本上來講就是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不夠明晰，沒有清楚的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就不會有真正的市場主體。改革開放以來，我們無論是對國企改革還是民營企業(yè)改革，無論是在城市還是在農(nóng)村，抓住的重點問題都是產(chǎn)權(quán)改革，在這里比較突出的兩個方面是國有企業(yè)改革和農(nóng)村土地改革。

國企改革是我國經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)，一直受到高度關(guān)注。自主經(jīng)營、自負盈虧的國有企業(yè)是市場經(jīng)濟正常運行的前提主體條件，也是國家治理現(xiàn)代化的重要一環(huán)。改革開放四十多年來，我國已經(jīng)進行了多輪國企改革，極大地提高了國企的競爭力。我們也應(yīng)清醒地認識到，當(dāng)前部分國企利潤的提高是在壟斷加強的前提下獲得的，從長期看我們更應(yīng)關(guān)注如何從根本上提高國有企業(yè)的競爭力。產(chǎn)權(quán)問題一直制約國企改革的進一步深化，具體體現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不完善和產(chǎn)權(quán)不明晰等方面。產(chǎn)權(quán)不明晰表現(xiàn)為企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)并未得到確立，出資所有權(quán)和企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)并沒有分離，國有產(chǎn)權(quán)的真正代表并沒有確立。由此導(dǎo)致政府各部門之間和政企之間權(quán)責(zé)不清，效率低下。參照新制度經(jīng)濟學(xué)的理論，必須將出資者所有權(quán)和企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)作出清晰界定，實現(xiàn)政企分開、權(quán)責(zé)明確和管理效率提升。為此，應(yīng)實現(xiàn)由一元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。如果在所有行業(yè)和地區(qū)國有股份始終占絕對控股地位，就很難擺脫行政干預(yù)，產(chǎn)權(quán)也就難以明晰，同時一元化所導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)“不可分性”也會限制專業(yè)化分工引致的配置效率提升。十八屆三中全會后，我國啟動了新一輪的國企改革，提倡和鼓勵發(fā)展混合制經(jīng)濟是核心內(nèi)容之一。目前各級國企也已經(jīng)進行了多輪試點，改革正不斷向縱深推進，新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論可以為本輪國企改革提供重要參考。

農(nóng)村土地改革則起源于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的誕生。土地所有權(quán)的確立明確了農(nóng)民作為土地占有者和使用者的地位，極大地調(diào)動了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，解放了大量農(nóng)村勞動力，使得農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展突飛猛進。然而，長期以來，隨著城鎮(zhèn)化的推進，土地產(chǎn)權(quán)制度的弊病也逐漸顯現(xiàn)出來，其中比較突出的問題便是征地問題。當(dāng)今社會征地糾紛已然形成常態(tài)，而問題的根源就在于不合理的土地產(chǎn)權(quán)制度。在十九大報告中，習(xí)近平總書記強調(diào)必須“鞏固和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，深化農(nóng)村土地制度改革，完善承包地‘三權(quán)’分置制度。保持土地承包關(guān)系穩(wěn)定并長久不變，第二輪土地承包到期后再延長三十年。深化農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，保障農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)益，壯大集體經(jīng)濟?！雹倭?xí)近平. 決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告[N]. 人民日報，2017-10-28(001).農(nóng)村治理是國家治理的重要組成部分，新制度經(jīng)濟學(xué)可以為農(nóng)村治理特別是土地制度的完善提供某些思路?？扑拱旬a(chǎn)權(quán)分為所有權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)等，我國法律規(guī)定農(nóng)民享有土地的使用權(quán)，但是所有權(quán)是歸國家的，于是轉(zhuǎn)讓權(quán)被當(dāng)?shù)卣畨艛啵@恰恰是征地糾紛的源頭。個別地方政府與企業(yè)合作達成自身利益最大化，忽視了農(nóng)民的利益，造成了極大的負外部性。一些農(nóng)民不但不能享有合理的土地非農(nóng)化收益，同時交易費用也大大增加，導(dǎo)致資源配置效率降低。新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論啟發(fā)我們在此情況下最好的方法便是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)土地產(chǎn)權(quán)的整合，減少利益控制主體，降低交易費用，同時要增加對農(nóng)民權(quán)利的法律保護，減少地方政府損害農(nóng)民的經(jīng)濟利益。

改革開放四十多年來，我國的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)得到不斷優(yōu)化，新制度經(jīng)濟學(xué)對于中國的制度構(gòu)建和結(jié)構(gòu)改造起到了非常大的作用。然而，對于新制度經(jīng)濟學(xué)的理念我們不能一味地接受和照搬，必須認清其局限性，其方法論并未突破新古典的內(nèi)核。

新制度經(jīng)濟學(xué)派過度強調(diào)制度對于經(jīng)濟績效以及對于國家興衰的決定性作用，認為只要有了一個完善的制度，便會自發(fā)引導(dǎo)人的行為趨于理性，進而提高經(jīng)濟水平和國家能力。在這一思想引導(dǎo)下，國家治理現(xiàn)代化是一個內(nèi)生演進的過程，忽略了制度的決定者和執(zhí)行者的作用，以及技術(shù)創(chuàng)新所推進的制度演變及其循環(huán)因果關(guān)系。與之相比，馬克思主義理論明顯更具有解釋力。第一，馬克思認為制度體系在一定程度上會制約或促進經(jīng)濟增長，但是起決定性因素的還是隨著科技水平變化而變化的生產(chǎn)力。在制度與人的關(guān)系問題上，馬克思更重視人的作用，因為人是制度的設(shè)計者和實施者，生產(chǎn)者的生產(chǎn)力變化也反映了技術(shù)水平的變化，因此以人為考慮對象更為合理。第二，新制度經(jīng)濟學(xué)理論證明了高效的、能夠降低交易成本的產(chǎn)權(quán)制度可以促進經(jīng)濟發(fā)展，卻忽略了制度的階級性，即這種制度可能只是服務(wù)于少部分精英階層和特定階級，對人民利益的損害必然不利于社會穩(wěn)定，進而妨礙國家治理現(xiàn)代化目標的實現(xiàn)。第三，新制度經(jīng)濟學(xué)經(jīng)常過于強調(diào)制度供給而忽略制度需求。相對于公眾對于制度的需求來說，有些供給是無效的或過時的，然而由于在舊制度發(fā)展的過程中已經(jīng)形成了一些既得利益集團，而這些利益集團必然不會輕易讓舊制度消失，這一“諾斯悖論”很難在新制度經(jīng)濟學(xué)的框架下得以解決。

綜上所述，我們認識到新制度經(jīng)濟學(xué)對國家治理現(xiàn)代化的作用是雙向的，其倡導(dǎo)的產(chǎn)權(quán)清晰、產(chǎn)權(quán)交易、產(chǎn)權(quán)保護等思路的確有利于提高資源配置效率，進而提高國家治理能力。然而，不宜過于夸大其作用，要擺脫一度盛行的“唯產(chǎn)權(quán)論”的觀點。不能忽略私有產(chǎn)權(quán)制度剝削性、階級性的一面，雖然站在效率與外部性的角度來看，產(chǎn)權(quán)制度的確可以通過激勵，使經(jīng)濟運行效率提高。但如果不加約束，也必然會同時帶來財富分配的極端不平等。從這一角度看，片面強調(diào)產(chǎn)權(quán)私有化等理論掩飾了階級矛盾的經(jīng)濟根源，實際上傾向于保護資產(chǎn)階級的利益，這與馬克思理論的出發(fā)點截然不同。因此，我們需要在堅持馬克思主義的指導(dǎo)下，批判性地看待新制度經(jīng)濟學(xué)對于產(chǎn)權(quán)改革的啟示，將理論與中國實際情況相結(jié)合，不斷推進我國國家治理體系的現(xiàn)代化進程。

五、結(jié) 語

黨的十八屆三中全會正式把“完善和發(fā)展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為全面深化改革的總目標①中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定[N]. 人民日報，2013 年11 月16 日.。習(xí)近平總書記在十九大報告中再次強調(diào)“全面深化改革總目標是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。”②習(xí)近平. 決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告[N]. 人民日報，2017-10-28(001).黨的十九屆四中全會審議通過了《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，提出了堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體目標和總體要求。這表明馬克思主義國家學(xué)說在中國取得了實質(zhì)性的發(fā)展和突破，國家治理現(xiàn)代化問題已經(jīng)日益成為黨和政府關(guān)注的焦點問題。應(yīng)該清醒地認識到，國家治理現(xiàn)代化是一項系統(tǒng)工程，尤其是在當(dāng)今中國特色社會主義進入了新時代的背景下，對國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求和標準也會隨之提高。在國家治理現(xiàn)代化所關(guān)聯(lián)的諸多變量中，經(jīng)濟關(guān)系始終是處于首要地位的，其背后體現(xiàn)的是經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的政治經(jīng)濟學(xué)原理。由此出發(fā)，要理解國家治理現(xiàn)代化的邏輯，首先必須對其中蘊含的經(jīng)濟規(guī)律有基本的了解，這就需要學(xué)習(xí)和運用經(jīng)濟學(xué)的理論工具。馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)對于推進國家治理現(xiàn)代化體系的建設(shè)具有根本性的指導(dǎo)意義，除此以外，我們也不能以封閉的心態(tài)去運用理論和指導(dǎo)實踐。正如習(xí)近平總書記強調(diào)的，我們要學(xué)習(xí)和借鑒人類文明的一切優(yōu)秀成果。實際上，馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)也是在批判性地吸收借鑒古典政治經(jīng)濟學(xué)的思想上完成的，其本身是一個開放的、進步的理論體系。由前文分析可知，其他經(jīng)濟學(xué)的理論也能從不同的角度對國家治理現(xiàn)代化問題提出解釋，這些理論的解釋能力各不相同，很多理論不可避免地具有某種局限性，因此我們在研究中強調(diào)不能僅依據(jù)單一的理論視角進行研判，而應(yīng)該注重吸收不同理論的長處。任何經(jīng)濟理論都必須結(jié)合不同國家的國情才能發(fā)揮作用，正如習(xí)近平總書記強調(diào)的，一個國家選擇什么樣的治理體系，是由這個國家的歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟社會發(fā)展水平?jīng)Q定的，是由這個國家的人民決定的①國務(wù)院新聞辦公室會同中央文獻研究室、中國外文局. 習(xí)近平談治國理政(第一卷)[M]. 北京：外文出版社，2014：105.。我國要推進國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化，必須站在黨和人民的立場，立足于國家和人民的根本利益，透徹理解和完善全面深化改革的總目標，堅持完善和發(fā)展中國特色社會主義理論，選擇符合我國文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟發(fā)展、歷史傳承的國家治理現(xiàn)代化體系。