張凡勇 博士生 杜躍平 教授

（1、西安石油大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 陜西西安 710065； 2、 西安電子科技大學(xué)陜西西安 710126）

創(chuàng)新鏈在20世紀(jì)70年代中后期被提出，當(dāng)時認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)莿?chuàng)新的過程。其后，由于企業(yè)對創(chuàng)新的重視，學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新鏈的關(guān)注也越來越高，相關(guān)的研究也越來越多。但遺憾的是，對于創(chuàng)新鏈的概念與內(nèi)涵的探討還不夠充分，從而對于創(chuàng)新鏈的政策含義的討論也還不夠完善。本文將對國內(nèi)外的相關(guān)文獻進行系統(tǒng)梳理，厘清創(chuàng)新鏈的概念與內(nèi)涵，并在此基礎(chǔ)上提出創(chuàng)新鏈的政策含義。

創(chuàng)新鏈的界定

1992年，Marshall正式提出了創(chuàng)新鏈的概念，認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)窃牧瞎?yīng)商、產(chǎn)品制造商、產(chǎn)品銷售商等多主體互動的過程，可以分為若干階段。其后，國外學(xué)者們開始將視野轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新鏈的模式上，并提出了從基礎(chǔ)研究開始到產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化應(yīng)用結(jié)束的線性模式；包含多重互動與反饋的非線性模式；以及由科學(xué)認(rèn)知、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、市場應(yīng)用等四個環(huán)節(jié)構(gòu)成的互通互融的循環(huán)模式。這些研究也引發(fā)了國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，圍繞創(chuàng)新鏈的概念，國內(nèi)學(xué)者也從多個角度進行探討，其中代表性的看法有兩類：一是以林淼為代表的過程視角的定義，強調(diào)創(chuàng)新鏈?zhǔn)莿?chuàng)新的過程或科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，吳曉波等也持有類似的看法；二是以蔡翔為代表的知識創(chuàng)新視角的定義，認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)菑目茖W(xué)技術(shù)知識到經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的過程，它圍繞某一個核心主體，基于市場需求的導(dǎo)向，將相關(guān)創(chuàng)新主體通過知識創(chuàng)新活動連接起來，以知識的經(jīng)濟化過程與創(chuàng)新系統(tǒng)優(yōu)化為目標(biāo)的一種功能鏈節(jié)結(jié)構(gòu)模式。它強調(diào)創(chuàng)新鏈?zhǔn)侵R的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移與擴散。

筆者認(rèn)為，要理解創(chuàng)新鏈的概念和內(nèi)涵，首先要理解完整的創(chuàng)新過程。自熊彼特提出創(chuàng)新的概念與理論至今，學(xué)者們多認(rèn)為，創(chuàng)新是不僅要開發(fā)新的科學(xué)知識與技術(shù)，還要將這些知識技術(shù)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，并將之產(chǎn)業(yè)化擴散的過程。由此，創(chuàng)新不僅是一個技術(shù)范疇，更是一個經(jīng)濟范疇。圍繞這樣的認(rèn)識，創(chuàng)新鏈?zhǔn)怯蓜?chuàng)新的起點開始，經(jīng)歷多個環(huán)節(jié)和多種主體，直至取得最終成果并實現(xiàn)商業(yè)化的全過程；這一過程涉及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、設(shè)計開發(fā)、試制改進、生產(chǎn)銷售、產(chǎn)業(yè)化擴散等多個時間序列環(huán)節(jié)，以及政府、企業(yè)、高校、研究所、中介、用戶等多個主體；這些環(huán)節(jié)和主體在時空上構(gòu)成一個開放的、復(fù)雜的網(wǎng)狀鏈條，就是創(chuàng)新鏈。

由于創(chuàng)新活動的復(fù)雜性與創(chuàng)新鏈主體構(gòu)成的多元性，這里的創(chuàng)新鏈并不是一個單一化的從高校、研究所到企業(yè)再到用戶的線性鏈條，而是由各地區(qū)各級政府、各類高校和研究院所、各類企業(yè)、各類科技金融等中介、各類行業(yè)協(xié)會以及咨詢公司等社會組織構(gòu)成的網(wǎng)狀鏈條。如果將各類主體看成是節(jié)點，那么這些節(jié)點在地理分布上呈網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，在職能序列上則呈鏈條結(jié)構(gòu)（見圖1），不過需要說明的是這里鏈條并非單向聯(lián)系，而是具有反饋性的循環(huán)鏈條。此外，該鏈條還呈現(xiàn)主體構(gòu)成多元化、主體關(guān)系協(xié)作化、鏈條資源共享化等特點。

圖1 創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)圖

創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵

（一）創(chuàng)新鏈以技術(shù)演化為依托

創(chuàng)新可以有多種技術(shù)方案，這些方案之間及其與現(xiàn)行的技術(shù)之間所產(chǎn)生的競爭，最終決定該種創(chuàng)新能否成功，成功的技術(shù)方案會保留并持續(xù)，不成功的被淘汰。由此，創(chuàng)新過程是一個適者生存的演進過程，雖不遵循嚴(yán)格的隨機過程，但體現(xiàn)為人類的有意識活動，有準(zhǔn)確的方向，該方向被創(chuàng)新者認(rèn)定，具有可行性，并有可能獲取競爭優(yōu)勢和潛在利潤。創(chuàng)新鏈也必然要依托并遵循著這種技術(shù)演進的方向，來實現(xiàn)創(chuàng)新。

（二）創(chuàng)新鏈以組織創(chuàng)新為核心

創(chuàng)新鏈將政府、企業(yè)、高校、研究所、用戶等組織或個體聯(lián)系起來，形成了一種網(wǎng)狀鏈條式的松散組織，這種松散組織在組織結(jié)構(gòu)上形成了變革、在管理技術(shù)上有了升級，在組織戰(zhàn)略上也有了新變化。而且，創(chuàng)新鏈的形成也促進了這些組織和個體在自身組織結(jié)構(gòu)、管理技術(shù)和組織戰(zhàn)略上的較大變化。由此，創(chuàng)新鏈本身就是一種組織創(chuàng)新，它將會隨著組織創(chuàng)新的演進而不斷演進?；谶@樣的認(rèn)識，創(chuàng)新鏈需要以組織創(chuàng)新為核心來達(dá)成其目標(biāo)。

（三）創(chuàng)新鏈以開放協(xié)調(diào)為機制

作為松散組織，創(chuàng)新鏈的高效運作需要做好兩方面的事情。一是開放，包括對內(nèi)和對外開放。對外開放是鏈內(nèi)外創(chuàng)新主體的參與和退出以及信息與知識的交流，對內(nèi)開放是鏈內(nèi)信息、知識等資源的高度共享。二是協(xié)調(diào)，創(chuàng)新鏈?zhǔn)蔷哂辛鲃有缘亩嘀黧w松散組織，這就要求良好的協(xié)調(diào)機制。這種機制要能對創(chuàng)新鏈的自身演進，鏈內(nèi)成員之間的合作關(guān)系，鏈內(nèi)成員的流動進行，鏈內(nèi)資源的共享與流動，鏈外環(huán)境的變化等進行協(xié)調(diào)。由此，創(chuàng)新鏈要以開放協(xié)調(diào)為機制來保證其良好的運作。

（四）創(chuàng)新鏈以競爭優(yōu)勢為目標(biāo)

創(chuàng)新鏈之所以產(chǎn)生，學(xué)術(shù)界將其歸結(jié)為知識分類視角的有利于創(chuàng)新的能力和效率提升、交易費用視角的有利于交易成本降低、競爭力視角的有利于競爭優(yōu)勢的獲取、創(chuàng)新理論視角的有利于創(chuàng)新成功的概率提升。但無論哪一種視角，都可以認(rèn)為創(chuàng)新鏈將有助于各類主體通過合作來形成知識等資源和優(yōu)勢的共享，縮短創(chuàng)新周期，降低創(chuàng)新成本，提升創(chuàng)新能力與績效，從而獲取競爭優(yōu)勢，以便在市場競爭中勝出。也即創(chuàng)新鏈以獲取競爭優(yōu)勢為目標(biāo)。

創(chuàng)新、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新鏈的比較

創(chuàng)新的概念最早由熊彼特提出，他認(rèn)為，創(chuàng)新不僅是一個技術(shù)概念，還是一個經(jīng)濟概念，它包含了產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等領(lǐng)域，形成了一個系統(tǒng)的概念。其后，在索羅、伊諾思、曼斯菲爾德、弗里曼等學(xué)者的努力下，逐漸形成了較為完善的創(chuàng)新理論體系。該理論體系一方面使得政府、企業(yè)、學(xué)者對創(chuàng)新的關(guān)注度越來越高，另一方面也對國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等層面的創(chuàng)新管理與政策安排產(chǎn)生了直接而積極的影響。

之后，隨著經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)新復(fù)雜程度提升，創(chuàng)新開始從單個企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移到企業(yè)外部的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是一種組織形式的制度安排，其目的是系統(tǒng)性創(chuàng)新，表現(xiàn)為各創(chuàng)新參與主體之間的合作關(guān)系，這種合作關(guān)系也是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的主要連接機制。由此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是具有互補性資源的創(chuàng)新參與主體應(yīng)對系統(tǒng)型技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性和復(fù)雜性，通過非正式或正式合作創(chuàng)新關(guān)系連接形成的網(wǎng)絡(luò)組織。因此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新的一種組織形式，它強調(diào)的是，多個組織特別是具有互補性資源的組織形成的一種合作創(chuàng)新的組織形式。

創(chuàng)新鏈的提出源自于學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新過程的思考，國外研究多將創(chuàng)新鏈分為幾個階段：如基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用和部署又或者研究與開發(fā)、示范、擴散的三階段劃分；試探研究、工藝開發(fā)、試制、市場啟動、建立生產(chǎn)和銷售的五階段劃分。國內(nèi)學(xué)者同樣認(rèn)為創(chuàng)新鏈由多個階段和環(huán)節(jié)構(gòu)成，只是在階段的數(shù)量和每一階段具體內(nèi)容的界定上有所不同。由此，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界多認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)怯汕岸嘶A(chǔ)研發(fā)到后端產(chǎn)業(yè)化擴散的全過程，而這一過程的核心卻在于科技成果的轉(zhuǎn)化。也正是基于這樣的考慮，創(chuàng)新鏈被提出和關(guān)注。如創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一樣，創(chuàng)新鏈也是一種合作創(chuàng)新，但其側(cè)重點在于從基礎(chǔ)研究開始的科技成果產(chǎn)業(yè)化全過程，其表現(xiàn)則是為產(chǎn)學(xué)研合作等形式。我國經(jīng)濟發(fā)展中一直存在的“科技成果轉(zhuǎn)化不足”、“科技經(jīng)濟兩張皮”等問題，其根源就在于創(chuàng)新鏈上的結(jié)構(gòu)失衡。由此， 基于鏈理論視角，來思考我國的創(chuàng)新不足問題，構(gòu)建和完善相應(yīng)的創(chuàng)新鏈，對于促進我國科技成果轉(zhuǎn)化能力和創(chuàng)新能力的提升，將具有重要的意義。

創(chuàng)新鏈的政策含義

（一）加強科技中介服務(wù)體系的建設(shè)，強化產(chǎn)學(xué)研的合作創(chuàng)新

創(chuàng)新鏈本質(zhì)上是縱橫向的合作創(chuàng)新，縱向體現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研合作，高校、科研院所的科技成果供給能夠滿足企業(yè)的科技需求；橫向體現(xiàn)為高校、科研院所以及企業(yè)的研發(fā)部門之間合作進行的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、設(shè)計開發(fā)，又或者企業(yè)乃至各類中介組織之間進行的合作生產(chǎn)、銷售以及產(chǎn)業(yè)化擴散。這種合作創(chuàng)新要求政府引導(dǎo)和構(gòu)建較為完善的科技中介服務(wù)體系，這個服務(wù)體系可以表現(xiàn)為政府部門下屬的科技管理部門或科技信息的公共平臺；可以表現(xiàn)為高校、科研院所與企業(yè)共建的協(xié)同創(chuàng)新中心；還可以表現(xiàn)為第三方組織又或者行業(yè)協(xié)會建立的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)或單位。通過這個服務(wù)體系，高校、科研院所能夠在第一時間知道企業(yè)的科技需求，并能夠根據(jù)這些需求進行有針對性的研究，提升科技成果供給的有效性；而企業(yè)也能及時的了解到高校與科研院所的科技成果產(chǎn)出，知道哪些科技成果產(chǎn)出可能對企業(yè)有用。通過這個服務(wù)體系，高校、科研院所能夠與企業(yè)進行通暢的交流與探討，從而加強產(chǎn)學(xué)研的合作創(chuàng)新。

（二）打造并完善資金鏈，為創(chuàng)新提供資金支持

由圖1可以看到，政府、金融中介的資金服務(wù)貫穿了創(chuàng)新鏈的整個環(huán)節(jié)，其主要作用是為創(chuàng)新鏈的各階段提供資金的支持與融通服務(wù)。這也就形成了創(chuàng)新鏈中的資金鏈，它包含了政府科學(xué)基金與科技專項、企業(yè)科學(xué)基金與科技專項、風(fēng)險投資基金、銀行信貸以及資本市場等。打造并完善這一資金鏈，包含以下兩方面的內(nèi)容。

首先，是要加大政府的科技資金投入，并改善相應(yīng)資金管理辦法。研究與實踐證明，政府的科技投入無論是對上游的高校、科研院所的成果產(chǎn)出，還是中下游的成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化等都有著較好的促進作用。從國內(nèi)實際看，政府的科技項目資金投入多集中于高校以及科研院所的基礎(chǔ)研究，而且近年來，政府的科技項目投入也逐年增加，但遺憾的是，政府科技投入的強度還有待進一步提高，特別是在相應(yīng)的科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)與管理體制上，還需要進一步完善。為此，需要進一步擴大政府科技投入的規(guī)模，特別是要加大對以政府作為唯一來源的公益性基礎(chǔ)研究等項目的投入。此外，在管理體制上，需要進一步的簡潔靈活，現(xiàn)有的各類科技項目資金管理體制，從事前規(guī)劃、事中監(jiān)督到事后考核不斷細(xì)化與嚴(yán)格，但卻失去了靈活性，一筆經(jīng)費的支出常常需要項目負(fù)責(zé)人、財務(wù)、科技、國有資產(chǎn)管理等多個部門的審批與同意，以致效率不高。

其次，要加強金融中介服務(wù)體系的建設(shè)。金融中介在創(chuàng)新鏈上的作用不容忽視，過去的實踐與研究證實，金融市場投入對科技創(chuàng)新的影響要低于政府科技投入以及企業(yè)自有資金投入，而這種低效率主要是因為金融對科技創(chuàng)新的總體投入規(guī)模不足以及金融市場機制的失靈與資本市場循環(huán)機制的阻塞。由此，一方面應(yīng)該加大銀行信貸支持力度和多級資本市場對科技創(chuàng)新的支持，并引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資對創(chuàng)新企業(yè)的投入；另一方面要完善金融中介服務(wù)體系的建設(shè)，促進銀行貸款、風(fēng)險資本與資本市場等有效互動的創(chuàng)新融資體系，構(gòu)建以信用平臺為基礎(chǔ)，投融資平臺、中介服務(wù)平臺和信用擔(dān)保平臺為主體的集成化金融服務(wù)平臺，形成循環(huán)暢通的金融中介服務(wù)體系，從體制和機制上保障金融對科技創(chuàng)新的促進作用。

（三）構(gòu)建合理的利益共享機制，為創(chuàng)新鏈的良性運轉(zhuǎn)提供動力支持

作為一種合作創(chuàng)新，創(chuàng)新鏈之所以能夠形成并發(fā)展起來，其核心在于鏈內(nèi)各主體之間能夠共享或分享利益。這種利益共享（或分享）本質(zhì)是鏈內(nèi)的各合作成員依據(jù)各自獨有的要素所有權(quán)，通過這些要素所有者之間的博弈，即通過市場競爭來獲取各自理所應(yīng)得部分的過程。需要注意的是，這種利益共享（或分享）的一個基本原則是平等與公平。平等指的是鏈內(nèi)各主體之間的地位是平等的，不存在誰高誰低的現(xiàn)象，如果地位不平等，難以保證創(chuàng)新鏈的長期性與穩(wěn)定性，不利于創(chuàng)新績效的提升。公平指的是利益共享（或分享）應(yīng)該按公平的原則進行，要考慮到各成員所承擔(dān)的風(fēng)險以及貢獻度，通過市場競爭的方式來進行。