◎ 文 《法人》特約撰稿 文武

2020年美國(guó)總統(tǒng)大選備受世界矚目，據(jù)美國(guó)全國(guó)廣播公司(NBC)報(bào)道，1.598億美國(guó)人參加了總統(tǒng)大選投票，投票率達(dá)到了驚人的66.9%，達(dá)到近120年來(lái)的新高，合格公民投票率也達(dá)到1900年以來(lái)的最高水平。那么，美國(guó)總統(tǒng)是如何產(chǎn)生的，依靠何種選舉機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)？

“選舉人團(tuán)”制度如何運(yùn)行

世界上大多數(shù)民主國(guó)家，都是通過(guò)全民投票選出國(guó)家元首的，獲得最多選票的即獲勝，但在美國(guó)稍有不同。根據(jù)美國(guó)選舉制度，美國(guó)總統(tǒng)由“選舉人團(tuán)”選舉產(chǎn)生，并非由選民直接選舉產(chǎn)生，獲得半數(shù)以上選舉人票者當(dāng)選總統(tǒng)。也就是說(shuō)，各州公民首先選出該州的“選舉人”，再由“選舉人”代表該州投票給總統(tǒng)候選人，這也是為什么有人在沒(méi)有贏得民意的情況下贏得總統(tǒng)大選。在過(guò)去的20年里，這種情況已經(jīng)發(fā)生了兩次。

美國(guó)總統(tǒng)選舉每4年舉行一次，選舉過(guò)程漫長(zhǎng)，主要程序包括預(yù)選、兩黨確定總統(tǒng)候選人、總統(tǒng)候選人競(jìng)選、全國(guó)選民投票選出總統(tǒng)“選舉人”，然后是“選舉人團(tuán)”投票正式選舉總統(tǒng)，最后階段為舉行當(dāng)選總統(tǒng)就職典禮，于次年1月20日宣誓就職。

美國(guó)全國(guó)選民投票，在選舉年11月份首個(gè)星期一的翌日，被稱為“總統(tǒng)大選日”。這一天，選舉代表選民的“選舉人”。根據(jù)“選舉人團(tuán)”制度，以一個(gè)州為一個(gè)“選舉人團(tuán)”單位，各州選舉人數(shù)即該州在參、眾兩院議員總?cè)藬?shù)。例如，紐約州有兩位參議員和27位眾議員，所以共有29張選舉人票。

美國(guó)共有50個(gè)州和一個(gè)特區(qū)，現(xiàn)有435名眾議員，“選舉人團(tuán)”數(shù)量538，如果總統(tǒng)選舉中一方達(dá)到270，就會(huì)贏下總統(tǒng)選舉。各州在眾議院中擁有的席位以各州人口為基準(zhǔn)；各州在參議院中均有兩名議員作為代表，與各州人口無(wú)關(guān)。參議員共有100名，首都華盛頓哥倫比亞特區(qū)既沒(méi)有眾議員，也沒(méi)有參議員。但是分配選舉人團(tuán)票數(shù)的時(shí)候，華盛頓特區(qū)擁有3票。

各州當(dāng)中，以加利福尼亞州選舉人票數(shù)最多，達(dá)到55張；得克薩斯州38張；紐約州、佛羅里達(dá)州29張；而阿拉斯加、特拉華、懷俄明等州人數(shù)較少，只有3張。除了緬因州和內(nèi)布拉斯加州是按普選票的票比例分配選舉人票以外，其余48個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)均實(shí)行“勝者全得制”，即將本州的選舉人票全部都給在該州獲得相對(duì)多數(shù)普選票的總統(tǒng)候選人。

美國(guó)憲法規(guī)定，參議院有批準(zhǔn)條約，解除已簽署條約，批準(zhǔn)或拒絕總統(tǒng)提名的大使、美國(guó)最高法院大法官，以及其他執(zhí)行部門官員、在總統(tǒng)以及下屬官員被彈劾時(shí)進(jìn)行審判等職權(quán)。參議員任期為6年，相互交錯(cuò)，每?jī)赡旮倪x約三分之一的席位。

眾議院擁有提出和財(cái)政有關(guān)的動(dòng)議、宣戰(zhàn)權(quán)、終戰(zhàn)權(quán)，在總統(tǒng)選舉中沒(méi)有候選人獲得多數(shù)選票時(shí)，選擇總統(tǒng)和副總統(tǒng)、彈劾總統(tǒng)等職權(quán)。依據(jù)美國(guó)憲法第一條，眾議院席位分配以各州人數(shù)作為基礎(chǔ)，選民比例不可多于每3萬(wàn)人一名議員代表。眾議員任期兩年，無(wú)連任限制。

“選舉人團(tuán)”爭(zhēng)議由來(lái)已久

“選舉人團(tuán)”制度是歷史的產(chǎn)物，其實(shí)這一制度自誕生起便飽受爭(zhēng)議。

美國(guó)立國(guó)時(shí)，部分制憲者對(duì)民主抱有憂懼心態(tài)，認(rèn)為民眾易被煽動(dòng)蠱惑，應(yīng)該把挑選總統(tǒng)的權(quán)力交給更靠得住的精英。不過(guò),對(duì)民眾的防范只是次要?jiǎng)恿Γ涓境梢蛟谟诖笾菖c小州、北方自由州與南方蓄奴州之間的妥協(xié)。人口稀少的州擔(dān)心“實(shí)行直選將在總統(tǒng)人選上完全失去話語(yǔ)權(quán)”；而南方蓄奴州“既不愿賦予黑奴投票權(quán)，又不想浪費(fèi)龐大的黑奴人口”，于是極力鼓吹以人口分配選舉人票作為加入聯(lián)邦的前提之一；北方州則以每名黑奴只能換算成3/5人口，作為接受“選舉人團(tuán)”制度的條件。

大多數(shù)美國(guó)人不喜歡這種制度。在支持者看來(lái)，“選舉人團(tuán)”是美國(guó)憲法最偉大的成就之一，造就了美國(guó)兩黨輪替格局，既維護(hù)了美國(guó)聯(lián)邦制體系、保障了小州的利益，又充分利用了選舉人的個(gè)體能動(dòng)性。比如能夠及時(shí)甄別不合格候選人，或在當(dāng)選者意外身亡時(shí)迅速做出反應(yīng)，決定適合的替代者。還有觀點(diǎn)認(rèn)為，各州普選票分開(kāi)統(tǒng)計(jì)，有助于將涉及票數(shù)差距的爭(zhēng)議“隔離”在各州內(nèi)部，避免引起全國(guó)性糾紛。

美國(guó)選舉人票地圖 資料圖片

然而在反對(duì)者眼中，這些理由不令人信服。首先，“選舉人團(tuán)”制度非但沒(méi)有保障小州利益，反而讓“搖擺州”——尤其是“搖擺州”中的大州利益挾持了國(guó)家政策。為了獲得連任，現(xiàn)任總統(tǒng)往往會(huì)在選前一兩年就開(kāi)始給予搖擺州大量的政策傾斜與優(yōu)惠，而紅州與藍(lán)州的許多需求卻遭到忽視。

“搖擺州”（swing state）是美國(guó)政治名詞，又常被稱為“戰(zhàn)場(chǎng)州”，指民主、共和兩黨候選人支持率差距不大的州。在歷屆大選中經(jīng)常會(huì)倒向不同的政黨，頻頻搖擺。相較于一方候選人優(yōu)勢(shì)明顯的“安全州”，“搖擺州”為競(jìng)選雙方鎖定勝局的必爭(zhēng)之地。尤其是關(guān)鍵“搖擺州”的選票，最終往往可以決定大選的結(jié)果。在2016年美國(guó)總統(tǒng)大選中，特朗普就是因贏得關(guān)鍵“搖擺州”佛羅里達(dá)州而勝選。

紅州和藍(lán)州是指美國(guó)近年來(lái)選舉得票數(shù)分布的傾向——紅色代表共和黨，藍(lán)色代表民主黨。藍(lán)州里，最耳熟能詳?shù)木褪羌永Ｄ醽喼荩ㄒ韵潞?jiǎn)稱“加州”）。在最近4屆選舉中，民主黨總統(tǒng)候選人都拿下了該州。2016年，希拉里在加州拿下了61.7%的選民投票，今年拜登也是大比例勝出。

此外，2000年大選中，佛羅里達(dá)州某些郡在投票機(jī)與選票設(shè)計(jì)上的失誤引發(fā)一連串糾紛，以州為單位的計(jì)票模式非但無(wú)法“隔離”爭(zhēng)議，反而大大加劇管理混亂、計(jì)票誤差、選舉舞弊等地方性問(wèn)題。

除了實(shí)踐中的種種弊端外，“選舉人團(tuán)”制度設(shè)計(jì)的問(wèn)題還在于缺乏民主合法性，各州在大選中權(quán)重的顯著差異和選舉人屢見(jiàn)不鮮的“背叛誓言”，導(dǎo)致美國(guó)歷史上出現(xiàn)過(guò)4次（1824、1876、1888、2000年）總統(tǒng)候選人贏得全國(guó)普選卻輸?shù)暨x舉人票的情況，這些都與現(xiàn)代民主政治中一人一票、人人平等的基本價(jià)值觀背道而馳。據(jù)《華盛頓郵報(bào)》與哈佛大學(xué)2007年的聯(lián)合調(diào)查，72%的美國(guó)選民認(rèn)為“選舉人團(tuán)”制度已經(jīng)過(guò)時(shí)，希望將總統(tǒng)大選改為直接選舉。

由于“選舉人”這一設(shè)計(jì)是明確寫在憲法里的，而修憲門檻實(shí)在太高，需要在參眾兩院分別獲得三分之二多數(shù)通過(guò)，因此歷史上多次修憲廢除“選舉人團(tuán)”制度的動(dòng)議，都因?yàn)樯贁?shù)議員的抵制“胎死腹中”。2001年，美國(guó)西北大學(xué)法學(xué)院教授羅伯特·貝內(nèi)特提出了一種新的思路：可以通過(guò)一個(gè)“全國(guó)普選票州際協(xié)議”來(lái)改變各州選舉人票的分配方式，一旦加入這一協(xié)議的各州選舉人票達(dá)到270張，該協(xié)議就會(huì)啟動(dòng)生效，把所有選舉人票全部給予全國(guó)普選得票最高的候選人。這樣一來(lái)，候選人只要在普選中獲勝，就能自動(dòng)獲得全國(guó)半數(shù)以上選舉人票，從而當(dāng)選總統(tǒng)。

自“全國(guó)普選票州際協(xié)議”的思路提出以來(lái)，已有10個(gè)州連同首都、共165張選舉人票加入該協(xié)議。樂(lè)觀估計(jì)的話，或許再過(guò)一二十年，“搖擺州”等美國(guó)大選特有的概念，就將成為歷史名詞了。

為何搖擺州如此關(guān)鍵？

美國(guó)大選中，每個(gè)州都是一個(gè)獨(dú)立的戰(zhàn)場(chǎng)。在這個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)上，要么全勝，要么全敗。因此，競(jìng)選雙方都會(huì)把大部分的精力放在舉棋不定的“搖擺州”上，而不會(huì)在自己“安全州”中下功夫拉選票。

以得克薩斯州（以下簡(jiǎn)稱“得州”）為例，近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，都是共和黨的“鐵桿支持州”，也被認(rèn)為是“深紅州”。自1988年起，該州就沒(méi)有選出過(guò)民主黨籍的參議員。上世紀(jì)90年代起至2012年的美國(guó)總統(tǒng)選舉，共和黨人在得州更是以超過(guò)兩位數(shù)百分比的得票率差距擊敗民主黨人。2004年大選中，布什贏得61%的選民橫掃民主黨的克里。然而2016年，特朗普在得州得票率只比希拉里高出了9%，而今年對(duì)拜登贏了不到6%，未來(lái)不排除得州變?yōu)椤皳u擺州”的可能性。

實(shí)際上，沒(méi)有一個(gè)州是全紅或者全藍(lán)的。在一個(gè)州里，得票最多的候選人就會(huì)得到該州所有的選舉人票。如果以1%的優(yōu)勢(shì)獲勝，就能贏得了100%的選舉人選票。在2016年，加州有超過(guò)400萬(wàn)人投票給特朗普。

佛羅里達(dá)州通常是一個(gè)“搖擺州”。民調(diào)顯示，在幾乎每一次選舉中，那里的選票都可能轉(zhuǎn)向一個(gè)政黨或另一個(gè)政黨。2016年，特朗普在900多萬(wàn)張選票中僅取得10萬(wàn)張選票的領(lǐng)先而獲勝。

由于人口結(jié)構(gòu)和政治觀點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，“搖擺州”隨著時(shí)間的推移發(fā)生了變化。在這些州，總統(tǒng)候選人會(huì)花大部分時(shí)間進(jìn)行競(jìng)選，這也意味著“搖擺州”對(duì)選舉的影響力要比其他州大得多。一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，密歇根州選民對(duì)2016年大選的影響力是猶他州的51倍，像加州或密蘇里州的影響力則微乎其微。

總體而言，“搖擺州”也不是一成不變的。今年拜登在密歇根州、賓夕法尼亞州和威斯康星州有較大的領(lǐng)先趨勢(shì)，而這三個(gè)州在2016年大選時(shí)，特朗普只以不到1%的些微差距險(xiǎn)勝希拉里，今年拜登也同樣以不到1%的差距贏下特朗普。其實(shí)，美國(guó)五大湖地區(qū)的密歇根州、威斯康星州和明尼蘇達(dá)州在以往通常都支持民主黨，但這些州在2008年經(jīng)濟(jì)衰退之后淪為失業(yè)重災(zāi)區(qū)，近年來(lái)逐漸演化成“搖擺州”。