張于喆 楊威 鄭騰飛

2020年上半年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和企業(yè)生存方面的重大挑戰(zhàn)。為此，必須夯實基礎(chǔ)，提升技術(shù)可得性;優(yōu)生態(tài)，提升產(chǎn)業(yè)根植性;補短板，提升企業(yè)適應(yīng)性;強合作，提升環(huán)境穩(wěn)定性。

一、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的四大挑戰(zhàn)

（一）出口管制引發(fā)的供應(yīng)鏈挑戰(zhàn)

隨著對我國角色定位的轉(zhuǎn)變和國外民粹主義、保護主義的日益盛行，美國對華戰(zhàn)略已經(jīng)步入長期的“戰(zhàn)略競爭（遏制）”時代，試圖達到從經(jīng)貿(mào)關(guān)系、人文交流到高科技領(lǐng)域的全面脫鉤。特別是美國將越來越多的中國高科技公司與機構(gòu)列入其出口管制“實體清單”，試圖從供應(yīng)鏈入手，遏制我國高科技發(fā)展，維護美國的科技領(lǐng)先與全球主導(dǎo)地位。2020年4月28日，美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局發(fā)布兩項最終規(guī)定和一項擬議規(guī)定，對《出口管理條例》進行修訂，兩項最終規(guī)定的生效日期為2020年6月29日，這稱為史上最嚴對半導(dǎo)體出口管制。5月份以來，美國商務(wù)部密集公布針對華為、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等我國多家實體機構(gòu)出口管制舉措，涉及人工智能、信息網(wǎng)絡(luò)與精密制造等廣泛領(lǐng)域。

可以說，出口管制作為美國國家戰(zhàn)略的重要組成部分，最近通過對相關(guān)法條的一系列修改，表層目的在于通過“鎖定目標(biāo)、精準打擊”，保障美國國家安全利益;深層目的則在于通過控制核心環(huán)節(jié)，通過切斷供應(yīng)鏈、阻斷技術(shù)出口等手段，竭力破壞我國供應(yīng)鏈穩(wěn)定性，進而有效遏制中國具有戰(zhàn)略性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭與發(fā)展。具體而言其目標(biāo)有二項。一是短期內(nèi)會給我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈中對歐美依賴較強的薄弱環(huán)節(jié)帶來“斷點”風(fēng)險，特別是對那些需要從美國購買半導(dǎo)體設(shè)備、材料加工、電子電信、信息安全、傳感器和激光器以及推進裝置的國內(nèi)企業(yè)，將帶來嚴峻考驗。二是在全球競爭加劇和創(chuàng)新泛在的時代，美國通過出口管制等措施將會迫使我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際技術(shù)合作研究進一步“脫鉤”。美國不僅利用國內(nèi)法的長臂管轄針對中國高技術(shù)企業(yè)進行“斷供”和投資限制，同時還通過外交途徑鼓動歐盟、日本、澳大利亞等盟友對華進行技術(shù)圍堵，試圖建立“技術(shù)鐵壁”來孤立中國，使得我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展逐步內(nèi)卷化。同時，中美之間的摩擦將會更加凸顯我國關(guān)鍵軟硬件的突出差距，即使我們可以依托強大國內(nèi)市場實現(xiàn)技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)競爭力的有效提升，也必將在中長期內(nèi)大幅提升我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成本。

（二）限制外資準入引發(fā)的價值鏈挑戰(zhàn)

2020年以來，美國、歐盟、日本等國家（地區(qū)）又紛紛以疫情和國家安全為由，收緊外商投資審查尺度以提升外資收購本國企業(yè)的難度。例如，2月13日，美國財政部發(fā)布外國投資安全審查的新法規(guī)，賦予美國外國投資委員會對外國投資者涉及特定領(lǐng)域的非控股交易進行審查的權(quán)力。4月8日，德國聯(lián)邦內(nèi)閣決定修改《對外貿(mào)易和支付法》，旨在阻止遭受疫情打擊的德國企業(yè)被外資趁機收購。5月8日，日本宣布收緊外資投資，對外國投資者向日本國內(nèi)上市企業(yè)出資加強限制，涉及了武器及核能、網(wǎng)絡(luò)安全、可轉(zhuǎn)為軍用的通用產(chǎn)品等12個領(lǐng)域的518家企業(yè)。

發(fā)達國家圍繞重點產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及外商投資等方面，重點加強特別是針對特定國（中國）的外資準入限制，不斷強化防護舉措以提升自身的經(jīng)濟安全防護能力，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈的中高端帶來嚴重挑戰(zhàn)。從發(fā)達國家限制外資準入重點領(lǐng)域來看，其根本目的就是通過構(gòu)筑新的貿(mào)易壁壘來阻滯我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并對我國在全球價值鏈中的地位提升形成阻隔效應(yīng)，進而遏制我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中地位的攀升，使我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)陷入全球價值鏈參與度下降和分工位置不高的雙重困境。從創(chuàng)新鏈和價值鏈的互動來看，發(fā)達國家限制外資準入對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈需求端的影響較為明顯。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新鏈的需求端對發(fā)達國家出口依賴度較大。且由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要以加工貿(mào)易形式嵌入全球價值鏈，進口端和出口端“斷鏈”風(fēng)險“同頻共振效應(yīng)”較大。特別是以航空航天、光學(xué)影像和醫(yī)療器械、機械設(shè)備及其零部件為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口需求相對較為集中，該類行業(yè)出口價值鏈“斷鏈”風(fēng)險最大。另外，從技術(shù)進步路徑來看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展在一定程度上得益于全球價值鏈中的國際技術(shù)溢出，發(fā)達國家外資準入限制，將對我國構(gòu)成技術(shù)溢出壁壘，壓縮了我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)合作空間，增加了創(chuàng)新成本、技術(shù)升級難度，降低了我國參與全球價值鏈的深度與廣度。

（三）外資企業(yè)外遷引發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈挑戰(zhàn)

受國際環(huán)境變化、新冠肺炎疫情沖擊以及各國都在追求獨立、完整、安全的產(chǎn)業(yè)鏈等各方面因素的影響，美歐日等發(fā)達國家對制造業(yè)“空心化”所可能造成的后果有了更清醒的認識，強化了改變“以中國為中心的全球供應(yīng)鏈體系”的緊迫感。美國白宮國家經(jīng)濟委員會主任庫德洛提出政策建議，美國企業(yè)從中國回遷美國的，全額報銷廠房、設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)、基建、裝修等所有費用。日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省推出了經(jīng)濟救助計劃，其中“改革供應(yīng)鏈”項目，專門列出2435億日元（約合人民幣158億元）資金，用于降低、替代對單一國家依存度高的零部件、材料的使用量。這也促使更多外企采取“中國+X”策略，作為分散供應(yīng)鏈風(fēng)險的一種方式，同時挖掘多元市場機會。根據(jù)《日經(jīng)亞洲評論》的報道，谷歌和微軟正將其新手機、個人計算機和其他設(shè)備的生產(chǎn)從中國轉(zhuǎn)移到東南亞國家。

雖然發(fā)達國家特別是美日等國的“逆全球化”意愿相對強烈，由于受到客觀條件限制，短期內(nèi)構(gòu)建出獨立的產(chǎn)業(yè)鏈和工業(yè)體系，并發(fā)生逆轉(zhuǎn)性變化的可能性相對較低。盡管當(dāng)前外資企業(yè)外遷的問題并不突出，但從西方國家對全球化的做法以及跨國公司的反思可以推演出，全球產(chǎn)業(yè)鏈將在縱向分工上趨于縮短，在橫向分工上趨于區(qū)域化集聚，這是一個必然的趨勢。因此部分外資企業(yè)外遷將不可避免，需要提前研判其風(fēng)險。一是關(guān)鍵原材料、零配件、中間投入品、組裝環(huán)節(jié)尤其是醫(yī)療醫(yī)藥等的跨國公司可能會搬遷回本國，以形成本國的自主可控產(chǎn)業(yè)鏈，這將嚴重威脅到我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全。二是一些供應(yīng)鏈容易受突發(fā)事件影響的產(chǎn)業(yè)，可能不會像過去那樣集中于某一區(qū)域，而極有可能是分散布局在全球各個主要國家，這部分企業(yè)外遷對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長及就業(yè)的負面影響也不容忽視。三是受貿(mào)易保護主義、經(jīng)貿(mào)摩擦、發(fā)達國家推動制造業(yè)回流等因素影響，部分在我國根植性不深的跨國企業(yè)外遷，進而帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)鏈條式外遷，將容易破壞我國產(chǎn)業(yè)體系完整性，引發(fā)產(chǎn)業(yè)空心化風(fēng)險，進而影響我國產(chǎn)業(yè)鏈安全。

（四）需求不足引發(fā)的企業(yè)生存挑戰(zhàn)

需求下降和市場恢復(fù)緩慢是當(dāng)期中小企業(yè)發(fā)展所面臨的最突出問題。海外疫情蔓延疊加國際貿(mào)易摩擦、世界經(jīng)濟嚴重衰退等因素，使得全球貿(mào)易受阻，外需的收縮對我國出口的負面沖擊恐將持續(xù)顯現(xiàn)?？紤]到疫情影響，國際貨幣基金組織、經(jīng)合組織等國際機構(gòu)紛紛下調(diào)今年全球經(jīng)濟增速預(yù)測，世貿(mào)組織4月預(yù)測今年全球貿(mào)易可能大幅縮水13%到32%，5月發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，二季度全球貨物貿(mào)易量仍將延續(xù)大幅下滑趨勢。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個基本特征是供應(yīng)鏈全球化布局、產(chǎn)品外銷比重較大，海外市場對企業(yè)的影響巨大。訂單不足，是目前企業(yè)生產(chǎn)面臨的首要問題。據(jù)國家統(tǒng)計局公布數(shù)據(jù)，4月PMI調(diào)查中，高達57.7%的企業(yè)反映訂單不足，部分制造業(yè)企業(yè)反映新簽訂的出口訂單銳減，甚至已開工生產(chǎn)的訂單被取消。

當(dāng)前，有無訂單已成為中小微高技術(shù)企業(yè)能否生存的決定因素，對于中小微高技術(shù)企業(yè)來說“活下去”才是最重要的，因為“活下去”以后才能求得更好的發(fā)展。據(jù)清華和北大聯(lián)合調(diào)研995家中小企業(yè)的結(jié)果顯示，有85.01%的企業(yè)賬面上的現(xiàn)金流維持不了3個月，僅9.96%的企業(yè)能維持6個月以上。盡管當(dāng)前我國經(jīng)濟在加快恢復(fù)，但國內(nèi)消費疲軟問題仍然比較突出，疊加海外市場持續(xù)萎縮影響，需求不足必然使企業(yè)無法吸納更多就業(yè)。中小微企業(yè)是穩(wěn)定就業(yè)的壓艙石。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中小微企業(yè)吸納了80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)。如果中小微企業(yè)等市場主體因為疫情沖擊而“枯萎”甚至“死亡”，那么疫情對經(jīng)濟的影響就可能從短期延伸為長期。因此，這就需要做好“?！钡奈恼?，保住企業(yè)這一市場主體，就能守住不發(fā)生成規(guī)模倒閉的底線，牢牢掌握保就業(yè)的主動權(quán)。

二、政策建議

（一）夯實基礎(chǔ)，提升技術(shù)可得性

1、加強基礎(chǔ)研究支持力度

在以自由探索驅(qū)動的純基礎(chǔ)研究活動之外，要加強對以國家重大戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究活動的支持，人工智能、重點基礎(chǔ)材料、重大科學(xué)儀器設(shè)備等重大領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)中的重大科學(xué)問題給予長期支持。對從事純基礎(chǔ)研究或以國家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向的國立科研機構(gòu)，應(yīng)建立機構(gòu)式穩(wěn)定支持的保障機制。

2、加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)

堅持問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，找準我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈存在的薄弱環(huán)節(jié)，組織力量開展集成研究、協(xié)同攻關(guān)。著力掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，并“加強知識產(chǎn)權(quán)的運用、保護和科技保密能力建設(shè)”，強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵產(chǎn)品保障能力，形成自主可控的發(fā)展能力。

3、加快推進國家試驗室建設(shè)

立足于為國家層面的重大科技創(chuàng)新、重要安全風(fēng)險提供科技支撐，在關(guān)系國家安全的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、全局性領(lǐng)域，精心策劃布局國家實驗室，突破科學(xué)前沿、迎接戰(zhàn)略挑戰(zhàn)。借鑒軍隊改革和新中國成立初期院系大調(diào)整的經(jīng)驗，強化黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加快制定“一攬子”的國家實驗室組建方案，以加快國家實驗室建設(shè)工作進程。

（二）優(yōu)生態(tài)，提升產(chǎn)業(yè)根植性

1、提升政務(wù)服務(wù)能力

深化“放管服”改革，放寬小微企業(yè)、個體工商戶登記經(jīng)營場所限制，便利各類創(chuàng)業(yè)者注冊經(jīng)營、及時享受扶持政策。加快統(tǒng)一市場建設(shè)，消除地方保護主義和地區(qū)貿(mào)易壁壘，以“新基建”推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需要的營商環(huán)境再優(yōu)化，加強長三角、粵港澳、京津冀與中西部及東北地區(qū)的國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈的建設(shè)，推動區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同聯(lián)動發(fā)展，鼓勵形成更多的國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)和聯(lián)系，適度替代全球價值鏈弱化的負面效應(yīng)。

2、改善競爭環(huán)境

以公正監(jiān)管維護公平競爭，以競爭中性原則推動各所有制主體實現(xiàn)市場準入、財政稅收和金融借貸方面的地位平等，持續(xù)加大對內(nèi)開放，破除競爭性領(lǐng)域顯性和隱性壁壘，減少民營企業(yè)準入限制，以促進市場競爭并在競爭中培育創(chuàng)新者、淘汰落伍者，持續(xù)打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。

3、發(fā)揮大企業(yè)引領(lǐng)支撐作用

發(fā)揮龍頭企業(yè)在產(chǎn)業(yè)循環(huán)中的重要作用，以集成創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，以規(guī)模采購加強對國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)品的市場導(dǎo)入，帶動上下游中小企業(yè)協(xié)同發(fā)展，構(gòu)建高效暢通的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部循環(huán)，以內(nèi)部循環(huán)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的外部循環(huán)，加速內(nèi)外大中小企業(yè)創(chuàng)新能力、生產(chǎn)能力、市場能力的有效對接，逐步形成內(nèi)外良性互動、內(nèi)部自成體系的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)。

（三）補短板，提升企業(yè)適應(yīng)性

1、持續(xù)推進技術(shù)人才平臺建設(shè)

支持大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、腦機接口等各類技術(shù)平臺建設(shè)，加強平臺數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及共享，通過跨界、跨境合作，推進市場主體之間的專業(yè)化分工、多元化合作、緊密化融合，不斷提高產(chǎn)業(yè)鏈彈性。加快推動企業(yè)創(chuàng)建全球性的人力資源整合平臺，面向全球大力引進帶著重大項目、帶領(lǐng)關(guān)鍵技術(shù)、帶動新興學(xué)科的海外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，加快人才引進效率、擴大人才引進規(guī)模，著力凝聚廣泛力量。

2、加快推進重大進出口交易平臺建設(shè)

發(fā)揮線上廣交會、阿里巴巴e-WTP等在線交易平臺的作用，積極建設(shè)新型國際交易平臺，深度挖掘國際、國內(nèi)跨境交易大平臺的“鏈主”作用，深化與“一帶一路”沿線、東北亞、東盟等國家及區(qū)域之間的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。依托產(chǎn)業(yè)鏈上的龍頭企業(yè)，共同組建全球采購平臺，促進信息共同交流，加強行業(yè)領(lǐng)域的國際話語權(quán)，努力保障重要產(chǎn)品供應(yīng)鏈安全。

3、增加小微企業(yè)資金供給

創(chuàng)新直達實體經(jīng)濟的貨幣政策工具，推動企業(yè)便利獲得貸款，出臺更多增加小微企業(yè)信貸供給、降低小微企業(yè)融資成本的創(chuàng)新政策。放寬中小企業(yè)獲取信貸融資的門檻，借助區(qū)塊鏈、人工智能等前沿科技，鼓勵開展供應(yīng)鏈金融服務(wù)。提高小微企業(yè)信貸支持的針對性，豐富抵質(zhì)押物類型，在盤活小微企業(yè)資產(chǎn)過程中增加對其信貸支持。

（四）強合作，提升環(huán)境穩(wěn)定性

1、加強對外合作交流宣傳

創(chuàng)新對外宣傳方式和手段，著力宣傳我國對外開放、深化改革的政策、成就，加強宣傳針對性，提高宣傳藝術(shù)，采取“相通的語言”，注重對外宣傳話語體系兼容并蓄，力戒空洞說教和強加于人，努力創(chuàng)造良好的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展國際輿論環(huán)境。

2、深化科技創(chuàng)新合作

通過與外部環(huán)境之間實現(xiàn)創(chuàng)新資源的良性互動，推動自身創(chuàng)新速度、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效的有效提升以及研發(fā)成本的有效降低。以實施外商投資法等為契機，切實加強包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)保護，聚焦關(guān)鍵技術(shù)以及應(yīng)用技術(shù)瓶頸，加強與日本、歐洲科研機構(gòu)合作，吸引境外原創(chuàng)技術(shù)孵化落地。

3、加強重點國際區(qū)域合作

推動簽署區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定，推進中日韓等自貿(mào)談判，發(fā)揮中國在生產(chǎn)制造、數(shù)字經(jīng)濟等領(lǐng)域優(yōu)勢，加強與日韓半導(dǎo)體及相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中頭部企業(yè)戰(zhàn)略合作，聚焦集成電路、航空航天、光學(xué)影像和醫(yī)療器械等創(chuàng)新鏈薄弱環(huán)節(jié)，支持企業(yè)開展創(chuàng)新合作，共建東北亞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈和創(chuàng)新鏈。加強與“一帶一路”沿線友好國家、企業(yè)開展技術(shù)合作，實現(xiàn)互利共贏。

（作者單位：國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所）