趙雪雁,母方方,何小風,蘇慧珍,介永慶,蘭海霞,薛 冰

1 西北師范大學地理與環(huán)境科學學院,蘭州 730070 2 甘肅省隴南市森林病蟲害防治站,武都 746000 3 中國科學院沈陽應用生態(tài)研究所,沈陽 110016

進入21世紀以來,在人類活動與氣候變化的雙重作用下,全球各類自然災害和公共安全事件頻發(fā),嚴重威脅了人類的生計安全,許多發(fā)展中國家貧困人口的生計尤其容易受到多重沖擊和壓力的影響[1]。一些高度貧困、發(fā)展滯后、邊緣化及高度依賴于自然資源的發(fā)展中國家的案例也表明,氣候變化、自然資源供給不足、生態(tài)環(huán)境惡化、農(nóng)牧業(yè)投資不足、市場波動等氣候與非氣候壓力的相互作用不僅侵蝕了農(nóng)村貧困人口的衣、食、住、文化價值和社會關系等基本需求,還給農(nóng)村的生計安全帶來了巨大挑戰(zhàn),加劇了貧困農(nóng)戶的生計脆弱性[2- 3]。在面對多重沖擊和壓力時,降低脆弱性是改善人類福祉和生計安全的必要措施[4]。

政府間氣候變化專門委員會(Intergovernmental Panel on Climate Change, IPCC)第四次評估報告將脆弱性定義為：系統(tǒng)對氣候變化的不利影響(包括變率和極端事件)的敏感和不能應對的程度,是系統(tǒng)對氣候變化和變率的特征、幅度、速率的暴露及其敏感性和適應能力的函數(shù)[5]。生計脆弱性則是指家庭生計易受各種社會經(jīng)濟、政治和環(huán)境壓力的影響程度或應對這些壓力的能力[3]。隨著全球環(huán)境變化和人類活動影響加劇,生計脆弱性研究日益受到重視,其研究不斷擴展到自然、經(jīng)濟、社會等領域[6]。開展生計脆弱性研究對于建立可持續(xù)社會至關重要,然而,目前農(nóng)戶生計脆弱性研究多針對單一壓力[7],尤其關注氣候變化[8-9]、災害[10]、土地利用變化[11-12]沖擊下的生計脆弱性。雖有學者開展了多重壓力下的農(nóng)戶生計脆弱性研究,如Shameem等[13]研究了孟加拉國沿海地區(qū)鹽度入侵、熱帶氣旋、土地利用變化等多重壓力對農(nóng)戶生計的影響;Nikolic等[3]運用生計脆弱性指數(shù)和可持續(xù)生計方法評估了波斯尼亞地區(qū)政治動蕩、土地利用變化、市場波動、氣候變化等多重壓力下的生計脆弱性;閻建忠等[14]運用LVI(Livelihood Vulnerability Index, LVI)評估了青藏高原自然資產(chǎn)風險、物質(zhì)資產(chǎn)風險、金融資產(chǎn)風險等多重風險下農(nóng)牧民的生計脆弱性。但這些研究尚未深入剖析多重壓力與生計脆弱性之間的關系,對多重壓力下農(nóng)戶生計脆弱性的形成過程與形成機制的理解仍非常有限[7]。

重點生態(tài)功能區(qū)承擔著水源涵養(yǎng)、土壤保持、防風固沙、生物多樣性保護、洪水調(diào)蓄等功能,對于維持生態(tài)平衡、保障國家生態(tài)安全起著非常重要的作用。地處青藏高原東緣的甘南黃河水源補給區(qū)承擔著重要的水源涵養(yǎng)功能,該區(qū)多年平均補給黃河水資源量占黃河總徑流量的11.4%,充沛的水資源使其成為黃河上游最重要的水源補給區(qū),其蓄水、補水功能對整個黃河流域水資源調(diào)節(jié)起到關鍵作用;同時,該區(qū)也是典型的生態(tài)脆弱區(qū)與集中連片特殊困難地區(qū)[15]。在自然、社會、經(jīng)濟等多重壓力的影響下,農(nóng)戶的生計脆弱性加劇,不僅使該區(qū)可持續(xù)發(fā)展受阻,更使整個黃河流域的生態(tài)安全遭受嚴峻挑戰(zhàn)。當前亟需明確多重壓力下農(nóng)戶的生計脆弱性,揭示其生計脆弱性的形成機理。鑒于此,本文構建了多重壓力下農(nóng)戶生計脆弱性分析框架,利用農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),評估了多重壓力下農(nóng)戶的生計脆弱性,并借助計量經(jīng)濟模型分析了多重壓力下生計脆弱性的形成過程,旨在為重點生態(tài)功能區(qū)制定有效的生計脆弱性調(diào)控政策提供科學依據(jù)與參考。

1 研究區(qū)、數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 研究區(qū)

甘南黃河水源補給區(qū)地處青藏高原東緣,該區(qū)水系發(fā)達,黃河干流、洮河、大夏河3條河流在該區(qū)的流域面積達3.075×104km2,多年平均補給黃河水資源65.9×108m3,是青藏高原“中華水塔”的重要涵養(yǎng)地。2017年甘南黃河水源補給區(qū)藏族人口占總?cè)丝诘?6.0%,鄉(xiāng)村勞動力中初中以上受教育程度的占總勞動力的28%,該區(qū)農(nóng)戶主要從事種植、放牧和外出打工,農(nóng)村居民人均可支配收入僅為6998元,僅分別為甘肅省與全國農(nóng)村居民人均可支配收入的86.7%、52.1%。

《甘肅甘南黃河重要水源補給生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護與建設規(guī)劃(2006—2020)》[16]將該區(qū)劃分為重點保護區(qū)、恢復治理區(qū)和經(jīng)濟示范區(qū)(圖1)。其中,重點保護區(qū)為生態(tài)系統(tǒng)原始狀態(tài)保存較好或生態(tài)功能突出、生態(tài)地位重要、保護治理和措施手段相似,需要嚴格加以保護的區(qū)域;恢復治理區(qū)為生態(tài)系統(tǒng)退化較為嚴重,亟需修復治理的區(qū)域;經(jīng)濟示范區(qū)為區(qū)域面積較小,但交通比較方便、人口比較集中、經(jīng)濟相對發(fā)達、示范帶動作用強的區(qū)域。

圖1 研究區(qū)Fig.1 The study area

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)主要來自問卷數(shù)據(jù)。2017年10月在甘南黃河水源補給區(qū)隨機抽取5個鄉(xiāng)鎮(zhèn),每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機選取10戶家庭進行了預調(diào)查,基于預調(diào)查結果,修改完善了調(diào)查方案與調(diào)查問卷;2018年1月采用調(diào)查問卷、觀察法、訪談等參與式農(nóng)村評估法(Participatory Rural Appraisal, PRA),在甘南黃河水源補給區(qū)隨機抽取30個鄉(xiāng)鎮(zhèn)575戶開展了正式調(diào)查。由于受訪戶多為藏族農(nóng)戶,為保證調(diào)查的順利進行,特別聘請了當?shù)卦谛４髮W生作為語言翻譯,剔除39份無效問卷,最終得到536份有效問卷,有效率達93.21%,其中重點保護區(qū)187份,恢復治理區(qū)300份,經(jīng)濟示范區(qū)49份。

調(diào)查內(nèi)容主要包括四部分：(1)農(nóng)戶的基本情況,包括戶主年齡、務農(nóng)年限及其受教育水平、家庭規(guī)模、收入等(表1);(2)農(nóng)戶面臨的生計壓力,基于已有研究[17]及預調(diào)查結果,將該區(qū)農(nóng)戶面臨的壓力分為健康、教育就業(yè)、市場、社會保障及生態(tài)政策等17種,通過詢問農(nóng)戶現(xiàn)階段面臨哪些生計壓力、生計壓力對家庭造成沖擊的嚴重程度來獲取農(nóng)戶生計壓力相關信息;(3)農(nóng)戶對生計壓力的敏感性,包括農(nóng)戶用水、食物和收入對自然資源的依賴度、家人健康狀況以及家庭撫養(yǎng)比;(4)農(nóng)戶對生計壓力的適應能力,包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本的擁有量。

表1 甘南黃河水源補給區(qū)受訪戶特征

1.3 研究方法

1.3.1多重壓力下生計脆弱性分析框架

生計脆弱性源于結構性因素和脅迫性因素。其中,結構性因素源于生計內(nèi)部結構,脅迫性因素是外界擾動對生計的壓力,主要包括自然因素變化與人文因素變化的沖擊和壓力[7]。作為農(nóng)村社會中最小的生計單元,農(nóng)戶暴露于自然、社會、經(jīng)濟等多種壓力[18],各種壓力相互作用形成多層次、復雜的反饋和嵌套關系,不僅放大了各種壓力的危害性,也加強了不同壓力之間的轉(zhuǎn)化性[19],使農(nóng)戶的生計脆弱性加劇。本文結合“暴露度—敏感性—適應能力”脆弱性框架[5,20-21]和國際發(fā)展署(Department For International Development, DFID)的可持續(xù)生計框架[22]構建了多重壓力下農(nóng)戶生計脆弱性的分析框架。多重壓力下的生計脆弱性實際是適應選擇后繼續(xù)存在的凈影響,它由對多重壓力下的敏感性及適應能力共同決定。通常,生計適應能力通過調(diào)整對生計壓力的敏感性而改變生計脆弱性[23]。其中,生計敏感性指農(nóng)戶生計系統(tǒng)易受環(huán)境和社會變化造成的不利影響的程度,它受環(huán)境和農(nóng)戶自身條件的影響[24];適應能力是農(nóng)戶適應不斷變化的環(huán)境和社會經(jīng)濟壓力的能力,適應能力不僅取決于接觸變化的程度,更取決于人們?yōu)閼獙@些變化而獲得的知識技能、支持和機會的數(shù)量(圖2)。

圖2 多重壓力下的生計脆弱性分析框架Fig.2 Livelihood vulnerability analysis framework under multiple stressors

1.3.2多重壓力下生計脆弱性評價指標體系

調(diào)查發(fā)現(xiàn),甘南黃河水源補給區(qū)農(nóng)戶面臨的生計壓力主要有自然壓力(自然災害、草場/耕地退化、水土流失、農(nóng)作物病蟲害)、社會壓力(子女就業(yè)困難、養(yǎng)老無保障、人畜飲水困難、退牧還草)、經(jīng)濟壓力(子女學費開支高、農(nóng)牧產(chǎn)品價格下降、子女婚嫁開支高、家人患病開支大、購買假農(nóng)資產(chǎn)品、修建房屋開支大、家人去世開支大、農(nóng)/牧產(chǎn)品銷路難、牲畜患病)3大類17種生計壓力(表2)。

基于敏感性和適應能力的內(nèi)涵及研究區(qū)的實際情況,借鑒Frazier等[25]提出的顯式空間脆弱性(Spatially Explicit Resilience-Vulnerability, SERV)模型,建立多重壓力下生計脆弱性評價指標體系。

(1)生計敏感性。生計敏感性是指生計系統(tǒng)易受外部干擾的程度[2],在干擾作用不變的情況下生計敏感性與生計脆弱性成正相關。一般情況下,農(nóng)戶的飲水、食物和收入對自然資源的依賴度越高,表現(xiàn)出較高的敏感性;撫養(yǎng)比越高、健康狀況越差,則家庭的經(jīng)濟負擔越重,對風險的敏感性也越大。因此,選取食物自給度、收入依賴度、健康狀況、家庭撫養(yǎng)比和飲水安全性等指標來反映農(nóng)戶生計的敏感性(表3)。

表2 生計壓力指標體系

(2)適應能力。適應能力是指農(nóng)戶能夠處理、應對壓力或沖突以及從壓力或沖突造成的后果中恢復的能力[2]。適應能力可用金融資本、自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本來體現(xiàn)[26]。其中,金融資本用人均年收入、信貸資本、資金來源種類、生計多樣性表征;自然資本用采集物類型、人均草地面積、人均耕地面積表征;物質(zhì)資本用牲畜數(shù)量、家庭固定資產(chǎn)表征;人力資本用勞動力受教育程度表征;社會資本用對他人信任程度、鄰里關系融洽度、信息獲取渠道表征(表3)。

表3 敏感性與適應能力評價指標體系

1.3.3多重壓力下生計脆弱性的評估模型

外部環(huán)境和社會經(jīng)濟壓力作用于生計系統(tǒng)時,生計系統(tǒng)對這些壓力的敏感程度影響著生計脆弱性,生計敏感性愈強生計脆弱性就愈強,即生計敏感性與生計脆弱性成正比;適應能力指的是生計系統(tǒng)應對這些生計壓力的能力,通常適應能力與生計脆弱性成反比。本文主要在評估農(nóng)戶生計脆弱性的基礎上探討多重壓力下農(nóng)戶生計脆弱性的形成過程,并采用有序logistic回歸方法分析多重壓力對生計脆弱性的影響。彭開麗[27]在土地利用變化中農(nóng)戶脆弱性研究一文中采用敏感性與適應能力的比值來評估農(nóng)戶的脆弱性,并研究了暴露性與農(nóng)戶脆弱性的相互關系。因此,本文也利用生計敏感性與適應能力的比值來測算農(nóng)戶的生計脆弱性,以便在后面的研究中更好地體現(xiàn)多重壓力與生計脆弱性的關系。

首先,采用極差標準化方法對各指標進行標準化處理：

(1)

其次,利用熵值法計算每個指標的權重;再次,計算每個農(nóng)戶的敏感性指數(shù)和適應能力指數(shù),計算過程如下：

(2)

最后,測算甘南黃河水源補給區(qū)農(nóng)戶的生計脆弱性,計算公式如下：

(3)

式中,V代表生計脆弱性指數(shù),S代表敏感性指數(shù),A代表適應能力指數(shù),V值越大表示脆弱性越高。

2 結果分析

2.1 農(nóng)戶面臨的生計壓力

研究發(fā)現(xiàn),家人患病(70.43%)、子女學費開支高(58.38%)、自然災害(45.95%)是甘南黃河水源補給區(qū)大部分農(nóng)戶面臨的生計壓力,這三種壓力也是對該區(qū)農(nóng)戶影響最為嚴重的生計壓力,其嚴重性指數(shù)分別為3.89、3.66、3.66。重點保護區(qū)農(nóng)戶的生計壓力嚴重性最高,為3.3445,經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的次之,為3.2865,恢復治理區(qū)的最低,僅為3.1617。其中,重點保護區(qū)農(nóng)戶的自然壓力嚴重性指數(shù)最高,社會壓力與經(jīng)濟壓力嚴重性指數(shù)均居中;經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的社會壓力、經(jīng)濟壓力嚴重性指數(shù)均最高,自然壓力嚴重性指數(shù)最低;恢復治理區(qū)農(nóng)戶的自然壓力嚴重性指數(shù)居中,社會壓力、經(jīng)濟壓力嚴重性指數(shù)最低。

研究區(qū)農(nóng)戶大都面臨著多重壓力的沖擊,經(jīng)濟、自然、“自然+經(jīng)濟”、社會壓力的農(nóng)戶居多,占比分別為97.76%、58.21%、57.46%、54.48%。具體來看,重點保護區(qū)農(nóng)戶面臨的生計壓力多樣化程度最高,有69.38%的農(nóng)戶面臨4種及以上的生計壓力,其生計壓力多樣化指數(shù)高達4.34,農(nóng)戶遭受的壓力以自然壓力為主,主要面臨自然、“自然+社會”、“自然+經(jīng)濟”、“自然+社會+經(jīng)濟”等組合壓力;經(jīng)濟示范區(qū)生計壓力多樣化程度次之,生計壓力多樣化指數(shù)為4.11,有57.75%的農(nóng)戶面臨4種及以上的生計壓力,農(nóng)戶遭受的壓力以經(jīng)濟壓力為主,主要面臨社會、經(jīng)濟、“社會+經(jīng)濟”壓力;恢復治理區(qū)51.67%的農(nóng)戶面臨4種及以上的生計壓力,生計壓力多樣化指數(shù)為3.93(表4)。

表4 甘南黃河水源補給區(qū)農(nóng)戶遭受的多重壓力/%

2.2 農(nóng)戶的生計脆弱性

圖3 多重壓力下不同區(qū)域農(nóng)戶生計的敏感性、適應能力和脆弱性指數(shù)Fig.3 Sensitivity, adaptation and vulnerability index of farmers′ livelihoods in different regions under multiple stressors

圖4 不同壓力類型下農(nóng)戶生計敏感性、適應能力及生計脆弱性Fig.4 Livelihood sensitivity, adaptation and livelihood vulnerability of farmers under different stressors types

重點保護區(qū)、經(jīng)濟示范區(qū)、恢復治理區(qū)農(nóng)戶的生計脆弱性依次降低,生計脆弱性指數(shù)分別為0.6331、0.6290、0.5903。其中,重點保護區(qū)農(nóng)戶的生計敏感性居中、適應能力最低,分別為0.1613、0.2856;經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的敏感性與適應能力均最高,分別為0.1885、0.3157;恢復治理區(qū)農(nóng)戶的敏感性最低,適應能力居中,分別為0.1595、0.3003(圖3)。

從農(nóng)戶的生計敏感性來看,經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的家庭撫養(yǎng)比最高,高達0.3912,重點保護區(qū)的最低,僅為0.2979;重點保護區(qū)、恢復治理區(qū)、經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的食物自給度、收入依賴度依次降低;重點保護區(qū)農(nóng)戶的健康狀況最差,恢復治理區(qū)農(nóng)戶的最好;飲水安全性最差的區(qū)域是恢復治理區(qū),其后依次是經(jīng)濟示范區(qū)、重點保護區(qū)。

從農(nóng)戶的生計適應能力來看,經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的金融、社會、人力資本最高,恢復治理區(qū)農(nóng)戶的物質(zhì)資本最高,重點保護區(qū)農(nóng)戶的自然資本最高。其中,經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶享受的支農(nóng)惠農(nóng)政策最多,63.26%的農(nóng)戶享受3種及以上支農(nóng)惠農(nóng)政策,而重點保護區(qū)該比例僅為37.33%;經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶的勞動力受教育程度最高,除此之外該區(qū)農(nóng)戶資金來源種類數(shù)、信息獲取渠道均多于其他兩區(qū)?；謴椭卫韰^(qū)農(nóng)戶擁有的家庭固定資產(chǎn)也遠高于經(jīng)濟示范區(qū)與重點保護區(qū)。

在不同壓力沖擊下,農(nóng)戶的生計敏感性及適應能力存在差別。其中,自然、社會、“自然+社會”、“自然+經(jīng)濟”、“自然+社會+經(jīng)濟”、“社會+經(jīng)濟”、經(jīng)濟壓力沖擊下農(nóng)戶的生計敏感性依次降低;自然、“自然+社會”、“自然+社會+經(jīng)濟”、“社會+經(jīng)濟”、“自然+經(jīng)濟”、社會、經(jīng)濟壓力沖擊下農(nóng)戶的適應能力依次增加;自然、“自然+經(jīng)濟”、社會、“自然+社會+經(jīng)濟”、“自然+社會”、“社會+經(jīng)濟”、經(jīng)濟壓力沖擊下農(nóng)戶的生計脆弱性依次降低(圖4)。

2.3 多重壓力對農(nóng)戶生計脆弱性的影響

多重壓力之間往往存在著交互作用。為了更清晰地分析多重壓力對農(nóng)戶生計脆弱性的影響,本文首先采用有序logistic回歸方法分析17種單一壓力對生計脆弱性的影響,然后分析多重壓力交互作用對生計脆弱性的影響。

(1)單一壓力對生計脆弱性的影響

自然災害、農(nóng)牧病蟲害、子女就業(yè)困難、家人患病對生計敏感性具有顯著的正向影響,農(nóng)牧產(chǎn)品價格下跌、子女學費開支高對生計敏感性具有顯著的負向影響;自然災害、養(yǎng)老保障困難對適應能力具有顯著的負向影響,子女婚嫁開支高、修建房屋開支大對適應能力具有顯著的正向影響;自然災害、子女學費開支高、家人患病對農(nóng)戶的生計脆弱性具有顯著的正向影響(表5)。

從自然壓力來看,自然災害使農(nóng)戶的自然資本、金融資本、物質(zhì)資本均顯著下降;水土流失造成自然資本的損失;草地或耕地退化對農(nóng)戶的食物自給度與自然資本均產(chǎn)生負向影響;農(nóng)作物病蟲害導致食物自給度和收入自給度的降低。從社會壓力的影響來看,養(yǎng)老無保障會增加農(nóng)戶家庭的食物自給度與家庭撫養(yǎng)比,還會使家庭成員健康狀況、金融資本降低;子女就業(yè)困難使農(nóng)戶的收入依賴度增加,同時降低社會資本;人畜飲水困難阻礙了農(nóng)戶的飲水安全性,還對農(nóng)戶的物質(zhì)資本造成損失;退牧還草對農(nóng)戶的物質(zhì)資本、自然資本造成了損失。從經(jīng)濟壓力的影響來看,子女學費開支高,嚴重削弱了農(nóng)戶的金融資本,也降低了農(nóng)戶的食物依賴度,但增加了農(nóng)戶的人力資本;購買假農(nóng)資產(chǎn)品損害家人健康狀況的同時又削弱了農(nóng)戶的物質(zhì)資本;子女婚嫁開支高會使農(nóng)戶的金融資本增加;家人患病降低了農(nóng)戶的健康狀況、收入依賴度,并削弱了農(nóng)戶的金融資本、自然資本、人力資本;農(nóng)牧產(chǎn)品價格下跌使農(nóng)戶的金融資本與收入依賴度均降低;家人去世開支高使農(nóng)戶的家庭撫養(yǎng)比增加;牲畜患病增加使農(nóng)戶的物質(zhì)資本減少;修建房屋開支大會使農(nóng)戶的收入依賴度降低,但會使社會資本增加;農(nóng)牧產(chǎn)品銷路難使農(nóng)戶的收入依賴度、金融資本降低(圖5)。

表5 單一壓力對生計脆弱性的影響

圖5 單一壓力下農(nóng)戶生計脆弱性的形成過程Fig.5 The formation process of farmers′ livelihood vulnerability under single stressor

(2)多重壓力交互作用對生計脆弱性的影響

擬合結果顯示(表6),自然災害×水土流失、自然災害×家人患病、子女就業(yè)困難×退牧還草、家人患病×家人去世開支高、家人患病×子女學費開支高、養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草、自然災害×家人患病×子女學費開支高、家人患病×養(yǎng)老保障困難×牲畜患病等壓力的交互作用增加了農(nóng)戶的生計敏感性;自然災害×水土流失、自然災害×家人患病、子女學費開支高×農(nóng)牧產(chǎn)品銷路難、自然災害×人畜飲水困難、家人患病×子女學費開支高、養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草、子女學費開支高×子女就業(yè)困難×修建房屋開支大、自然災害×家人患病×子女學費開支高等壓力的交互作用降低了農(nóng)戶的適應能力;自然災害×水土流失、自然災害×家人患病、子女就業(yè)困難×退牧還草、子女學費開支高×農(nóng)牧產(chǎn)品銷路難、家人患病×家人去世開支高、自然災害×退牧還草、自然災害×人畜飲水困難、家人患病×子女學費開支高、養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草、子女學費開支高×子女就業(yè)困難×修建房屋開支大、自然災害×家人患病×子女學費開支高、自然災害×養(yǎng)老保障困難×人畜飲水困難、自然災害×家人患病×養(yǎng)老保障困難、家人患病×子女學費開支高×子女就業(yè)困難、家人患病×養(yǎng)老保障困難×牲畜患病等壓力的交互作用加劇了農(nóng)戶的生計脆弱性。

具體來看(圖6),自然災害×水土流失通過降低農(nóng)戶飲水安全性,減少自然資本加劇農(nóng)戶的生計脆弱性;自然災害×家人患病通過降低家人健康狀況,減少金融、物質(zhì)、人力資本加劇農(nóng)戶的生計脆弱性;子女就業(yè)困難×退牧還草通過增加食物自給度、收入依賴度,降低金融、社會資本來加劇農(nóng)戶的生計脆弱性;子女學費開支高×農(nóng)牧產(chǎn)品銷路難通過增加食物自給度,降低金融、物質(zhì)資本加劇農(nóng)戶的生計脆弱性;家人患病×家人去世開支高通過增加食物自給度、家庭撫養(yǎng)比,降低自然資本加劇農(nóng)戶的生計脆弱性;自然災害×人畜飲水困難通過降低收入依賴度、飲水安全性、金融資本、物質(zhì)資本來加劇生計脆弱性;家人患病×子女學費開支高通過降低成員健康狀況,增加家庭撫養(yǎng)比,減少金融、人力資本來加劇生計脆弱性;養(yǎng)老保障困難×牲畜患病×退牧還草通過降低收入依賴度、物質(zhì)資本加劇生計脆弱性;子女學費開支高×子女就業(yè)困難×修建房屋開支大通過降低食物自給度、飲水安全性、自然資本以及物質(zhì)資本來加劇生計脆弱性;自然災害×家人患病×子女學費開支高通過增加食物自給度、家庭撫養(yǎng)比,降低金融、自然、人力、社會資本來加劇生計脆弱性;自然災害×養(yǎng)老保障困難×人畜飲水困難通過降低成員健康狀況、飲水安全性,降低物質(zhì)資本來加劇生計脆弱性;自然災害×家人患病×養(yǎng)老保障困難通過增加收入依賴度,成員健康狀況來加劇生計脆弱性;家人患病×子女學費開支高×子女就業(yè)困難通過增加食物自給度,降低金融、人力資本來加劇生計脆弱性;家人患病×養(yǎng)老保障困難×牲畜患病通過降低收入依賴度、健康狀況,增加家庭撫養(yǎng)比,降低物質(zhì)資本來加劇生計脆弱性。

表6 多重壓力對生計脆弱性的影響

圖6 多重壓力下農(nóng)戶生計脆弱性的形成過程Fig.6 The formation process of farmers′ livelihood vulnerability under multiple stressors

3 討論

3.1 生計壓力與生計脆弱性

農(nóng)戶生計不可預測地暴露于自然、社會、經(jīng)濟等多個壓力,并且這些壓力通過影響農(nóng)戶生計資本擁有量與獲取機會進而對農(nóng)戶生計脆弱性產(chǎn)生影響[3]。調(diào)查發(fā)現(xiàn),甘南黃河水源補給區(qū)大多數(shù)農(nóng)戶面臨自然災害、家人患病、子女學費開支高等多種生計壓力。其中,自然災害不僅使農(nóng)戶家庭房屋受損、人畜傷亡,還可能威脅其飲水安全;家人患病通過增加醫(yī)療費用支出、減少健康勞動力降低農(nóng)戶家庭的金融資本與人力資本,這是因為家人患病不僅需要藥物的治療,還需一個甚至多個健康成員的照顧,相關研究也指出,家庭成員患病會大大增加低脆弱向高脆弱轉(zhuǎn)換的可能性[9];子女學費開支高降低了農(nóng)戶家庭的金融資本,進而使農(nóng)戶對其他生計壓力的應對能力降低。孟加拉國沿海地區(qū)的土地利用變化、鹽度入侵、熱帶氣旋等壓力通過減少當?shù)鼐蜆I(yè)機會、加劇收入與土地的不平等現(xiàn)象、降低生計多樣性等來減少當?shù)剞r(nóng)戶的生計資本[13]。Nikolic通過政治動蕩、土地利用變化、市場波動、氣候變化等壓力對農(nóng)戶生計資本的影響來研究當?shù)氐纳嫶嗳跣訹3]。鑒于此,當?shù)夭块T應建立健全生計壓力防范體系,減少農(nóng)戶對生計壓力的暴露,降低生計壓力帶來的損失,如有關部門實時監(jiān)測當?shù)丨h(huán)境變化狀況,收集氣溫、降水和道路交通等信息,并及時向農(nóng)戶傳達,以減少壓力帶來的損失,從而降低農(nóng)戶生計的脆弱性。

3.2 適應能力與生計脆弱性

農(nóng)戶生計資產(chǎn)的豐富程度一定程度上反映了其抵御風險沖擊的能力,通常擁有資產(chǎn)越多的農(nóng)戶,其風險抵御能力越強,且受風險沖擊影響也會越小[28]。研究發(fā)現(xiàn),重點保護區(qū)農(nóng)戶的適應能力最低,作為嚴禁開發(fā)的區(qū)域,相對于另外兩個區(qū)域而言,農(nóng)戶生計活動受到了較大限制,加之傳統(tǒng)的放牧或種植方式,降低了農(nóng)戶的自然資本與物質(zhì)資本的獲取機會;同時,該區(qū)大多農(nóng)戶居于距離交通干道相對偏遠的地區(qū),對內(nèi)輸入與對外輸出距離成本和時間成本的增加限制了內(nèi)外物質(zhì)、資金、人才和信息的流通,從而減少了社會、金融和人力資本的擁有量。Smit[29]也指出更好地獲得基礎設施和技術資源,更多樣化的資產(chǎn)和活動,以及社會支持,也可以改善生計發(fā)展。適應能力的提升可以通過對技術、基礎設施的投資來幫助改善關鍵資源的獲取,但同時必須有制度政策的支持,以確保廣大低收入人群生計資本的獲取途徑。確保持續(xù)獲得資產(chǎn),目的是使農(nóng)戶根據(jù)自己擁有的資源來應對生計壓力,改善其生計狀況,并在長期內(nèi)減少脆弱性[30]。適應能力與環(huán)境密切相關,適應能力的尺度并不是單一獨立的,不同的國家、社區(qū)、家庭其適應能力不同,一個家庭對壓力的應對能力一定程度上取決于其所處的有利環(huán)境,其適應能力也是一個動態(tài)的過程,隨著時間的變化而變化,所以要在不同的階段制定不同的適應措施。一些旨在改善生計與適應能力的措施,可能會受到更廣泛的社會、經(jīng)濟和政治力量的制約,抵消措施的作用,這就使地緣政治在適應研究中的作用變得至關重要。

4 結論

辨明多重壓力下農(nóng)戶的生計脆弱性,有助于尋求有效的生計脆弱性調(diào)控策略。本文以甘南黃河水源補給區(qū)為例,基于入戶調(diào)查數(shù)據(jù)分析了多重壓力下農(nóng)戶生計的脆弱性,得出以下結論：

(1)家人患病、子女學費開支高和自然災害是對甘南黃河水源補給區(qū)農(nóng)戶生計影響最為嚴重,也是該區(qū)農(nóng)戶面臨最多的三種生計壓力。經(jīng)濟、自然、“自然+經(jīng)濟”壓力型是研究區(qū)農(nóng)戶面臨最多的三種壓力類型,其中重點保護區(qū)農(nóng)戶遭受的壓力以自然壓力為主,經(jīng)濟示范區(qū)農(nóng)戶遭受的壓力以經(jīng)濟壓力為主。

(2)重點保護區(qū)農(nóng)戶對生計壓力的中敏感性—低適應能力使其生計具有高度脆弱性,而經(jīng)濟示范區(qū)、恢復治理區(qū)農(nóng)戶對生計壓力的高敏感性—高適應能力及低敏感性—中適應能力,使其分別處于中度脆弱性與低脆弱性。

(3)自然壓力沖擊下農(nóng)戶的生計敏感性最高、適應能力最低、生計脆弱性最高。

(4)自然壓力主要通過影響農(nóng)戶的自然資源依賴度、自然資本來影響其生計脆弱性,社會壓力主要通過影響農(nóng)戶的飲水安全性、社會資本來影響其生計脆弱性,經(jīng)濟壓力主要通過影響農(nóng)戶的家庭撫養(yǎng)比、金融資本來影響其生計脆弱性。

基于農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),本文僅評估了多重壓力下農(nóng)戶的生計脆弱性,并分析了多重壓力下生計脆弱性的形成過程。未來,將進一步關注多重壓力下生計脆弱性的形成機制,并開展多情境下生計脆弱性仿真模擬、不同干預措施下生計脆弱性的減緩效應等研究。此外,生計壓力、適應能力等都具有尺度效應,未來還將進一步關注不同尺度間生計壓力與適應能力的傳導機制與傳導效應等問題。