劉代英 胡力元 歐陽(yáng)夢(mèng)蕾 嚴(yán)巧

摘?要：電網(wǎng)企業(yè)肩負(fù)著國(guó)民經(jīng)濟(jì)公共事業(yè)建設(shè)的重任，而電網(wǎng)企業(yè)個(gè)別干部員工法治、紀(jì)律意識(shí)淡薄，對(duì)腐敗問題警惕性不高，違法違紀(jì)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，同時(shí)系統(tǒng)內(nèi)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范關(guān)口前移的效果還有待提升。通過以防控權(quán)力運(yùn)行中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為核心，建立“風(fēng)險(xiǎn)明確、監(jiān)控有力、預(yù)警及時(shí)、處置得當(dāng)”的黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，做好風(fēng)險(xiǎn)辨估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防關(guān)口前移。

關(guān)鍵字：風(fēng)險(xiǎn)?體系?辨識(shí)?評(píng)估

中圖分類號(hào)：F840??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????文章編號(hào)：1003-9082（2020）09-0-02

一、體系構(gòu)建

1.設(shè)計(jì)思路

思路一：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、系統(tǒng)管控、持續(xù)改進(jìn)。佛山供電局黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系借鑒了我局安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系成熟的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，著重做好PDCA閉關(guān)管理，遵循風(fēng)險(xiǎn)管控中“辨識(shí)、評(píng)估、管控、回顧”的基本模式，做好各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)分析和管控，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)口前移。

思路二：繼承和發(fā)揚(yáng)。體系的建立不是將傳統(tǒng)管理推倒重做，而是緊緊圍繞“三不腐”機(jī)制的思路，圍繞“監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)”的主要職能，將以往黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中，對(duì)于作風(fēng)建設(shè)、日常監(jiān)督和信訪管理等工作模塊化的管理，轉(zhuǎn)變?yōu)閺膯栴}出發(fā)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和防控工具，建立體系化思維。同時(shí)，非常關(guān)注體系運(yùn)作中，問題解決效果的反饋，進(jìn)一步優(yōu)化辨識(shí)評(píng)估管控的方法，從而使整改黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的成效螺旋上升，對(duì)傳統(tǒng)管理內(nèi)容與方法進(jìn)行有效的補(bǔ)充與完善。

2.體系框架

體系設(shè)計(jì)涵蓋了組織管理、教育與培訓(xùn)管理、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)、效果評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)等五大管理模塊（見表1）。

2.1組織管理。明確黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的組織架構(gòu)，提供人力資源保障。確保黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)得到有效分配，管理、流程與方法得到清楚規(guī)定。確保企業(yè)承擔(dān)落實(shí)從嚴(yán)治黨責(zé)任要求，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制在各級(jí)黨組織落地。

2.2教育與培訓(xùn)管理。通過紀(jì)律和廉潔文化教育等構(gòu)建“同心同行、永葆清廉”的文化理念，形成“自我監(jiān)督、自主管理、本質(zhì)清廉”文化理念，是體系建設(shè)的保障。

2.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控。這部分是體系建設(shè)的重點(diǎn)，通過辦公后勤、物資采購(gòu)、工程建設(shè)、營(yíng)銷服務(wù)、配電運(yùn)維等業(yè)務(wù)鏈條及流程，梳理出各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)還針對(duì)業(yè)務(wù)環(huán)境、業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)等變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)開展變化管理，通過風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行落地，提前做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。

2.4監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。圍繞紀(jì)檢監(jiān)察的主責(zé)任務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)、抓早抓小、及時(shí)提醒和預(yù)警，在發(fā)生廉情事件時(shí)實(shí)行執(zhí)紀(jì)與懲處，避免事件的進(jìn)一步擴(kuò)大。

2.5效果評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)。通過定期檢查和全方位評(píng)估等，對(duì)體系建設(shè)的效果和實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行糾偏并持續(xù)改進(jìn)，不斷完善從嚴(yán)治黨的長(zhǎng)效管理機(jī)制。

3.運(yùn)作機(jī)制

體系的五個(gè)部分既是相互獨(dú)立的，也是相互聯(lián)系的，是實(shí)現(xiàn)事前防、事中控、事后懲處與改進(jìn)管理的模式，重點(diǎn)在于事前防。在執(zhí)行過程中，體系的每個(gè)管理要素基本上都遵循PDCA原理，設(shè)計(jì)了回顧環(huán)節(jié)，要求從適用性、符合性、依從性、績(jī)效等四個(gè)方面定期回顧相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保各項(xiàng)措施不走偏、易落地。

二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與管控方法

1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是用各種監(jiān)督途徑發(fā)現(xiàn)問題作為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)來源，將各業(yè)務(wù)領(lǐng)域問題與企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行匹配，通過數(shù)據(jù)的不斷累積，能夠精準(zhǔn)地發(fā)現(xiàn)一個(gè)電網(wǎng)企業(yè)在廉潔風(fēng)險(xiǎn)方面的主要矛盾，為監(jiān)督執(zhí)紀(jì)精準(zhǔn)發(fā)力提供保障，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面性。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

參照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)估方法，以各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題作為風(fēng)險(xiǎn)分析的數(shù)據(jù)來源，通過問題發(fā)生的頻率和嚴(yán)重性兩個(gè)維度，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域問題與廉潔風(fēng)險(xiǎn)的匹配，進(jìn)而對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化的分析。

2.1問題發(fā)生頻率的分析

發(fā)生頻率以發(fā)生次數(shù)來統(tǒng)計(jì)，并以該問題所在業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)生問題的總數(shù)作為評(píng)判基數(shù)，按照中位數(shù)的劃分，將問題頻率分為頻繁、持續(xù)、經(jīng)常和偶然4個(gè)等級(jí)。

2.2問題嚴(yán)重性的分析

廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等級(jí)分為嚴(yán)重、異常和注意三個(gè)等級(jí)，圍繞問題發(fā)生的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與對(duì)應(yīng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等級(jí)的匹配，最終得出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)事項(xiàng)的具體情況，運(yùn)用圖表分析的方式作為展示，根據(jù)定量分析的結(jié)果可以指導(dǎo)對(duì)單位的薄弱環(huán)節(jié)開展針對(duì)性防控工作，不斷收集監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理（見圖1）。

2.3指標(biāo)量化

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用分值評(píng)價(jià)方式，以具體得分表示其指標(biāo)情況。本次研究主要是以對(duì)電網(wǎng)企業(yè)營(yíng)銷問題數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算的結(jié)果作為單位風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果，隨著數(shù)據(jù)源的擴(kuò)充，評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和實(shí)用性也會(huì)增強(qiáng)。

營(yíng)銷業(yè)務(wù)領(lǐng)域下業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)評(píng)分，通過對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)定性各項(xiàng)問題類型的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，被賦予相應(yīng)的權(quán)重參數(shù)，從而基于權(quán)重參數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)頻數(shù)，計(jì)算出各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的綜合評(píng)分，公式如下：

評(píng)分=100-權(quán)重（高）×頻數(shù)（高）-權(quán)重（中）×頻數(shù)（中）-權(quán)重（低）×頻數(shù)（低）

3.風(fēng)險(xiǎn)管控

3.1建立黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)管控流程

企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)控制措施，落實(shí)責(zé)任，并按以下流程實(shí)施管控：一是動(dòng)態(tài)更新黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，明確年度應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);二是建立并落實(shí)黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制;三是針對(duì)自主監(jiān)督、年度監(jiān)督檢查工作及談話等風(fēng)險(xiǎn)管控措施，制定廉情預(yù)警機(jī)制相應(yīng)計(jì)劃;四是按照風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估的結(jié)果，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立反饋機(jī)制促使控制措施持續(xù)優(yōu)化;五是緊急情況明確應(yīng)對(duì)措施，并做好風(fēng)險(xiǎn)管控效果回顧與完善。

3.2持續(xù)落實(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制

企業(yè)應(yīng)基于問題和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。

針對(duì)黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的主要形式包括廉情預(yù)警和監(jiān)察（監(jiān)督）建議書。黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容包括：存在的問題（風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)）、問題整改責(zé)任單位、部門及相關(guān)崗位、風(fēng)險(xiǎn)管控方法的工作要求。同時(shí)對(duì)于預(yù)警的事項(xiàng)，建立檢查和反饋的機(jī)制。

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行與反饋

企業(yè)應(yīng)針對(duì)發(fā)布與預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)，逐級(jí)識(shí)別、分解風(fēng)險(xiǎn)控制措施并制訂執(zhí)行計(jì)劃，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行計(jì)劃納入日常工作計(jì)劃一并實(shí)施和跟蹤，應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行過程中的差異，及時(shí)調(diào)整、優(yōu)化措施并反饋，在風(fēng)險(xiǎn)失控的緊急情況下執(zhí)行應(yīng)急措施，并根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整，將風(fēng)險(xiǎn)影響降至最低。

3.4風(fēng)險(xiǎn)管控效果回顧與完善

企業(yè)應(yīng)對(duì)黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)控制的效果進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估，基于后續(xù)問題發(fā)生的情況，及時(shí)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性得到持續(xù)優(yōu)化，進(jìn)而逐步控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控模式及其運(yùn)轉(zhuǎn)過程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制訂和執(zhí)行進(jìn)行回顧，對(duì)存在的不足進(jìn)行改進(jìn)。