周潔 雷鵬英 趙佳鑫 霍永峰 劉丁亞

摘要：“一帶一路”建設(shè)的基本任務(wù)之一是互聯(lián)互通和貿(mào)易投資便利化，“一帶一路”沿線不同區(qū)域的貿(mào)易出口情況是否較以前有所不同，其出口貿(mào)易效率是否有所改善。分析結(jié)果顯示，2009年～2018年“一帶一路”沿線18個(gè)省份出口貿(mào)易總額平均占據(jù)我國當(dāng)年貿(mào)易總額的60%以上，出口貿(mào)易效率隨著時(shí)間推移緩慢增加，綜合效率結(jié)果顯示，陸上省份西藏和青海，以及海上省份廣東和浙江綜合效率為1，綜合效率呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特點(diǎn)。出口貿(mào)易規(guī)模收益分析結(jié)果得到，大部分地區(qū)基本上處于遞增狀態(tài)，與綜合效率結(jié)果相對應(yīng)，新疆西藏和廣東浙江規(guī)模效應(yīng)不變。最后通過系統(tǒng)聚類和K-Means聚類得到比較實(shí)際的分類，可為我們進(jìn)行針對性的國家政策和沿線省份技術(shù)交流提供指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：出口貿(mào)易效率;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;K-Means聚類

中圖分類號：F724??文獻(xiàn)識別碼：A??文章編號：

2096-3157（2020）01-0026-02

一、引言

自2013年習(xí)近平提出“一帶一路”倡議以來，已經(jīng)走過了6年。“一帶一路”建設(shè)基本任務(wù)之一是互聯(lián)互通和貿(mào)易投資便利化。為了弄清“一帶一路”沿線我國不同區(qū)域的貿(mào)易出口情況是否較以前有所不同，其出口貿(mào)易效率是否有所改善等問題，本文試圖通過測量“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易效率進(jìn)行研究，并對比“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線省份貿(mào)易效率，分析出口貿(mào)易流量及其效率演進(jìn)過程。

二、數(shù)據(jù)選取

本文選取2015年～2018年“一帶一路”沿線18個(gè)省份的數(shù)據(jù)。根據(jù) 2015 年《推動(dòng)共建“一帶一路”的愿景與行動(dòng)》所圈定的范圍，“一帶一路”沿線共18 個(gè)省份被納為重點(diǎn)對象，分別為陜西、甘肅、寧夏、新疆、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、重慶、上海、福建、廣東、浙江和海南，前 13 省位于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，后 5 省位于“21 世紀(jì)海上絲綢之路”。在變量需求方面，貿(mào)易產(chǎn)出效率選取經(jīng)營單位所在地出口總額作為指標(biāo)。投入指標(biāo)選取外商投資企業(yè)進(jìn)口總額、貨物周轉(zhuǎn)量和GDP，作為出口貿(mào)易效率的資金投入、基礎(chǔ)設(shè)施水平和經(jīng)濟(jì)水平的衡量指標(biāo)

三、方法介紹

1?數(shù)據(jù)保絡(luò)分析方法（DEA）

DEA是利用線性規(guī)劃的方法，將每個(gè)決策單元投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)投射在坐標(biāo)空間上，求出最大產(chǎn)出或最小投入，以衡量各個(gè)決策單元的相對生產(chǎn)效率。CCR和BCC是兩個(gè)典型的模型，CCR采用固定規(guī)模的假設(shè)，BCC是對CCR的改進(jìn)，它在變動(dòng)規(guī)模的假設(shè)下衡量決策單元的效率，將綜合效率分解成純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，以此說明影響決策單元本身效率的可能是規(guī)模效率，也可能是技術(shù)效率。以下線性規(guī)劃的形式用來判斷BCC模型決策單元是否有效。

Max Yk=∑si=1λryrk-μk?r=1，2，…，s;k=1，2，…，n

∑si=1θixik=1，i=1，2，…，m

∑si=1λryrk=

∑si=1θixik-μk≤0?λr，θk≥0

（1）

式（1）中，Yk表示第k個(gè)決策單元的綜合效率，也稱為技術(shù)效率，Yrk表示第k個(gè)決策單元的第r個(gè)產(chǎn)出變量，λr表示第r個(gè)產(chǎn)出變量的權(quán)重系數(shù)，μk表示第k個(gè)決策單元的規(guī)模報(bào)酬指標(biāo)，式（2）中的θi表示第i個(gè)投人變量的權(quán)重系數(shù)，xik表示第k個(gè)決策單元的第i個(gè)投入變量。

2?聚類分析

（1）系統(tǒng)聚類法，按照聚類方法可分凝聚和分裂。凝聚法，也稱自底向上法，開始將每個(gè)對象作為單獨(dú)一類，然后逐次合并相近類，直到所有類合并成為一個(gè)類。分裂法，也稱為自頂向下，開始將所有對象置于一個(gè)簇中，在每次迭代中，一個(gè)簇被劃分為更小簇，直到每個(gè)最終每個(gè)對象在一個(gè)簇中。

（2）K-Means是一種快速聚類法，在初始步中通過指定類中心或隨機(jī)生成，讓所有樣本聚成k類，然后通過計(jì)算歐式距離，將樣本歸到離中心最近的類中，然后重新計(jì)算中心坐標(biāo)。重復(fù)上述步驟，直到所有的樣本都不能再分配為止。

四、研究結(jié)果

1?“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易現(xiàn)狀分析

分析“一帶一路”沿線18個(gè)省份近10年的經(jīng)營單位所在地出口總額數(shù)據(jù)得到的柱狀堆積圖得到①，橫向來看，沿線18省份出口總額從2009年的7715?26億美元上升到2018年的15098?43億美元，是2009出口總額的1?96倍。其中“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線13個(gè)省份出口總額從2009年的831?35億美元上升到2018年的2147?93億美元，增長了1?58倍;“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線5個(gè)省份出口總額從2009年的6883?92億美元上升到2018年的15098?43億元美元，增長了1?19倍?？傮w來看，陸上出口總額較海上出口總額增長稍高，且隨著時(shí)間推移，總體出口總額在2014年以前穩(wěn)步增進(jìn)，2015年和2016年出口總額呈下降趨勢，在2016年出口總額達(dá)到近五年最低，2018年出口貿(mào)易總額回升。

從“一帶一路”沿線18個(gè)省份近10年的經(jīng)營單位所在地出口總額占比數(shù)據(jù)的柱狀堆積圖②得到，陸海18個(gè)沿線省份出口貿(mào)易額平均占據(jù)我國當(dāng)年貿(mào)易總額的60%以上，其中，海上出口貿(mào)易總額占比一直處于上游位置，反映海上絲綢之路對拉動(dòng)當(dāng)?shù)爻隹谫Q(mào)易的力度之大。

2?出口貿(mào)易效率分析

根據(jù)2015年～2018年“一帶一路”沿線省份的出口貿(mào)易投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用DEA方法的規(guī)模報(bào)酬可變模型（VRS）對出口貿(mào)易效率進(jìn)行測算，得到表1③。

從整體上看，綜合效率并沒有隨著時(shí)間推移而增大，近4年綜合效率平均值為0?57，2016年出現(xiàn)下滑趨勢，2018年綜合效率有所上升。

從區(qū)域視角看，海上沿線省份平均綜合效率（0?731）遠(yuǎn)大于陸上平均綜合效率（0?517），區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性是主要影響因素。海上絲綢之路沿線省份屬于經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的區(qū)域，這些沿海省份自古以來就憑借其得天獨(dú)厚的地理位置和經(jīng)濟(jì)開放而擁有絕對的優(yōu)勢，出口貿(mào)易資源配置優(yōu)越，因此綜合效率水平高。陸上絲綢之路沿線省份大多處于中西部地區(qū)和東北地區(qū)，交通樞紐相對不活躍，對外貿(mào)易水平較低，貿(mào)易效率水平低。

從省域視角看，新疆、西藏、廣東和浙江的出口貿(mào)易效率均為1。新疆和西藏是古絲綢之路上重要的交通樞紐，二者是溝通中亞和西亞的必經(jīng)之路，其獨(dú)特的地理環(huán)境和珍貴物品是重要的貨物供給，這兩個(gè)省份在陸上絲綢之路發(fā)揮著中堅(jiān)力量。因此，必須重視這兩個(gè)省份的發(fā)展。另外，青海和重慶的綜合效率也較高。廣東、浙江和上海，因其擁有海洋船舶的區(qū)位優(yōu)勢，進(jìn)而帶動(dòng)了海上絲綢之路的整體出口貿(mào)易效率。

3?出口貿(mào)易規(guī)模收益分析

利用DEA軟件對沿線省份出口貿(mào)易規(guī)模收益進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得到表2④。從表2看到，“一帶一路”沿線省份的出口貿(mào)易規(guī)模收益大多屬于遞增，只有青海甘肅地區(qū)出現(xiàn)遞減，表明這兩個(gè)省的出口貿(mào)易生產(chǎn)規(guī)模一定程度上制約了收益水平，合理降低其出口規(guī)模才能獲取最優(yōu)的規(guī)模收益。西藏、新疆、廣東和浙江規(guī)模收益相對穩(wěn)定，可以考慮除了自身的貿(mào)易發(fā)展外，帶動(dòng)周邊區(qū)域的協(xié)同發(fā)展，為我國整體出口貿(mào)易的增加貢獻(xiàn)力量。

4?聚類分析

本文通過聚類分析，得到如下聚類結(jié)果⑤。若分成3個(gè)類別聚類結(jié)果，這三類結(jié)果分別是，上海、浙江成一類，廣東自成一類，其余省份成一類。這個(gè)分類具有很強(qiáng)的區(qū)分度，海上絲綢之路沿線省份的福建和海南在使用Ward聯(lián)結(jié)后與15個(gè)陸上絲綢之路歸為一類。這一方面說明了上海、浙江強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)對外貿(mào)易的相似度，另一方面也反映了陸上絲綢強(qiáng)勁力不足，需要國家大力支持陸上沿線省份的對外貿(mào)易發(fā)展。

為了讓結(jié)果更為可信，我們使用K-Means聚類方法再次進(jìn)行聚類⑥，結(jié)果顯示，該聚類結(jié)果與系統(tǒng)層次聚類分析結(jié)果一致，說明我們所做的聚類分析結(jié)果是可信的。

五、建議

為進(jìn)一步加強(qiáng)“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易效率，通過分析給出如下建議。第一，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，加大與沿線省份技術(shù)互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步是綜合貿(mào)易效率變動(dòng)的主要因素，相關(guān)部門應(yīng)鼓勵(lì)沿線省份之間的技術(shù)互動(dòng)，共同實(shí)現(xiàn)沿線貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展。不論是沿海省份還是內(nèi)陸省份，在貿(mào)易效率和資源配置效率上，均存在顯著的差距。因此，未來應(yīng)注重東西部地區(qū)的技術(shù)加強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，鼓勵(lì)跨地區(qū)的企業(yè)共同研發(fā)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的協(xié)同發(fā)展。第二，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使貿(mào)易交通方式多樣化。交通運(yùn)輸方式是貿(mào)易發(fā)展最為關(guān)鍵的因素之一，應(yīng)該加大城市道路規(guī)劃設(shè)置，為沿線地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建和配備提供載體，進(jìn)而提高不同交通方式對貿(mào)易的貢獻(xiàn)度。

注釋：

①因文章字?jǐn)?shù)原因，2009年到2018年“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易額堆積柱狀圖沒有顯示。

②因文章字?jǐn)?shù)原因，2009年～2018年“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易額占比堆積柱狀圖沒有顯示。

③因文章字?jǐn)?shù)原因，2015年～2018年“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易綜合效率結(jié)果沒有顯示。

④因文章字?jǐn)?shù)原因，2015年～2018年“一帶一路”沿線省份出口貿(mào)易規(guī)模收益結(jié)果沒有顯示。

⑤因文章字?jǐn)?shù)原因，層次聚類詳細(xì)結(jié)果沒有顯示。

⑥因文章字?jǐn)?shù)原因，K-Means聚類詳細(xì)結(jié)果沒有顯示。

參考文獻(xiàn)：

[1]李曉鐘，杜添豪，王舒予?中國與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易影響因素及潛力研究[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，2019，（03）

[2]張洪，呂倩?“一帶一路”沿線省份旅游效率演進(jìn)研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2018，34（16）

[3]趙春娟?交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對“一帶一路”沿線省市經(jīng)濟(jì)增長的影響研究[J].河北地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)，2019，（03）

[4]張洪，呂倩?“一帶一路”沿線省份旅游效率演進(jìn)研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2018，34（16）

作者簡介：

1

周潔，河北師范大學(xué)，碩士研究生;研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。

2?雷鵬英，河北師范大學(xué)，碩士研究生;研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。

3?趙佳鑫，河北師范大學(xué)，碩士研究生;研究方向：金融統(tǒng)計(jì)。

4?霍永峰，河北師范大學(xué)，碩士研究生;研究方向：金融統(tǒng)計(jì)。

5?劉丁亞，河北師范大學(xué)，碩士研究生;研究方向：國際貿(mào)易與區(qū)域物流。