王翎子 隗靜秋

摘? 要：區(qū)塊鏈技術(shù)已嘗試應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，引入了“動態(tài)出版”概念，分析其去中心化、知識共享、全球協(xié)作的特點(diǎn)是如何迎合“開放科學(xué)”的需求的，梳理了海外區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于“學(xué)術(shù)出版”的典型案例，并揭示其如何顛覆了傳統(tǒng)期刊出版的商業(yè)模式，以及未來可能給學(xué)術(shù)出版業(yè)帶來的影響。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;動態(tài)出版;學(xué)術(shù)出版;知識共享;去中心化? ? ? ? ? ? ? 中圖分類號：G237.5;G230.7? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-0134（2020）08-035-03? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19483/j.cnki.11-4653/n.2020.08.003

本文著錄格式：王翎子，隗靜秋.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的“動態(tài)”學(xué)術(shù)出版探析[J].中國傳媒科技，2020（8）：35-37.

區(qū)塊鏈（Blockchain）被認(rèn)為是近年來最具顛覆性的技術(shù)之一，對多個學(xué)科的發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)或是重大突破，也成為海內(nèi)外出版學(xué)界、業(yè)界熱議的高頻詞。[1]一些國際學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始試點(diǎn)采用這項(xiàng)新技術(shù)，探索去中心化的、知識共享的、全球協(xié)作式的“動態(tài)出版”模式。[2]

1.“開放科學(xué)”引領(lǐng)學(xué)術(shù)出版發(fā)展

去中心化、共享協(xié)作的“動態(tài)”學(xué)術(shù)出版，是基于開放科學(xué)（Opening Science）的理念提出的。開放科學(xué)，是對Science 2.0，數(shù)字人文科學(xué)，eScience，Mode2等的統(tǒng)稱，被視作“第二次科學(xué)革命”，與以知識創(chuàng)造的專業(yè)化生產(chǎn)為特征的“第一次科學(xué)革命”相比，第二次科學(xué)革命的特征是：基于互聯(lián)網(wǎng)的多種技術(shù)工具，科學(xué)家能夠?qū)⑺麄兊脑O(shè)想、研究數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果、研究結(jié)論等信息，隨時(shí)向所有人公開發(fā)布、共同討論，知識生產(chǎn)成為一個動態(tài)的過程。[3] 這不僅是技術(shù)層面的轉(zhuǎn)變，更是科學(xué)文化理念的變革，學(xué)界迎來了一個更加透明、開放的知識傳播環(huán)境，在協(xié)作、共享中實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新。然而，過去的印刷、電子形式的期刊是“靜態(tài)”，跟不上知識更新的速度，區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)生，則為學(xué)術(shù)出版的轉(zhuǎn)型升級提供了可能。

“動態(tài)出版”（Dynamic Publication），此前也有學(xué)者稱之為“流動的出版”（Liquid Publications），[4]是指動態(tài)發(fā)布的出版方式，最初的定義主要強(qiáng)調(diào)形式上的“動態(tài)”，即信息記載與傳播方式是富媒體（Rich Media）的，是以文本、圖形、視音頻等多種格式記錄的、可以在不同格式不同平臺間快捷地轉(zhuǎn)換，并可供多種媒介終端的用戶（或讀者）使用的出版物;但如今，它強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)已經(jīng)從形式上的“動態(tài)”轉(zhuǎn)向內(nèi)容上的“動態(tài)”：學(xué)者們在開放的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中提出想法，跨組織、跨國界展開科研協(xié)作，并以多種媒體格式實(shí)時(shí)發(fā)布研究進(jìn)展，甚至無須等到研究結(jié)果足夠完整，便可發(fā)表并交互共享，其他研究者也可以通過跨學(xué)科的方法進(jìn)行論證，論文在持續(xù)的同行評審過程中不斷修改，最終形成科學(xué)的共識。[5]正如Heller L ，[6]Hoffman M R ， Ibanez Gonzalez L ， Fryer H[7]等學(xué)者所說，動態(tài)發(fā)布的學(xué)術(shù)出版物，通過這種全球協(xié)作式的寫作、修訂方式，能實(shí)現(xiàn)與科學(xué)知識體系同步更新，更有助于推動知識發(fā)現(xiàn)與科學(xué)進(jìn)步。而區(qū)塊鏈則是這種“動態(tài)出版”的底層技術(shù)，能為跨越地域和學(xué)科邊界的研究參與者們提供安全可靠的實(shí)時(shí)交互和數(shù)據(jù)交換。

2.“區(qū)塊鏈”技術(shù)改寫知識生產(chǎn)流程

“區(qū)塊鏈”技術(shù)最早用于“比特幣”交易，是自動加密貨幣進(jìn)行安全管理支付的手段，但如今這項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用已遠(yuǎn)超出金融領(lǐng)域，被多個行業(yè)包括學(xué)術(shù)出版界采用。在2018年美國國家高級信息服務(wù)聯(lián)合會（National Federation of Advanced Information Services即NFAIS）年會和德國柏林舉行的第一屆科學(xué)與知識創(chuàng)造的區(qū)塊鏈國際會議上，“區(qū)塊鏈將如何助推學(xué)術(shù)出版”一再成為焦點(diǎn)議題，引起廣泛關(guān)注。

根據(jù)美國國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院（NIST）的報(bào)告，區(qū)塊鏈的基本技術(shù)是一種以分布式方式實(shí)現(xiàn)的不可變更的數(shù)字分類賬系統(tǒng)（即沒有中央存儲庫），它將參與用戶的交換數(shù)據(jù)記錄在分散網(wǎng)絡(luò)的分類賬中，每條記錄都帶有時(shí)間戳，并具有加密簽名，并在各個參與用戶的軟件代理端進(jìn)行同步復(fù)制和共享，使得所有數(shù)據(jù)成為可被審核且不可變更的永久記錄。它為學(xué)術(shù)出版界提供了一種分布式存儲、多終端備份、去中心化發(fā)布、多用戶協(xié)作的技術(shù)支撐，徹底改變了科學(xué)研究的原有流程和知識發(fā)現(xiàn)方式，從數(shù)據(jù)收集、到同行評議、到作者發(fā)布和用戶訪問的流程變得透明、實(shí)時(shí)、共享、動態(tài)。

目前在學(xué)術(shù)出版的流程中，在學(xué)術(shù)出版的部分流程中已經(jīng)嘗試采用區(qū)塊鏈技術(shù)。

2.1同行評議的進(jìn)程記錄

由Digital Science和Katalysis2018年啟動的同行評議試點(diǎn)項(xiàng)目，已有ORCID、Springer Nature、Taylor和Francis小組和劍橋大學(xué)出版社加入，這個項(xiàng)目通過開發(fā)協(xié)議，使得發(fā)布者提交的同行評議進(jìn)程信息被存儲在區(qū)塊鏈內(nèi)，整個評審過程可以被獨(dú)立驗(yàn)證，同時(shí)數(shù)據(jù)反饋到相關(guān)工具，來確保相關(guān)人員對審稿人的認(rèn)可和確認(rèn)。同行評議的信息公開共享，全程數(shù)據(jù)追蹤存貯，同時(shí)遵守隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)保護(hù)和機(jī)密性的相關(guān)法律。通過這一平臺，審稿人可以提高知名度，評議更具針對性。編輯也可以使用查找工具來選擇合適的審稿人，以獲得更高的接受率，[2]出版的效率提高，學(xué)術(shù)可信度增強(qiáng)。Digital Science還提供了30，000美元（25，000英鎊）的孵化專項(xiàng)資金，專門用于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)。

2.2學(xué)術(shù)成果的動態(tài)發(fā)布

2018年建立的ARTiFACTS是第一個基于區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建的研究人員專用平臺，專門針對研究人員和學(xué)術(shù)出版推出了“研究記錄的分類賬”，使研究人員能夠創(chuàng)建并輸出的無法篡改的記錄結(jié)果，并使得所有研究成果被鏈接和可搜索，以便安全共享，并提升對重要信息成果的訪問量。研究發(fā)現(xiàn)，目前ORCID，Nature，Max Planck數(shù)字圖書館等已經(jīng)加入。這是一種全新的引文管理系統(tǒng)，每篇文獻(xiàn)均提供了可靠的引文索引，指向唯一鏈接來源，可以快速建立研究者的信譽(yù)，它還能為學(xué)者在其領(lǐng)域所做出的貢獻(xiàn)和影響因子提供更有價(jià)值的評價(jià)體系。

2.3 學(xué)術(shù)出版的全程管理

歐洲的初創(chuàng)企業(yè)Orvium在2019年投入運(yùn)營的新項(xiàng)目，為學(xué)術(shù)論文的發(fā)表提供了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新業(yè)務(wù)模式，它提出的目標(biāo)是“成為研究界的領(lǐng)先出版平臺，同時(shí)將科學(xué)的收益回報(bào)給社會”。它的開源編碼方式和自我執(zhí)行的“智能合約”（smart contracts），使得每篇文章的原出處、修訂記錄、同行評審及有關(guān)數(shù)據(jù)和方法的全部細(xì)節(jié)都被公開記錄，有效避免學(xué)術(shù)不端問題。而全透明的同行評審流程，也避免了評審中的偏見，顯著加快了發(fā)表的速度，降低了成本。模仿比特幣的交易模式，這一項(xiàng)目采用Orvium令牌這種加密貨幣，稿件投稿、同行評審、版權(quán)許可付款、數(shù)據(jù)共享和期刊管理將與令牌一起完成支付，期刊方將與Orvium一起確定如何對涉及的編輯、作者、審稿人、讀者和機(jī)構(gòu)之間處理費(fèi)用和付款。

IBM的研究人員Petr Novotny 也曾在NFAIS上展示了他們的BaaS區(qū)塊鏈服務(wù)，IBM Blockchain Platform（IBP），可在全球分布的公共云中使用，這一技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)可以有效整合學(xué)術(shù)出版資源，實(shí)現(xiàn)全球合作的“動態(tài)”出版。

雖然區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的應(yīng)用才剛起步，但改變卻是顛覆性的，一些新技術(shù)的使用者們認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)將會完全取代傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版模式，徹底改變知識生產(chǎn)流程。

3.“動態(tài)出版”重塑學(xué)術(shù)出版生態(tài)

區(qū)塊鏈技術(shù)觸動了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版商的原有利益，這是顯而易見的，期刊“訂閱”模式被新的技術(shù)打破，在區(qū)塊鏈上開展的學(xué)術(shù)活動是“去中心化”的，正如“比特幣”沒有“中央銀行”發(fā)行、流通調(diào)控等制約，在區(qū)塊鏈上的科研論文發(fā)布進(jìn)程中，出版巨頭也將失去主導(dǎo)地位，主動權(quán)交到了每個研究參與者中手中。

其實(shí)多年來，Elsevier， Springer Nature， Taylor & Francis，Wiley等傳統(tǒng)出版商的期刊訂閱商業(yè)模式一直倍受詬病，被指責(zé)從公共研究投資中獲利，再將學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)賣給政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，高額的訂閱費(fèi)制約了科學(xué)發(fā)展。盡管引入了“Open Access”，但幾十年中，只有少數(shù)文章可以開放獲取，同時(shí)也產(chǎn)生了出版物質(zhì)量規(guī)范下降等問題，還有所謂的“掠奪性”出版商的出現(xiàn)，只“剝削”作者而不提供編輯出版服務(wù)。而應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)“動態(tài)出版”，將改變這些問題。

但對于區(qū)塊鏈帶來這種顛覆性的變革，究竟是對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)的“破壞”還是機(jī)遇？學(xué)界仍有爭議，也有許多學(xué)者，保持樂觀的看法。

3.1知識產(chǎn)權(quán)管理模式的升級

從Orvium的出版運(yùn)作和費(fèi)用結(jié)算模式中可以看到，在學(xué)術(shù)出版中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，將推動知識產(chǎn)權(quán)的高效管理，通過分類賬的記錄，明晰了所有權(quán)，另一方面，通過“智能合約”來獲得使用他人的內(nèi)容的許可權(quán)，可以在使用他人科研成果的同時(shí)完成特許權(quán)使用費(fèi)的支付，防止雙重支出。這些都便捷了數(shù)字版權(quán)管理和小額付款流程，而讀者數(shù)量、使用率的相關(guān)統(tǒng)計(jì)也因?yàn)閰^(qū)塊鏈分類賬記錄而變得更加公開透明。

更重要的是，許多學(xué)者強(qiáng)調(diào)區(qū)塊鏈為學(xué)術(shù)出版商帶來的最直接的益處，是在抵制侵權(quán)方面。過去傳統(tǒng)出版商面臨的最大挑戰(zhàn)是侵犯知識產(chǎn)權(quán)問題，Sci-Hub的訴訟案也證明了像這樣的盜版行為才是破壞學(xué)術(shù)出版商業(yè)模式的最大罪魁禍?zhǔn)住^(qū)塊鏈技術(shù)使研究者可以便捷地獲取合法的信息來源，從而減少盜版行為。

更有一些學(xué)者認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)上仍然遵循了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版的商業(yè)邏輯，例如使用Orvium令牌作為學(xué)術(shù)出版中的加密貨幣，就是一個值得借鑒的商業(yè)模式?？蒲腥藛T發(fā)表論文，進(jìn)行同行評審等工作時(shí)，都可能獲取令牌獎勵，可以用其來支付他們所需要的其他科研服務(wù)的“費(fèi)用”，使得知識生產(chǎn)與傳播過程中的收益分配在市場的調(diào)控下變得更為公平。而動態(tài)出版的新方式則大幅降低了原有的生產(chǎn)、印刷、發(fā)行的成本，學(xué)術(shù)出版商可以通過軟件打包、增值服務(wù)的方式銷售，比過去獲取更多的利潤。

3.2 學(xué)術(shù)信譽(yù)體系的重建

以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)的動態(tài)出版，可以有效地解決學(xué)術(shù)研究中的信任危機(jī)。

首先表現(xiàn)在有效抑制學(xué)術(shù)不端行為方面，借助分類賬，科學(xué)研究的進(jìn)程、結(jié)果數(shù)據(jù)、公式等，分散存貯在所有參與者可獲取的后續(xù)版本中，全程可監(jiān)督、可追溯，從流程上杜絕了“數(shù)據(jù)篡改”的可能性，簡化了審查過程，并有效避免了審核中的漏洞。

其次，它方便了數(shù)據(jù)信息的整合以及出版物的管理，使研究推進(jìn)進(jìn)程中的引文差錯率降到最低。引用文獻(xiàn)的信息的準(zhǔn)確度，會直接影響到后續(xù)研究的可信度，通過區(qū)塊鏈技術(shù)，原始文獻(xiàn)中的來源數(shù)據(jù)都可以被直接再利用，不僅保障了所發(fā)表科研論文的學(xué)術(shù)利用價(jià)值，也提高了學(xué)者、科研機(jī)構(gòu)的信譽(yù)度。

最后是重塑了同行評議的流程。在Digital Science等的試點(diǎn)項(xiàng)目中，基于區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)信息不僅可以推薦合適的審稿人，過程的公開透明，更可避免同行評議中可能存在的偏見，更為重要的是，不僅作者本人可以及時(shí)有效地獲得審稿人的反饋，其他相關(guān)領(lǐng)域的研究者同樣可以借鑒這些公開的反饋信息，真正推動“學(xué)術(shù)社區(qū)”的交流與協(xié)作。

3.3 學(xué)術(shù)評價(jià)體系的革新

通過區(qū)塊鏈進(jìn)行動態(tài)出版的另一個特點(diǎn)是，它不僅可以更精確地計(jì)算出學(xué)術(shù)論文的引用率，還能統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)論文的閱讀量、科研成果的使用量等。

無論是核心期刊的評價(jià)體系，還是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，引文相關(guān)指標(biāo)一直都扮演了重要角色，而科研文獻(xiàn)被閱讀使用的數(shù)據(jù)，無論是對出版商還是對研究者來說，都具有重要的學(xué)術(shù)參考價(jià)值。但另一方面，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版中的“虛引”和“偽引”問題難以避免，而隨著網(wǎng)絡(luò)社交媒體的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)出版的成果也正在更大范圍內(nèi)被傳播與利用，因此，一些學(xué)者提出了新的學(xué)術(shù)評價(jià)指標(biāo)，但學(xué)界仍有爭議。并且，由于讀者往往從不同的數(shù)據(jù)庫平臺下載閱讀學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，使得這些閱讀使用量的跟蹤數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性降低。從ARTiFACTS運(yùn)作的模式可以看到，這些問題都將隨著新技術(shù)的到來迎刃而解。同時(shí)可以預(yù)見的是，學(xué)術(shù)評價(jià)體系中的各個環(huán)節(jié)和標(biāo)準(zhǔn)，或許都將改變。

3.4 知識發(fā)現(xiàn)方式的更新

“動態(tài)學(xué)術(shù)出版”是迎合第二次科學(xué)革命即“開放科學(xué)”的必然產(chǎn)物，而它同時(shí)也改變了知識發(fā)現(xiàn)的方式。具體特點(diǎn)是：一是“去中心化”的。有學(xué)者認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)真正破壞的并不是出版商利益，而是Google、Facebook、亞馬遜這樣的門戶對用戶信息發(fā)現(xiàn)的掌控權(quán)。知識發(fā)現(xiàn)是建立在網(wǎng)狀分布的信息數(shù)據(jù)來源的基礎(chǔ)上的，研究者構(gòu)建了開放、共享的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，而學(xué)術(shù)出版商也獲得了直接面向研究者與讀者的機(jī)會，信息傳播的環(huán)節(jié)縮短，知識生產(chǎn)效率更高。二是開放協(xié)作式的，知識發(fā)現(xiàn)將會是一個打破學(xué)科疆界、促進(jìn)科學(xué)共識的過程，全球協(xié)作的“科研學(xué)術(shù)社區(qū)”正在形成。且只有來自不同地域、機(jī)構(gòu)甚至是多學(xué)科背景的學(xué)者們的共同認(rèn)可，新的學(xué)術(shù)研究成果才能在去偽存真的過程中被證實(shí)為“真理”。三是工具導(dǎo)向的。區(qū)塊鏈的優(yōu)勢在于，大量可信數(shù)據(jù)的集合，使得相關(guān)適用的分析工具有可能從此類數(shù)據(jù)中進(jìn)一步進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，而不僅僅是收集交易信息。除了利用自然語言處理技術(shù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)為研究者們提供數(shù)據(jù)信息挖掘的工具，在區(qū)塊鏈應(yīng)用中接入AI人工智能技術(shù)，輔助科學(xué)界進(jìn)行知識發(fā)現(xiàn)也成為可能。

2020年即將召開的美國國家信息標(biāo)準(zhǔn)組織NISOPlus會議，人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)，去中心化和區(qū)塊鏈的興起再度被列入議程，從這些趨勢可以看到，基于區(qū)塊鏈的“動態(tài)出版”，將迫使出版商做出定位與戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。從“開放存取”發(fā)展的進(jìn)程中暴露出的問題來看，“動態(tài)”出版也極有可能帶來元數(shù)據(jù)過于冗雜，在動態(tài)出版的進(jìn)程中學(xué)術(shù)質(zhì)量也可能會下降，因此，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)如何發(fā)揮已有優(yōu)勢，優(yōu)化面向科研用戶的服務(wù)，而不是僅僅提供出版物的輸出，是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。很多國際大型學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)已經(jīng)做出嘗試，如Elsevier開始為用戶提供更多的數(shù)據(jù)決策分析工具，而 Hartley， J.等學(xué)者則進(jìn)一步提出，出版商應(yīng)當(dāng)把角色從原有的產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)到知識傳播中，從過去的期刊服務(wù)轉(zhuǎn)向未來的知識俱樂部的角色。

“動態(tài)”出版使得學(xué)術(shù)出版商必須從知識內(nèi)容付費(fèi)模式轉(zhuǎn)向知識服務(wù)付費(fèi)模式，但同時(shí)給出版界留下的疑問是：原有的“靜態(tài)出版”，是在研究積累到一定程度后，達(dá)到了值得發(fā)布的“閾值”后進(jìn)行學(xué)術(shù)論文的發(fā)布，但在動態(tài)出版的過程中，這個“閾值”如何界定？同時(shí)，在技術(shù)日益成為社會進(jìn)步的決定性因素的當(dāng)下，價(jià)值理性是否會被工具理性所吞沒，需要更多的人文反思。

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作者簡介：王翎子（1982-），女，江蘇，講師，研究方向：新技術(shù)與媒介發(fā)展;隗靜秋（1982-）男，湖北，副教授，研究方向：數(shù)字閱讀。