何大維 謝濤 李偉 姜玲 洪梅

摘 要：公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)作為國(guó)家科研力量和創(chuàng)新體系的重要組成部分，一直以來(lái)受到極大的重視，在科技強(qiáng)國(guó)，技術(shù)興邦等戰(zhàn)略中做出了重大貢獻(xiàn)。本文通過(guò)分析目前科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀以及呈單元塊的形式分析其管理模式和合作模式，旨在針對(duì)目前的情況和所存在的問(wèn)題提出合理化對(duì)策，可有效提升公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力以及其創(chuàng)新機(jī)制。

關(guān)鍵詞：公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu);管理模式;合作模式;創(chuàng)新能力;創(chuàng)新機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2020）09-0226-02

我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技的飛速發(fā)展，日新月異離不開(kāi)各個(gè)科研機(jī)構(gòu)的不懈努力。作為將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的骨干力量，我國(guó)設(shè)置有公益類(lèi)的科研機(jī)構(gòu)，劃分在事業(yè)單位范圍內(nèi)進(jìn)行管理，與各大中小企業(yè)進(jìn)行合作，提供社會(huì)化服務(wù);或與農(nóng)業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系，提供技術(shù)支持等，擔(dān)任的責(zé)任可謂重大[1]。但面對(duì)時(shí)刻變化發(fā)展的世界，作為提供先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)服務(wù)的科研機(jī)構(gòu)本身也是需要?jiǎng)?chuàng)新自身架構(gòu)，以及更新其發(fā)展模式。提升自身創(chuàng)新能力和增進(jìn)自身創(chuàng)新機(jī)制，是我們目前非常值得研究的一個(gè)項(xiàng)目。

1 目前我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀及優(yōu)勢(shì)

經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐與發(fā)展，我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的生存模式靈活變通，取各家所長(zhǎng)，已經(jīng)形成了一套自己的模式。

1.1 當(dāng)前我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的管理模式

相比較日韓，歐美的國(guó)立實(shí)驗(yàn)室與科研機(jī)構(gòu)，我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)由政府下發(fā)政令的方式設(shè)置，以非盈利性質(zhì)的公益目的建設(shè)機(jī)構(gòu)，并且實(shí)施“一所兩制”的管理模式。

“一所兩制”管理模式靈活結(jié)合各管理模式的長(zhǎng)處，是一套過(guò)渡型管理模式，我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)同樣推行聘用制度，并一貫堅(jiān)持公正、公開(kāi)、公平的原則選擇科研人才;在薪資方面由于是事業(yè)單位，我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)主要采取基本工資加上崗位工資以及未被制度化的績(jī)效工資（每個(gè)單位按實(shí)際發(fā)放）;對(duì)于科研成果及其轉(zhuǎn)化，我國(guó)也有相關(guān)的規(guī)定加以保護(hù)，根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，原則上知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬于科研機(jī)構(gòu);那么對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)，一般情況下區(qū)分為內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)，在內(nèi)部評(píng)價(jià)上，我國(guó)科研單位各自有實(shí)施各自的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，未被統(tǒng)一，而外部評(píng)價(jià)至今沒(méi)有實(shí)施，無(wú)實(shí)際操作。

1.2 當(dāng)前我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的合作模式

文章前段我們分析到公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)缺少市場(chǎng)的激勵(lì)，僅專(zhuān)注于科研成果的產(chǎn)出和向社會(huì)各界提供社會(huì)化的技術(shù)和服務(wù)。而各類(lèi)企業(yè)則是有資金上的注入，適應(yīng)成熟的市場(chǎng)機(jī)制，有能力商業(yè)化科研成果，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力。目前簽訂合作契約的有四類(lèi)：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)和共建實(shí)體，技術(shù)轉(zhuǎn)讓指科研機(jī)構(gòu)將其科研成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè);聯(lián)合開(kāi)發(fā)則是企業(yè)也參與到技術(shù)環(huán)節(jié)，科研成果商業(yè)化環(huán)節(jié)同樣有科研機(jī)構(gòu)的參與;委托開(kāi)發(fā)指利用外部專(zhuān)業(yè)公司，來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，在開(kāi)發(fā)過(guò)程中，企業(yè)派出精通管理業(yè)務(wù)的人員參與開(kāi)發(fā)方案的研究、監(jiān)督控制工作的進(jìn)展，以保證工作的質(zhì)量;共建實(shí)體是目前認(rèn)為行之有效的合作模式，合作雙方建立產(chǎn)學(xué)研的工程技術(shù)中心，創(chuàng)造一個(gè)合作平臺(tái)，合理結(jié)合市場(chǎng)和科技。但按照合作度來(lái)說(shuō)，將之分類(lèi)為內(nèi)部化模式、外部化模式和半內(nèi)部化模式，這三類(lèi)模式各有其長(zhǎng)處，按照不同的情況加以合作，其中內(nèi)部化模式下企業(yè)和科研單位的合作度最高，而外部化模式則是合作度相對(duì)來(lái)說(shuō)最低的，雙方通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)進(jìn)行技術(shù)交易，完全獨(dú)立，互不參與。所以目前情況下我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)一般有商業(yè)合作和技術(shù)合作兩種合作方式。商業(yè)合作即指企業(yè)資金注入，投入相對(duì)應(yīng)的資源，利用自己的市場(chǎng)能力，和對(duì)商機(jī)的敏銳度，而科研機(jī)構(gòu)提供科研成果，雙方進(jìn)行合作，較為成功的合作范例有高新技術(shù)園等。技術(shù)交易的合作模式就僅僅是企業(yè)同科研單位進(jìn)行交涉，科研單位提供其工作成果給企業(yè)，企業(yè)憑借自身的市場(chǎng)能力進(jìn)行商業(yè)化，而科研單位不參與后續(xù)的任何商業(yè)工作，這種模式下雙方合作度很低，新產(chǎn)品推向市場(chǎng)的反饋和意見(jiàn)很少再回饋到科研機(jī)構(gòu)[2]。但值得注意的是，這兩種合作模式下，普遍存在一個(gè)問(wèn)題，即科研單位和企業(yè)的信息并不呈對(duì)稱(chēng)狀態(tài)。

2 在發(fā)展中存在的問(wèn)題

對(duì)于公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)，首先的概念是“公益”，即非盈利性質(zhì)提供社會(huì)化服務(wù)，與各界合作，承擔(dān)著將科學(xué)技術(shù)，科研成果轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力的責(zé)任。那么對(duì)于非盈利模式的事業(yè)單位，由國(guó)家發(fā)放薪資以及補(bǔ)貼，創(chuàng)立科研項(xiàng)目等，但由于缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)和自身生存模式的缺陷，導(dǎo)致目前公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)存在大大小小問(wèn)題：重復(fù)設(shè)置同類(lèi)項(xiàng)目或同類(lèi)目標(biāo)的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)內(nèi)人員設(shè)置的不合理，脫離市場(chǎng)實(shí)際的科研目標(biāo)等。

2.1 關(guān)于管理模式出現(xiàn)的問(wèn)題

非盈利性質(zhì)則意味著市場(chǎng)失靈，缺少了競(jìng)爭(zhēng)作為動(dòng)力，在無(wú)市場(chǎng)激勵(lì)的背景下，如何節(jié)省人力物力財(cái)力，以合適的投入獲得高效的產(chǎn)出，是一直依賴(lài)?yán)_我國(guó)非公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的難題之一，低效已然成為“擋路石”。在“一所兩制”的穩(wěn)定運(yùn)行模式下，我國(guó)試圖做出過(guò)改革，參照發(fā)達(dá)國(guó)家的管理辦法，試運(yùn)行分類(lèi)管理和組織管理，收效甚微。

其次就是公益目標(biāo)在進(jìn)行的過(guò)程中與商業(yè)目標(biāo)混淆不清，商業(yè)目標(biāo)的介入造成公益性質(zhì)的研究損失不少;由于我國(guó)將公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)歸類(lèi)于事業(yè)單位，科研機(jī)構(gòu)不能從科研成果轉(zhuǎn)化中收取利益，長(zhǎng)久以來(lái)市場(chǎng)失靈的科研背景加上管理制度的不完善，公益目標(biāo)與商業(yè)目標(biāo)混雜，其本身的體制缺陷造成了我國(guó)公益類(lèi)科研單位在經(jīng)濟(jì)上，在管理體系上的問(wèn)題。

2.2 關(guān)于合作模式出現(xiàn)的問(wèn)題

不管采用哪種模式進(jìn)行合作，由于科研單位和企業(yè)主導(dǎo)雙方不一致，永遠(yuǎn)會(huì)存在信息不對(duì)稱(chēng)的情況。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了上層建筑，科技成果的轉(zhuǎn)化需要企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣跟上，但實(shí)際的情況是缺乏市場(chǎng)實(shí)際，確切的數(shù)據(jù)作為參照的前提，企業(yè)和科研單位的工作是脫節(jié)的，一方面由于數(shù)據(jù)的延時(shí)更新，科技成果有可能產(chǎn)生積壓，甚至報(bào)廢，這極大耗費(fèi)了人力、物力和、財(cái)力;而企業(yè)由于缺乏相應(yīng)的科技水平，在承接了科研機(jī)構(gòu)的工作成果后，實(shí)際操作中有許多關(guān)鍵問(wèn)題未能完美解決，沒(méi)有將利益最大化，浪費(fèi)了科研資源。也就是說(shuō)，由于技術(shù)提供方的遠(yuǎn)離市場(chǎng)，對(duì)于市場(chǎng)需求的知之甚少，和受制于市場(chǎng)需求，經(jīng)濟(jì)水平的技術(shù)接收、轉(zhuǎn)化方的對(duì)于技術(shù)的不敏感，在許多關(guān)鍵地方錯(cuò)失良機(jī)，導(dǎo)致合作的市場(chǎng)預(yù)計(jì)出現(xiàn)很大偏差，存在很多不確定性[3]。

3 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升及創(chuàng)新機(jī)制研究

什么可以被定義為科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力？目前國(guó)際上尚未有一個(gè)明確的概念，各專(zhuān)家、學(xué)者對(duì)此有著極大的爭(zhēng)議：有社會(huì)學(xué)家認(rèn)為具有社會(huì)性質(zhì)的服務(wù)即公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的立身根本，強(qiáng)調(diào)其社會(huì)化，與各界的合作;有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為按照前期科技人才的投入，財(cái)力的注入與后期回收的成本，計(jì)算其產(chǎn)出與收入比，來(lái)量化公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力;而國(guó)內(nèi)的意見(jiàn)則更傾向于從科學(xué)和技術(shù)兩方面來(lái)進(jìn)行定義。私以為各位學(xué)者對(duì)于公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力的定義各有千秋，但主要集中于兩點(diǎn)：（1）對(duì)于合作的“熱衷”，不論是社會(huì)學(xué)家還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家不約而同地提到了“變現(xiàn)”，也就是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力的概念;（2）創(chuàng)新能力不是單一的僅指科學(xué)技術(shù)上的創(chuàng)新，同時(shí)包括對(duì)機(jī)構(gòu)自身的管理模式、合作模式的創(chuàng)新。

3.1 對(duì)于管理模式提出的創(chuàng)新型建議

從“低效”這一角度出發(fā)，科研人員是科研工作能夠進(jìn)行的本身，那么如何讓科研人員高效的進(jìn)行科研工作這一點(diǎn)對(duì)于創(chuàng)新管理模式十分重要[4]。參照發(fā)達(dá)國(guó)家的目標(biāo)管理模式，首先可以看到各個(gè)科研單位有自己的激勵(lì)機(jī)制，基本沒(méi)有統(tǒng)一的制度，采取因地制宜，量身打造的原則，加強(qiáng)激勵(lì)效應(yīng)，尊重每位科研人員的工作，采取穩(wěn)定的薪酬制度但更嘉獎(jiǎng)作出卓越貢獻(xiàn)的科研人員，這一點(diǎn)值得我們學(xué)習(xí)。其次是對(duì)于科研單位工作的績(jī)效評(píng)價(jià)，內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)并行，不失公允，目前需要提高對(duì)于績(jī)效的透明度，需要專(zhuān)家意見(jiàn)和準(zhǔn)確的外部評(píng)價(jià)，以衡量科研人員的工作成果。究其原因，缺乏市場(chǎng)的前提下我們需要外部的聲音作為判斷準(zhǔn)繩，否則易造成坐井觀天，蒙蔽自身的錯(cuò)誤。最后要注意的是，內(nèi)部績(jī)效評(píng)價(jià)的問(wèn)題，隨著“一所兩制”管理模式的穩(wěn)定運(yùn)行，科研單位內(nèi)人權(quán)、財(cái)權(quán)、事權(quán)的自由度有所提升，政府干預(yù)的力度變小，但必須堅(jiān)持國(guó)家導(dǎo)向，明確和完善內(nèi)部評(píng)價(jià)。

3.2 改進(jìn)合作模式的合理化對(duì)策

近些年來(lái)我國(guó)堅(jiān)持“互惠互利，合作雙贏”的原則，與不少?lài)?guó)家和地區(qū)展開(kāi)無(wú)間合作，大力推動(dòng)“一帶一路”的發(fā)展，其中我們可以清楚的看到，少不了科學(xué)技術(shù)的支持和各個(gè)企業(yè)做出的努力。我們看到了合作的希望，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了在工作進(jìn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，我們首先要理解的是雖然技術(shù)提供方和技術(shù)接收方的主導(dǎo)并不一致，但二者的沖突是不具有對(duì)抗性質(zhì)的，我們最終的目的是一致的，我們需要的是一套相對(duì)完善的，規(guī)范化的合作體制，以及第三方的適度調(diào)節(jié)和監(jiān)督;其次對(duì)于信息不對(duì)稱(chēng)這個(gè)情況，企業(yè)有其對(duì)市場(chǎng)的敏銳度，及時(shí)與合作方進(jìn)行溝通，而技術(shù)提供方對(duì)于科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化的反饋（即市場(chǎng)供給和需求狀況）也要進(jìn)行一定的社會(huì)調(diào)查和了解，增加雙方合作的默契度。最后對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不可估量，想最小化規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這給許多企業(yè)造成了想試不敢試的窘境，對(duì)于沒(méi)有實(shí)際轉(zhuǎn)化過(guò)的高風(fēng)險(xiǎn)科研成果，企業(yè)需要考量較為大膽的嘗試與后續(xù)是否可以承擔(dān)失敗的后果，這時(shí)需要第三方發(fā)揮積極作用，私以為由政府作為第三方進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)督是最為有效的，例如積極推動(dòng)創(chuàng)業(yè)，參照天使投資設(shè)立基金或其他項(xiàng)目等。

4 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)公益類(lèi)科研機(jī)構(gòu)堅(jiān)持向社會(huì)各界提供社會(huì)化的技術(shù)與服務(wù)，在砥礪前行的道路上完善自身，提升其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機(jī)制。就管理制度而言，我國(guó)公益類(lèi)科研單位一是需要提高其自主性，每一個(gè)科研機(jī)構(gòu)在人事管理和績(jī)效評(píng)價(jià)方面有其自主性，自我管理，自我發(fā)展，自我修正;二是在績(jī)效評(píng)價(jià)方面不可一言以蔽之，需要外部中立的，公正的意見(jiàn)和評(píng)價(jià)，與科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)價(jià)一起作為評(píng)價(jià)科研人員工作的參考，堅(jiān)持公平，公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)原則;三是在強(qiáng)管理模式下，我們的內(nèi)部評(píng)價(jià)作為判斷工作和科研成果的有效標(biāo)準(zhǔn)之一，一貫堅(jiān)持以國(guó)家為導(dǎo)向，多多借鑒、參照其他管理模式的優(yōu)點(diǎn)，完善自身的內(nèi)部評(píng)價(jià)制度，因地制宜，不要生搬硬套[5]。

在合作模式上，對(duì)于合作深度目前僅有分類(lèi)，但沒(méi)有明確的可量化的標(biāo)準(zhǔn)，合作雙方可根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，雙方信息匹配度以及科研工作的具體情況進(jìn)行深度交流、實(shí)地考察。合作的前提是有相應(yīng)的調(diào)查，沒(méi)有調(diào)查就沒(méi)有發(fā)言權(quán);在合作的過(guò)程中，及時(shí)更新信息，靈活變通，針對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，改變合作模式;最后政府作承擔(dān)調(diào)節(jié)和監(jiān)督責(zé)任的第三方，積極活動(dòng)，為企業(yè)的大步向前發(fā)展提供助力。

參考文獻(xiàn)

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