陳 翔

中國(guó)水利水電第十一局有限公司

1 引言

工程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分類管理，根據(jù)《大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》（GB/T 50927—2013）及上馬相迪1 水電站實(shí)際情況，將本工程主要風(fēng)險(xiǎn)分為八類，分別為：自然災(zāi)害類風(fēng)險(xiǎn)、事故災(zāi)難類風(fēng)險(xiǎn)、公共衛(wèi)生事件類風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)安全事件類風(fēng)險(xiǎn)、工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2 管理策略

風(fēng)險(xiǎn)管理基于經(jīng)濟(jì)、可行、積極地處置措施，主要采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用等方法。對(duì)于損失大、概率大的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)緩解措施；損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，采取保險(xiǎn)合同或其他方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)自留措施；有利于工程項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)利用。

上馬相迪1水電站主要分類風(fēng)險(xiǎn)及突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略見表1。

表1 上馬相迪1水電站風(fēng)險(xiǎn)管理策略

3 分類風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1 自然災(zāi)害類風(fēng)險(xiǎn)管理措施

自然災(zāi)害類風(fēng)險(xiǎn)主要包括洪水、大霧、狂風(fēng)、雨雪冰凍、地震、地質(zhì)災(zāi)害、異常高溫、異常低溫等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：人員傷亡、工期延誤、財(cái)產(chǎn)損失等。擬采取的主要管理措施為：

（1）工程開工前，投保建筑工程一切險(xiǎn)，保險(xiǎn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋上馬相迪1水電站建設(shè)期內(nèi)可能面臨的各類自然災(zāi)害。

（2）在可研報(bào)告的基礎(chǔ)上，再次審慎評(píng)估大壩、廠房等主體建筑，以及施工營(yíng)地、拌和站、砂石廠、場(chǎng)內(nèi)道路等重要臨時(shí)設(shè)施應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害的能力，依據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行必要加固處置措施。保證在一般性災(zāi)害發(fā)生后，可快速恢復(fù)施工。較大災(zāi)害發(fā)生后，不出現(xiàn)重大傷亡，工程不出現(xiàn)嚴(yán)重破壞。

（3）場(chǎng)地布置階段，應(yīng)在主要施工區(qū)域、施工營(yíng)地周邊指定應(yīng)急避難場(chǎng)所，應(yīng)急逃生通道等。施工營(yíng)地及壩肩附近，可結(jié)合地形設(shè)置直升機(jī)空降場(chǎng)地或空投場(chǎng)所。

（4）項(xiàng)目部建立健全隱患排查制度，明確責(zé)任和預(yù)防措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)治理日常管理，以及信息的反饋和整改等。

（5）壩址處遠(yuǎn)離城市，一旦發(fā)生重大自然災(zāi)害，救援困難。施工營(yíng)區(qū)內(nèi)儲(chǔ)備必需的應(yīng)急物資，如帳篷、棉被、面粉、大米、方便面、礦泉水、凈水機(jī)、手電、衛(wèi)星電話、收音機(jī)等。上馬相迪1醫(yī)療站內(nèi)儲(chǔ)備止血、創(chuàng)傷藥品，防疫消殺材料等。

3.2 事故災(zāi)難類風(fēng)險(xiǎn)管理措施

事故災(zāi)難類風(fēng)險(xiǎn)主要包括群死群傷事故、開挖爆破事故、火災(zāi)、施工期潰堰垮壩、試驗(yàn)性蓄水災(zāi)害事故等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：人員重大傷亡、工期延誤甚至中斷、財(cái)產(chǎn)損失、法律制裁等。擬采取的主要管理措施為：（1）工程開工前，投保建筑工程一切險(xiǎn)及財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，保險(xiǎn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋上馬相迪1水電站建設(shè)期內(nèi)可能出現(xiàn)的火災(zāi)、塌方、爆炸等，以及工程主體建筑物、施工設(shè)備等。（2）實(shí)施水情測(cè)報(bào)系統(tǒng)工程、工程區(qū)爆破施工警報(bào)系統(tǒng)，以及施工區(qū)內(nèi)建設(shè)可視化實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)等工程建設(shè)，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理手段。另外，建設(shè)施工期臨時(shí)安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)圍堰、導(dǎo)流隧洞、旦波滑坡體、砂石混凝土系統(tǒng)等部位進(jìn)行檢測(cè)，輔助實(shí)施工程運(yùn)行狀態(tài)綜合評(píng)估。（3）建立完善的爆破管理制度，包括且不局限于爆破設(shè)計(jì)、評(píng)審，炮眼布孔、鉆孔、復(fù)核，爆破用品的運(yùn)輸、分發(fā)、回收、建賬登記，瞎炮處置，警報(bào)系統(tǒng)及信號(hào)，人員疏散與現(xiàn)場(chǎng)警戒等相關(guān)方面，保證爆破用品無(wú)遺失，爆破零事故。（4）施工截流、蓄水等重要活動(dòng)啟動(dòng)前，應(yīng)依照合同規(guī)定組織專項(xiàng)驗(yàn)收。驗(yàn)收組成員應(yīng)包括發(fā)包人、監(jiān)理人、總承包人、地方政府、質(zhì)監(jiān)站、特邀專家等，驗(yàn)收組通過現(xiàn)場(chǎng)查勘、檢查質(zhì)量資料等方法，對(duì)工程準(zhǔn)備情況進(jìn)行評(píng)估，簽署相關(guān)意見，意見內(nèi)容由總承包人牽頭負(fù)責(zé)落實(shí)。（5）加強(qiáng)危巖體管理，直接危害工程施工或運(yùn)行的危巖體，在工程施工前將予以清除。其他危巖體，可根據(jù)危害性大小，施工難度等分類處置，分別采取被動(dòng)防護(hù)網(wǎng)攔擋、柔性防護(hù)網(wǎng)主動(dòng)防護(hù)、錨桿或錨索等加固、局部開挖等方法。

3.3 公共衛(wèi)生類風(fēng)險(xiǎn)管理措施

公共衛(wèi)生類風(fēng)險(xiǎn)主要包括傳染病、食物中毒、水源污染或投毒、環(huán)境污染、群體性不明原因疾病等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：人員傷亡、法律制裁等。擬采取的主要管理措施為：（1）配合上馬相迪1醫(yī)療站開展傳染病預(yù)防與宣傳工作，出現(xiàn)傳染病或不明緣由疾病后，依照法律規(guī)定及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。（2）全面履行合同范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)工作，包括且不局限于：施工揚(yáng)塵治理，洞內(nèi)通風(fēng)降塵，施工棄渣及水土保持，污水處理，固體廢棄物處理等，定期邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。（3）督促水廠運(yùn)營(yíng)單位按規(guī)范要求組織水質(zhì)取樣、分析等工作。生產(chǎn)生活廢水處理后再利用或排放，不能私自排放。（4）營(yíng)區(qū)內(nèi)布置給排水管、水沖式廁所等，實(shí)施物業(yè)化管理，專人清掃保潔，垃圾集中運(yùn)走后無(wú)害化處置。定期安排人員使用消毒藥水和器具，對(duì)營(yíng)區(qū)走廊、餐廳、宿舍等重點(diǎn)部位進(jìn)行噴霧消毒，有效防止病菌的滋生蔓延，

（5）人員出現(xiàn)不適后，及時(shí)送上馬相迪1醫(yī)療站就診。如病情嚴(yán)重，則到加德滿都市專業(yè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)就診。

3.4 社會(huì)安全事件類風(fēng)險(xiǎn)管理措施

社會(huì)安全事件類風(fēng)險(xiǎn)主要包括群體性突發(fā)社會(huì)安全事件、突發(fā)新聞媒體事件、恐怖襲擊事件等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：人員傷亡、工程暫停或延誤、法律制裁等。擬采取的主要管理措施為：（1）以國(guó)家和地方政府的相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，以合同文件和母公司規(guī)章制度為基本，制定承包商工作框架及運(yùn)行規(guī)則。建設(shè)期內(nèi)，主動(dòng)接受地方政府的工作指導(dǎo)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，保證項(xiàng)目運(yùn)作合法合規(guī)。（2）承包商開通微博、微信等自媒體官方賬號(hào)和公眾號(hào)，并建立發(fā)言人制度。通過多渠道構(gòu)建承包商的宣傳體系。建設(shè)期內(nèi)與媒體充分互動(dòng)，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)承包商工作信息，塑造央企國(guó)之大器的正面形象。（3）承包商內(nèi)部信息溝通渠道包括會(huì)議、文件、微信公眾號(hào)、內(nèi)部報(bào)紙、宣傳欄等，除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息外，還應(yīng)權(quán)威播報(bào)關(guān)系到員工切身利益的問題。除此之外，還應(yīng)定期征求員工生產(chǎn)生活方面的意見，防止矛盾激化。（4）人事部門做好勞動(dòng)合同管理，其范圍應(yīng)涵蓋聯(lián)營(yíng)體員工、協(xié)作隊(duì)伍員工，以及聯(lián)營(yíng)體代為管理的承包人員工。要求各單位按時(shí)發(fā)放工資，為作業(yè)人員配備必要的勞動(dòng)保護(hù)用品，保證適宜的作業(yè)及休息環(huán)境，維護(hù)工人的合法權(quán)益。

3.5 工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施

地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：前期勘查、設(shè)計(jì)精度不足；現(xiàn)場(chǎng)施工設(shè)代人員力量、經(jīng)驗(yàn)不足；補(bǔ)充勘查、設(shè)代成果有誤或不足等。

擬采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施為：（1）增加人員投入，尤其是經(jīng)驗(yàn)豐富的地質(zhì)人員的投入。（2）技術(shù)把關(guān)，建立產(chǎn)品校審制度，每項(xiàng)產(chǎn)品必須經(jīng)校核、審查、審核等相關(guān)程序，并填寫校審卡，校審人員必須具備相應(yīng)的資質(zhì)，且對(duì)現(xiàn)場(chǎng)有一定了解。（3）勘查、施工設(shè)代、成果驗(yàn)收、資料整理等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)程、規(guī)范及質(zhì)量體系文件開展，保證所提交的成果符合要求，控制不合格產(chǎn)品的發(fā)生，杜絕不合格品進(jìn)入下一道工序。（4）增加對(duì)前期成果的理解、分析。

3.6 工程技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)管理措施

工程技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)主要包括設(shè)計(jì)深度不足、設(shè)計(jì)圖錯(cuò)漏、設(shè)計(jì)圖接口不一、施工布置不合理、施工方法錯(cuò)誤、施工工藝缺陷、建筑物高程或軸線偏移、原材料及半成品不合格、實(shí)體工程質(zhì)量問題、隱蔽工程失去控制、質(zhì)量資料缺失等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：人員傷亡、病險(xiǎn)工程、工程功能受限、工期延誤、財(cái)產(chǎn)損失、法律制裁、合同糾紛等。擬采取的主要管理措施為：（1）嚴(yán)格遵守國(guó)家及行業(yè)內(nèi)相關(guān)水電工程設(shè)計(jì)規(guī)范及管理程序，施工圖設(shè)計(jì)在初設(shè)框架內(nèi)進(jìn)行，如有較大變更，應(yīng)按程序報(bào)批。此外，承包商將審慎評(píng)估投保工程設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)的必要性。（2）建立承包商內(nèi)部專業(yè)評(píng)審制度，重要的設(shè)計(jì)圖紙、施工方案、新工藝新材料應(yīng)用等，均應(yīng)經(jīng)過“上馬相迪1工程技術(shù)委員會(huì)”評(píng)審。如有必要，還應(yīng)邀請(qǐng)行業(yè)內(nèi)專家組織專題評(píng)審，或安排現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)做補(bǔ)充論證。（3）施工圖設(shè)計(jì)完善內(nèi)部專業(yè)審查及會(huì)簽制度，最大限度地減少設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。對(duì)工程建設(shè)有較大風(fēng)險(xiǎn)影響的施工部位、施工工藝，由設(shè)計(jì)部門編制施工技術(shù)要求，降低建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。（4）嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量管理制度，其包括但不局限于：技術(shù)交底制、三檢制、隱檢制、聯(lián)合驗(yàn)收、樣板倉(cāng)等，質(zhì)量記錄和驗(yàn)收資料應(yīng)齊全完整、字跡清晰，資料整理符合規(guī)范及檔案管理要求。（5）建立完善的原材料管理制度，其范圍應(yīng)涵蓋廠家優(yōu)選、采購(gòu)合同質(zhì)量條款、材料運(yùn)輸、保管、場(chǎng)內(nèi)標(biāo)識(shí)，不合格材料處置，以及進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、第三方檢驗(yàn)等方面，確保用于工程的原材料全部合格。（6）施工過程中加強(qiáng)觀測(cè)、觀察，如發(fā)現(xiàn)地質(zhì)條件、現(xiàn)場(chǎng)情況等與設(shè)計(jì)不符，或結(jié)構(gòu)物有異常等，及時(shí)報(bào)告，采取處置措施。

3.7 進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)管理措施

進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn)主要包括：施工資源不足，施工效率低，交叉干擾，工程量、項(xiàng)目增加，計(jì)劃外暫停施工，返工等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：窩工、工期延誤、財(cái)產(chǎn)損失、合同糾紛等。擬采取的主要管理措施為：（1）進(jìn)度計(jì)劃編制時(shí)，既要體現(xiàn)總承包一體化建設(shè)節(jié)約工期的正面效果，也要適當(dāng)考慮項(xiàng)目初期各方管理模式磨合的必要性。確定施工順序時(shí)，要認(rèn)真研究各個(gè)部位、各工序之間的邏輯關(guān)系，以及交叉干擾情況，結(jié)合施工強(qiáng)度平衡需要綜合商定。計(jì)劃選用的施工效率指標(biāo)應(yīng)切合實(shí)際，初期可借鑒類似工程的實(shí)踐成果，且充分考慮各種不可預(yù)見因素。（2）進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)有一定的容錯(cuò)率和冗余量，抗風(fēng)險(xiǎn)能力充足。在關(guān)鍵路線項(xiàng)目出現(xiàn)偏差后，仍有保證工程主要節(jié)點(diǎn)目標(biāo)的可能途徑。對(duì)于施工中可能出現(xiàn)的較大風(fēng)險(xiǎn)，也有相應(yīng)的處置預(yù)案。（3）優(yōu)選經(jīng)驗(yàn)老到、年富力強(qiáng)的水電施工隊(duì)伍入場(chǎng)，安排各類培訓(xùn)、教育、交底等活動(dòng)，以提高施工效率，減少返工問題。主要施工設(shè)備應(yīng)性能良好，數(shù)量充足，同類設(shè)備盡量型號(hào)統(tǒng)一。設(shè)備操作人員相對(duì)固定，并做好維護(hù)保養(yǎng)工作，確保設(shè)備完好率。（4）將協(xié)調(diào)工作作為項(xiàng)目管理重點(diǎn)之一，首先做好設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、施工準(zhǔn)備等各環(huán)節(jié)的銜接，其次應(yīng)做好內(nèi)部各工區(qū)、各作業(yè)面，以及代管合同項(xiàng)目的協(xié)調(diào)。此外，還應(yīng)做好石方開挖與骨料供應(yīng)之間的平衡，高低線混凝土拌和站合理調(diào)配等。避免停工待圖、停工待料等問題發(fā)生。（5）對(duì)于關(guān)鍵路線上的項(xiàng)目施工作業(yè)，以周為單位進(jìn)行跟蹤和偏差糾正，重要節(jié)點(diǎn)目標(biāo)前應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化至天、小時(shí)等單位。對(duì)于地下洞室等可能演化為關(guān)鍵路線的項(xiàng)目，也應(yīng)給予密切注意，及時(shí)糾偏。

3.8 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：材料價(jià)格上漲，材料用量超定額，設(shè)備效率低，設(shè)備費(fèi)用上漲，機(jī)電設(shè)備采購(gòu)價(jià)超支，工日數(shù)增加，工資上調(diào)，保險(xiǎn)等法定費(fèi)用上調(diào)，窩工，發(fā)包人或其他承包人提出索賠等，風(fēng)險(xiǎn)損失包括：財(cái)產(chǎn)損失、合同糾紛等。擬采取的主要管理措施為：（1）編制項(xiàng)目成本計(jì)劃，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部施工定額，對(duì)成本管理進(jìn)行全面細(xì)致的策劃。制定成本目標(biāo)，落實(shí)各主體的成本管理責(zé)任，對(duì)于成本控制中主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，制訂防范措施。（2）承包商制定合同管理規(guī)定，其范圍包括工程主合同，委托總包人管理合同，總承包人內(nèi)部合同等，內(nèi)容涵蓋合同起草、評(píng)審、簽署，合同培訓(xùn)與交底，工程結(jié)算，變更處理，違約處罰，保證金退還，合同終止等主要方面。主要管理人員應(yīng)熟悉合同條款，清楚雙方權(quán)利與義務(wù)，工作中嚴(yán)格按合同辦事。（3）施工圖設(shè)計(jì)時(shí)，推行限額設(shè)計(jì)，從源頭控制工程成本。設(shè)計(jì)過程中，可借鑒建筑設(shè)計(jì)領(lǐng)域做法，編制上馬相迪1水電站專用標(biāo)準(zhǔn)圖集，推動(dòng)通用性材料和成熟工藝的批量應(yīng)用，以降低施工難度，提高工作效率。（4）健全材料管理制度，內(nèi)容應(yīng)涵蓋材料采購(gòu)、運(yùn)輸、入庫(kù)驗(yàn)收、保管、盤庫(kù)、限額領(lǐng)料、廢舊物資處理等方面，杜絕材料浪費(fèi)。同時(shí)做好采購(gòu)批量與庫(kù)存的策劃，以保證現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)需要為前提，減少資金占用。（5）設(shè)備與大宗材料采購(gòu)借助于電商和集團(tuán)招標(biāo)平臺(tái)，確定標(biāo)桿價(jià)，實(shí)施限額公開招標(biāo)。甄選出實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好、質(zhì)量有保障的供應(yīng)商，簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議。除非特殊需要，應(yīng)盡量和生產(chǎn)廠家直接簽約，以減少中間環(huán)節(jié)。采購(gòu)合同具體條款擬定時(shí)，除價(jià)格外，還應(yīng)注意質(zhì)量要求、支付手段、付款賬期、違約處罰、爭(zhēng)議處理等條款。

4 結(jié)語(yǔ)

在水利水電工程施工中，需要根據(jù)施工中存在的問題，優(yōu)化相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。并且在國(guó)際項(xiàng)目施工中項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)又具有長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，因此，只有采取正確的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和積極地應(yīng)對(duì)措施，才能對(duì)工程的履約和項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)起到積極促進(jìn)作用。只有做好施工管理風(fēng)險(xiǎn)及控制工作，才能夠保證施工的順利完成，同時(shí)促進(jìn)海外水電事業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。