楊天天

摘要：根據(jù)專利本身的排他性、潛在增值性、未來收益的不確定性和評估目的差異性等特點，以高價值專利的識別和篩選為目的，構(gòu)建了專利價值評估指標(biāo)體系;并針對專利價值評估中內(nèi)在的不確定性因素，以集對分析理論為基礎(chǔ)，通過設(shè)立各指標(biāo)評價值之間對立統(tǒng)一關(guān)系，構(gòu)建了專利價值綜合評估模型。最后通過案例分析驗證了方法的有效性和可操作性。

關(guān)鍵詞：集對分析;專利價值;指標(biāo)體系;評估方法

引言

科技是第一生產(chǎn)力。一個國家一個企業(yè)擁有專利數(shù)量的多少往往能夠代表其科技實力的強(qiáng)弱。盡管我國已經(jīng)是一個專利申請大國，但由于專利轉(zhuǎn)化率不高，還遠(yuǎn)不能稱之為專利強(qiáng)國[1]，加強(qiáng)專利價值評估方法的研究，豐富專利價值的識別途徑，對于促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化和實施，提高國家和企業(yè)的科技競爭實力具有重要的意義。

目前對專利價值評估的相關(guān)研究，從評估的目的來看主要可以分為兩類[2]，一類重點是評估專利的經(jīng)濟(jì)價值，用于專利定價，需要對專利價值的精確的定量評估，評估的主要目的為專利權(quán)人的專利轉(zhuǎn)讓、許可、出資、投資、置換、收儲、質(zhì)押融資、拍賣、損害賠償分析、企業(yè)并購重組等[3]提供服務(wù);另一類是對高價值專利的識別，用于高價值專利的篩選，需要對專利價值的相對價值進(jìn)行定性評估，評估的主要目的為企業(yè)專利資產(chǎn)管理、專利池的管理、專利獎評審以及企業(yè)科技實力考察等[4-5]提供服務(wù)。不管是用于何種評估目的，所采用的評估方法都是其中至關(guān)重要的內(nèi)容。由于專利本身的排他性、潛在增值性、未來收益的不確定性和評估目的的差異性，傳統(tǒng)的成本法、市場法和收益法以及相關(guān)的衍生方法[6-7]往往難以對其進(jìn)行合理的評估。針對傳統(tǒng)方法及其衍生方法的不足，金泳鋒等[3]以國家知識產(chǎn)權(quán)局構(gòu)件的專利評估指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，構(gòu)建了專利價值評估的層次分析模型，能夠靈活地解決專利價值總和評估的問題，但其無法考慮待評估專利中內(nèi)在的不確定性因素[8]。1989年趙克勤提出的集對分析理論[9]，能夠隨機(jī)、模糊、灰色等不確定性理論思想，為處理專利價值評估中內(nèi)在的不確定性提供了一種思路。本文主要從促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的角度，針對高價值專利的識別問題，嘗試將集對分析理論引入到專利價值評估，綜合專利價值評估中內(nèi)在的不確定性，豐富專利價值評估的方法。

一、集對分析基本原理

集對分析核心思想是綜合考慮系統(tǒng)內(nèi)的確定性和不確定性，從同、異、反3個方面分析兩個事物之間的對立統(tǒng)一關(guān)系[10-11]，并通過聯(lián)系度將這種對立統(tǒng)一的辯證關(guān)系轉(zhuǎn)換成具體的數(shù)學(xué)運算。對于某個具體的問題，兩個集合A和B均可以對其特性進(jìn)行描述，則集合A、B可以組成集對。假定A、B組成的集對描述了該問題的N個特性，其中，在S個特性上集合A和B相統(tǒng)一，在P個特性上集合A和B相對立，在其余F個特性上既不統(tǒng)一也不對立，具有不確定性。這種關(guān)系可以用如下的聯(lián)系度來表示：

（1）

式中：a表示兩個集合的同一程度，簡稱同一度;b表示兩個集合的差異不確定度，簡稱差異度;c表示兩個集合的對立程度，簡稱對立度;i為差異標(biāo)記符號取值區(qū)間為[-1，l];j為對立標(biāo)記符號，取值為-1。很明顯a、b、c均為非負(fù)值，且滿足a+b+c=1。將i的具體值帶入式（1），即可計算聯(lián)系度μ的具體數(shù)值，稱為A、B的聯(lián)系數(shù)。

式（1）可以進(jìn)一步擴(kuò)展多元聯(lián)系度：

（2）

式中：r為差異度分量數(shù)， 為差異度分量，式（2）滿足歸一化條件，則同一性、差異性、對立性權(quán)重聯(lián)系度為：

（3）

式中：wk為各共有、對立、差異特性的權(quán)重，且 。

二、專利價值評估指標(biāo)體系構(gòu)建

目前關(guān)于專利價值評估體系的研究包括從單維度到五維度，但大多包含法律價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值三個維度的指標(biāo)[12]，并得到國家知識產(chǎn)權(quán)局的認(rèn)同[13]。本文也選取法律價值、技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值作為專利價值評估的三個一級指標(biāo)。二級指標(biāo)的選取會因所評估專利的特點和評估目的的不同而有所差異。由于本文主要目的是高價值專利的識別，結(jié)合現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)[1，3，5，12]對專利價值評估指標(biāo)的研究成果，構(gòu)建圖1的專利價值評估指標(biāo)體系。

（1）專利法律價值主要包括權(quán)利穩(wěn)定性、侵權(quán)可判定性、保護(hù)范圍、實施自由度和剩余壽命5個二級指標(biāo)。權(quán)利穩(wěn)定性是指抵御無效風(fēng)險的能力，穩(wěn)定性越好專利價值越高;侵權(quán)可判定性是指專利侵權(quán)判定的難易程度，越容易判定專利價值越高;保護(hù)范圍是指專利保護(hù)的產(chǎn)品范圍和地域范圍，范圍越大專利價值越高;實施自由度是指專利實施轉(zhuǎn)化的自由程度，自由度越大專利價值越高;剩余壽命是指專利剩余可發(fā)揮價值的時間，時間越長專利價值越高。

（2）專利技術(shù)價值主要包括先進(jìn)性、可替代性、適用范圍、轉(zhuǎn)化難易程度和生命周期5個二級指標(biāo)。先進(jìn)性是指在評估基準(zhǔn)日與本領(lǐng)域其他技術(shù)相比的優(yōu)勢，越先進(jìn)專利價值越高;可替代性是指是否存在解決相同問題并實現(xiàn)等同效果的替代技術(shù)，可替代性越高專利價值越低;適用范圍是指專利技術(shù)可應(yīng)用或推廣的領(lǐng)域，適用范圍越廣專利價值越高;轉(zhuǎn)化難易程度是指專利是否便于實施，越容易轉(zhuǎn)化專利價值越高;生命周期是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展階段和趨勢和替代技術(shù)的應(yīng)用情況，生命周期越長專利價值越高。

（3）經(jīng)濟(jì)價值主要包括市場占有率、市場競爭程度、市場適應(yīng)性、政策支持度4個二級指標(biāo)。市場占有率是指技術(shù)應(yīng)用市場份額和可能實現(xiàn)的銷售收益，市場占有率越高專利價值越高;市場競爭程度是指專利權(quán)人與競爭對手之間的比較競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢越大專利價值越高;市場適應(yīng)性是指專利技術(shù)的市場應(yīng)用前景或應(yīng)用程度，適應(yīng)性越高專利價值越高;政策支持度是指專利是否屬于國家或地方是鼓勵或優(yōu)惠政策的扶持技術(shù)，政策支持度越高專利價值越高。

三、專利價值評估模型構(gòu)建

假設(shè)對于專利價值評估指標(biāo)體系中每一個指標(biāo)的價值都有p個評價等級V=[v1，…，vp]，評價等級越高對應(yīng)的評價值越大，不妨設(shè)p個評價等級[vp，…，v1]對應(yīng)的評估值從高到低分別為{p，p-1，…，1}，對應(yīng)于集對分析中的同一度、差異度和對立度，即最高評價值表示同一度，最低評價值表示對立度，中間值對應(yīng)相應(yīng)的差異度。根據(jù)上述專利價值評估指標(biāo)體系，通過邀請行業(yè)專家對每個二級指標(biāo)按照給定的評價等級進(jìn)行評價，結(jié)合集對分析的基本原理，構(gòu)建多專家進(jìn)行專利價值綜合評估模型如下。

假設(shè)總共有n個二級指標(biāo)，指標(biāo)權(quán)重用向量表示為W=[w1，w2，…wn];專家對各二級指標(biāo)的評估結(jié)果為：

（4）

將專家的評估結(jié)果與各指標(biāo)權(quán)重相結(jié)合，并利用式（3）計算各專家對評價對象的評價結(jié)果聯(lián)系數(shù)，則聯(lián)系度計算公式為：

（5）

式中a、bk、c表示相應(yīng)評價等級的綜合權(quán)重向量，即每名專家對指標(biāo)體系的評價中相同評價等級對應(yīng)所有評價指標(biāo)權(quán)重之和組成的向量。

根據(jù)專利復(fù)雜程度，邀請m名專家進(jìn)行專利價值評估，專家權(quán)重為;

綜合m名專家評估意見后的聯(lián)系數(shù)表示為：

（6）

利用以下特征公式計算專利評估值為：

（7）

四、案例分析

某政府機(jī)構(gòu)希望通過對其主管領(lǐng)域相關(guān)專利進(jìn)行價值評估，以篩選出具備較高價值的專利進(jìn)行重點培育，促進(jìn)該領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步。在某項專利價值評估中，邀請了6名本領(lǐng)域?qū)＜野凑請D1中的指標(biāo)體系，結(jié)合本文提出的方法進(jìn)行專利價值評估如下。

（1）6名專家分別對該專利的各二級指標(biāo)進(jìn)行評估，評估等級設(shè)定為5級{極高、較高、中等、較低、極低}，分別對應(yīng)對立同一性為a、b1、b2、b3、c，對應(yīng)的評估值為{5，4，3，2，1}。6名專家根據(jù)評估值進(jìn)行評估打分結(jié)果如表1所示。

（2）采用熵權(quán)法[14]計算各評估指標(biāo)權(quán)重為：W=（0.0521，0.1112，0.1049，0.0302，0.0121，0.0167，0.1565，0.2324，0.0102，0.0393，0.1565，0.0271，0.0098，0.0411）。根據(jù)式（5）計算每名專家的聯(lián)系度為：

μ1=0.0834+0.116i1+0.3006i2+0.3436i3+

0.1565 j

μ2=0.0797+0.1663i1+0.221i2+0.3006i3+

0.2324 j

μ3=0.513+0.148i1+0.5i2+0.1442i3+0.1565 j

μ4=0.0405+0.2361i1+0.0664i2+0.3197i3+

0.3373 j

μ5=0.0223+0.3401i1+0.4872i2+0.0393i3+

0.1112 j

μ6=0.0271+0.1722i1+0.4634i2+0.1049i3+

0.2324 j

（3）根據(jù)專家的知識水平、經(jīng)驗?zāi)芰?、資歷威望等確定6名專家權(quán)重為η =（0.2，0.15，0.15，0.2，0.15，0.15），根據(jù)式（6）綜合6名專家評估意見后的聯(lián)系數(shù)為：

μc=0.0518+0.1944i1+0.3242i2+0.2210i3+

0.2086 j

（4）根據(jù)式（7）計算該專利評估值為：

μs=0.0518×5+0.1944×4+0.3242×3+

0.2210×2+0.2086×1=2.66

也就是說，該項專利的價值處于中等偏下的水平，不是重點培育的對象。

結(jié)語

專利價值評估已成為推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，對于促進(jìn)專利技術(shù)擴(kuò)散具有重要意義。由于專利固有的排他性、潛在增值性、實施和收益的不確定性等，專利價值評估方法仍然有許多需要完善的地方。本文在總結(jié)已有研究成果的基礎(chǔ)上，以高價值專利的識別和篩選為目的，構(gòu)建了專利價值評估指標(biāo)體系;并針對現(xiàn)有專利評估方法中難以考慮專利內(nèi)在的不確定性因素，以集對分析理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了專利價值綜合評估模型，并通過案例分析驗證了方法的有效性。本文案例中采用熵權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重可能會出現(xiàn)與專家主觀判斷明顯不一致的地方，以及各專家權(quán)重的確定又具有一定的主觀性等值得進(jìn)一步研究。本文提出的專利價值評估方法可以進(jìn)一步推廣到知識產(chǎn)權(quán)價值評估。

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