李姝影 張 嫻 劉 婷 朱月仙 張志強(qiáng)

(中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報中心，成都610041)

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正孕育來臨，世界已經(jīng)進(jìn)入以創(chuàng)新為主題和主導(dǎo)的發(fā)展新時代[1]。 全球的創(chuàng)新格局正在發(fā)生變化，創(chuàng)新活動成為世界各國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要推動力，世界主要國家紛紛加快創(chuàng)新型國家建設(shè)和轉(zhuǎn)型，謀取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略主動權(quán)[2]。 隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施和高水平對外開放的持續(xù)推進(jìn)，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，黨中央、國務(wù)院將知識產(chǎn)權(quán)擺在了更加突出的位置[3]:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“剛需”，是國際貿(mào)易的“標(biāo)配”，知識產(chǎn)權(quán)已成為中國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式、保障和推動創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要驅(qū)動力[4]。

縱觀全球創(chuàng)新版圖在過去幾十年的演變情況，創(chuàng)新活動合作日趨緊密，國際化程度日益提高，中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展不斷為全球創(chuàng)新發(fā)展賦能。2019 年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization，WIPO)相繼發(fā)布《2019 年全球創(chuàng)新指數(shù)》(Global Innovation Index 2019)[5]、《2019 年世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》(World Intellectual Property Indicators2019)[6]、《2019 年世界知識產(chǎn)權(quán) 報 告》 (World Intellectual Property Report 2019)[7]。 多項數(shù)據(jù)表明，中國知識產(chǎn)權(quán)活動日益活躍，在全球創(chuàng)新格局中日益發(fā)揮重要作用:2018 年，中國專利、實用新型、商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計、植物新品種的申請量均位居全球第一，分別占全球總量的 46.4%、96.6%、51.4%、54%、28.5%；中國全球創(chuàng)新指數(shù)排名由2016 年的第25位升至2019 年的第14 位。

縱觀中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展幾十年，我國高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，立足國家戰(zhàn)略高度，逐步推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)政策管理深度，充分適應(yīng)了改革開放與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性需求，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新為中國經(jīng)濟(jì)注入新活力。 2008 年，國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，將知識產(chǎn)權(quán)首次上升至國家戰(zhàn)略高度，此后每年持續(xù)發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施推進(jìn)計劃》，確保知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的落地執(zhí)行，促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新。2012 年，發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》，標(biāo)志戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的正式啟航。 2013 年，提出開展專利導(dǎo)航試點工程，面向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、行業(yè)和企業(yè)開展專利布局，有效運用專利制度提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力。 2014 年，《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020 年)》成為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略深入推進(jìn)的標(biāo)志性文件，密集出臺的各項政策舉措，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展向“創(chuàng)新驅(qū)動”轉(zhuǎn)型。 為進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，我國于2015 年修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，2016 年又接連出臺《實施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，統(tǒng)稱科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”[8]，成為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的重要抓手。 2018 年，強(qiáng)調(diào)加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)和強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)國際合作。 2019 年，印發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，不斷改革完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，帶動創(chuàng)新環(huán)境和營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化，搭建國際創(chuàng)新合作橋梁。

“十三五”以來，我國在主要創(chuàng)新水平指標(biāo)上已與創(chuàng)新型國家接近或相當(dāng)，但創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡、創(chuàng)新活動不充分、創(chuàng)新引領(lǐng)尚未全面實現(xiàn)等問題仍較突出[9]。 創(chuàng)新發(fā)展已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展、全面開放的新時代，開啟了知識產(chǎn)權(quán)賦能創(chuàng)新發(fā)展的新階段，亟需從國際視角深度對標(biāo)與觀察我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。 WIPO 發(fā)布的系列報告是國際公認(rèn)的數(shù)據(jù)連續(xù)、比較科學(xué)、全面綜合的創(chuàng)新評價來源，對各國的創(chuàng)新實踐具有較大的指導(dǎo)意義。 目前，學(xué)界大多數(shù)相關(guān)研究是基于全球創(chuàng)新指數(shù)(Global Innovation Index，GII)報告透視和評價國家創(chuàng)新能力[10-12]，鮮少基于WIPO 系列報告對知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新發(fā)展開展全面、綜合、長時序的數(shù)據(jù)分析。 本文基于對WIPO 近年來報告中知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析，進(jìn)一步解讀國際技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢與特點，對比透視中國與世界科技強(qiáng)國在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的差距，揭示近年來我國在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新方面的快速進(jìn)步，同時，剖析現(xiàn)存不足與短板，提出進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)賦能創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的方向性建議。

1 數(shù)據(jù)來源與分析框架

本文從國際技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢、對標(biāo)科技強(qiáng)國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢兩個角度展開數(shù)據(jù)分析，在揭示國際技術(shù)創(chuàng)新新趨勢的基礎(chǔ)上，以美國、英國、德國、法國、日本五大科技強(qiáng)國為對標(biāo)對象，看中國與世界科技強(qiáng)國在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新方面的進(jìn)步與差距。 具體如表1 所示。

表1 WIPO 系列報告分析框架、相關(guān)指標(biāo)及數(shù)據(jù)來源Tab.1 Analysis Framework，Indicators and Data Source of WIPO Reports Series

首先，國際技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢分析，主要從全球創(chuàng)新投入、全球創(chuàng)新活動、全球創(chuàng)新熱點區(qū)域和全球創(chuàng)新合作四個維度，基于《2019 年全球創(chuàng)新指數(shù)》和《2019 年世界知識產(chǎn)權(quán)報告》中的相關(guān)指標(biāo)和結(jié)論進(jìn)行趨勢解讀。

其次，對標(biāo)世界科技強(qiáng)國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢分析，主要從知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新能力兩個維度，統(tǒng)計選取2000—2018 年WIPO 系列報告中衡量國家知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)的多項指標(biāo)進(jìn)行對標(biāo)分析。 其中:《全球創(chuàng)新指數(shù)》(2011—2019)和《世界知識產(chǎn)權(quán)報告》(2019)報告下載自WIPO 官方網(wǎng)站[13]，《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》歷年數(shù)據(jù)檢索自世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計數(shù)據(jù)中心(WIPO IP Statistics Data Center)，而人口、知識產(chǎn)權(quán)使用費收入和支出等數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

2 從WIPO 報告看國際技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展新趨勢

2.1 全球創(chuàng)新投入逐年遞增，經(jīng)濟(jì)不確定性增加

全球處于不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體對科技創(chuàng)新的平均投資都在增長。 如圖1 所示，全球研發(fā)支出的增速高于全球經(jīng)濟(jì)的增速，1996 至2016年間增長了一倍以上。 2017 年，全球政府的研發(fā)支出增長約5%，企業(yè)的研發(fā)支出增長6.7%，是自2011 年以來增幅最大的一年。 對于知識產(chǎn)權(quán)的利用更是在2017 年和2018 年相繼創(chuàng)下歷史新高。 但是另一方面，公共研發(fā)支出的增長正在放緩。 一些推動技術(shù)前沿的高收入經(jīng)濟(jì)體投入研發(fā)的公共資金不斷減少，很可能影響到關(guān)鍵基礎(chǔ)研發(fā)和未來技術(shù)創(chuàng)新。 同時，美國挑起的與各國間的貿(mào)易戰(zhàn)使經(jīng)濟(jì)不確定性居高不下，生產(chǎn)力增長率創(chuàng)下歷史新低。 此外，影響技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和知識流動的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，給全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新擴(kuò)散帶來了風(fēng)險。

圖1 全球研發(fā)支出增長率(2000—2018 年)[14]Fig.1 Global R&D Expenditure Growth Rate(2000 -2018)[14]

2.2 全球創(chuàng)新格局正在轉(zhuǎn)變，一些中等收入經(jīng)濟(jì)體技術(shù)崛起

隨著科技全球化發(fā)展，科學(xué)創(chuàng)新活動的范圍不斷擴(kuò)大，越來越多國家參與到知識創(chuàng)造中，中等收入經(jīng)濟(jì)體對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)正在提升。 圖2所示，2000 年之前，日本、美國和西歐經(jīng)濟(jì)體曾占全球?qū)＠顒拥?0%，占全球科學(xué)出版活動的70%以上。 隨著中國、印度、以色列、新加坡、韓國等國家創(chuàng)新活動的增長，在2015—2017 年間日、美、西歐經(jīng)濟(jì)體的上述占比分別降至全球的70%和50%。 中國和韓國在知識生產(chǎn)和創(chuàng)新領(lǐng)域的份額不斷上升:2015—2017 年，中國和韓國占全球?qū)＠暾埧偭康?0% 以上，而在1990—1999年該占比曾不足3%。

2.3 創(chuàng)新日益本土化，高度集中在少數(shù)熱點地區(qū)

圖2 全球主要經(jīng)濟(jì)體專利和論文數(shù)量全球占比(1970—2017 年)[15]Fig.2 The Global Share of Patenting and Publication by Top Economies Worldwide(1970 -2017)[15]

全球創(chuàng)新的地理分布或者說主要科技活動聚集地表現(xiàn)出明顯特征:一是論文或?qū)＠顒用芏茸罡叩膭?chuàng)新熱點地區(qū)形成區(qū)域創(chuàng)新集群(大城市創(chuàng)新熱點地區(qū))；二是發(fā)明人和作者密度較高、但尚不足以成為熱點地區(qū)的小眾集群。 研究表明，各個國家的發(fā)明和科學(xué)活動始終集中在少數(shù)幾個大型、國際性和繁榮的城市/地區(qū)。 表2 所示，2011 至2015 年，美國在紐約、舊金山和波士頓等地的專利申請量約占美國專利申請總量的四分之一；同期，北京、上海和深圳等地的專利申請量在中國的占比從36%上升到52%。 其次，大城市是聚集創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的溫床。 2015 至2017年間，主要位于中國、德國、日本、韓國和美國的30 個大城市熱點占據(jù)了專利總量的69%和科學(xué)活動的48%。 居前十位的大城市熱點地區(qū)(舊金山-圣何塞、紐約、法蘭克福、東京、波士頓、上海、倫敦、北京、班加羅爾和巴黎)的發(fā)明人國際合作數(shù)量占全球國際合作發(fā)明總量的26%。 由熱點地區(qū)和小眾集群之外的發(fā)明人或研究人員產(chǎn)出的發(fā)明和論文在全球的占比不到19%，仍有160多個國家的創(chuàng)新活動很少，也沒有形成熱點地區(qū)或集群。

2.4 創(chuàng)新合作日趨緊密，國際化程度日益提高

圖3 顯示，由團(tuán)隊協(xié)作完成的論文和專利越來越多。 2000 年初，全球論文中有64%、全球?qū)＠杏?4%分別由科學(xué)家、發(fā)明人以團(tuán)隊協(xié)作形式完成；2010 年下半年，該比例分別增至88%和68%。 其次，合作更加國際化。 兩名或兩名以上跨國研究人員共同開展科學(xué)合作的占比由1998年的15%增至2017 年的26%；國際合作發(fā)明占比持續(xù)攀升至2009 年的11%，但在此后略有下降，部分原因是某些國家的國內(nèi)合作迅速增長。創(chuàng)新熱點地區(qū)和創(chuàng)新集群內(nèi)部發(fā)明人、科學(xué)家的國際合作要多于外部，特別是過去20 年來，熱點地區(qū)內(nèi)科學(xué)家國際合作論文占比是熱點地區(qū)外科學(xué)家國際合作論文的三倍多。 第三，大多數(shù)國際合作集中在少數(shù)幾個主要國家。 位于美國的熱點地區(qū)的全球合作最為緊密，顯著高出其他城市/地區(qū)。 2011 至2015 年間，美國和西歐分別占所有國際發(fā)明和科學(xué)合作的68%和62%，這些國家的發(fā)明人和研究人員之間的合作較多；而來自中國、印度、澳大利亞和巴西等國的新參與者，大多仍選擇與美國和西歐合作，而非彼此之間合作。 國際性的專利合作仍主要發(fā)生在高收入經(jīng)濟(jì)體的公司和發(fā)明人之間。

3 從WIPO 報告看中國與科技強(qiáng)國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新差距

3.1 中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步

知識產(chǎn)權(quán)制度是國際通行的保護(hù)知識無形資產(chǎn)、激勵創(chuàng)新的法律制度。 近30 多年來，中國已建立了完備的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，以及與行政保護(hù)和司法保護(hù)優(yōu)勢互補(bǔ)的、具有中國特色的法律保護(hù)制度安排。 我國知識產(chǎn)權(quán)綜合實力不斷提升，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新正在形成良性互動，為全球創(chuàng)新版圖做出了突出貢獻(xiàn)。

表2 中、美、英、法、德、日六國創(chuàng)新熱點城市Top3 專利和論文占比(1991—2015 年)[15]Tab.2 The Share of Patenting and Publication by China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan among Top 3 Global Innovation Hotspots (GIHs) Concentration (1991-2015)[15]

圖3 發(fā)明人團(tuán)隊全球?qū)＠急群涂蒲袌F(tuán)隊全球論文占比(1970—2017 年)[15]Fig.3 The Share of Inventor and Scientist Team by Team Size(1970-2017)[15]

1)我國主要知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)顯著提升，專利競爭力再上新臺階

近20 年，我國發(fā)明專利申請量和授權(quán)量顯著攀升，分別于2012、2015 年躍居全球第一。 如圖4 和圖5 所示，中國發(fā)明專利申請量全球占比由2000 年的2.0%增長到2018 年的42.9%，年均增長率高達(dá)18.9%；中國發(fā)明專利授權(quán)量全球占比同樣呈增長狀態(tài)，年均增長率達(dá)20.1%。 五大科技強(qiáng)國則總體呈現(xiàn)下降趨勢。

圖4 中、美、英、法、德、日六國專利申請全球占比趨勢(2000—2018 年)Fig.4 The Global Patent Applications Share of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2000-2018)

圖5 中、美、英、法、德、日六國專利授權(quán)全球占比趨勢(2000—2018 年)Fig.5 The Global Patent Grants Share of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2000-2018)

圖6 中、美、英、法、德、日六國每千億美元GDP專利申請量(2000—2018 年)Fig.6 Patent Applications of China， US， UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan per 100 Million USD GDP(2000-2018)

其次，中國對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度不斷提升，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和營商環(huán)境顯著改善。 如圖6 所示，中國每千億美元GDP 本國居民專利申請量由2000 年的544 件(第28 位)增長到2018年的6183 件(僅次于韓國位居全球第2)。 中國知識產(chǎn)權(quán)使用費支出(圖7)自2013 年起僅次于美國位居第2，2018 年達(dá)到358 億美元，表明中國在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中日益重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、新技術(shù)應(yīng)用和高附加產(chǎn)品開發(fā)。 中國非本國居民發(fā)明專利申請量自2004 年起僅次于美國位居第2(圖8)，充分表明中國授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)的國際化程度大大提高，中國的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展日益國際化。

我國在多個創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)＠偁幜?yōu)勢凸顯。如圖9 所示，2018 年，全球?qū)＠跈?quán)數(shù)量TOP10領(lǐng)域中，中美優(yōu)勢顯著。 中國在電視/電氣裝置/電能、測量、運輸、土木工程、其他特殊機(jī)械領(lǐng)域超過美國，在半導(dǎo)體、醫(yī)學(xué)技術(shù)、數(shù)字通信、計算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域位居第2，具有較大潛力。

圖7 中、美、英、法、德、日六國知識產(chǎn)權(quán)使用支出對比(2000—2018 年)Fig.7 Charges for the Use of Intellectual Property in China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2000-2018)

2)我國創(chuàng)新能力世界領(lǐng)先指標(biāo)不斷增多，創(chuàng)新指數(shù)整體排名迅速提升

圖8 中、美、英、法、德、日六國非本國居民發(fā)明專利申請量對比(2000—2018 年)Fig.8 Non-resident Patent Application in China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2000-2018)

圖9 全球?qū)＠跈?quán)Top10 領(lǐng)域中、美、英、法、德、日六國分布(2018 年)Fig.9 Patent Grants by China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan in Top 10 Technology Fields(2018)

近10 年來，我國全球創(chuàng)新指數(shù)居首位的指標(biāo)數(shù)量持續(xù)上升，2019 年僅次于美國達(dá)到12 項(圖10)。 中國創(chuàng)新能力持續(xù)快速躍升(圖11)，從2010 年的第43 位提升至2019 年的第14 位，并于2016 年開始躋身世界前25 位最具創(chuàng)新力的經(jīng)濟(jì)體行列，成為中等收入國家首次加入了高度發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體行列的歷史標(biāo)志性事件。 中等收入經(jīng)濟(jì)體排名中，我國已連續(xù)七年在創(chuàng)新質(zhì)量上居首，并在專利、工業(yè)品外觀設(shè)計和商標(biāo)申請量以及高科技和創(chuàng)意產(chǎn)品出口方面名列前茅。 單項創(chuàng)新指標(biāo)變化的指標(biāo)意義或許不大，但多項創(chuàng)新指標(biāo)的集體躍升，可以客觀反映中國創(chuàng)新能力的全面進(jìn)步。

圖10 中、美、英、法、德、日六國全球創(chuàng)新指數(shù)居首的指標(biāo)數(shù)量對比(2009—2019 年)Fig.10 Metrics Counts of Top Global Innovation Index Ranks in China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2009-2019)

圖11 中、美、英、法、德、日六國全球創(chuàng)新指數(shù)排名變化(2009—2019 年)Fig.11 Global Innovation Index Ranking in China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2009-2019)

3)我國區(qū)域創(chuàng)新集群建設(shè)成效顯著，進(jìn)入全球區(qū)域創(chuàng)新百強(qiáng)集群數(shù)量僅次于美國

我國進(jìn)入全球區(qū)域創(chuàng)新集群百強(qiáng)的集群數(shù)量增幅顯著(圖12)，由2017 年的7 個增加至2019 年的19 個，創(chuàng)新集群效應(yīng)提升顯著。 2018至2019 年，中國區(qū)域創(chuàng)新集群百強(qiáng)排名變化顯示(表3)，深圳-香港、北京、上海創(chuàng)新集群績效卓越，位列全球區(qū)域創(chuàng)新集群前20 位；絕大多數(shù)進(jìn)入百強(qiáng)的區(qū)域創(chuàng)新集群的位次都有所提升，廣州、杭州、蘇州、濟(jì)南四個創(chuàng)新集群2019 年位次均比2018 年提升10 位以上；青島、重慶于2019 年新入榜全球百強(qiáng)。 區(qū)域創(chuàng)新集群數(shù)量的增加和位次提升，反映出我國科技創(chuàng)新區(qū)域的持續(xù)擴(kuò)散和創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

圖12 中、美、英、法、德、日六國區(qū)域創(chuàng)新集群百強(qiáng)數(shù)量對比(2017—2019 年)Fig.12 The Number of Top 100 Innovation Clusters in China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2017-2019)

3.2 中國知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不足與短板

1)高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造供給仍不足

對比中國與五大科技強(qiáng)國的世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)長時序評價表現(xiàn)(圖13 ～15)，發(fā)現(xiàn)我國在每萬人口發(fā)明專利擁有量(12.5 件)、國際發(fā)明專利申請量占國內(nèi)居民發(fā)明專利申請總量的比例(4.5%)、知識產(chǎn)權(quán)使用費收入(56億美元)等表征知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)方面明顯滯后。對比中國與五大科技強(qiáng)國的GII 報告知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造相關(guān)指標(biāo)2019 年評價表現(xiàn)(圖16)，發(fā)現(xiàn)我國在知識創(chuàng)造(本國人PCT 專利申請)、知識傳播(知識產(chǎn)權(quán)收入在貿(mào)易總額占比)、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)(多

局同族專利)、研發(fā)(研發(fā)總支出在GDP 占比)、知識型工人(企業(yè)研發(fā)支出總量在GDP 中的占比)等指標(biāo)得分相對較低，領(lǐng)先的創(chuàng)新企業(yè)比較少、企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度普遍較低，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)受制于人，不利于持續(xù)創(chuàng)新和全球市場競爭。

表3 中國區(qū)域創(chuàng)新集群百強(qiáng)排名變化(2018—2019 年)1)Tab.3 Rankings Changes of China within Top 100 Innovation Clusters Worldwide ( 2018-2019)1)

圖13 中、美、英、法、德、日六國每萬人口發(fā)明專利擁有量(2008—2018 年)Fig.13 Patents Counts in Force per Million Population of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2008-2018)

圖14 中、美、英、法、德、日六國國際發(fā)明專利申請量占國內(nèi)居民發(fā)明專利申請總量的比例(2000—2018 年)Fig.14 Patent Application Abroad to Resident Ratio of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan(2000-2018)

圖15 中、美、英、法、德、日六國知識產(chǎn)權(quán)使用費收入情況(2000—2018 年)Fig.15 Charges for the Use of Intellectual Property in China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan，Receipts (BoP，current USMYM)(2000-2018)

圖16 中、美、英、法、德、日六國GII 報告知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造相關(guān)指標(biāo)得分情況(2019 年)Fig.16 Intellectual Property Creation Related Indicators Score of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan in GII (2019)

2)促進(jìn)創(chuàng)新高效轉(zhuǎn)化的政策制度環(huán)境有待優(yōu)化

《2019 年全球創(chuàng)新指數(shù)》報告指出，創(chuàng)新不再局限于研發(fā)和科學(xué)論文，已經(jīng)擴(kuò)展到社會、商業(yè)模式和技術(shù)上的創(chuàng)新[16]。 鑒于創(chuàng)新產(chǎn)出及其影響的測度存在難度，GII 報告將評估重點放在支撐創(chuàng)新發(fā)展的要素投入方面。 對比GII 創(chuàng)新投入指數(shù)評價表現(xiàn)(圖17)，中國的位次(26 位)與得分(56.88)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于五大科技強(qiáng)國(美國第3位70.85 分、英國第 6 位 68.22 分、德國第 12 位

圖17 中、美、英、法、德、日六國GII 報告創(chuàng)新投入指數(shù)得分和排名情況(2019 年)Fig.17 Innovation Input Sub-index Score and Ranking of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan in GII (2019)

65.28 分、日本第 14 位 65.03 分、法國第 16 位63.05 分)，尤其在政策制度環(huán)境方面(圖18)存在較大差距(中國第60 位64.1 分；日本第10 位89.9 分、美國第 11 位 89.7 分、英國第 14 位 87.1分、德國第 16 位 86.4 分、法國第 19 位 83.2 分)。五大科技強(qiáng)國普遍在加強(qiáng)和保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新、鼓勵大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與應(yīng)用等方面開展大量政策研究、提出戰(zhàn)略舉措，不斷從理論和實踐上完善促進(jìn)創(chuàng)新高效轉(zhuǎn)化的政策制度環(huán)境。

圖18 中、美、英、法、德、日六國GII 報告創(chuàng)新投入指數(shù)一級指標(biāo)得分情況(2019 年)Fig.18 First Categories Score of Innovation Input Sub-index of China，US，UK，F(xiàn)rance，Germany and Japan in GII (2019)

圖19 中、美兩國GII 報告創(chuàng)新指數(shù)二級指標(biāo)得分情況(2019 年)Fig.19 Secondary Indicators Score of Innovation Sub-index between China and US in GII (2019)

3)創(chuàng)新要素之間缺乏良性互動和全面發(fā)展

綜觀中美貿(mào)易與科技戰(zhàn)，知識產(chǎn)權(quán)是反映中美之間利益沖突的核心問題，美國通過推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球治理，將知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新、金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)遏制相結(jié)合，限制我國高科技產(chǎn)業(yè)平等發(fā)展的權(quán)利、擴(kuò)大科技鴻溝，以減緩中國創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)程。 對比研究中美兩國GII 國家創(chuàng)新能力在二級指標(biāo)得分表現(xiàn)(圖19)，不難發(fā)現(xiàn)美國在商業(yè)、市場、研發(fā)、創(chuàng)新集群、企業(yè)、金融、文化等各個維度全面高質(zhì)量發(fā)展，相比之下，中國的相關(guān)維度的發(fā)展極為不平衡、且短板顯著:監(jiān)管環(huán)境(第100 位)、商業(yè)環(huán)境(第 48 位)、高等教育(第94 位)、研發(fā)(第17 位)、信息通信技術(shù)(第46位)、信貸(第43位)、投資(第64位)、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)(第58 位)和網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)意(第79 位)。

結(jié)合2019 年1 月16 日中美在華盛頓簽署的第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議所涉及的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、食品和農(nóng)產(chǎn)品、金融服務(wù)、匯率和透明度、擴(kuò)大貿(mào)易、雙邊評估和爭端解決等相關(guān)條款[17](表4)，綜合分析發(fā)現(xiàn)，中美博弈的核心和關(guān)鍵點在于知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與市場準(zhǔn)入，涉及完善知識產(chǎn)權(quán)制度、監(jiān)管執(zhí)法、司法保護(hù)，優(yōu)化營商環(huán)境，擴(kuò)大市場開放、金融服務(wù)和貿(mào)易進(jìn)出口等多個方面。加強(qiáng)自主知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、原始創(chuàng)新的保護(hù)將是我國新一輪全面開放新格局下的發(fā)展要義和關(guān)鍵，而促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度與產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、貿(mào)易、金融等創(chuàng)新要素之間的銜接與互動將是提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力的首要抓手。

表4 中、美兩國經(jīng)貿(mào)協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新相關(guān)條款分析[17]Tab.4 Analysis of Intellectual Property and Innovation Related Provisions in China and US Economic and Trade Agreement[17]

4)應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的國際合作不足，區(qū)域創(chuàng)新明顯失衡

《2019 年世界知識產(chǎn)權(quán)報告》顯示，創(chuàng)新活動合作日趨緊密，國際化程度日益提高，我國創(chuàng)新發(fā)展還存在一些風(fēng)險:(1)全球創(chuàng)新挑戰(zhàn)日益增多，高收入經(jīng)濟(jì)體吸引大量國際創(chuàng)新合作，掌控著大多數(shù)國際創(chuàng)新紐帶，而科技合作相關(guān)數(shù)據(jù)顯示(圖20)，我國應(yīng)對風(fēng)險與挑戰(zhàn)的國際合作不足，國際科技合作的吸引力和影響力還不夠，對外創(chuàng)新合作和人才交流受限。 2019 年11 月19日，美國參議院國土安全與政府事務(wù)委員會發(fā)布《對美國研究界的威脅:中國的人才招聘計劃(Threats to the U.S.Research Enterprise:China's Talent Recruitment Plans)》報告[18]，強(qiáng)調(diào)中國“千人計劃”對美國造成巨大威脅，建議美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定全面戰(zhàn)略和措施打擊非法轉(zhuǎn)移美國智力資本，這意味著美國對華創(chuàng)新合作與人才交流將實施更嚴(yán)格的限制。 (2)區(qū)域創(chuàng)新顯著失衡，中國西部地區(qū)創(chuàng)新集群缺乏，西部地區(qū)僅3 個城市(西安、成都、重慶)入選中國區(qū)域創(chuàng)新集群百強(qiáng)，占全國入選區(qū)域創(chuàng)新集群總量的16%，使國家內(nèi)部的地區(qū)收入、創(chuàng)新活動、高技能就業(yè)以及工資兩極分化現(xiàn)象日益加劇。

圖20 全球主要經(jīng)濟(jì)體國際合作發(fā)明和合著者占比(2000—2017 年)[19]Fig.20 The Percent of International Co-inventorship and Co-publication by Top Economics (2000-2017)[19]

4 結(jié)論與展望

WIPO 系列研究分析報告顯示，中國在世界創(chuàng)新版圖中日益發(fā)揮出重要作用，推動技術(shù)創(chuàng)新為全球發(fā)展帶來新動能，但仍有若干指標(biāo)指向我國知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不足與短板:高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造供給仍不足；促進(jìn)創(chuàng)新高效轉(zhuǎn)化的政策制度環(huán)境有待優(yōu)化；創(chuàng)新要素之間缺乏良性互動和全面發(fā)展；應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的國際合作不足，區(qū)域創(chuàng)新明顯失衡。

縱觀全球過去幾十年創(chuàng)新格局的發(fā)展變化，開放的知識流動和創(chuàng)新合作對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了積極的影響，國家層面追求創(chuàng)新、延續(xù)經(jīng)濟(jì)增長勢頭應(yīng)保持開放與合作。 中國作為一個發(fā)展中國家，正在加快推動形成全面開放新格局，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。 在當(dāng)今復(fù)雜多變的國際形勢下，知識產(chǎn)權(quán)作為激勵創(chuàng)新活動、協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源配置、占據(jù)價值鏈高端的重要制度和工具，將是我國借勢破局、邁向全球一流創(chuàng)新國家行列的關(guān)鍵。 由此，本文針對我國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動提出如下方向性建議與展望。

1)營造促進(jìn)創(chuàng)新高效轉(zhuǎn)化的政策制度環(huán)境，激勵高質(zhì)量、原創(chuàng)性知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造供給。

不斷完善覆蓋創(chuàng)新全鏈條的綜合政策體系，以形成良好的創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)科技界和產(chǎn)業(yè)界高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、科技成果轉(zhuǎn)化和新技術(shù)擴(kuò)散應(yīng)用。 支持創(chuàng)造適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展需要的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心知識產(chǎn)權(quán)，培育支撐區(qū)域、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家創(chuàng)新發(fā)展的高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。 研究保護(hù)和利用新時代知識產(chǎn)權(quán)的方針、政策以及措施，合理平衡創(chuàng)新者的合法權(quán)益和公共利益。 積極推進(jìn)面向開放創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理方式，擴(kuò)大和推進(jìn)運用知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的循環(huán)，為多種轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式提供政策保障。 營造良好的創(chuàng)新環(huán)境、營商環(huán)境和貿(mào)易環(huán)境，吸納全球高質(zhì)量創(chuàng)新投入要素和科技資源流入國內(nèi)，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新成果的國際化轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散與運用，搶占更多的國際創(chuàng)新資源和技術(shù)制高點。

2)提高知識產(chǎn)權(quán)全球化治理能力，完善中國特色知識產(chǎn)權(quán)治理體系，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與國家經(jīng)濟(jì)社會全面融合發(fā)展。

尊重科學(xué)和市場規(guī)律，明確適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢下知識產(chǎn)權(quán)治理在創(chuàng)新活動中的權(quán)利邊界和職能重點。 推動知識產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)、教育、金融等方面形成全面高質(zhì)量發(fā)展與良性互動，逐步完善創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)。 提升知識產(chǎn)權(quán)全球治理能力，積極參與、主導(dǎo)和推動國際貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定和變革，構(gòu)建互惠共贏的知識產(chǎn)權(quán)話語權(quán)體系。

3)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)智庫支撐作用，重視和強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)與區(qū)域創(chuàng)新政策的戰(zhàn)略研究。

深入分析世界科技強(qiáng)國的知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新政策研究與實踐的經(jīng)驗與啟示，力爭增強(qiáng)在全球創(chuàng)新版圖的對國際合作與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的掌控權(quán)與話語權(quán)；深入研究世界科技強(qiáng)國的規(guī)劃發(fā)展、創(chuàng)新路徑和風(fēng)險規(guī)避經(jīng)驗等，針對貿(mào)易摩擦與涉外知識產(chǎn)權(quán)問題做好分析預(yù)判。 另外，區(qū)域創(chuàng)新政策是國家創(chuàng)新體系建設(shè)完善的重要組成部分，必須要重視和加大研究力度，有效供給區(qū)域創(chuàng)新政策，以在我國西部培育幾個創(chuàng)新集群(如，成渝創(chuàng)新集群等)，以有效應(yīng)對國家內(nèi)部日益加劇的地區(qū)差異和創(chuàng)新區(qū)域失衡問題，確保創(chuàng)新驅(qū)動的增長惠及整個國家發(fā)展。