吳憲宇， 楊代慶

（中國科學技術信息研究所，北京100038）

0 引 言

科研儀器是科學研究和技術進步的基礎，科研儀器設備，尤其是大型科研儀器具有購置價格昂貴，維護成本高等特點。我國科研儀器存在著利用率不足、共享水平不高、重復購置、專業(yè)化服務能力不足等問題，科研設施與儀器對科技創(chuàng)新的服務和支撐作用沒有得到充分發(fā)揮［1］。盡管近年來，科研儀器的共享利用水平有了較大提升，大型儀器的共享率已經(jīng)達到85%，但共享中的服務模式、激勵機制等方面還存在著有待提升之處，我國科研儀器利用、發(fā)展仍然存在著較為嚴重的“不平衡、不充分”矛盾。

傳統(tǒng)上，我國的科研儀器共享建設由國家主導，建立的儀器共享平臺主要基于財政經(jīng)費支持，參加的共建共享機構也以教育、科研事業(yè)單位為主，共享積極性有待進一步提高。近年來，涌現(xiàn)出一些商業(yè)性儀器共享平臺，這些平臺在服務模式、機制等方面與政府主導的公益性平臺各有特點，取得了較好的社會和經(jīng)濟效益。分析、比較商業(yè)平臺與公益性平臺的差異，將能夠為儀器共享平臺可持續(xù)性建設提供支撐。

1 研究現(xiàn)狀

當前，我國關于科學儀器共享平臺的分析研究對象主要集中在公共財政支撐為主體的平臺，從研究對象的顆粒度大小可以分為：以機構為主的高校儀器共享平臺［2-6］、實驗室儀器共享平臺［7-8］，以地域為主的省市區(qū)域［9-11］及國家層面儀器共享平臺。在研究內容方面，機構為主的儀器平臺主要總結了平臺取得的成就，探討了儀器平臺運行中存在的問題及監(jiān)控、管理模式等。而部分學科化更為集中的實驗室儀器共享平臺，則重點對某些類型的儀器的共享現(xiàn)狀進行了有針對性地分析，例如：丁寅等［8］對生命分析化學國家重點實驗室儀器共享平臺進行了研究。省市區(qū)域性儀器共享平臺的研究則更為注重運行機制及平臺用戶數(shù)據(jù)分析，為區(qū)域性平臺的發(fā)展提供支撐。

除按照平臺粒度大小進行分析研究，學者還對儀器共享平臺的一些普適性、通用性問題進行了嘗試和探討。有研究引入共享經(jīng)濟［12］、協(xié)同創(chuàng)新理念［13］等理論，指導儀器共享平臺建設。此外，還有學者提出將學生實習、教師科研、企業(yè)檢測等“產(chǎn)學研”三方面的需求結合建立共享平臺的方法［14］。

還有部分研究通過平臺間的對比分析，在平臺管理體系［15］、團隊建設［16］、管理模式［17］等方面提出建議，但這些對比分析的范圍往往局限于高校儀器共享平臺內。

在儀器共享平臺服務模式與新技術結合方面，也有機構開展實踐探索，并以此提升平臺服務成效。例如：采用基于虛擬現(xiàn)實技術在共享平臺上實現(xiàn)在線監(jiān)測與故障診斷［18］。而儀器共享平臺的移動端化，則是另一個實踐的熱點，例如：清華大學儀器設備共享平臺開發(fā)的移動端APP，滿足大部分應用場景的需求［19］。

以上可以看出，我國目前對于科研儀器共享平臺的研究包括了平臺建設現(xiàn)狀、成效、存在問題、改進建議、平臺采用技術等多個方面。但大部分集中在高校科研儀器共享平臺，對省市等區(qū)域性共享平臺以及國家重點實驗室儀器共享平臺的研究相對較少，尤其缺乏對政府以及商業(yè)科研儀器共享平臺之間的對比和實證研究，在對比研究中對平臺間的服務模式和運營機制的研究也相對不足。為此，現(xiàn)以重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網(wǎng)絡管理平臺，浙江省科技創(chuàng)新云服務平臺作為國家財政經(jīng)費支持的代表性儀器平臺，與在社會上具有一定知名度的人人實驗和易科學2 個商業(yè)性儀器共享平臺在資源組織，服務方式，平臺運營管理機制3 個方面進行對比分析，以發(fā)現(xiàn)存在的差異及問題，并提出針對性的建議，為我國科研儀器共享平臺的建設提供支撐。

2 平臺描述與分析

政府財政支持建設的儀器共享平臺與商業(yè)運作的儀器共享平臺，由于在平臺經(jīng)費來源、人員隊伍上存在天然的差異，這種差異必然導致兩種類型平臺在儀器資源組織、服務模式、平臺運營管理等方面存在較大差別?，F(xiàn)從這3 個維度對具有代表性的典型儀器共享平臺展開對比分析。

2.1 平臺選擇

重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網(wǎng)絡管理平臺（以下簡稱“國家平臺”）［20］是國家級別的大型儀器共享平臺，集中展示各類科研設施與儀器資源相關信息，支持用戶瀏覽查看，并基于用戶使用數(shù)據(jù)，支撐科研設施與儀器開放共享的管理及考核。目前，平臺涉及64 個學科，15 大類，56 798 臺儀器設備。

浙江省科技創(chuàng)新云服務平臺（以下簡稱“浙江平臺”）［21］是綜合性科技資源服務平臺，在政務平臺的創(chuàng)新地圖中集成了儀器設備共享模塊，平臺有40 730臺儀器設備。服務類型以檢驗檢測為主。

人人實驗平臺［23］由人人實驗（北京）科技有限公司建立。目前平臺合作單位5 500 余家，覆蓋全國262個城市，注冊用戶12 萬人，累計服務企業(yè)1 278 個，上線各類共享儀器設備53 萬余臺，涵蓋10 個領域的檢測、校準、檢驗及認證等服務12 萬余項［24］。

易科學［25］隸屬于北京科天科技有限公司，是一個科研儀器共享和科學實驗服務平臺，是中國首家市場化運營的“互聯(lián)網(wǎng)+科技研發(fā)”服務平臺。平臺共享各大高校和科研院所的科學儀器和實驗裝置，平臺包括23 萬余臺科研儀器；為用戶提供檢測檢驗、認證認可、計量校準、標準化咨詢以及產(chǎn)品創(chuàng)新和技術升級解決方案。

2.2 不同儀器共享平臺的對比

2.2.1 資源來源與組織

（1）儀器資源來源。國家平臺的儀器資源來源于各個成員機構共享平臺子系統(tǒng)的整合。目前國家平臺共整合了我國36 個省市區(qū)域資源單位、37 個中央部委管轄的資源單位的儀器資源；浙江平臺的儀器資源通過省內服務載體（一般指高校、科研院所等事業(yè)單位）等儀器注冊信息整合形成；人人實驗和易科學的資源來自高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等各類合作服務商的商品發(fā)布。從中可以發(fā)現(xiàn)，政府類平臺的儀器資源主要來自于相關科研單位，儀器經(jīng)費及平臺建設由國家財政支付，具有權威性，而商業(yè)類平臺的儀器資源來源則更為廣泛，除國家科研機構的儀器外，還包括更多企業(yè)的相關儀器設備，權威性不如政府類平臺，所以設計了較為嚴格的服務商認證體系來保證儀器資源的可靠性。例如：在易科學平臺，用戶注冊之后，需要進行服務商認證方可發(fā)布儀器或服務，服務商可以選擇企業(yè)、事業(yè)單位、易科學自營（相當于個人服務用戶）幾種用戶類型，企業(yè)類型用戶需要提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照照片，事業(yè)單位需要提交經(jīng)辦人身份證照片。又如，人人實驗用戶注冊后，需進一步申請服務商認證，服務商信息，包括機構法人實名認證信息（身份證照片），機構執(zhí)照，機構資質等認證信息，提交申請后由平臺進行審核，審核通過后方可發(fā)布儀器資源。

（2）儀器數(shù)量。國家平臺和浙江平臺的資源數(shù)量在萬臺級水平，易科學的資源數(shù)量有20 萬臺，人人實驗的資源數(shù)量最多有50 萬臺。由于商業(yè)平臺與政府平臺相比具有不同的利益機制，資源來源于廣大的企事業(yè)單位、高校、科研院所等服務商，儀器的規(guī)模和儀器價值的要求限制較低，使得更多的科研儀器能夠進入到商業(yè)儀器共享平臺，讓用戶有更多的選擇；同時，商業(yè)平臺用戶的數(shù)量較多及活躍程度較高也有利于調動儀器所有方的積極性。

（3）儀器資源的種類和分類。國家平臺學科領域包含生物學、材料科學、物理學、化學等64 個學科，儀器分類包括分析儀器、計量儀器、醫(yī)學科研儀器等15類，覆蓋面最廣，資源種類最全。浙江平臺的儀器設備集中在物理、計量、天文、醫(yī)學等方面，范圍相比國家平臺狹窄一些，這源于該平臺定位于區(qū)域性服務，主要服務對象為浙江省內的用戶。易科學、人人實驗主要集中在生物醫(yī)藥、材料化學、物理等領域的實驗儀器和服務提供。整體來看，政府類平臺的資源學科種類和儀器類型覆蓋的比較全面，而商業(yè)平臺往往更加注重于細分領域學科的儀器設備資源，與政府支持平臺相比，其儀器的覆蓋范圍相對較窄，具體數(shù)量對比見表1。

表1 科研儀器共享平臺資源比較

2.2.2 服務內容與模式

儀器共享平臺的服務內容一般可分為儀器租用共享服務、需求發(fā)布服務、解決方案服務3 種。儀器租用共享服務一般是服務需求方通過主動搜尋、瀏覽所需的服務或儀器設備，進而進行租用或預約；需求發(fā)布服務是服務需求方在平臺上發(fā)布需求告示，由服務提供方根據(jù)自身的條件和能力向需求方提供服務。解決方案主要是滿足服務需求方的個性化需求，由服務方提交定制的完整解決方案，并提供專家咨詢，實現(xiàn)一站式服務，如圖1 所示。

圖1 儀器共享平臺服務模式框架

儀器租用共享服務是儀器共享平臺的主要功能。國家平臺整合了各個合作單位的儀器資源，當需要預約具體儀器時，點擊預約，頁面會跳轉到相應單位的預約平臺，完成注冊，進行預約，各個平臺儀器的預約流程、保障方式、共享制度等都由各個合作機構分別制定和管理，國家平臺更多提供儀器信息的匯聚和統(tǒng)一查詢。浙江平臺則在用戶填寫相關需求信息之后，由提供服務的機構采用線下聯(lián)系方式，約定服務。浙江平臺將儀器服務方以及儀器信息通過“創(chuàng)新地圖”的方式展示出來，形式更加直觀，界面用戶體驗更加新穎和友好。商業(yè)平臺中，人人實驗平臺用戶在平臺上提交相應的個人聯(lián)系信息，由平臺方的客服人員主動聯(lián)系需求方，需求方不直接同提供服務的服務商接觸，由客服介入制定相應的方案及報價后，預付款并進行線下實驗，實驗完成后需要支付尾款才能拿到數(shù)據(jù)或報告等形式的實驗結果。易科學平臺，平臺用戶通過檢索、瀏覽等方式選擇相應的儀器或服務后，需要在線填寫相應的服務要求，要求線上展示詳細服務價格和服務方式，其中線上服務方式主要有3 種：委托測試、現(xiàn)場實驗、機時預約。不同的服務內容需要填寫不同格式的服務單，在填寫并點擊下單后，易科學平臺會給對應服務商發(fā)信息，服務商根據(jù)信息中聯(lián)系方式直接聯(lián)系需求方，這與人人實驗的方式有所不同。幾個平臺在儀器共享流程上的對比如圖2 所示。

圖2 儀器共享平臺服務流程對比

如果儀器需求者有特定的科研或服務需求，可以通過發(fā)布儀器需求，征集服務商提供服務方案，并根據(jù)實際情況進行選擇，最終達成合作。國家平臺、人人實驗、易科學均有這種服務模式。但是國家平臺的需求發(fā)布板塊已發(fā)布的需求信息很少，溝通不便，使用率和互動率較低。圖3 為需求發(fā)布服務各個平臺的流程對比。

圖3 需求發(fā)布服務流程平臺對比

解決方案服務為商業(yè)類平臺所特有，人人實驗的服務板塊稱作融合實驗室，為用戶提供科學研究或實驗的一站式解決方案，人人實驗依托近1 000 名在各行業(yè)的科研專家和超過5 000 家的合作專業(yè)實驗室，為用戶提供實驗外包、技術研發(fā)、檢驗與整改、科研項目整體解決方案。易科學的解決方案服務稱作VIP服務，由專業(yè)項目經(jīng)理1 對1 服務，全程跟蹤項目進展，及時解決交易過程中的疑難問題，在用戶提交需求后，由專業(yè)人員確認詳細需求，然后提供至少3 種方案及報價供選擇，用戶選擇方案，實施完成后，進行項目驗收，后續(xù)還提供免費科研咨詢。

各個平臺的服務內容狀況比較如表2 所示。

表2 各平臺服務內容狀況比較

2.2.3 平臺運營管理

（1）營利方式。國家財政經(jīng)費支持的儀器共享平臺為公益性的服務平臺，沒有對應的盈利機制。商業(yè)平臺中，人人實驗為用戶提供中介對接服務，無論是儀器的預約使用、需求發(fā)布還是解決方案的定制，均需要平臺在需求方和服務提供方之間進行中介溝通，從而收取交易當中一定比例的服務費作為傭金。易科學同樣在交易中收取一定比例的服務費作為傭金，同時服務方還可以在網(wǎng)站上做廣告推廣，收取相應的廣告費用。除此之外，商業(yè)化平臺還將儀器需求方在網(wǎng)站上搜索的用戶行為大數(shù)據(jù)，在收集整理、脫敏后，向儀器服務提供商提供市場參考［26］。

（2）服務用戶。浙江省平臺集成了政府創(chuàng)新券的申請、發(fā)放及使用，創(chuàng)新券的申請者在線填寫相關信息后，經(jīng)屬地科技管理部門審核通過后即可獲得創(chuàng)新券的使用權限及額度。每年底由省科技廳根據(jù)各儀器提供方的實際服務量完成相應創(chuàng)新券的現(xiàn)金兌現(xiàn)。人人實驗則推出了由“昌平區(qū)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范專項資金”支持的創(chuàng)新券，加強扶持小微企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊的科技創(chuàng)新活動，用戶需提交企業(yè)信息以獲取補貼資格，然后提交項目需求與申請，審核通過后，收取補貼款。易科學為用戶提供積分機制，積分是易科學平臺的虛擬獎勵貨幣，可用于在易科學商城購物時抵現(xiàn)交易。平臺通過這些激勵性政策和方法來吸引用戶使用。

（3）服務的反饋評價。國家平臺雖然有用戶評價模塊，但是多數(shù)儀器都沒有評價內容，用戶使用并不活躍，雖然有關部門會對高校、科研院所等部門的儀器設備開放共享進行評價和考核，但是考核結果對于用戶的參考意義不大。浙江平臺對于相應的服務和設備可以展示預約次數(shù)、服務次數(shù)，同時用戶在接受服務后，可對載體提供的服務進行確認評價，其他的用戶可以看到關于服務的評價，從而為他們選擇服務提供依據(jù)。商業(yè)平臺中評價反饋服務是對服務商的信用保證的一種有效補充。人人實驗通過對機構進行共享指數(shù)的排名，幫助用戶選擇優(yōu)質服務商，這些在排名榜單中，有機構服務能力榜，機構人氣榜，機構交易量月榜等。易科學為用戶提供服務企業(yè)的次數(shù)和綜合評價星級以及儀器的預約次數(shù)展示。

綜合上述對比，可以看到：國家平臺的儀器資源來源權威，安全可靠；需求發(fā)布功能沒有得到充分開發(fā)；服務方式不靈活。浙江省平臺具有一定靈活性，使用創(chuàng)新券來吸引用戶，與政府的政策緊密結合，為中小企業(yè)的科研創(chuàng)新發(fā)展提供更多驅動力，同時創(chuàng)新地圖的可視化設計非常新穎，界面友好，具有良好的用戶體驗。人人實驗共享平臺資源數(shù)量龐大，具有資源的積累優(yōu)勢，充分調動了市場的積極性，同時正在探索開發(fā)實驗室項目管理系統(tǒng)，力求為科研人員和科研項目提供全生命周期服務。與政府合作的人人創(chuàng)新券也為吸引用戶使用提供了新的動力。易科學將互聯(lián)網(wǎng)的理念和優(yōu)勢充分應用到科研儀器共享流程，將實驗分成兩類，一類是“非標準化科學實驗”，主要指高校做科研，企業(yè)中做研發(fā)進行的個性化比較強，重復性比較低的實驗；另一類是“標準化科學實驗”，也稱第三方檢測，更多服務于企業(yè)［26］?？傮w上，國家財政經(jīng)費支持的儀器平臺盡管儀器設備覆蓋范圍大、來源權威可靠，但存在缺乏市場機制和靈活性，服務內容不夠豐富，各儀器共享機構各自為政，服務提供不夠便利，個性化程度低等問題。商業(yè)性儀器平臺存在儀器覆蓋領域不全，儀器設備的權威性、可靠性不足等問題。

3 結論與建議

我國財政經(jīng)費支持建設的各類儀器共享平臺，仍然是整個儀器共享生態(tài)的主體，但近年來興起的商業(yè)性共享平臺憑借服務的快速響應、操作快捷方便越來越多地得到了用戶歡迎。通過對平臺間的對比分析，發(fā)現(xiàn)了兩種類型平臺的不足，但彼此能相互借鑒和彌補，可供借鑒。

3.1 強化跨類型平臺的儀器資源大整合

國家平臺將高校、科研院所等機構的資源信息匯總整合分類，供用戶查詢檢索，在預約使用時跳轉到相應的子系統(tǒng)，其資源整合不夠深入。相比之下，商業(yè)性平臺充分實現(xiàn)了“一站式”服務。以易科學為例，平臺用戶檢索到所需要的儀器設備后，可以直接下單或聯(lián)系儀器擁有機構進行交易，而國家平臺還需要跳轉到提供儀器信息的成員平臺系統(tǒng)，在成員系統(tǒng)中單獨進行注冊和預約。國家平臺僅僅是對儀器設備信息進行了匯聚展示，并沒有統(tǒng)籌集中管理，提供真正的“一站式”共享服務，國家平臺應借鑒商業(yè)平臺的服務方式，在平臺上進行儀器資源的深入整合，這種整合不僅局限在儀器基本信息方面，更應該包括用戶管理、儀器認證、儀器狀態(tài)等信息，提供更為便捷的服務。

商業(yè)平臺儀器的種類不夠豐富和權威，有些大型的儀器由于達不到商業(yè)平臺深度整合以及“一站式”服務的要求或盈利機制等原因，未在商業(yè)平臺中整合，部分用戶儀器需求得不到滿足，因此商業(yè)平臺應與國家平臺開展合作，將國家平臺儀器資源以接口等模式嵌入到商業(yè)平臺中，以方便用戶發(fā)現(xiàn)更多可用的儀器設備，這樣既滿足了商業(yè)平臺中的用戶需求，又可以提高國家平臺儀器的利用率，實現(xiàn)互利共贏。

打破商業(yè)平臺和國家財政支持平臺資源之間的壁壘，要做好資源的匹配和查重。同時，還應考慮加強除科研儀器外，包含文獻、科研成果、科技人才等更大范圍的科技資源整合，為科技創(chuàng)新提供更多的便利。

3.2 建立以用戶體驗為中心的服務模式

科研儀器共享平臺的基本服務包括儀器設備資源共享的檢索、查詢、瀏覽、預約等。財政經(jīng)費支持儀器共享平臺除了基本功能外幾乎沒有其他的服務方式，平臺使用的便利程度影響了平臺的活躍度，因此，財政經(jīng)費支持類平臺要借鑒商業(yè)平臺建立以用戶體驗為中心的服務模式，完善儀器設備的基本信息，及時更新，采用形式多樣的宣傳推廣，根據(jù)用戶需求提供個性化推薦和定制服務。可以合理借鑒電子商務平臺的相關服務方式，不斷擴展相關業(yè)務，集成網(wǎng)上預約，網(wǎng)上支付，知識服務等服務內容；同時加強咨詢服務，針對用戶需求，設計在線咨詢，經(jīng)驗共享，信息訂閱，信息推送，評價反饋等服務內容；重點針對一站式智能科研解決方案服務，使得用戶能夠通過共享平臺更為方便快捷地實現(xiàn)自己的需求。

商業(yè)平臺要尋求跨越更多學科和類型的儀器，同時提供更為智能服務，例如一些相關的個性化推薦，將除了儀器之外的更多資源進行關聯(lián)，不僅僅要集成儀器信息，還可以集成文獻信息，專家信息，成果信息等各類科技資源。同時還可以借鑒引入眾包、分包、競價等新型服務模式?？蒲性O備共享可結合政府的資源優(yōu)勢和市場的服務優(yōu)勢，整合集成儀器資源，提供“一站式”解決方案，節(jié)約創(chuàng)新的時間與成本。

3.3 建立完善積極高效的運營機制

完善的運營機制是共享平臺能夠持續(xù)運行和發(fā)展的內在動力。因此需要完善平臺運營機制，包括：利益分配機制，創(chuàng)新券、補貼等激勵機制，評價、監(jiān)督獎懲機制，交流協(xié)作機制等。我國很多大型科研儀器的所有權和使用權、管理權分離，所有權為高校和科研院所，而使用權和管理權則在特定的項目課題組，為資源的共享帶來了不便。因此，科研儀器共享需要政府作為推動者建立完善的制度和政策法規(guī)，明確權責，從頂層設計上保證合理的共享體系。浙江平臺將政府補貼以創(chuàng)新券的形式融入平臺，充分調動儀器設備使用者的參與度，可供其他城市和地區(qū)借鑒和推廣。

商業(yè)平臺應爭取更多的政府政策支持，如人人實驗共享平臺與昌平區(qū)政府合作建立“人人創(chuàng)新券”就是一種很好的形式。而易科學將實驗按照不同特點分為標準化實驗（第三方檢測）和非標準化實驗（個性化強、重復性較低），提供不同的服務和管理，這種分類方式有助于標準化管理，提高服務效率。同時商業(yè)平臺還需完善入駐審核機制、服務質量評價機制、服務機構淘汰機制等，保證平臺服務的持續(xù)可靠。

4 結 語

長期以來，實驗儀器設備是我國科技創(chuàng)新的重要物質基礎，也是科研投入的重要一環(huán)，通過建立共享平臺對實驗儀器設備進行管理，提高資源的使用效率已經(jīng)成為重要的管理方式之一。需要不斷改革、實踐、探索、創(chuàng)新，完善國家儀器共享平臺的資源組織方式、運營管理機制以及服務模式，推進儀器設備等科技資源的開放共享，為我國科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐和保障。