孟慶華 胡云飛 黃軍委 劉洋 時立新 黃宇亭

摘要：隨著企業(yè)對專利的認識不斷加深和專利質量的不斷提升，企業(yè)更加重視授權專利的權利要求質量，包括權利要求項數以及獨權數量。基于企業(yè)專利工作的實際進行歸納總結，對專利的權利要求書中獨立權利及從屬權利的層級結構與引用關系構建出一項獨立權利的基本結構模型、基礎拓展結構和多獨立權利及多引用關系的模型;借助于實際案例對建立的結構模型進行實證和簡析，有助于理解專利的保護范圍及專利相關的技術點的邏輯關系，有助于企業(yè)專利質量的提升。

關鍵詞：權利要求;結構模型;獨立權利;從屬權利;引用關系

中圖分類號：D923.42 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0067-07

權利要求書，體現著專利技術的價值，凝聚了技術或產品創(chuàng)新點，代表著企業(yè)及代理機構的專業(yè)技術水平和管理水平;專利授權后，權利要求書的保護范圍則直接影響到專利的實施轉化和應用?；谔嵘龑＠|量的需求，企業(yè)注重發(fā)明專利授權率[1]的同時，也越來越重視專利申請時及授權時的“權利要求項”情況。

1 權利要求

《專利法》第五十六條規(guī)定：“發(fā)明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準。說明書及其附圖可以用于解釋權利要求?！币虼?，權利要求書是用于確定發(fā)明或實用新型專利權保護范圍的法律文件。

一份專利申請的主題是否屬于能夠授予專利權的范圍，所要求保護的發(fā)明創(chuàng)造是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，專利申請是否符合單一性的規(guī)定，他人的實施行為是否侵犯了專利權，都取決于權利要求書的內容，或者與權利要求的內容有直接的關聯，因此，權利要求書是發(fā)明和實用新型專利申請文件中最重要的文件。

1.1 權利要求：代理機構基礎業(yè)務能力

權利要求的重要性體現在專利申報前、審查過程中及專利授權后各環(huán)節(jié)。

1.1.1 申報文本質量。權利要求書撰寫的質量取決于幾個方面，一是專利素材的新穎性和創(chuàng)造性程度，二是技術人員與專利管理人員和/或代理師對專利技術方案的認知程度、歸納水平和分析水平，三是技術人員與專利管理人員和/或代理師的思維邏輯，

1.1.2 答復過程。在答復審查員的實審意見或復審意見時，針對意見所及的內容進行陳述，一是權利要求項能夠得到說明書的充分支持，二是對技術方案及創(chuàng)新點進行說明或提供必要的證明。因為數據資源或檢索渠道、檢索方式的差別，使得專利申報前檢索及分析不充分、不完整、不準確，導致申請人和/或代理師對發(fā)明專利授權前景判斷出現偏差，可能需要權利要求項的合并刪減。

1.1.3 授權文本質量。主要取決于專利授權時獨立權利的保護范圍及權利要求項數。

1.1.4 權利穩(wěn)定性。實用新型或外觀設計專利，授權后其權利穩(wěn)定性性對較差，在應對無效宣告時，可能會部分或全部權利要求無效。發(fā)明專利經過實質性審查，授權后其權利穩(wěn)定性相對較高，在應對無效宣告時，也可能會部分權利要求無效。

1.1.5 專利實施。高質量、高穩(wěn)定性的授權專利，攻防兼?zhèn)?，其價值和收益體現在實施轉化運用運營環(huán)節(jié)。

企業(yè)專利運營的基礎是權利要求，而權利要求基本上都在申請人（發(fā)明人）與代理機構反復交流和修改后確定的。因此，權利要求的撰寫質量是基礎。

1.2 權利要求的結構

《專利法實施細則》第二十條：“權利要求書應當有獨立權利要求，也可以有從屬權利要求”“從屬權利要求應當用附加的技術特征，對引用的權利要求作進一步限定”。申請人或代理機構基于授權、避免無效、轉化運營等目標，專利申請時的權利要求通常包括了獨立權利要求和若干項從屬權利要求。

1.2.1 獨權與從權。獨立權利要求應從整體上反映發(fā)明創(chuàng)造的主要技術內容，包括全部的必要技術特征。從屬權利要求是引用獨立權利要求或引用包括獨立權利要求在內的幾項權利要求的全部技術特征，又含有若干新的技術特征的權利要求，從屬權利要求必須依從于獨立權利要求或者在前的從屬權利要求。

1.2.2 獨權結構與從權結構。獨立權利要求分前序部分和特征部分，而從屬權利要求分引用部分和限定部分。有學者針對獨立權利的獨立權利要求的關聯關系，提出了從屬權利要求的布局[2]。

1.2.3 并列獨權、特殊權利要求、多引用關系的權利要求。部分專利有多項獨立權利，除第一項外稱為并列獨立權利[3]。還可能有特殊形式的權利要求（形式上為從屬、實質為獨立的權利）。同時，權利要求項中可能有引用關系超過2項的情況。

2 權利要求書結構模型

根據企業(yè)專利管理的體會，隨著對專利的權利要求書的結構分析和認識加深，專利管理人員對專利素材或技術交底書時應該初步規(guī)劃其權利要求結構。隨著專利質量的不斷提升，權利要求的結構也有簡單到復雜，權利要求項也有少增多;當然，具體的權利要求的規(guī)劃一定和專利技術方案一致，同時權利要求的結構也必定根據專利的實際需要而設計的。

從權利要求層級關系和引用關系等角度分析專利權利要求項的結構，有助于理解專利的保護范圍及專利相關的技術點的邏輯關系。文中所及案例均為中國煙草總公司鄭州煙草研究院和國家煙草質量監(jiān)督檢驗中心的授權專利。

2.1 一項獨立權利模型

一般情況下，專利的權利要求書至少有1項獨立權利和數項從屬權利組成。

2.2 基礎結構

2.2.1 結構1（P01）?！?獨權+若干級從權”，用于對上一級權利要求中部分特征的遞進式描述。如某些設備裝置專利，從模塊（單元）、部件到零件細節(jié);如某些工藝方法專利中，對某些工序條件的優(yōu)化方案到最佳方案的遞進。P01結構見圖1。

2.2.2 結構2（P02）?！?獨權+若干并列從權”，用于對獨立權利要求中部分特征的分布式描述。如某些工藝方法專利中，某些工序（流程步驟）的替代方案或優(yōu)化方案;設備裝置專利中，某些零部件（器件）的替換方案或優(yōu)化方案。P02結構見圖2。

案例1：CN201920045333.4（一種陣列式火焰加熱器加熱的非燃燒煙草制品）[4]共有10項權利要求：權1為陣列式火焰加熱器加熱的非燃燒煙草制品及結構，權2為導熱卷煙紙中所采用金屬箔，權3為鋁箔，權4為三段式濾嘴復合結構，權5為三段結構的具體構成，權6為陣列式火焰加熱器的加熱腔結構，權7為加熱器的火焰噴頭，權8為導熱孔，權9為導熱孔形狀，權10為導熱式卷煙產品。其中權1為獨立權利要求。

該案例中，構成P01結構的共有4組：權1、權2、權3為一組;權1、權4、權5為一組;權1、權6、權7為一組;權1、權8、權9為一組。

該案例中，權1、權4、權6、權8、權10構成一組P02結構。

2.2.3 結構3（P03）?！?獨權+從權引用”，用于對兩項從權的共性特征的歸納式描述。如某些從權可能共同使用一個特定工序或流程，或者共同使用一個特定裝置或該裝置的特定工藝條件，或者具有某些共性特征。P03結構見圖3。

案例2：CN201420768013.9（卷狀膜料平整度檢測裝置）[5]共8項權利要求：權1為檢測裝置及構成，權2為膜卷支架機構，權3為裝夾裝置，權4為支撐桿及構成，權5為平臺及減振機構，權6為夾持機構和配重塊，權7為測量尺，權8為微距測量。其中權1為獨權，權“4。根據權利要求2或3所述的……”，該案例中的權2、權3和權4形成了P03結構。

2.3 基礎拓展結構

2.3.1 結構4（P04）。“1獨權+若干并列從權+某一從權的若干級從權”即（P01+P02）。見圖4。

2.3.2 結構5（P05）?！?獨權+若干項從權+從權引用”即（P03+P01或P03+P02或P03+P04）。見圖5。

2.3.3 結構6（P06）。另外，還有一種“從權+若干并列從權”結構。見圖6。

如案例1中有4組從權為2級構成：權2、權3;權4、權5;權6、權7;權8、權9。權1到權10共同形成P04結構。

如案例2中的權1到權8形成了P05結構。

案例3：CN201520261351.8（一種并行式蚜蟲飼養(yǎng)和轉移裝置）[6]有10項權利要求。權1為獨立權利，權2為箱體底板結構，權3為箱體的四個側板中至少有一個側板為固定側板且滑動側板與固定側板的數量和為四個，權4為圓柱形彈性網口，權5為蚜蟲收集網入口束口繩，權6為連接套筒結構，權7為連通裝置的結構構成，權8為紗網連接管有風口，權9為收集網結構，權10為光電裝置。其中，從權4和從權6共同引用了從權3，則從權3、從權4、從權6形成了P06結構。

2.4 結構分析及模型建立

2.4.1 結構1（P01）、結構2（P02）為基礎結構，在此基礎上可增加權項或層級。

2.4.2 結構3（P03）為基礎結構的特殊情況，可用結構1（P01）形式重復兩次實現。

2.4.3 結構4（P04）為基礎拓展結構，包含結構1（P01）和結構2（P02）的各種組合。

2.4.4 結構5（P05）為基礎拓展結構，包含結構3（P03）和結構4（P04）。

2.4.5 結構6（P06）為若干并列從權共同引用上一級從權。

在企業(yè)專利工作實踐中，結構1（P01）、結構2（P02）、結構4（P04）、結構6（P06）為常見形式，而結構3（P03）、結構5（P05）形式相對較少。一般情形下，結構3、結構5可能會出現在申報專利前的權利要求限定不超過10項時的一種特殊處理方式。

在從權數量較多情況下，各從權及其關系可能會衍生出更多的形式，但基本上以P01、P02、P03、P04、P05、P06結構為基礎。因此，將P01、P02、P03、P04、P05、P06合稱為P0基礎模型。

2.5 多項獨立權利模型

通常，專利的技術方案不是唯一的。在專利技術研發(fā)前及過程中，從原規(guī)劃方案、備選方案、改進優(yōu)化方案到最終方案，每個環(huán)節(jié)都可能有創(chuàng)新點。因此，專利權利要求應該盡可能覆蓋所有的技術特征和創(chuàng)新點。

隨著專利相關研究的深入開展和持續(xù)的實施，專利質量則更加重要。在符合單一性前提下，權利要求書可能會有多項獨權，即獨立權利外還可能有并列獨立權利或特殊權利，同時權項及引用關系逐漸復雜。

根據工作實踐和體會，按照獨立權利的引用關系，歸納了幾種模型。

2.6 簡單疊加模型P1：P1=P1+P2

即兩個基礎模型的簡單疊加，權利要求項之間無交叉引用。作為簡單疊加模型，也可以是兩個以上基礎模型的集合，即P1=Σ（P1+P2+…+Pi），

其中：Pi為基礎模型P0的任一種基礎結構或基礎拓展結構形式。

P1模型屬于比較常見的權利要求模式。該模型下，可能會出現P01、P02、P03、P04、P05、P06自身簡單疊加，也可能會出現P01、P02、P03、P04、P05、P06的兩種或兩種以上的相加。

P1模型其特點是：各獨立權利及所屬各從屬權利自成體系，與其他獨立權利及從屬權利在邏輯上沒有直接的關聯性。部分情況下，盡管在邏輯上沒有直接關聯性，各獨權下的某個或某些權利要求項的文字表達或技術特征是相似或相同的。在P1模型中，一般不可能出現特殊權利要求項。

2.7 獨權引用模型P2：P2=P1+Q1

在P1基礎上增加了Q1項內容，Q1=Σ（Q0+Q1+Q2+…）;Q0、Q1、Q2…為引用兩個獨權而形成的新的權利要求以及由該權利要求繼續(xù)形成的新的從權組成的集合。

P2模型的特點是：獨權之間存在引用關系。P2模型與基礎結構P03的應用情形相似。在P2模型中，可能出現特殊權利要求項。

2.8 復雜引用模型P3：P3=P1+M1或者P2+M1

在P2基礎上增加M1項內容，M1=Σ（M0+M1+M 2+…）;M0、M1、M2…是引用一項獨權和獨權的從權而形成的新的權利要求，或者引用一項獨權和另一個獨權的從權形成新的權利要求，或者引用不同獨權的從權而形成的新的權利要求，以及由該權利要求繼續(xù)形成的新的從權組成的集合。在P3模型中，出現特殊權利要求項可能性大。

2.9 復雜疊加模型P4：P4=P3+P2+P1

在P4模型中，一般會出現特殊權利要求項。P3、P2、P1模型是P4模型在不同的條件下的特例。

3 權利要求模型的實證及分析

2006年起，中國煙草總公司鄭州煙草研究院專利工作進入快速發(fā)展期。2015年，提出知識產權工作“穩(wěn)定數量，提升質量，加速轉化，促進應用，規(guī)范管理”的指導方針，在專利代理機構招標活動中，以“發(fā)明專利授權率”為專利代理結構公開招標的主要指標，并對代理機構撰寫權利要求、專利組群規(guī)劃及分案設計等提出了具體要求。實際業(yè)務中，企業(yè)知識產權管理人員及各專利代理機構在專利權利要求項的規(guī)劃設計方面進行了有益的嘗試和探索。

3.1 “1獨權+多項從權”案例

案例1：CN201210015656.1（一種用于測定新鮮煙葉中揮發(fā)、半揮發(fā)次生代謝物的方法）[7]有4項權利要求：權1為測定方法與步驟，權2為預處理過程，權3為萃取溶液配備，權4為濃縮方式。權1為獨立權利，其權利要求結構見圖7。

案例2：CN201510718905.7（一種煙草制絲線滾筒加工過程筒內漏風量的檢測方法）[8]有5項權利要求：權1為檢測方法，權2為檢測步驟，權3為檢測系統(tǒng)部件，權4為檢測條件設定，權5為環(huán)境溫濕度的數值獲取方式。權1為獨立權利，其權利要求結構見圖8。

3.2 多引用從權及特殊權利要求案例

案例3：CN201710247460.8（選擇性降低卷煙主流煙氣中巴豆醛的氨基酸離子液體的制備方法及其應用）[9]有5項權利要求：權1為制備方法和工藝條件，權2為氨基酸的種類，權3為四烷基氫氧化銨的種類，權4為具體應用，權5為施用量。其中權1為獨立權利，權4為特殊權利要求。其權利要求結構見圖9。

案例4：CN201611028924.8（一種高香氣煙草提取物、制備方法及其應用）[10]有5項權利要求：權1為提取流程方法，權2、權3為工序的特殊條件，權4為提取物，權5為提取物用途。其中權1為獨立權利，其中權4為多引用權利，權4、權5為特殊權利要求。其權利要求結構見圖10。

案例5：CN201710557631.7（用于鑒定烤煙南江3號的引物組合及試劑盒、應用及檢測方法）[11]共10項權利要求。權1為引物組合，權2為12個特異性SNP位點的引物序列，權3為鑒定試劑盒，權4為應用范圍，權5為鑒定方法，權6為鑒定步驟和流程，權7為多重PCR擴增反應，權8為SAP酶反應，權9為單堿基延伸反應，權10為預處理過程。其中權1為獨立權利，權3、權4為多引用權利，權3、權4、權6為特殊權利要求。其權利要求的結構見圖11。

案例6：CN201920562930.4（超臨界二氧化碳中固態(tài)樣品溶解度的測量系統(tǒng)）[12]共10項權利要求。權1為測量系統(tǒng)構成，權2、權3、權4為測量系統(tǒng)的某些特殊結構，權5為測量系統(tǒng)，權6為測量系統(tǒng)的部件及關聯關系，權7為活塞和電機，權8為電機驅動活塞的形式，權9為光電探測器和處理單元，權10為信號處理系統(tǒng)。其中權1為獨立權利，權5為特殊權利要求。其權利要求的結構見圖12。

案例7：CN201820609708.0（一種細胞共培養(yǎng)單元）[13]共有19項權利要求：權1為細胞共培養(yǎng)單元結構，權2為上下培養(yǎng)皿的口沿結構，權3為上培養(yǎng)皿搭接結構，權4為頂蓋和最下層的搭接結構，權5為限位結構，權6為上培養(yǎng)皿的支撐體結構，權7為培養(yǎng)皿層級，權8為頂部培養(yǎng)皿的上搭接結構，權9為中間培養(yǎng)皿的中間支撐結構，權10為底部培養(yǎng)皿下支撐擋板，權11為支撐環(huán)套及限位配合，權12為支撐柱及限位配合，權13為移液槍插入上培養(yǎng)皿結構，權14為上擋板連接孔布局，權15為上培養(yǎng)皿底壁的內滲流通道，權16為滲透膜構成，權17為助貼壁層，權18為外流通管路連通的出入口，權19為出入口設置位置。其中權1為獨立權利，權11和權12引用了權6、權7、權8、權9、權10，權13引用權3、權4、權5，權15、權17、權18引用了權1—權10。該專利的權利要求的結構見圖13。

3.3 多獨權案例

案例8：CN201621444590.8（煙用薄膜熱收縮率測量裝置及其測量夾具）[14]有10項權利要求。該專利為煙用薄膜熱收縮率測量裝置及其測量夾具，兩個保護主題的權1“測量裝置”為獨權，權6“測量夾具”為并列獨權。權2為測量裝置的上下夾持機構，權3為測量裝置驅動機構，權4為測量裝置傳動機構和力傳感器，權5為測量裝置位移傳感器;權7為測量夾具的上下夾持機構，權8為測量夾具的驅動機構，權9為測量夾具的傳動機構和力傳感器，權10為測量夾具的位移傳感器。其中權3、權8為多引用權利。其權利要求的結構見圖14。

案例9：CN201820812573.8（用于檢測抽吸口數及抽吸深度的濾棒、煙支及吸煙裝置）[15]共10項權利要求。該專利有3個保護主題，權1“檢測抽吸口數及抽吸深度的濾棒”為獨立權利，權5“檢測抽吸口數及抽吸深度的煙支”、權8“檢測抽吸口數及抽吸深度的吸煙裝置”為并列獨權。權2為濾棒中的傳感器，權3為濾棒中的爆珠及與傳感器位置關系，權4為濾棒中的通訊單元;權6為爆珠及爆珠與傳感器位置關系，權7為煙支結構中的通訊單元;權9為吸煙裝置的傳感器，權10為吸煙裝置的通訊單元。其權利要求的結構見圖15。

案例10：CN201820453861.9（一種固相微萃取裝置及其固相微萃取前處理組件）[16]共有26項權利要求：權1為固相微萃取前處理組件及結構構成，權2為萃取瓶與樣品瓶一體設置，權3為瓶口朝向、瓶底有連接孔，權4為連接孔數量及孔徑，權5為活塞，權6為密封結構，權7為密封塞，權8為磨口結構，權9為橡膠密封件，權10為橡膠密封墊，權11為頂蓋，權12為螺紋連接和穿孔，權13為階梯孔，權14為固相微萃取裝置及結構構成，權15為一體設置，權16為瓶口朝向和連接孔，權17為連接孔數量與孔徑，權18為活塞，權19為密封結構，權20為密封塞，權21為磨口結構，權22為橡膠密封件，權23為橡膠密封墊，權24為頂蓋，權25為頂蓋穿孔，權26為階梯孔。其中權1為獨權，權14為并列獨權，權5、權9、權18、權22為多引用權利。該專利的權利要求的結構見圖16。

4 研究結論

專利源自于企業(yè)專利素材，經過技術人員、專利管理人員、代理機構及代理師的共同撰寫和確認，再經過專利答復甚至復審流程，確認專利具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性之后，才會授權;而授權專利在之后的實施轉化和應用時，專利的保護范圍以該專利的權利要求為依據。因此，在代理機構的招標、專利技術交底書的轉移、與代理師的溝通以及申報資料的核對與確認、專利答復和復審等環(huán)節(jié)中，權利要求的規(guī)劃設計至關重要。

通過對企業(yè)專利權利要求書的結構層級、引用關系的分析和實證探索，希望有助于企業(yè)及代理機構深化相關研究，有助于企業(yè)技術人員、技術管理人員（含專利管理人員）、法務人員、生產經營人員和企業(yè)決策層把握專利的核心內容，進一步提升專利質量。

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