王 晶，蔡桂菊，張 靜，陽(yáng)維維

（1.湖南水利水電職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410131；2.湖南省炎陵縣水文水資源局，湖南 炎陵 412500）

1 引言

水庫(kù)水源地是經(jīng)過(guò)水源規(guī)劃為下游居民基本生活及公共服務(wù)供水、并維系水庫(kù)上游一定范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和生物多樣性的特定區(qū)域[1]。水源地在對(duì)水量和水質(zhì)進(jìn)行保護(hù)的過(guò)程中放棄了某些經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)，付出了機(jī)會(huì)成本，因此必須對(duì)水源地進(jìn)行補(bǔ)償。水量和水質(zhì)是受其范圍內(nèi)的生態(tài)因素影響的，保護(hù)水量和水質(zhì)即保護(hù)生態(tài)環(huán)境，對(duì)水源地的補(bǔ)償亦是對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償。當(dāng)自然資源成為有償使用資源時(shí)，生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題就被迫提出。毛顯強(qiáng)[2]對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制形成了比較系統(tǒng)的理論。趙銀軍[3]對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行了探討，論證了補(bǔ)償?shù)谋匾院脱a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)理論值；劉洋[4]提出對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償選擇多情景補(bǔ)償方案和動(dòng)態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，但未明確指出動(dòng)態(tài)模型。王燕[1]對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償提出了補(bǔ)償原則和補(bǔ)償方式，并且指出需通過(guò)長(zhǎng)期博弈才能緩解受益者和保護(hù)者之間的矛盾。以上研究均未涉及水源地適應(yīng)性生態(tài)補(bǔ)償。

本文在流域生態(tài)補(bǔ)償和水源地生態(tài)補(bǔ)償理論的基礎(chǔ)上提出水庫(kù)水源地適應(yīng)性管理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，建立與適時(shí)生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)的補(bǔ)償模型，動(dòng)態(tài)優(yōu)化補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)受益方和保護(hù)方的矛盾關(guān)系，達(dá)到雙方互利共贏，以建立良好的水庫(kù)水源地運(yùn)行環(huán)境。

2 基于適應(yīng)性管理的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制原理

2.1 生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)性管理的基本原理

適應(yīng)性管理（Adaptive Management）源于美國(guó)霍林（Holling）于1973 年首創(chuàng)的“彈性”學(xué)說(shuō)，即某一系統(tǒng)在遭遇干擾、發(fā)生改變后,仍能保持彈性，進(jìn)行自我重組、自我調(diào)整并保持系統(tǒng)基本的架構(gòu)[5]。一種商品的需求量對(duì)本身價(jià)格變化反應(yīng)程度的指標(biāo)，即彈性理論。反映在生態(tài)系統(tǒng)管理領(lǐng)域，則是適應(yīng)性環(huán)境評(píng)估與管理，涉及到對(duì)隨機(jī)因素和過(guò)程管理的可持續(xù)性動(dòng)態(tài)管理，一般包括監(jiān)控（monitor）、分析（analyse）、計(jì)劃（plan)與執(zhí)行(execute)MAPE 四個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)往復(fù)步驟。利用各個(gè)環(huán)節(jié)的調(diào)整，使影響生態(tài)系統(tǒng)的人類(lèi)、費(fèi)用、自然價(jià)值的干擾因素達(dá)到最大優(yōu)化目標(biāo)。這種管理模式對(duì)化解隨機(jī)性、尖銳化的水污染補(bǔ)償問(wèn)題提供一種參考。

生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)性管理要求補(bǔ)償系統(tǒng)的管理者通過(guò)主動(dòng)開(kāi)展調(diào)研、監(jiān)測(cè)或?qū)嶒?yàn)收集、分析數(shù)據(jù)來(lái)探求生態(tài)環(huán)境可能遭受到的干擾，并對(duì)引起生態(tài)系統(tǒng)變化的干擾因素進(jìn)行正確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)而對(duì)已有的補(bǔ)償管理方案和措施做出針對(duì)性的調(diào)整和改變，用來(lái)遏制環(huán)境的挑戰(zhàn)和隨機(jī)干擾，夯實(shí)補(bǔ)償?shù)某晒?。通過(guò)動(dòng)態(tài)的適應(yīng)性補(bǔ)償，考慮復(fù)雜多變的外界因素對(duì)水資源、生態(tài)環(huán)境資源的機(jī)會(huì)成本及資源本身價(jià)值隨社會(huì)發(fā)展變化的影響，采用時(shí)變的生態(tài)補(bǔ)償模型，在對(duì)水源地的污染源和水土流失等因素進(jìn)行分析評(píng)估的基礎(chǔ)上修改其額度，以?xún)?yōu)化極限來(lái)展現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品的內(nèi)在價(jià)值，協(xié)調(diào)供水區(qū)和受水區(qū)帶來(lái)的利益不均衡。

2.2 生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)性管理的基本原則與標(biāo)準(zhǔn)

（1）基本原則

適應(yīng)性是地域上和時(shí)間上的雙維度適應(yīng)性，適應(yīng)性管理補(bǔ)償原則是因地制宜和適時(shí)動(dòng)態(tài)補(bǔ)償原則，尤其是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的適時(shí)動(dòng)態(tài)補(bǔ)償原則：1）水產(chǎn)品和生態(tài)環(huán)境變量將隨著費(fèi)用、效益、價(jià)值、社會(huì)發(fā)展等因變量的變化而變化。所以，確立合理和有效的生態(tài)補(bǔ)償方式和額度，可以保證供需水關(guān)聯(lián)各方的平衡；2）生態(tài)補(bǔ)償政策將反哺生產(chǎn)、生活，帶來(lái)整個(gè)生態(tài)環(huán)境的良好循序漸進(jìn)，進(jìn)而促進(jìn)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整。所以，需要分別考慮主客體對(duì)自然環(huán)境的損益效果的影響，從而確立生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞胶皖~度。

（2）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

馬國(guó)勇[6]等學(xué)者認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)宜涉及以下幾個(gè)方面：保護(hù)水庫(kù)的基本直接成本和沉沒(méi)成本；按受益者獲利計(jì)算；按生態(tài)環(huán)境修復(fù)成本計(jì)算。水源地適應(yīng)性管理的最低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為環(huán)保投入直接成本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)成本之和；最高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為水源地生態(tài)系統(tǒng)總價(jià)值。

2.3 生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)性管理的補(bǔ)償方法

（1）基準(zhǔn)補(bǔ)償值

水庫(kù)水源地生態(tài)補(bǔ)償宜針對(duì)不同的片區(qū)差異補(bǔ)償。將生產(chǎn)資料和居民生活補(bǔ)助作為基本補(bǔ)償元素，建立基本補(bǔ)償元素與當(dāng)?shù)剞r(nóng)村居民人均收入增長(zhǎng)率的適應(yīng)性管理動(dòng)態(tài)補(bǔ)償關(guān)系，并將該值確定為基準(zhǔn)補(bǔ)償值。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)測(cè)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)的水土流失、污染源排放兩因素的穩(wěn)定情況，考慮特殊自然災(zāi)害年份，確定實(shí)際補(bǔ)償值。水土流失的變化與地質(zhì)土壤、地貌植被、過(guò)度墾殖有關(guān)，主要體現(xiàn)在林地生產(chǎn)資料上；污染源排放與種植結(jié)構(gòu)有關(guān)，主要體現(xiàn)在水田生產(chǎn)資料上。對(duì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)的水土流失、污染源排放兩因素的穩(wěn)定情況（也稱(chēng)為失穩(wěn)度）進(jìn)行分析。失穩(wěn)定，即變化量與基準(zhǔn)值的比，用百分?jǐn)?shù)表示。將水土流失、污染源排放增大設(shè)為負(fù)，按-10%、-20%……設(shè)檔；不變?cè)O(shè)為0；減少設(shè)為正，按+10%、+20%……設(shè)檔；建立適應(yīng)性管理補(bǔ)償模型[3]。

式中：P 為基準(zhǔn)補(bǔ)償值，僅與人均收入增長(zhǎng)率i 有關(guān)，元；a 為當(dāng)?shù)剞r(nóng)村居民年人均收入增長(zhǎng)率，%；n 為計(jì)算年與起始年份的年數(shù)差；Xi,j為各生產(chǎn)資料在一級(jí)、二級(jí)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)各分區(qū)的面積，包括林地、水田、旱土、山塘、果園、苗圃及其他，畝；Ai,j為各生產(chǎn)資料在一級(jí)、二級(jí)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)各分區(qū)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，元；Yi為一級(jí)、二級(jí)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)各分區(qū)居民人口數(shù)，人；Bj為一級(jí)、二級(jí)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)各分區(qū)居民補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，元。

（2）實(shí)際補(bǔ)償值

以考慮人均收入增長(zhǎng)率的方式建立適應(yīng)性動(dòng)態(tài)管理，實(shí)際補(bǔ)償值L 在P 的基礎(chǔ)上根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)的水土流失、污染、干旱情況、病蟲(chóng)等自然災(zāi)害年份增加的特殊保護(hù)措施費(fèi)進(jìn)行核減和核增的適應(yīng)性動(dòng)態(tài)管理。

式中：S、W 分別表示水土流失、污染源排放失穩(wěn)度，以-20%、-10%、0%、+10%、+20%等表示，正號(hào)表示變小，負(fù)號(hào)表示變大；X林,j、X水,j分別為林地、水田在一級(jí)、二級(jí)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)各分區(qū)的面積，畝；A林，j、A水，j分別為林地、水田在一級(jí)、二級(jí)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)各分區(qū)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，元；T保為干旱、病蟲(chóng)等自然災(zāi)害年特殊保護(hù)措施費(fèi)，元；其他參數(shù)同前。

3 典型案例研究

3.1 典型案例概況

株樹(shù)橋水庫(kù)位于瀏陽(yáng)市東部，截瀏陽(yáng)河支流小溪河而成，水庫(kù)呈狹長(zhǎng)形，庫(kù)面長(zhǎng)達(dá)30 多公里，涉及5 個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)20 多個(gè)行政村；2010 年向長(zhǎng)沙市供水，成為長(zhǎng)沙市除湘江外的第二水源，2011 年被列為全國(guó)重要飲用水水源地。株樹(shù)橋水庫(kù)設(shè)立了一級(jí)保護(hù)區(qū)、二級(jí)保護(hù)區(qū)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)，保護(hù)區(qū)承擔(dān)著對(duì)自然環(huán)境的生態(tài)循環(huán)、支持、調(diào)整和文化等功能。保護(hù)區(qū)的設(shè)立限制了水源地區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅需投入保護(hù)資金，還放棄了可發(fā)展的邊際收入和機(jī)會(huì)成本，則下游受水區(qū)—長(zhǎng)沙市區(qū)需對(duì)上游水源地保護(hù)區(qū)的行為做出水源地生態(tài)補(bǔ)償。

按照“受益者補(bǔ)償”原則，目前株樹(shù)橋水庫(kù)實(shí)行以長(zhǎng)沙市政府主導(dǎo)、市場(chǎng)交易為輔的由下游水資源受益者對(duì)上游水資源保護(hù)者給予補(bǔ)償?shù)乃鷳B(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制。其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)2008 年區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平測(cè)算制定，至2016 年有較小幅度調(diào)整，分為水源涵養(yǎng)林補(bǔ)償、水田補(bǔ)償和居民生活補(bǔ)助三要素。三項(xiàng)均按一級(jí)保護(hù)區(qū)、二級(jí)保護(hù)區(qū)和準(zhǔn)保護(hù)區(qū)分類(lèi)進(jìn)行補(bǔ)償，其中最高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是居民生活補(bǔ)助200 元/（人·年），水源涵養(yǎng)林補(bǔ)償20 元/（畝·年），補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低，需建立可調(diào)整補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制。

株樹(shù)橋水庫(kù)在現(xiàn)有水源地補(bǔ)償機(jī)制的基礎(chǔ)上，可以試圖采用適應(yīng)性管理補(bǔ)償機(jī)制。理由有以下四點(diǎn)：①株樹(shù)橋水庫(kù)向長(zhǎng)沙城區(qū)第五、六及廖家祠堂3 個(gè)水廠供水，承擔(dān)著保障長(zhǎng)沙水質(zhì)安全的重要角色，具有重要的戰(zhàn)略地位；②保護(hù)區(qū)周邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，現(xiàn)有的補(bǔ)償機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)已不適應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平；③隨機(jī)破壞生態(tài)的因素出現(xiàn)多元化，水源地主要污染源農(nóng)業(yè)面源污染將影響水源地生態(tài)的穩(wěn)定；④株樹(shù)橋水庫(kù)大壩取水口水質(zhì)環(huán)境等信息化自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為適應(yīng)性管理提供保障。

3.2 結(jié)果分析

株樹(shù)橋水庫(kù)水源地在取水口實(shí)施了水質(zhì)自動(dòng)化監(jiān)測(cè)，在上游蔣埠江、丁家灣有兩處水質(zhì)監(jiān)測(cè)點(diǎn)。水質(zhì)環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)包括pH、溫度、電導(dǎo)率、溶解氧、濁度五參數(shù)在線分析儀，高錳酸鉀鹽指數(shù)在線監(jiān)測(cè)儀，總磷在線監(jiān)測(cè)儀，氨氮在線監(jiān)測(cè)儀。系統(tǒng)對(duì)水質(zhì)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，并將指標(biāo)自動(dòng)上傳。根據(jù)上述結(jié)果分析，得到株樹(shù)橋水庫(kù)水源地2018 年補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償要素見(jiàn)表1，四項(xiàng)補(bǔ)償之和733.79 萬(wàn)元。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)水源地近三年農(nóng)村居民年人均收入的分析數(shù)據(jù)，確定收入增長(zhǎng)率見(jiàn)表2。

表2 近三年水源地農(nóng)村居民年人均收入及收入增長(zhǎng)率表

為此取收入增長(zhǎng)率為8%估算2019 年考慮人均收入增長(zhǎng)率的基準(zhǔn)補(bǔ)償值P=（1+8%)1×733.79=792.49 萬(wàn)元。

基于基準(zhǔn)補(bǔ)償值，考慮水土流失、污染、干旱情況、病蟲(chóng)等自然災(zāi)害年份增加，確定實(shí)際補(bǔ)償值，比如2019 年，水土流失維持得好，失穩(wěn)度為+10%；污染源排放較少，失穩(wěn)度為+10%；特殊保護(hù)費(fèi)為0，確定2019 年實(shí)際補(bǔ)償值L 為862.01 萬(wàn)元。L=P+S∑X林，jA林，j+W（∑X水，jA水，j+∑YiBj）+T保=792.49+10%×268.56+10%×（85.91+340.68）+0=862.01 萬(wàn)元。

株樹(shù)橋水庫(kù)水源地采用適應(yīng)性管理生態(tài)補(bǔ)償后，2019 年的直接補(bǔ)償費(fèi)由733.79 萬(wàn)元將調(diào)整到862.01 萬(wàn)元，有利于調(diào)動(dòng)主客雙方保護(hù)水源的積極性。

3.3 生態(tài)補(bǔ)償保障措施

實(shí)施株樹(shù)橋水源地生態(tài)補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)引導(dǎo)流域上下游補(bǔ)償主客體樹(shù)立“公平”“共贏”觀念。上游流域生態(tài)保護(hù)者獲得生態(tài)補(bǔ)償是其水資源及其生態(tài)環(huán)境保護(hù)的成果，下游受益方進(jìn)行補(bǔ)償是為了保障自己正常的生活用水。設(shè)計(jì)合理的適應(yīng)性生態(tài)補(bǔ)償長(zhǎng)效機(jī)制，既可以激勵(lì)上游進(jìn)一步加強(qiáng)水資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，又可以激勵(lì)下游地區(qū)珍惜和節(jié)約水資源。

生態(tài)補(bǔ)償方式可以為資金、物資、項(xiàng)目、知識(shí)、信息、產(chǎn)業(yè)等多元化方式。通常資金和物資是直接補(bǔ)償，立竿見(jiàn)影，但不是長(zhǎng)久之計(jì)。結(jié)合水源地生態(tài)建設(shè)，以免稅減稅、免息貸款等財(cái)政優(yōu)惠政策引入無(wú)污染產(chǎn)業(yè)鏈（如有生態(tài)標(biāo)記的綠色食品認(rèn)證與銷(xiāo)售），并提供技術(shù)和智力服務(wù)，實(shí)施水源地就業(yè)培訓(xùn)和人才發(fā)展計(jì)劃，讓水源保護(hù)區(qū)居民能夠參與產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)，從而以長(zhǎng)效可持續(xù)發(fā)展特性的的產(chǎn)業(yè)支持生態(tài)補(bǔ)償，提高水源地“造血功能”。水源地人才發(fā)展計(jì)劃提高水源地水資源管理中的技術(shù)含量，讓適應(yīng)性管理的補(bǔ)償方式能螺旋式循環(huán)上升。

表1 株樹(shù)橋水庫(kù)水源地2018 年各要素補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償要素構(gòu)成表

株樹(shù)橋水源地適應(yīng)性生態(tài)補(bǔ)償以行政機(jī)構(gòu)干擾為主，市場(chǎng)平衡為輔的方法。即“縱向補(bǔ)償為主，橫向補(bǔ)償為輔”。縱向補(bǔ)償包括各級(jí)行政的財(cái)務(wù)部門(mén)。株樹(shù)橋水源地為第一批全國(guó)重要水源地，應(yīng)有國(guó)家相應(yīng)補(bǔ)貼；關(guān)聯(lián)各方的財(cái)務(wù)管理單位即湖南省財(cái)政廳來(lái)列支項(xiàng)目費(fèi)用；受益方長(zhǎng)沙市財(cái)政為主要支付方。國(guó)家、省、市各級(jí)政府建立納入政府財(cái)政預(yù)算的株樹(shù)橋水源地生態(tài)補(bǔ)償專(zhuān)有基金，建議省市環(huán)保部門(mén)設(shè)有配套支持。同時(shí)，創(chuàng)建政府主導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制，受益區(qū)在政府調(diào)控下，依據(jù)市場(chǎng)水價(jià)、按用水量進(jìn)行適時(shí)足額補(bǔ)償。

4 結(jié)論

采用適應(yīng)性管理生態(tài)補(bǔ)償解決水源地生態(tài)補(bǔ)償中的不確定性和復(fù)雜性問(wèn)題，通過(guò)適時(shí)調(diào)整補(bǔ)償機(jī)制，讓相關(guān)方更主動(dòng)參與補(bǔ)償決策和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。適應(yīng)性管理生態(tài)補(bǔ)償由補(bǔ)償主客體和行政執(zhí)行者共同積極商量決策補(bǔ)償管理機(jī)制，科學(xué)選擇補(bǔ)償主客體和市場(chǎng)補(bǔ)償機(jī)制，以互利共贏目標(biāo)為綱領(lǐng)保障制度的實(shí)施，做到“精準(zhǔn)補(bǔ)償”，讓生態(tài)補(bǔ)償更有成效，具有很好的推廣前景。