黃劍濤,石玉瑜,趙 誼,劉 智

（深圳防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)研究院,深圳 518003）

0 引言

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于創(chuàng)新引領(lǐng)和防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)新思想新理念新戰(zhàn)略,發(fā)揮中央和地方政府各自優(yōu)勢(shì),需打造先進(jìn)水平的防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu),實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)深度融合。但目前防災(zāi)減災(zāi)領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)尚處于起步和探索階段,需迫切解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理機(jī)制、投入機(jī)制和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等存在的問(wèn)題,促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新發(fā)展,以切合當(dāng)前我國(guó)科技體制改革的需要,引領(lǐng)和支持我國(guó)防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)工作的可持續(xù)發(fā)展。

國(guó)外新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展歷史悠久,有許多優(yōu)秀科研機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。李天初較早地對(duì)美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院（NIST)的組織結(jié)構(gòu)、人員組成和研究經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)介紹；鄭光輝等、張杰軍等[1]分別就日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院的組織進(jìn)行研究,分析其特點(diǎn)：一是組織結(jié)構(gòu)高度柔性化,管理自主化；二是技術(shù)研究彈性高效、開(kāi)放合作；三是技術(shù)轉(zhuǎn)移從制度到組織建設(shè)全面推進(jìn)。祝侶等[2]對(duì)美國(guó)、日本、奧地利、荷蘭等著名產(chǎn)業(yè)技術(shù)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入研究,指出國(guó)外產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)多定位于獨(dú)立法人和非盈利性質(zhì)；組織形式實(shí)行企業(yè)化的管理體制以及公司化相組合的組織結(jié)構(gòu)；在運(yùn)行模式上大多采用多種投入方式相結(jié)合的科研投入機(jī)制、靈活開(kāi)放的人事管理機(jī)制和完善的績(jī)效評(píng)估機(jī)制。

目前,我國(guó)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還處在探索階段,且迫切需要從體制機(jī)制上進(jìn)行創(chuàng)新。一些學(xué)者根據(jù)國(guó)內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),提出了適合我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制：季松磊認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行總、分院組織模式和運(yùn)行機(jī)制?？傇菏聵I(yè)法人（不盈利）,分院企業(yè)是實(shí)體法人（盈利）。丁云龍、孫冬柏[3]分別從技術(shù)、人才和資本三方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了闡述。在技術(shù)上,應(yīng)建立技術(shù)富集與創(chuàng)新機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制；在人才上,應(yīng)建立人才匯集、人才篩選以及人才激勵(lì)機(jī)制；在資本上,應(yīng)建立公共財(cái)政扶持機(jī)制、資本追逐技術(shù)機(jī)制等。羅濤[4]對(duì)深圳新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要代表,包括深圳清華大學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技木研究院、深圳華大基因研究院、深圳光啟高等理工研究院的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究,總結(jié)出5大特征“關(guān)鍵在于體制機(jī)制靈活,特征在于創(chuàng)新能力強(qiáng),奧秘在于沒(méi)有固定的模式,目標(biāo)在于科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)化,支撐在于科技金融”,提出7大啟示,尤其強(qiáng)調(diào)“缺乏科技金融的支撐,新型科研發(fā)機(jī)構(gòu)無(wú)法實(shí)現(xiàn)從科研到產(chǎn)業(yè)化的騰飛。新型科研機(jī)構(gòu)不是純粹的科研機(jī)構(gòu),也不是純粹企業(yè),而是將科研、產(chǎn)業(yè)、金融乃至教育結(jié)合在一起的新興業(yè)態(tài)”,推崇新型科研機(jī)構(gòu)的理事會(huì)制度,認(rèn)為“深圳新型科研機(jī)構(gòu)毫無(wú)例外都實(shí)行與國(guó)際接軌的理事會(huì)制度,這種新型的治理結(jié)構(gòu)切合當(dāng)前我國(guó)科技體制改革的需要”。

深圳防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“深研院”）是我國(guó)防災(zāi)減災(zāi)領(lǐng)域首家新型研發(fā)機(jī)構(gòu),于2018年正式掛牌成立,更需要吸取其他領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗(yàn)和模式,探索和研究適合于自身的機(jī)制體制,才能使其在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展道路上穩(wěn)步推進(jìn)。本文圍繞防災(zāi)減災(zāi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體制機(jī)制建設(shè)的堵點(diǎn)痛點(diǎn),以深圳防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)研究院為例,通過(guò)梳理應(yīng)用國(guó)家、廣東省、深圳市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策措施,借鑒吸收新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法人治理研究成果和成功實(shí)踐,對(duì)防災(zāi)減災(zāi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新管理體制進(jìn)行研究分析,并提出適合于深圳防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)研究院的運(yùn)行管理體制的措施建議。

1 管理體制研究

1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義和認(rèn)定條件

2015年廣東省出臺(tái)《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》（粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2015〕69號(hào)文）,將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指投資主體多元化,建設(shè)模式國(guó)際化,運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化,管理制度現(xiàn)代化,創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合,產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的獨(dú)立法人組織”。在此基礎(chǔ)上,2016年出臺(tái)的《關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的暫行辦法》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2017〕69號(hào))對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義進(jìn)一步明確和細(xì)化,“ 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般是指投資主體多元化、建設(shè)模式國(guó)際化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、管理制度現(xiàn)代化,具有可持續(xù)發(fā)展能力,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨(dú)立法人組織。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、面向市場(chǎng),在科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成、人才培養(yǎng)與團(tuán)隊(duì)引進(jìn)等方面特色鮮明,其主要功能包括：開(kāi)展科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化育成、高端人才集聚和培養(yǎng)”。同時(shí)該文還明確提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定條件。

表1 廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定條件Table 1 Qualification conditions for new research and development institutions in Guangdong Province

1.2 關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制政策依據(jù)及要求

2015年廣東省出臺(tái)《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》[5]（粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2015〕69號(hào)文）對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制提出了明確要求,“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全由產(chǎn)學(xué)研等多方主體共同參與的理事會(huì)制度和與之相適應(yīng)的管理制度,實(shí)行管投分離、獨(dú)立運(yùn)作,發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用”。2016年深圳市委市政府出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》（深發(fā)〔2016〕7號(hào)文）也提出了“推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)探索建立理事會(huì)、董事會(huì)等形式的法人治理結(jié)構(gòu),健全現(xiàn)代科研管理體系”[6]、“試行科研院所分類登記制度,符合登記條件和改革方向的公益性機(jī)構(gòu),可登記為事業(yè)單位”?！蛾P(guān)于規(guī)范管理事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位的意見(jiàn)》[7]（深編辦〔2017〕59號(hào)文）對(duì)登記為事業(yè)單位的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理模式和法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步細(xì)化規(guī)范,其中,對(duì)“管理模式”明確規(guī)定“不定機(jī)構(gòu)規(guī)格和行政管理崗位等級(jí),不定編制,實(shí)行社會(huì)化用人和自主管理運(yùn)營(yíng),人員簽訂勞動(dòng)合同,按照企業(yè)人員身份參加社會(huì)保險(xiǎn)”。同時(shí),對(duì)“法人治理結(jié)構(gòu)”提出明確要求“應(yīng)建立健全以理事會(huì)為核心的法人治理機(jī)構(gòu),構(gòu)建以公益目標(biāo)為導(dǎo)向、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制完備、外部監(jiān)管制度健全的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,落實(shí)其法人自主權(quán)”,“理事會(huì)作為決策監(jiān)督機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)事業(yè)單位的發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、重大業(yè)務(wù)、章程擬定和修訂等決策事項(xiàng)。管理層負(fù)責(zé)按照理事會(huì)決議獨(dú)立自主地履行日常業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、工作人員管理等職責(zé),定期向理事會(huì)報(bào)告工作。理事會(huì)和管理層的職責(zé)分工可根據(jù)實(shí)際做其他方面的探索和創(chuàng)新。理事會(huì)決定事業(yè)單位重大問(wèn)題時(shí),應(yīng)事先聽(tīng)取單位黨組織的意見(jiàn)”。

2017年最新出臺(tái)的廣東省《關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的暫行辦法》[8](粵科產(chǎn)學(xué)研字 〔2017〕69號(hào))對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制也提出進(jìn)一步要求,“具備靈活開(kāi)放的體制機(jī)制。①管理制度健全。具有現(xiàn)代的管理體制,擁有明確的人事、薪酬、行政和經(jīng)費(fèi)等內(nèi)部管理制度；②運(yùn)行機(jī)制高效。包括多元化的投入機(jī)制、市場(chǎng)化的決策機(jī)制、高效率的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等;③引人機(jī)制靈活。包括市場(chǎng)化的薪酬機(jī)制、企業(yè)化的收益分配機(jī)制、開(kāi)放型的引人和用人機(jī)制等。

1.3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制與組織架構(gòu)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,以多主體的方式投資、多樣化的模式組建、企業(yè)化的機(jī)制運(yùn)作,投管分離、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的新型法人組織。這些組織屬性決定了其具有多主體投資協(xié)同、多學(xué)科交叉研究、多目標(biāo)重疊并存、多功能集成創(chuàng)新的組織特點(diǎn)。而理事會(huì)制度,是一種通過(guò)理事參與民主決策來(lái)代表各方利益對(duì)所屬組織進(jìn)行管理,以形成主要利益相關(guān)主體之間的權(quán)力分享與制衡機(jī)制為核心的管理體制。

理事會(huì)制度實(shí)質(zhì)是一種重大決策的民主表決機(jī)制、具有自治性質(zhì)的自我管理體制、組織自治權(quán)力的保障和約束機(jī)制,倡導(dǎo)群體決策和權(quán)力的制約平衡,既可以綜合權(quán)衡各方利益,又能較快地做出科學(xué)決策,并且決策層與執(zhí)行層的有機(jī)分離能夠最大限度保證組織目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)?？梢?jiàn),理事會(huì)制度符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織屬性性質(zhì)和特點(diǎn),將理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制應(yīng)用于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠明顯體現(xiàn)出現(xiàn)代院所管理制度的優(yōu)勢(shì),這些制度上的優(yōu)勢(shì)恰好能夠滿足新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織提升創(chuàng)新活力、提高研發(fā)績(jī)效和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需求[9]。

有關(guān)研究表明,我國(guó)現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍實(shí)行了理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,實(shí)現(xiàn)“投管分離”。理事會(huì)通常由建設(shè)出資方共同組成,負(fù)責(zé)決策和監(jiān)督,院長(zhǎng)負(fù)責(zé)執(zhí)行,對(duì)外行使法人權(quán)利,對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)研究院的日常運(yùn)行管理。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)普遍采用了“1+N”模式,大致包括理事會(huì)、院長(zhǎng)辦公會(huì)、院務(wù)委員會(huì)、專家咨詢委員會(huì)(學(xué)術(shù)委員會(huì)）、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員會(huì)、崗位聘用委員會(huì),以及下設(shè)的若干創(chuàng)新平臺(tái)和管理部門(mén)等[10-13]。上述做法和經(jīng)驗(yàn)也在一些地方被上升為政策性規(guī)定,如廣東省科技廳等10部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》第三條明確規(guī)定：“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全有產(chǎn)學(xué)研等多方主體共同參與的理事會(huì)制度和與之相適應(yīng)的管理制度,實(shí)行投管分離、獨(dú)立運(yùn)作、發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用?！?/p>

2 成功案例分析

中國(guó)科學(xué)院先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“先進(jìn)院”）成立于2006年2月,是中國(guó)科學(xué)院、深圳市人民政府、香港中文大學(xué)三方投入組建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。先進(jìn)院著眼于國(guó)際學(xué)術(shù)水平與珠三角產(chǎn)業(yè)的需求,以提升粵港地區(qū)及我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,推動(dòng)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)新工業(yè)的建立,成為國(guó)際一流的工業(yè)研究院為使命和愿景,創(chuàng)新“事業(yè)單位企業(yè)化”運(yùn)作模式,依托中科院科技創(chuàng)新大平臺(tái),發(fā)揮深圳“敢為天下先”的特區(qū)精神,借助香港國(guó)際化優(yōu)勢(shì)等多方資源的集聚,深入探索現(xiàn)代院所體制機(jī)制創(chuàng)新發(fā)展。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，深圳先進(jìn)院已初步構(gòu)建了以科研為主的集科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本為一體的微型協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，打造了科技創(chuàng)新有效服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“先進(jìn)院模式”，成為全國(guó)新型科研機(jī)構(gòu)的典型代表之一。該院累計(jì)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)超過(guò)4000件，近三年科研單位國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量全省第一，全國(guó)第二；累計(jì)孵化企業(yè)727家，持股199家，估值過(guò)百億的1家，估值過(guò)億的達(dá)28家，有效實(shí)現(xiàn)了科技、教育與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的融合。先進(jìn)院實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。理事會(huì)由中科院3人,深圳市政府3人、香港中文大學(xué)2人及先進(jìn)院院長(zhǎng)組成。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人,由中科院委派,副理事長(zhǎng)2人,由深圳市政府和香港中文大學(xué)各委派1人,理事會(huì)所有成員由各方協(xié)調(diào)確認(rèn),理事會(huì)向中科院負(fù)責(zé)。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)審議先進(jìn)院重要規(guī)章制度,提出院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)建議人選,考核院領(lǐng)導(dǎo)班子,審議發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和法定代表人任期目標(biāo)、年度工作報(bào)告與年度工作計(jì)劃等重大決策方案。院長(zhǎng)是先進(jìn)院法定代表人,全面負(fù)責(zé)先進(jìn)院各項(xiàng)工作,主要職責(zé)是擬定和組織實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的先進(jìn)院發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度工作計(jì)劃,科學(xué)配置資源,優(yōu)化組織結(jié)構(gòu),優(yōu)選創(chuàng)新團(tuán)隊(duì),努力推進(jìn)先進(jìn)院知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,促進(jìn)科技成果規(guī)模產(chǎn)業(yè)化等。在理事會(huì)管理制度下,先進(jìn)院工作效率、決策民主化、團(tuán)隊(duì)積極性都有非常大的提升,形成了“敢想敢干”的創(chuàng)新文化。

在組織架構(gòu)方面（如下圖所示）,先進(jìn)院設(shè)理事會(huì)、院領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、工業(yè)委員會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與育成中心,下設(shè)先進(jìn)集成技術(shù)研究所、生物醫(yī)藥與健康工程研究所、先進(jìn)計(jì)算與數(shù)字工程研究所、廣州先進(jìn)技術(shù)研究所、開(kāi)放平臺(tái)和工程中心7個(gè)研究所。同時(shí)各個(gè)研究所下設(shè)多個(gè)研究中心與實(shí)驗(yàn)室。其中,學(xué)術(shù)委員會(huì)是先進(jìn)院實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)民主的基本形式,是科技創(chuàng)新工作的咨詢與評(píng)議組織。工業(yè)技術(shù)委員會(huì)是先進(jìn)院與工業(yè)界聯(lián)系的橋梁,是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化工作的咨詢?cè)u(píng)談組織。集成所是中科院、深圳市政府和香港中文大學(xué)三方共建的從事先進(jìn)集成技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)的組織,是先進(jìn)院應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、技術(shù)集成與示范的主體,是非法人的財(cái)務(wù)核算單位。工程中心主要開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)孵化等相關(guān)工作,建立行業(yè)有影響的工業(yè)技術(shù)基金等。開(kāi)放技術(shù)平臺(tái)為院內(nèi)科技活動(dòng)提供技術(shù)支撐,為區(qū)域提供行業(yè)技術(shù)服務(wù)。集成所下設(shè)研究中心和研究室,工程中心下設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì),開(kāi)放技術(shù)平臺(tái)下設(shè)實(shí)驗(yàn)室,統(tǒng)稱為研究單元。行政管理部門(mén)包括人力資源與教育處、科研管理與支撐處、產(chǎn)業(yè)合作與發(fā)展處、公共事務(wù)與財(cái)務(wù)資產(chǎn)處、黨群工作處和監(jiān)察審計(jì)處,按分工承擔(dān)相關(guān)管理事務(wù)工作。

圖1 先進(jìn)院組織架構(gòu)圖Fig.1 Organization chart of Shenzhen Institutes of Advanced Technology of Chinese Academy of Science

3 對(duì)深研院管理體制建設(shè)的啟示和建議

根據(jù)中國(guó)地震局與深圳市人民政府簽署的《關(guān)于共建中國(guó)地震局深圳防災(zāi)減災(zāi)技術(shù)研究院合作協(xié)議》約定和相關(guān)政策規(guī)定,借鑒相關(guān)理論研究成果和范例的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),深研院要建立理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的法人治理結(jié)構(gòu),其關(guān)鍵是要決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)三者進(jìn)行合理的安排,建立權(quán)、責(zé)、利相對(duì)明確的內(nèi)部制衡和激勵(lì)機(jī)制。因此,本課題按照“多元開(kāi)放、互利共贏、多主體治理、柔性化、權(quán)力制衡”的設(shè)置原則,將深研院的組織架構(gòu)及其相關(guān)職能劃分為決策層、管理層、監(jiān)督層和執(zhí)行層四個(gè)層面,然后根據(jù)深研院的建設(shè)目標(biāo)、研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化規(guī)劃（第一期）框架、投資主體、機(jī)構(gòu)規(guī)模以及組建模式等因素,提出深研院具體的決策體制機(jī)制及組織架構(gòu)設(shè)置建議。

3.1 決策層

決策層是理事會(huì),是深研院的最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu),擁有深研院的主要人事任免權(quán)、財(cái)物終決權(quán)、重大事項(xiàng)審議決策權(quán)。理事會(huì)由中國(guó)地震局3人,深圳市政府3人及深研院院長(zhǎng)組成。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人,由中國(guó)地震局領(lǐng)導(dǎo)出任；設(shè)副理事長(zhǎng)1人,由深圳市領(lǐng)導(dǎo)出任。每屆理事任期3年,可以連任。下設(shè)理事會(huì)秘書(shū)處,負(fù)責(zé)理事會(huì)日常工作。深研院承擔(dān)理事會(huì)秘書(shū)處工作,負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)召集理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)事務(wù),秘書(shū)處在理事會(huì)休會(huì)期間負(fù)責(zé)督辦會(huì)議決定相關(guān)事項(xiàng)的落實(shí),并向共建各方溝通信息。

理事會(huì)具體職責(zé)包括：①修訂深研院的發(fā)展規(guī)劃和章程； ②指導(dǎo)協(xié)調(diào)深研院的機(jī)制體制改革；③促進(jìn)資源集成,創(chuàng)造深研院良好發(fā)展環(huán)境；④審定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變革,以及主要人事任免；⑤審定深研院的年度工作計(jì)劃；⑥審定深研院的年度經(jīng)費(fèi)預(yù)決算,負(fù)責(zé)對(duì)深研院的運(yùn)行績(jī)效考核和審計(jì)；⑦制定深研院重要的管理規(guī)章制度；⑧決定吸收新的投資建設(shè)主體加入深研院。

3.2 管理層

（1）院領(lǐng)導(dǎo)班子。全面落實(shí)理事會(huì)決議,全面負(fù)責(zé)深研院的運(yùn)行管理。深研院設(shè)院長(zhǎng)1人,副院長(zhǎng)若干人。其中,院長(zhǎng)由中國(guó)地震局提名,經(jīng)理事會(huì)通過(guò)后聘任。深圳市政府委派一名副院長(zhǎng)進(jìn)入深研院領(lǐng)導(dǎo)班子。

院長(zhǎng)主要職責(zé)：①在理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,全面管理深研院各項(xiàng)工作,向理事會(huì)負(fù)責(zé)；②籌集深研院經(jīng)費(fèi)；③推薦副院長(zhǎng)人選,報(bào)理事會(huì)聘任。決定研發(fā)單元和行政管理部門(mén)設(shè)置及人員配置。在公開(kāi)招聘的基礎(chǔ)上,任免研發(fā)單元和行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)人,聘用主要研發(fā)骨干；④提出深研院年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算方案；⑤提出深研院工資與福利標(biāo)準(zhǔn),報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行；⑥向理事會(huì)提交年度工作報(bào)告和財(cái)務(wù)決算報(bào)告；⑦根據(jù)《章程》制定深研院的規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則；⑧聘請(qǐng)學(xué)術(shù)委員會(huì)專家,報(bào)理事會(huì)備案。⑨推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化,履行深研院資產(chǎn)管理工作,管理深研院控股企業(yè)。

副院長(zhǎng)協(xié)助院長(zhǎng)工作并按分工負(fù)責(zé)處理分管工作。

深研院實(shí)行院長(zhǎng)辦公會(huì)和院務(wù)會(huì)制度。院長(zhǎng)辦公會(huì)是審定年度考核方案與結(jié)果、審核預(yù)算等部署、決定人事任免、溝通院內(nèi)外重要信息和決策深研院重大工作的辦公會(huì)議。院長(zhǎng)辦公會(huì)由院長(zhǎng)主持,副院長(zhǎng)參加,必要時(shí)可請(qǐng)相關(guān)人員列席會(huì)議。院務(wù)會(huì)是院領(lǐng)導(dǎo)班子研究討論制定工作計(jì)劃,討論決定重要工作政策、措施、規(guī)章制度,并對(duì)日常工作中重大問(wèn)題做出決策的辦公會(huì)議。院務(wù)會(huì)由院長(zhǎng)或由院長(zhǎng)委托的院領(lǐng)導(dǎo)主持,參會(huì)人員為副院長(zhǎng)、各單元（部門(mén))負(fù)責(zé)人及黨委、紀(jì)委負(fù)責(zé)人參加。必要時(shí),經(jīng)院長(zhǎng)同意相關(guān)人員可列席會(huì)議。

深研院設(shè)立經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“經(jīng)管委”）。管會(huì)是深研院經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理的決策和議事機(jī)構(gòu),在院長(zhǎng)辦公會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作,代表深研院履行出資人職責(zé)。經(jīng)管委下設(shè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理辦公室（簡(jiǎn)稱“經(jīng)管辦”）是經(jīng)管委的下設(shè)辦事機(jī)構(gòu),設(shè)主任1名,副主任若干名,人員任命報(bào)院長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)。根據(jù)授權(quán)依法對(duì)投資企業(yè)所形成的深研院資產(chǎn)、股權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理或指導(dǎo)服務(wù)。

深研院設(shè)立崗位聘用委員會(huì)。崗位聘用委員會(huì)是深研院高級(jí)專業(yè)技術(shù)和重要管理崗位聘用的咨詢與評(píng)議組織,在院長(zhǎng)辦公會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作,原則上由9名以上委員組成,設(shè)主任1名,由院長(zhǎng)擔(dān)任,委員由院長(zhǎng)提名和聘任。

學(xué)術(shù)委員會(huì)。深研院設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì),由科技專家、科技管理專家或產(chǎn)業(yè)界人士組成,其中院外專家人數(shù)原則上不少于三分之一。

學(xué)術(shù)委委員會(huì)是深研院的發(fā)展咨詢機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是：①對(duì)深研院的發(fā)展提供發(fā)展戰(zhàn)略、研究方向、建設(shè)規(guī)劃咨詢意見(jiàn)；②對(duì)深研院科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、成果鑒定、人才及成果獎(jiǎng)勵(lì)提出評(píng)審或推薦意見(jiàn)；③對(duì)深研院擬聘用的高級(jí)研究員等主要研發(fā)骨干進(jìn)行聘任前學(xué)術(shù)評(píng)估,提出推薦意見(jiàn)；④每年對(duì)深研院的研發(fā)工作進(jìn)行評(píng)估,并提出未來(lái)發(fā)展方向的建議；⑤協(xié)調(diào)指導(dǎo)或組織深研院的國(guó)內(nèi)外重大科技合作和學(xué)術(shù)交流；⑥推動(dòng)和協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)合作,推動(dòng)研究成果轉(zhuǎn)化。

3.3 監(jiān)督層

通常包括監(jiān)察審計(jì)委員會(huì),具體職能包括：①預(yù)算審議,審議深研院年度預(yù)算和重大項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算；②財(cái)務(wù)審計(jì),審計(jì)深研院年度預(yù)算執(zhí)行情況和重大項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況。

深研院建立中國(guó)共產(chǎn)黨基層組織,接受地方黨委和中國(guó)地震局黨組領(lǐng)導(dǎo)；設(shè)立紀(jì)委,按照規(guī)定行使相應(yīng)權(quán)利,保障深研院各項(xiàng)工作的開(kāi)展；依法建立群眾組織,建立職工代表大會(huì)制度,并開(kāi)展工作。設(shè)黨委書(shū)記,紀(jì)委書(shū)記。

3.4 執(zhí)行層

（1）研發(fā)單元與產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)。按照深研院研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化規(guī)劃框架,先期設(shè)立的研發(fā)單元主要有：援外工程與服務(wù)中心（平臺(tái)）、產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中心（創(chuàng)投平臺(tái)）、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。依托平臺(tái)主要有：先進(jìn)地震儀器裝備研究中心（有限公司）、工程結(jié)構(gòu)安全監(jiān)測(cè)研究中心（有限公司）、減隔震技術(shù)研究中心（有限公司）、災(zāi)害防御與應(yīng)急技術(shù)研究中心（有限公司）、災(zāi)害應(yīng)急數(shù)據(jù)云智慧服務(wù)中心、光纖傳感技術(shù)研究所。各研發(fā)單元負(fù)責(zé)人按照專業(yè)領(lǐng)域由國(guó)內(nèi)外知名專家或?qū)W科帶頭人擔(dān)任,具體負(fù)責(zé)本研發(fā)單元的研究創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化工作。

（2）綜合管理部門(mén)?？上略O(shè)公共事務(wù)與信息部、人力資源與法務(wù)部、創(chuàng)新發(fā)展與外事部等,是深研院的辦事機(jī)構(gòu)與聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu),執(zhí)行理事會(huì)決定和院長(zhǎng)指示,負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)深研院內(nèi)部的日常工作,對(duì)院長(zhǎng)負(fù)責(zé)；為各研發(fā)單元和產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)提供服務(wù)與支持。

圖2 理事會(huì)制度下深研院的組織架構(gòu)Fig.2 The organizational structure of Shenzhen Academy of Disaster Prevention and Reduction under the board system

4 結(jié)論

本文通過(guò)資料調(diào)查、現(xiàn)狀分析和政策研究等方法和手段,梳理了國(guó)家、廣東省及深圳市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理模式和典型特征,研究了具有代表性的新型研究機(jī)構(gòu)中國(guó)科學(xué)院先進(jìn)技術(shù)研究院特有的現(xiàn)代化管理體制,借鑒和吸收新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理機(jī)制的成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),提出了適用于防災(zāi)減災(zāi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)詳實(shí)的、強(qiáng)針對(duì)性的管理模式及建設(shè)方案和建議。