段宗志，龔銀銀，張 亮，余建國

(安徽建筑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，合肥 230601)

設(shè)計(jì)、采購、施工一體化的工程總承包模式有利于解決傳統(tǒng)發(fā)承包模式價(jià)值鏈割裂的狀況，使項(xiàng)目管理更加高效、全面、系統(tǒng)，符合工程項(xiàng)目各方主體的根本利益,實(shí)現(xiàn)資源配置的合理化和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化，有效控制造價(jià)、保證工程質(zhì)量及推動(dòng)建設(shè)領(lǐng)域現(xiàn)代化。我國建設(shè)工程總承包模式早在1982年開始試點(diǎn)，在這之后就開始不斷探索適合工程總承包模式的相關(guān)法律法規(guī)。中共中央、國務(wù)院及住建部等部門不斷出臺(tái)文件，大力推進(jìn)房屋建筑和市政項(xiàng)目采用工程總承包模式。2016年2月6日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》提出“深化建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，推廣工程總承包制”[1]。之后住建部在同年的5月下發(fā)了關(guān)于工程總承包項(xiàng)目在項(xiàng)目監(jiān)管、項(xiàng)目發(fā)承包階段、總承包商的選擇等方面的文件要求。2017 年2月21日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》，提出“加快推行工程總承包”和“培育全過程工程咨詢”。2019年末，住建部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，自2020年3月1日施行，未來全面推進(jìn)工程總承包模式的趨勢越來越明顯。國外對(duì)于工程總承包模式的研究起步較早，在20世紀(jì)80年代的私人投資項(xiàng)目中開始采用DB模式，為工程總承包模式的形成提供了借鑒性范例，而現(xiàn)代西方項(xiàng)目管理的主流也是工程總承包模式。國外的投資項(xiàng)目中，F(xiàn)lour公司、ABB公司、Halliburton公司、Bechtel公司采用工程總承包模式也給其他企業(yè)提供了必要的借鑒[2]。國內(nèi)對(duì)于工程總承包模式的試點(diǎn)最初在1982年，原化工部制定了《關(guān)于改革現(xiàn)行基本建設(shè)管理體制，試行以設(shè)計(jì)為主體的工程總承包制的意見》，天津大學(xué)何伯森等曾對(duì)國際工程總承包模式進(jìn)行調(diào)研，發(fā)表了對(duì)于在當(dāng)時(shí)看來較為新穎的工程總承包模式的看法，并提出了具有指導(dǎo)性和前瞻性意義的建議；孟憲海等[3]對(duì)比了傳統(tǒng)承發(fā)包模式和工程總承包模式在招標(biāo)范圍、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、造價(jià)控制等方面的區(qū)別，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)二者有顯著的差異，認(rèn)為業(yè)主方最大的風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)于總承包商選擇的不當(dāng)可能會(huì)造成較大的損失。這也反映了業(yè)主方對(duì)總承包商能力的不信任，使得更多業(yè)主不愿意將工程的設(shè)計(jì)、采購、施工環(huán)節(jié)全部交給工程總承包商來做，從業(yè)主的角度來看，傳統(tǒng)的發(fā)承包模式還能一定程度上分散風(fēng)險(xiǎn)；張水波等[4]從合同產(chǎn)生的角度介紹了工程總承包模式的背景和基本內(nèi)容，從管理模式，適用范圍，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?，利益劃分的角度?duì)比FIDIC幾個(gè)新版本的合同條件進(jìn)行分析和說明。但是目前關(guān)于工程總承包模式的合同并沒有細(xì)化到各個(gè)五方責(zé)任主體；王早生等[5]對(duì)我國采用工程總承包模式以來取得的顯著效果做了總結(jié)，提出我國工程推進(jìn)工程總承包模式面臨的問題主要有：從國家法律規(guī)范的層面來看，國家還沒有制定完善和統(tǒng)一的工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)辦法，從市場的層面來看，工程總承包市場的發(fā)育仍然面臨不成熟和不完善的問題，并且存在一定的市場準(zhǔn)入障礙，從企業(yè)和人才的層面來看，總承包企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)不健全，總承包方面的管理人才缺乏，管理水平較低。這也正是本文比較認(rèn)同的切入角度。

綜合國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)外學(xué)者對(duì)工程總承包領(lǐng)域的研究整體上視角較為分散，但是一些核心的研究內(nèi)容相對(duì)集中，研究熱點(diǎn)主要集中在：工程總承包模式的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀、存在的問題，EPC模式包括業(yè)主的協(xié)調(diào)管理、合同管理、成本控制、設(shè)計(jì)管理、施工管理及風(fēng)險(xiǎn)管控，工程總承包商與分包商主體關(guān)系、 國際工程總承包、水電工程總承包等[6]。缺少對(duì)影響工程總承包模式推進(jìn)因素的系統(tǒng)性歸納研究，因此，本文將視角集中在影響工程總承包模式推進(jìn)的關(guān)鍵因素上，采用特爾斐法結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)梳理構(gòu)建影響工程總承包模式推進(jìn)的指標(biāo)體系，計(jì)算出各影響因素的權(quán)重，得出關(guān)鍵因素的重要程度大小，進(jìn)一步為更好地推進(jìn)工程總承包模式提供參考性建議。

1 研究設(shè)計(jì)

課題組設(shè)計(jì)了“工程總承包模式調(diào)查”問卷，重點(diǎn)了解目前工程總承包模式的推進(jìn)狀況和制約因素。為保證問卷的科學(xué)性與合理性，專門組建了15人的專家組：工程總承包及相關(guān)領(lǐng)域的專家6人，高校一線科研人員4人，從事工程類項(xiàng)目的管理者5人。運(yùn)用特爾斐法通過3輪問卷反饋與統(tǒng)計(jì)分析確定了推進(jìn)工程總承包模式影響因素指標(biāo)體系的主要思路及問卷主要參數(shù)。根據(jù)專家組得出的意見結(jié)果結(jié)合大量文獻(xiàn)中已有的研究成果，確定問卷基于23個(gè)參數(shù)考慮，分為兩個(gè)部分：第一部分為企業(yè)或個(gè)人基本情況調(diào)查，第二部分為一般性選擇題，對(duì)于一般性選擇問題采用目前使用最為廣泛的李克特5級(jí)量表，對(duì)量表進(jìn)行測量，用分?jǐn)?shù)評(píng)價(jià)計(jì)分：完全不符合—完全符合(1～5分)。由于本文重點(diǎn)研究推進(jìn)工程總承包模式的影響因素，不涉及特定的企業(yè)類型或個(gè)體特征，只對(duì)一般性選擇問題的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究。

2 數(shù)據(jù)來源與處理

課題組成員通過實(shí)地問卷調(diào)查的形式，走訪了9家工程類企業(yè)，調(diào)查200位左右工程領(lǐng)域相關(guān)人員，共發(fā)放問卷350份，回收問卷298份，其中有效問卷284份，問卷有效率為81.14%。根據(jù)回收有效問卷對(duì)調(diào)查對(duì)象做個(gè)體特征統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示學(xué)歷本科及以上的占88.73%；從事工程領(lǐng)域相關(guān)工作超過5年的占65.14%，超過10年的占40.84%，不足3年的僅22.18%；對(duì)工程總承包模式了解的占91.20%，充分體現(xiàn)了針對(duì)工程總承包這一研究點(diǎn)所調(diào)查的對(duì)象的科學(xué)性與合理性。采用克隆巴赫(Cronbach，s Alpha)一致性系數(shù)檢驗(yàn)問卷的信度。結(jié)果顯示，Alpha系數(shù)α=0.899，遠(yuǎn)大于0.6，具有很高的內(nèi)部一致性，Pearson相關(guān)系數(shù)為0.846，說明總量表各題項(xiàng)的得分具有良好的穩(wěn)定性，綜上表明調(diào)查問卷具有較好的信度；問卷的效度檢驗(yàn)是通過SPSS25.0可靠性分析得到項(xiàng)目總相關(guān)系數(shù)CITC，刪除CITC值小于0.5的指標(biāo)[7]。

3 模型構(gòu)建

從工程總承包的概念上來看，它是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。這種組織方式的實(shí)施受到諸多因素的影響，本文對(duì)影響工程總承包模式推進(jìn)的因素采用數(shù)據(jù)體現(xiàn)的形式進(jìn)行基本的描述性統(tǒng)計(jì)及實(shí)證分析，首先對(duì)10224條樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行初步篩選、降維處理、冗余數(shù)據(jù)合并及異常數(shù)據(jù)篩除[8]，運(yùn)用Logistic回歸模型逐步運(yùn)算提取出影響工程總承包模式推進(jìn)的因素，并得出各個(gè)因素的重要程度排序。同時(shí)，對(duì)初選指標(biāo)進(jìn)行因子分析，運(yùn)用方差膨脹因子(VIF)對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，防止指標(biāo)間存在多重共線性，根據(jù)多重共線性和上述可靠性檢驗(yàn)的結(jié)果，在原有23個(gè)影響因素的基礎(chǔ)上共剔除4個(gè)不顯著或無效的因素后，得到19個(gè)影響因素，確定為自變量。在Logistic回歸模型的基礎(chǔ)上采取因子分析法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行降維處理提取主要因子，計(jì)算各個(gè)主要因子的權(quán)重，以較少的指標(biāo)代替初選較多的指標(biāo)，充分反映多數(shù)信息。

3.1 指標(biāo)釋義

在上述對(duì)問卷的科學(xué)性、合理性、有效性的檢驗(yàn)以及綜合前人的研究成果后，設(shè)定以下19個(gè)影響因素指標(biāo)：

表1 指標(biāo)釋義

3.2 Logistic回歸模型建立

將X1、X2、X3、…、X19為自變量，將推進(jìn)工程總承包模式是否有利的概率設(shè)為因變量，最終得到回歸模型如下列式(1)所示：

(1)

式中，β1、β2、β3、…βi為各個(gè)自變量的Logistic回歸系數(shù)，X1、X2、X3、…Xi為影響因素自變量，M與若干個(gè)預(yù)測變量X呈線性關(guān)系，C為常數(shù)項(xiàng)。據(jù)此，運(yùn)用極大似然估計(jì)法得出參數(shù)值以檢驗(yàn)Logistic回歸的顯著性，似然函數(shù)為：

(2)

采用SPSS25.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行二元Logistic回歸，從最初的19個(gè)因子經(jīng)運(yùn)算剔除后得到5個(gè)影響力顯著的因子，該模型對(duì)于采用工程總承包模式是否有利的預(yù)測正確率高達(dá)89.8%，最終的回歸結(jié)果見表2。

表2 工程總承包影響因素Logistic回歸結(jié)果

由表2可以看出：影響推進(jìn)工程總承包模式是否有利的顯著因素有5個(gè)，按照其影響因素的大小程度分別為：政府要求因素、項(xiàng)目管理法律規(guī)因素、組織性人才因素、總承包商數(shù)量因素、對(duì)項(xiàng)目的控制力因素。根據(jù)回歸結(jié)果可以分析：政府要求因素的P值為0.00<0.05，具有統(tǒng)計(jì)意義且影響顯著，其偏回歸系數(shù)為-0.687，說明政府明確要求采用工程總承包模式的項(xiàng)目比例有利于推進(jìn)工程總承包模式；組織性人才因素的P值為0.049<0.05，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義且影響顯著，其偏回歸系數(shù)為0.439，說明培養(yǎng)能組織實(shí)施工程總承包的人才有利于推進(jìn)工程總承包模式；項(xiàng)目管理法律法規(guī)因素的P值為0.003<0.05，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義且影響顯著，其偏回歸系數(shù)為-0.647，說明明確工程總承包項(xiàng)目管理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有利于推進(jìn)工程總承包模式。同樣總承包商數(shù)量因素和業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的控制力因素的P值均小于0.05，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義且影響顯著。上述5個(gè)因素與工程總承包模式的推進(jìn)均呈顯著正相關(guān)，且推進(jìn)工程總承包模式有利的概率高，進(jìn)而繼續(xù)研究影響工程總承包模式推進(jìn)的關(guān)鍵因素，對(duì)19個(gè)因素進(jìn)行歸納提煉，構(gòu)建影響因素指標(biāo)體系，確定影響工程總承包模式推進(jìn)的各個(gè)影響因素的權(quán)重。

4 基于因子分析法的推進(jìn)工程總承包模式影響因素實(shí)證研究

Charles Spearman在1904年發(fā)表的《對(duì)智力測驗(yàn)得分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析》一書中的成果表明采用因子分析法能夠從許多錯(cuò)綜復(fù)雜的指標(biāo)中提取出可以代表多數(shù)指標(biāo)的關(guān)鍵因子，有效地對(duì)復(fù)雜問題進(jìn)行更深入、正確及合理的評(píng)價(jià)。在上述建立Logistic回歸模型時(shí)，已經(jīng)提取19個(gè)影響因素，其中有5個(gè)因子符合λ≥1的要求，所以暫時(shí)用5個(gè)主要因子代替原有的19個(gè)因子，碎石圖結(jié)果見圖1：

圖1 影響因素碎石圖

4.1 KMO和巴特利特檢驗(yàn)

KMO和巴特利特檢驗(yàn)通常用于檢查各個(gè)變量之間是否存在相關(guān)性和偏相關(guān)性，結(jié)果在0～1之間，KMO取樣適切性量數(shù)的數(shù)值越接近于1，各個(gè)變量間的相關(guān)性越強(qiáng)，同時(shí)偏相關(guān)性越弱，從而因子分析達(dá)到的效果越好。如表3所示，KMO值為0.879，說明十分適合因子分析；同時(shí)，巴特利特檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)的P值為0.000<0.05，因此認(rèn)為原始變量數(shù)據(jù)適合做因子分析。

表3 KMO和巴特利特檢驗(yàn)結(jié)果表

4.2 主要指標(biāo)及權(quán)重確定

通過SPSS25.0軟件，對(duì)19個(gè)指標(biāo)采取因子分析，前5個(gè)成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到64.748%，說明前5個(gè)因子變量充分蘊(yùn)含了原始19個(gè)因子所要表達(dá)的信息，由此可以得出影響工程總承包模式推進(jìn)的因素可以歸為5個(gè)因子，詳細(xì)結(jié)果見表4。

表4 推進(jìn)工程總承包模式的影響因素總方差解釋表

為了充分保證各個(gè)因子結(jié)果的準(zhǔn)確性，達(dá)到更好的收斂效果，采用Kaiser正態(tài)化最大方差法對(duì)19個(gè)因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子荷載大小對(duì)因子進(jìn)行命名，得出5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，利用回歸法求得各個(gè)主因子Fi(i=1,2,3,4,5)的得分函數(shù)。

表5 成分得分系數(shù)矩陣

從表4可以得出各個(gè)因子的得分表達(dá)式：

Y1=-0.077X1*-0.104X2*-0.032X3*-0.052X4*+0.054X5*+0.180X6*+0.248X7*+0.261X8*+0.227X9*+0.251X10*+0.245X11*-0.100X12*-0.029X13*-0.054X14*-0.056X15*-0.059X16*-0.024X17*-0.028X18*-0.032X19*

(3)

Y2=-0.095X1*-0.029X2*-0.025X3*-0.078X4*-0.032X5*-0.047X6*-0.082X7*-0.054X8*-0.033X9*-0.039X10*-0.002X11*-0.061X12*-0.018X13*+0.190X14*+0.258X15*+0.255X16*+0.242X17*+0.290X18*+0.307X19*

(4)

……

設(shè)因子荷載矩陣為A，稱第j列元素的平方和，即

(5)

為公共因子Fj對(duì)X的貢獻(xiàn)，即gj2表示同一公共因子Fj對(duì)各個(gè)變量所提供的方差貢獻(xiàn)率之總和，它是衡量每一個(gè)公共因子相對(duì)重要性的一個(gè)尺度，而表達(dá)式中X1*～X19*是將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值，所以為了進(jìn)一步綜合評(píng)價(jià)[10]，將5個(gè)公共因子以各自的方差貢獻(xiàn)率占累計(jì)貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重得到綜合得分函數(shù)并確定影響因素指標(biāo)及各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重大?。?/p>

F綜=(0.20784F1+0.17022F2+0.10488F3+0.08544F4+0.07911F5)/0.64748

(6)

表6 推進(jìn)工程總承包模式的影響因素指標(biāo)

根據(jù)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重可以看出，5個(gè)一級(jí)指標(biāo)的重要程度與Logistic回歸結(jié)果中的重要程度一致，即X1對(duì)應(yīng)政府支持力度因素，重要程度排序第一；X18對(duì)應(yīng)工程總承包法律規(guī)范因素，重要程度排序第二；X10對(duì)應(yīng)企業(yè)與人才因素，重要程度排序三；X2對(duì)應(yīng)業(yè)主傾向因素，重要程度排序第四；X12對(duì)應(yīng)市場因素，重要程度排序第五，進(jìn)一步驗(yàn)證了影響因素指標(biāo)設(shè)定的科學(xué)性和合理性。

5 結(jié)論與建議

5.1 政府加大對(duì)工程總承包模式的支持力度

根據(jù)分析結(jié)果可以看出，政府支持力度因素的權(quán)重為0.321，在所有指標(biāo)中權(quán)重最大，政府應(yīng)當(dāng)開放工程總承包模式的融資政策，精化審批流程，解決一些剛剛起步的建筑企業(yè)資金不足的問題，提供良好的政策環(huán)境，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)工程總承包模式的發(fā)展，給予希望采用并正嘗試采用工程總承包模式的企業(yè)發(fā)展的信心，在政府導(dǎo)向的大環(huán)境下也可以潛在改變工程項(xiàng)目各參與方習(xí)慣性采用傳統(tǒng)發(fā)承包模式的慣性心理和思維方式，企業(yè)和工程領(lǐng)域的管理者對(duì)工程總承包模式的傾向心理也會(huì)日益顯現(xiàn)。

5.2 完善工程總承包相關(guān)法律法規(guī)

我國目前在工程總承包招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)、項(xiàng)目融資擔(dān)保法規(guī)、項(xiàng)目管理法律法規(guī)和合同示范文本上并不完善。設(shè)計(jì)為主體的工程總承包雖然一定程度上解決了設(shè)計(jì)、采購、施工脫節(jié)的問題，但是由于法律法規(guī)上并沒有體系化的強(qiáng)制性規(guī)定，未嚴(yán)格制定獎(jiǎng)懲規(guī)定，各方主體出于各自利益仍會(huì)產(chǎn)生諸多糾纏不清的問題，這就需要有關(guān)部門加快和完善針對(duì)工程總承包項(xiàng)目的相關(guān)法律規(guī)范和合同示范文本，促進(jìn)工程總承包項(xiàng)目適應(yīng)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)。

5.3 企業(yè)優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)總承包項(xiàng)目經(jīng)理人才

傳統(tǒng)的工程發(fā)承包模式對(duì)應(yīng)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)可能不再適應(yīng)工程總承包模式，針對(duì)工程總承包模式的特點(diǎn)優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，加快培育一批能與國際接軌的具有融資、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營和維護(hù)等綜合能力的國際型工程企業(yè)，提高信息化管理的能力，發(fā)揚(yáng)“設(shè)計(jì)+項(xiàng)目管理”的核心優(yōu)勢，推動(dòng)建筑業(yè)走出去，服務(wù)“一帶一路”建設(shè)。當(dāng)下的建造師制度反映的是施工經(jīng)理制度，通過應(yīng)試取證的模式并不能保證建造師具備對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目掌控的能力，所以必須大力培養(yǎng)既懂設(shè)計(jì)，又懂采購和施工的復(fù)合型人才即總承包項(xiàng)目經(jīng)理人才，從管理層的層面上避免了設(shè)計(jì)、采購、施工相脫節(jié)的情況。

5.4 業(yè)主加強(qiáng)對(duì)工程總承包商的資格預(yù)審環(huán)節(jié)審核

業(yè)主之所以猶豫是否選擇工程總承包模式根源在于對(duì)總承包商的信任程度，擔(dān)心失去對(duì)項(xiàng)目的控制而總承包商又無法保質(zhì)保量完成工程任務(wù)，那么工程總承包項(xiàng)目的資格預(yù)審就是使業(yè)主確認(rèn)總承包商是否具有足夠能力完成建設(shè)項(xiàng)目的過程[11]，也是總承包商經(jīng)過信號(hào)傳遞獲取業(yè)主信任的過程，加強(qiáng)資格預(yù)審環(huán)節(jié)審核可以有效增加業(yè)主對(duì)總承包商的信任度，從而更愿意采取工程總承包模式。

5.5 開放市場準(zhǔn)入，廣泛推行工程總承包項(xiàng)目

目前市場上可供選擇的工程總承包商數(shù)量有限，且投入市場的工程總承包項(xiàng)目也相對(duì)較少，在最初的市場工程總承包準(zhǔn)入要求可以相對(duì)放低，待工程總承包商和項(xiàng)目數(shù)量明顯增多后再予以調(diào)整，市場是無形的雙手，在沒有任何規(guī)范的約束下同樣可以起到有效調(diào)節(jié)的作用。此外，進(jìn)一步深化《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(87號(hào)部令)中提出的具有“具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)”[12]，鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位申請(qǐng)取得施工資質(zhì)，鼓勵(lì)施工單位申請(qǐng)取得工程設(shè)計(jì)資質(zhì)，迅速打開市場，實(shí)現(xiàn)從量變開始到產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。