張振華 王玲 方彥 王洪榮 劉興國

一大早，一名穿著普通的中年男子，手持錦旗，滿臉喜悅地走進(jìn)遼寧省沈陽市皇姑區(qū)檢察院要找民行科。男子叫高成，是本地居民。檢察院門衛(wèi)小宋曾見過他，他對(duì)小宋說，這次他是特意來送錦旗的。如果不是檢察官主持公道，自己40多萬元血汗錢就“白瞎”了，他和家人得鬧心一輩子。

高成說，自己文化水平不高，不善表達(dá)，不知道說啥好，思來想去，他在錦旗店定制了“依法監(jiān)督，執(zhí)法為民”8個(gè)字。他想表達(dá)對(duì)檢察機(jī)關(guān)和檢察官發(fā)自內(nèi)心的認(rèn)可和感激。

小宋還記得他第一次見高成的情形。當(dāng)時(shí)，高成在皇姑區(qū)檢察院大門口徘徊了好久?？吹礁叱杉炔浑x開也不進(jìn)來，就是在門口不斷徘徊，小宋便上前問他怎么回事。

“我攤上事了，被人給告了，輸了官司，鬧心得慌。我想找檢察官幫我討回公道，但我不知道找檢察院好不好使。我朋友都勸我說，來了也白搭，法院都判了，找檢察官也不好使。可我不甘心?！备叱梢荒樀某钊?。

小宋鼓勵(lì)高成說：“既然已經(jīng)來了，就跟檢察官反映一下情況唄。萬一成了呢，你要相信，檢察院是個(gè)說理的地方?！?/p>

高成涉及的這起案件是沈陽市首例虛假訴訟案。2019年底，該案被收錄于《最高人民檢察院十四批指導(dǎo)性案例適用指引（民事虛假訴訟）》。

80多萬元的裝修欠款合同

這個(gè)案子要從高成和別人合伙做餐飲店說起。2015年6月27日，高成與楊曉路、李紅簽訂餐飲合作經(jīng)營合同，三方組成合伙企業(yè)，經(jīng)營火鍋店。李紅和高成各出資50%，分別占股45%和35%，楊曉路以技術(shù)及經(jīng)營管理入股，占股20%，并約定由楊曉路管理和經(jīng)營企業(yè)。

投資前，高成也很注意合伙人的誠信度。自己投資80多萬元，這可是全部家當(dāng)。李紅是高成朋友的朋友。高成朋友說，此人相處多年，靠得住。楊曉路則是楊成的遠(yuǎn)房親戚，在業(yè)內(nèi)是小有名氣的職業(yè)經(jīng)理人，曾管理多家火鍋店，經(jīng)營有方，那些火鍋店生意都很紅火。

簽訂完合作經(jīng)營合同，又簽訂了房屋租賃合同并進(jìn)行了裝修，火鍋店就營業(yè)了?？刹坏桨肽甑墓し?，由于經(jīng)營理念的分歧和對(duì)利潤分紅比例的異議，高成提出退伙。

2016年3月18日，三方簽訂退伙協(xié)議，按照退伙協(xié)議的規(guī)定：高成退伙，火鍋店歸楊曉路、李紅所有，其二人繼續(xù)經(jīng)營。退伙日，高程實(shí)際應(yīng)得款814100元。

2016年5月9日，因楊曉路、李紅拒不支付退伙款項(xiàng)，高成起訴至皇姑區(qū)法院，請(qǐng)求火鍋店、李紅、楊曉路支付退伙投資款814100元，并承擔(dān)訴訟費(fèi)用。訴訟過程中，高成申請(qǐng)保全。2016年5月16日皇姑區(qū)法院凍結(jié)了楊曉路、李紅部分銀行帳號(hào)，并查封了李紅名下車輛一臺(tái)，查封了楊曉路、李紅名下的房屋。

2016年5月20日，皇姑區(qū)法院為楊曉路、李紅做了詢問筆錄;2016年6月14日法院開庭，庭審中，李紅、楊曉路均未出庭，委托法律工作者李光明出庭。2016年8月17日，沈陽市皇姑區(qū)法院判決火鍋店、楊曉路、李紅給付高成退伙款814100元。案件勝訴，高成以為會(huì)順利拿回款，然而不久后，他卻突然收到一紙?jiān)V狀，他發(fā)現(xiàn)自己成了被告。

2016年9月12日，李紅起訴至皇姑區(qū)法院，要求高成承擔(dān)所欠裝修商彭勝利的裝修款842960元的50%，即421480元，楊曉路作為第三人參加訴訟，李光明是李紅和楊曉路的訴訟代理人?；使脜^(qū)法院于2017年3月2日判決高成賠償李紅裝修款42萬余元。高成提起上訴。但沈陽市中級(jí)法院駁回上訴，維持原判。判決后，李紅向皇姑區(qū)法院申請(qǐng)執(zhí)行。

錢沒賺到還需賠進(jìn)去42萬多，高成非常惱火，妻子成天責(zé)罵他，說他交友不慎，被人下了套。高成曾多次去法院找辦案法官請(qǐng)求撤銷裁判，還自己清白，返回自己投入的錢?？煞ü僬f，判決都是依照證據(jù)及法律流程判決的。2017年4月中旬，高成到皇姑區(qū)檢察院民行科申請(qǐng)監(jiān)督。

高成堅(jiān)稱，所謂的裝飾裝修合同糾紛案件完全是對(duì)方設(shè)下的圈套，對(duì)他做的虛假訴訟?，F(xiàn)在，法院已將高成的銀行賬號(hào)凍結(jié)，嚴(yán)重影響其合法權(quán)益和正常生產(chǎn)生活秩序。高成懇請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)裝飾裝修合同案進(jìn)行監(jiān)督。

辦案檢察官對(duì)《方圓》記者說，高成到檢察院民行科申請(qǐng)監(jiān)督時(shí)，李紅追償權(quán)糾紛案正在上訴中，從辦案程序上講，如果走正常渠道，民行科承辦人可以等到上訴結(jié)果下來后再?zèng)Q定是否受理，但承辦檢察官考慮到李紅追償權(quán)糾紛的基礎(chǔ)是裝飾裝修合同案，如果不推翻裝飾裝修合同案，案件無論上訴還是再審，都不可能改變?cè)?。承辦人決定立即受理該案。

退伙協(xié)議上的特別聲明

沈陽市皇姑區(qū)檢察院依法受理該案后，民行科高度重視，立即著手進(jìn)行偵辦調(diào)查工作。承辦人發(fā)現(xiàn)，沈陽市各級(jí)法院判決高成承擔(dān)42萬元追償權(quán)案件的基礎(chǔ)是基于彭勝利起訴火鍋店的裝飾裝修合同糾紛案件。可高成聲稱，火鍋店沒有欠那么多的裝修費(fèi)，裝修之時(shí)火鍋店和裝修人也沒有簽訂書面裝修合同。法院判決的依據(jù)何在？

這份裝修合同是非常重要的切入口。承辦人調(diào)取皇姑區(qū)法院一審生效的高成與李紅、楊曉路合伙合同糾紛案件和彭勝利起訴火鍋店裝飾裝修合同糾紛案件卷宗。

辦案檢察官通過閱卷，進(jìn)行了對(duì)比。2016年3月，高成起訴合伙人李紅、楊曉路及合伙企業(yè)，要求給付退伙款814100元，并申請(qǐng)了訴前保全，法院對(duì)李紅、楊曉路進(jìn)行詢問，并于2016年6月14日開庭。而相關(guān)的裝飾裝修合同糾紛案件的起訴日期為2016年6月12日，與前案的時(shí)間“高度巧合”。而這兩件訴訟，火鍋店、李紅、楊曉路均委托法律工作者李光明作為訴訟代理人。但在檢察機(jī)關(guān)詢問高成時(shí)，高成堅(jiān)稱火鍋店根本沒有欠80余萬元裝修款，在與李紅、楊曉路簽訂退伙協(xié)議時(shí)，二人曾堅(jiān)持讓其在打印好的退伙協(xié)議上另行手寫：“如果以后發(fā)生裝修尾款問題，所發(fā)生的費(fèi)用由高成、李紅雙方共同承擔(dān)，各負(fù)擔(dān)一半?！?/p>

高成當(dāng)時(shí)考慮到，裝修確實(shí)有一些尾款還未結(jié)款，但數(shù)額不大，自己承擔(dān)一半也合理，也就簽字確認(rèn)了。

檢察機(jī)關(guān)研判，就因?yàn)橛辛藚f(xié)議手寫的這個(gè)“小尾巴”，后來李紅、楊曉路以此為依據(jù)提起虛假訴訟，制造了所謂欠裝修費(fèi)84萬多元的合同。

通過以上初步調(diào)查核實(shí)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為彭勝利起訴火鍋店裝飾裝修合同糾紛案件涉嫌虛假訴訟，承辦人將初步調(diào)查結(jié)果迅速向沈陽市檢察院虛假訴訟監(jiān)督專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行線索備案和案件匯報(bào)。

虛假訴訟領(lǐng)導(dǎo)小組共同研判案件線索，制訂了細(xì)致的工作方案，并決定采取市區(qū)兩級(jí)院“一體化”辦案模式，由沈陽市檢察院、皇姑區(qū)檢察院組成辦案組辦理此案。

承辦人首先詢問了高成。高成堅(jiān)持：2015年7月，火鍋店裝修時(shí)，并沒有簽訂書面裝飾裝修合同，只是口頭約定由火鍋店自備裝修材料，由彭勝利提供人工，當(dāng)時(shí)初步估算裝修人工費(fèi)用大概30萬元。2015年7月至2015年9、10月間，彭勝利帶領(lǐng)工人對(duì)店進(jìn)行拆除等工作，并負(fù)責(zé)找木匠、大白、水暖電氣、油工等運(yùn)作。高成分四次向彭勝利支付人工費(fèi)共計(jì)16萬元。后來退伙時(shí)，楊曉路強(qiáng)烈要求把“如發(fā)生裝修尾款，由高成、李紅各付50%”，寫進(jìn)退伙協(xié)議中。當(dāng)時(shí)，高成沒多想，估算著裝修款頂多還欠幾萬塊，所以就簽了。后來，高成才意識(shí)到，這可能就是李紅等人給自己設(shè)下圈套。

辦案檢察官敏銳地注意到，高成提到裝修合同簽訂日期2015年7月1日，代表簽字人是李紅，但是，當(dāng)時(shí)火鍋店的營業(yè)執(zhí)照還沒下來，李紅還不是火鍋店的法定代表人，按合同規(guī)定，合伙企業(yè)對(duì)外事務(wù)應(yīng)由楊曉路負(fù)責(zé)，由此推測(cè)，這份裝修合同倒簽的可能性非常大。同時(shí)，辦案檢察官還注意到火鍋店使用的房屋是租來的，檢察機(jī)關(guān)調(diào)取到的房屋租賃合同證實(shí)了這個(gè)判斷。房屋租賃合同上的日期也是2015年7月1日，代表火鍋店簽字的人卻是楊曉路，不是李紅。

合同是真是假

要判斷這份裝飾裝修合同的真?zhèn)危瑑H有高成的證言和承辦人的推測(cè)是不行的，必須要找到本案的關(guān)鍵人物彭勝利。

辦案檢察官告訴記者，第一次給彭勝利打電話時(shí)，他很警惕，反復(fù)問檢察院找他的目的。辦案檢察官?zèng)]有明確告知他，而是說，有個(gè)案件需要他協(xié)助調(diào)查。彭勝利答應(yīng)第二天來檢察院，可是到了約定時(shí)間卻沒有來。承辦人馬上又給他打電話，問他為什么沒來。他稱他做裝修工作，經(jīng)常去外地，仍然反復(fù)問檢察院找他是什么事情。

憑著多年的辦案經(jīng)驗(yàn)，承辦人覺得彭勝利的這一系列反應(yīng)很可疑，于是對(duì)他進(jìn)行勸說：“我以檢察官的身份提醒你，有些事情是瞞不住檢察機(jī)關(guān)的，你現(xiàn)在不說，早晚也得說，而且，公安、法院以后都會(huì)進(jìn)行調(diào)查，不說清楚是不行的。就算你不說，辦案機(jī)關(guān)也會(huì)最終弄清楚，那個(gè)時(shí)候，你要為你的逃避和沉默付出沉重的代價(jià)，這是法律，不是兒戲?！痹诔修k人的耐心勸說和反復(fù)告誡之下，彭勝利終于同意到檢察機(jī)關(guān)說明情況。

到檢察院之后，彭勝利承認(rèn)，火鍋店并沒有欠他裝修款84萬余元，當(dāng)初也沒有簽訂裝飾裝修合同。在裝修大概一年后，楊曉路找他讓他在裝修合同上簽字。他并沒有起訴火鍋店，只是按楊曉路的要求在一張空白的委托書上簽過字。他對(duì)訴訟過程也一無所知。至于裝修款，他的銀行卡收到款項(xiàng)后，就按照楊曉路的吩咐，將現(xiàn)金提出交給了李紅，他只扣下了他應(yīng)該得到的5萬元裝修尾款。

在該案件勝訴后，彭勝利也沒有申請(qǐng)執(zhí)行，但同一時(shí)間，身為被執(zhí)行人的兩個(gè)執(zhí)行案件，李紅對(duì)其的態(tài)度卻大不相同：對(duì)高成申請(qǐng)執(zhí)行退伙款，各種拖延抵制。對(duì)沒有申請(qǐng)執(zhí)行的裝修款案，李紅卻主動(dòng)聯(lián)系彭勝利，給付裝修款，不僅把自己的一半付了，還把高成應(yīng)付的那一半也一起付了，這一點(diǎn)也非?？梢伞?/p>

獲得彭勝利證言，給他做完筆錄后，承辦人迅速著手調(diào)取相關(guān)人等銀行流水。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，正如彭勝利所說，2016年10月15日、16日，其賬號(hào)分別收到來自李紅轉(zhuǎn)賬28萬元和32萬元，但這些錢又很快以現(xiàn)金提取的方式被提走55萬元，賬面上僅留5萬元，這是彭勝利裝修火鍋店的實(shí)際未付尾款。檢察機(jī)關(guān)開始調(diào)查李紅的銀行賬號(hào)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，她僅建行卡就有18張。

承辦人研判，李紅很可能為逃避法院之前的判決，故意辦理多張銀行卡，在自己的親友間進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，逃避法院執(zhí)行。通過取證工作，承辦人查清了李紅轉(zhuǎn)給彭勝利那筆資金的來源和最后流向。

在檢察機(jī)關(guān)傳訊彭勝利的時(shí)候，他提到，事發(fā)后，楊曉路曾多次給他發(fā)微信，告誡他，不讓他到檢察機(jī)關(guān)做證，并向其發(fā)送涉案判決書，向他介紹其訴訟代理人陳麗的相關(guān)情況，以便在司法機(jī)關(guān)詢問時(shí)做假證。據(jù)此，承辦人及時(shí)聯(lián)系技術(shù)部門支持，將彭勝利手機(jī)中的微信聊天記錄固定作為證據(jù)。

綜合各種信息研判，承辦人認(rèn)為，本案中彭勝利的代理人陳麗顯然是知道事實(shí)真相的，但考慮到其具有多年司法工作經(jīng)歷，反偵查能力都比較強(qiáng)，承辦人迅速向沈陽市檢察院虛假訴訟小組進(jìn)行匯報(bào)，因?yàn)榭苾?nèi)辦案人員有限，請(qǐng)求沈陽市檢察院支援。沈陽市檢察院虛假訴訟小組對(duì)案件全力支持。張寧處長和溫婧兩位同志親自到陳麗的住處進(jìn)行摸排，經(jīng)過一番努力，把陳麗帶到沈陽市檢察院進(jìn)行詢問。

起初，陳麗也是各種推托辯解，經(jīng)過近10個(gè)小時(shí)的工作，陳麗才說出了事實(shí)真相：在其代理彭勝利起訴火鍋店的訴訟過程中，從未見過彭勝利，是李光明找她，將訴訟的有關(guān)材料交給其讓其代理彭勝利，訴訟費(fèi)和代理費(fèi)都是李光明給她的，她至今也未將判決書送達(dá)彭勝利。

隨即，承辦人將相關(guān)案情進(jìn)展情況向沈陽市檢察院虛假訴訟小組匯報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為此案已涉嫌虛假訴訟犯罪，建議皇姑區(qū)檢察院向皇姑公安分局移送案件線索。考慮到虛假訴訟罪是《刑法修正案（九）》新增加的罪名，公安機(jī)關(guān)對(duì)此罪名不熟悉，也沒有辦過此類案件，因此，一方面由沈陽市檢察院領(lǐng)導(dǎo)與皇姑公安分局溝通協(xié)調(diào)，另一方面檢察機(jī)關(guān)對(duì)此案提前介入，檢察院民行科與刑警共同研究分析案情，商議訊問提綱，指導(dǎo)公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證和訊問嫌疑人，有效地配合公安機(jī)關(guān)辦案，切實(shí)提升監(jiān)督效果。

綜合各種因素考量，這次行動(dòng)確定將李紅作為突破口。公安機(jī)關(guān)首先傳喚李紅，李紅始終避重就輕，強(qiáng)調(diào)自己只是按照楊曉路的要求做了些事情，但具體情況不知道。但公安機(jī)關(guān)根據(jù)前期扎實(shí)的證據(jù)，還是將其刑事拘留，隨后依法逮捕。

得知李紅被捕后，楊曉路潛逃，被公安機(jī)關(guān)列為網(wǎng)上逃犯，不久后被抓捕歸案。到案后，楊曉路供述了其為逃避給付給高成80余萬元的損失，伙同李紅和李光明，捏造虛假大額裝修款，通過虛假訴訟，獲得法院判決，進(jìn)而再向高成追償42萬元的犯罪事實(shí)。

李紅被逮捕后，趙振（李紅的丈夫）與高成簽訂和解協(xié)議，趙振代李紅歸還在裝修合同執(zhí)行案中高成被執(zhí)行的42萬元，并申請(qǐng)撤銷該案。趙振還代李紅同意對(duì)高成申請(qǐng)執(zhí)行案件中李紅所欠款進(jìn)行償還，而高成也同意對(duì)該執(zhí)行案申請(qǐng)結(jié)案。

2017年9月5日，李光明作為李紅的訴訟代理人提出撤訴申請(qǐng)，申請(qǐng)撤回對(duì)被執(zhí)行人高成追償款42萬元執(zhí)行案，皇姑區(qū)法院對(duì)該案件已作結(jié)案處理。

沈陽市首例虛假訴訟案開庭

2018年5月29日，這起虛假訴訟案件公開審理。這是沈陽市檢察機(jī)關(guān)查辦的首例涉嫌虛假訴訟犯罪案件。6月28日，皇姑區(qū)法院進(jìn)行公開宣判，李紅、楊曉路因虛假訴訟罪被判處有期徒刑一年，并處罰金5萬元;李光明也因虛假訴訟罪被判一年有期徒刑。

辦案檢察官告訴《方圓》記者，承辦人在辦案中，不僅順利辦結(jié)了民事訴訟監(jiān)督案件，為高成挽回經(jīng)濟(jì)損失40余萬元，維護(hù)了其合法利益，有效懲治和震懾?cái)_亂司法秩序的行為，確保法律正確統(tǒng)一實(shí)施，促進(jìn)誠信社會(huì)建設(shè)，也進(jìn)一步樹立了民事檢察監(jiān)督權(quán)威。該案是檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、法院合力打擊虛假訴訟行為的有益探索。

本案依法宣判后，楊曉路痛哭流涕、后悔莫及，懊惱地說：“都是李光明給我出的主意，他害人又害己。”而李光明也為自己喪失法律人操守與職責(zé)，操作發(fā)起虛假訴訟的罪行得到了應(yīng)有懲罰。

近年來，社會(huì)各地虛假訴訟時(shí)有發(fā)生，根本原因在于，一些人缺乏法治信仰、法律意識(shí)，缺乏對(duì)司法的敬畏之心。

檢察機(jī)關(guān)是我國的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，查處虛假訴訟行為，維護(hù)國家和社會(huì)公共利益，維護(hù)司法公信力，是檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要職能。當(dāng)事人、案外人發(fā)現(xiàn)虛假訴訟行為，可以到檢察機(jī)關(guān)控告、舉報(bào)，也可以通過撥打12309熱線反映訴求;檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件線索時(shí)，也可以依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督程序。

針對(duì)虛假訴訟行為，檢察機(jī)關(guān)主要通過抗訴或者再審檢察建議的方式督促法院依法撤銷生效裁判、調(diào)解書;發(fā)現(xiàn)涉嫌刑事犯罪線索的，移送公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門辦理。

辦案檢察官提醒，通過民事訴訟維護(hù)國家、集體和公民合法權(quán)益是我國司法制度的重要職能，任何個(gè)人和單位都應(yīng)當(dāng)在訴訟中堅(jiān)持誠實(shí)守信，自覺維護(hù)訴訟秩序，自覺維護(hù)司法的公正性和權(quán)威性。（文中涉案人員均為化名）