□ 廣州 姜海龍

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展乃至國際政治、軍事、外交等領(lǐng)域，都扮演著重要角色。改革開放40年來，我國科技發(fā)展日新月異，科技實(shí)力伴隨經(jīng)濟(jì)增長同步壯大，涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀科技型企業(yè)，但同時(shí)也應(yīng)看到我們的科技型企業(yè)所暴露的諸多不足，如自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、市場化程度不高、勞動(dòng)力成本、資源成本、環(huán)境成本不斷攀升等。本文圍繞國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革的研究現(xiàn)狀開展分析，分析了國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革的典型案例，最后梳理分析了當(dāng)前國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革研究的理論基礎(chǔ)和政策基礎(chǔ)。

一、 國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理的典型案例

1.航天科工銳科激光。武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司（簡稱“銳科激光”）于2011年底由中國航天科工收購和增資控股，借助航天科工平臺，實(shí)現(xiàn)了光纖激光器及核心器件和原材料的國產(chǎn)化和自主可控，6年來營業(yè)收入翻了十余倍。銳科激光的改革思路主要有三個(gè)方面：①以員工持股、薪酬體系改革為著力點(diǎn)，抓企業(yè)成長關(guān)鍵；②以加強(qiáng)黨的建設(shè)、規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部治理為支撐點(diǎn)，抓企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)；③以統(tǒng)籌資源配置、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合為突破點(diǎn)，抓企業(yè)創(chuàng)新主體。

2.國家電網(wǎng)電商公司。國網(wǎng)電子商務(wù)有限公司（簡稱“國網(wǎng)電商公司”），是國家電網(wǎng)公司的全資子公司，企業(yè)定位于落實(shí)國家“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，截止2017年8月底，國網(wǎng)電商公司當(dāng)年交易規(guī)模突破1200億。國網(wǎng)電商公司的改革實(shí)踐思路主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①圍繞市場競爭業(yè)務(wù)的攻關(guān)需要，組建對應(yīng)的事業(yè)部，實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)的扁平化，并對事業(yè)部的人財(cái)物管理進(jìn)行充分授權(quán)，大大增強(qiáng)市場競爭力；②靈活選人用人機(jī)制，優(yōu)化薪酬結(jié)構(gòu)，建立任期責(zé)任制，對高端崗位實(shí)行市場化協(xié)議薪酬；③加大人才激勵(lì)創(chuàng)新，實(shí)施薪酬期權(quán)，從工資總額中劃出一部分資金，作為虛擬期權(quán)授予核心人才，并針對市場化競爭程度較高的項(xiàng)目，建立合伙人機(jī)制，公司和個(gè)人共同出資，共同獲利。

3.中船重工中國動(dòng)力。中國船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司（簡稱“中國動(dòng)力”）是中國船舶重工集團(tuán)公司對旗下原有上市公司風(fēng)帆股份實(shí)施重組后成立的企業(yè)，僅2016年一年?duì)I收就達(dá)207億元。中國動(dòng)力的改革實(shí)踐思路主要有五個(gè)方面：①借殼風(fēng)帆股份，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)動(dòng)力業(yè)務(wù)整體上市；②圍繞動(dòng)力業(yè)務(wù)發(fā)展領(lǐng)域，借助資本市場，解決研發(fā)、制造環(huán)節(jié)的瓶頸問題，搶占行業(yè)發(fā)展機(jī)遇；③在配套融資階段，加強(qiáng)與市場溝通，大力推進(jìn)路演，強(qiáng)化媒體宣傳，圓滿完成項(xiàng)目資金募集；④以專業(yè)、高效為原則，通過統(tǒng)籌業(yè)務(wù)布局，強(qiáng)化研發(fā)生產(chǎn)實(shí)力，精簡管理層級等舉措，提升業(yè)務(wù)綜合競爭力；⑤引入市場化中長期激勵(lì)，針對公司董事、高級管理人員、中層管理人員以及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。

4.中國航發(fā)黎明公司。中國航發(fā)沈陽黎明航空發(fā)動(dòng)機(jī)有限公司（簡稱“黎明公司”）隸屬于中國航發(fā)集團(tuán)，主營產(chǎn)品包括航空發(fā)動(dòng)機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)，自1954年成立以來，共修理、仿制、改進(jìn)改型、研制了數(shù)十種型號的發(fā)動(dòng)機(jī)。黎明公司的改革實(shí)踐思路主要包括三個(gè)方面：①構(gòu)建自主工藝研發(fā)體系，以技術(shù)成熟度為評價(jià)原則，建立開發(fā)協(xié)同的工藝研發(fā)模式，并同步加強(qiáng)工藝人員管理和工藝管理制度的優(yōu)化與完善；②以技術(shù)發(fā)展規(guī)劃為牽引制定創(chuàng)新攻關(guān)推進(jìn)計(jì)劃，以重點(diǎn)瓶頸問題為焦點(diǎn)，進(jìn)行攻關(guān)立項(xiàng)，同時(shí)以試驗(yàn)驗(yàn)證為抓手，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)的全過程管理和管控；③激發(fā)技術(shù)人才積極性，加強(qiáng)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)。

5.中國西電集團(tuán)西電研究院。西安西電電氣研究院有限責(zé)任公司（簡稱“西電研究院”）是中國西電集團(tuán)于2016年8月組建成立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。西電研究院的改革思路主要有以下四個(gè)方面：①強(qiáng)化董事會建設(shè)，董事會由兩名外部董事和三名內(nèi)部董事構(gòu)成，外部董事強(qiáng)化對西電研究院發(fā)展方向、重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目、運(yùn)營模式創(chuàng)新的戰(zhàn)略引領(lǐng)；②公開選聘職業(yè)經(jīng)理人，全面推動(dòng)創(chuàng)新體系、運(yùn)營模式、人才隊(duì)伍建設(shè)與國際接軌；③與電網(wǎng)公司、高校和科研院所等外部合作伙伴以及集團(tuán)內(nèi)部各兄弟單位間搭建內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、開放共贏的創(chuàng)新體系，構(gòu)建協(xié)同發(fā)展的長效機(jī)制；④著重考核科研項(xiàng)目完成、科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和人才聚集培養(yǎng)等內(nèi)容，建立完善的績效管理機(jī)制，調(diào)動(dòng)和發(fā)揮科研人員積極性和主動(dòng)性。

二、國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革研究的理論基礎(chǔ)

1.國企改革的理論基礎(chǔ)。①堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度。在2016年全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上，習(xí)近平總書記指出，國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢。會上，總書記還提出了“兩個(gè)一以貫之”，即堅(jiān)持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。②以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制。公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，是中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根基。形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效發(fā)揮國有資本投資、運(yùn)營公司功能作用是我黨在國有企業(yè)改革過程中的又一重要理論成果。國有資產(chǎn)管理體制由以管企業(yè)為主向以管資本為主轉(zhuǎn)變，有利于解決國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中存在的越位、缺位、錯(cuò)位等問題，有利于形成更加符合基本經(jīng)濟(jì)制度和社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的國有資產(chǎn)管理體制、現(xiàn)代企業(yè)制度、市場化經(jīng)營機(jī)制。

2.科技創(chuàng)新體系的理論基礎(chǔ)。①走中國特色的自主創(chuàng)新道路對國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革的啟示。習(xí)近平總書記指出，要堅(jiān)定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路。這條道路是有優(yōu)勢的，最大的優(yōu)勢就是我國社會主義制度能夠集中力量辦大事，這是我們成就事業(yè)的重要法寶。要結(jié)合社會主義市場經(jīng)濟(jì)新條件，發(fā)揮好我們的優(yōu)勢，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，形成推進(jìn)創(chuàng)新的強(qiáng)大合力。國有資產(chǎn)背景下的科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革要充分體現(xiàn)的優(yōu)勢正是中國特色的社會主義制度，創(chuàng)新管理改革一定不能舍本逐末，要充分發(fā)揮我們的優(yōu)勢力量，才能讓企業(yè)發(fā)展道路更加明確，方向把握更加準(zhǔn)確，能夠組織和動(dòng)員的力量也更加廣泛。②創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革的引領(lǐng)。習(xí)總書記2013年在甘肅調(diào)研考察時(shí)指出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，必須抓住科技創(chuàng)新這個(gè)核心和培養(yǎng)造就創(chuàng)新型人才這個(gè)關(guān)鍵，瞄準(zhǔn)世界科技前沿領(lǐng)域，不斷提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和競爭。③深化科技創(chuàng)新改革的指引。關(guān)于深化科技體制改革，習(xí)總書記指出，要進(jìn)一步突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，是企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體，變“要我創(chuàng)新”為“我要?jiǎng)?chuàng)新”?？倳浀倪@一論述明確了深化科技體制改革的方向和路徑，同時(shí)非常具有可操作性，讓每一個(gè)參與科技體制改革的企業(yè)主體都能夠更加明確自身改革和發(fā)展的方法和思路，國有科技型企業(yè)應(yīng)該在成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化方面進(jìn)行全方位布局。

三、 國有科技型企業(yè)創(chuàng)新管理改革研究的政策基礎(chǔ)

1.國企改革相關(guān)的政策基礎(chǔ)。自1978年十一屆三中全會至2013年十八屆三中全會，國企改革一直處于中國經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容。新時(shí)期全面深化國有企業(yè)改革始于2013年11月，黨的十八屆三中全會明確了全面深化改革的總目標(biāo)，開始有序制定和推進(jìn)深化國企改革的“頂層設(shè)計(jì)”。中共中央、國務(wù)院于2015年9月13日公開發(fā)布了《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號），標(biāo)志著新時(shí)期深化國有企業(yè)改革工作的全面啟動(dòng)，并在后續(xù)出臺了相關(guān)配套文件，形成了“1+N”政策體系。配套文件主要可以劃分為七類，包括分類推進(jìn)國有企業(yè)改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、完善國有資產(chǎn)管理體制、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)化監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失、加強(qiáng)和改進(jìn)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和為國有企業(yè)改革創(chuàng)良好環(huán)境等。為貫徹落實(shí)黨的十九大對深化國有企業(yè)改革作出的新部署新要求，更深層次、更廣范圍、更大力度推動(dòng)國有企業(yè)深化改革，2018年8月，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組選取百余戶中央企業(yè)子企業(yè)和百余戶地方國有骨干企業(yè)，實(shí)施國企改革“雙百行動(dòng)”，并在2019年頒布《關(guān)于支持鼓勵(lì)“雙百企業(yè)”進(jìn)一步加大改革創(chuàng)新力度有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資改辦〔2019〕302 號），對工作審批程序、授權(quán)放權(quán)、激勵(lì)機(jī)制等方面提出細(xì)化要求。

2.國有科技型企業(yè)改革的政策基礎(chǔ)。2015年9月24日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化科技體制改革實(shí)施方案》（中發(fā)〔2015〕46號），從建立技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，構(gòu)建更加高效的科研體系等多個(gè)方面提出了改革方案，目標(biāo)為到2030年建成更加完備的國家創(chuàng)新體系、進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2016年2月，財(cái)政部、科技部、國資委印發(fā)《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》，明確了激勵(lì)對象為與本企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同的重要技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員，股權(quán)激勵(lì)的方式可以有向激勵(lì)對象增發(fā)股份、向現(xiàn)有股東回購股份以及現(xiàn)有股東依法向激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但企業(yè)不能因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)而改變國有控股地位。2018年7月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，通知中指出要建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動(dòng)科研人員積極性。2019年12月25日，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)《百戶科技型企業(yè)深化市場化改革提升自主創(chuàng)新能力專項(xiàng)行動(dòng)方案》，旨在貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會精神，進(jìn)一步深化國有企業(yè)特別是科技型企業(yè)市場改革，解決當(dāng)前國有科技型企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、市場化程度不高、發(fā)展新動(dòng)能不足等影響轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的問題，選取部分中央企業(yè)和地方國有企業(yè)的科技型子企業(yè)實(shí)施“百戶科技型企業(yè)深化市場化改革提升自主創(chuàng)新能力專項(xiàng)行動(dòng)”。2020年2月26日，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)《關(guān)于做好“科改示范行動(dòng)”入選企業(yè)改革方案備案等有關(guān)事項(xiàng)的通知》，初步確定將208戶科技型企業(yè)納入“百戶科技型企業(yè)深化市場化改革提升自主創(chuàng)新能力專項(xiàng)行動(dòng)”，簡稱“科改示范行動(dòng)”。