張 杰 劉新莊 高彥靜 劉晶晶

（北京化工大學(xué)圖書(shū)館，北京 100029）

“雙一流”建設(shè)是我國(guó)高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”之后的又一重大國(guó)家戰(zhàn)略，旨在提升我國(guó)高等教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果，推動(dòng)一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列?！半p一流”大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃的提出，使高校更加注重對(duì)自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科的挖掘和建設(shè)。各高校急需掌握大量學(xué)科相關(guān)信息，如本校具有哪些優(yōu)勢(shì)學(xué)科，各優(yōu)勢(shì)學(xué)科在國(guó)內(nèi)外所處的位置如何，各學(xué)科的發(fā)展?jié)摿θ绾?，?guó)內(nèi)外合作情況如何，同類院校的學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r如何。在這一背景下，圖書(shū)館利用自身優(yōu)勢(shì)將文獻(xiàn)計(jì)量分析用于學(xué)科建設(shè)，對(duì)學(xué)科指標(biāo)進(jìn)行量化分析，通過(guò)大量客觀數(shù)據(jù)提供支撐服務(wù)，是新時(shí)期圖書(shū)館發(fā)展的研究熱點(diǎn)，也是圖書(shū)館義不容辭的使命。

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)[1]是基于科學(xué)引文索引擴(kuò)展版（Science Citation Index Expanded，簡(jiǎn)稱SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（Social Science Citation Index，簡(jiǎn)稱SSCI）建立的分析型數(shù)據(jù)庫(kù)。InCites數(shù)據(jù)庫(kù)是基于引文庫(kù)建立的綜合性科研評(píng)價(jià)工具，通過(guò)論文數(shù)、被引次數(shù)以及學(xué)科規(guī)范化引文影響力等多指標(biāo)，從多個(gè)角度對(duì)國(guó)家及地區(qū)科研水平，研究人員影響力以及學(xué)術(shù)期刊水平等進(jìn)行全面衡量。SWOT分析法[2]，又稱為態(tài)勢(shì)分析法，是一種分析競(jìng)爭(zhēng)策略常用的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析方法，通過(guò)對(duì)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅的分析與綜合評(píng)估，使決策者明確內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，洞悉面臨的外部機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)，從而充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、減輕劣勢(shì)、利用機(jī)會(huì)和規(guī)避面臨的威脅，可應(yīng)用于高校學(xué)科建設(shè)和競(jìng)爭(zhēng)策略的制定[3-4]。

近年來(lái)，ESI和InCites已被國(guó)內(nèi)高校廣泛應(yīng)用，作為科研實(shí)力、學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力及國(guó)際影響力評(píng)價(jià)依據(jù)[5-9]，但選取的學(xué)科和評(píng)價(jià)深度各有不同，并且很少提及SWOT分析。

化學(xué)學(xué)科為北京化工大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，已進(jìn)入ESI排名前1‰。筆者基于ESI和InCites平臺(tái)提供的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，結(jié)合E-charts工具，對(duì)北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科發(fā)展進(jìn)行SWOT策略分析。依據(jù)教育部第四輪化學(xué)工程與技術(shù)學(xué)科評(píng)估結(jié)果選擇浙江大學(xué)等13所A類高校及蘇州大學(xué)等3所B類高校（表1）作為對(duì)標(biāo)高校，結(jié)合單項(xiàng)和多項(xiàng)指標(biāo)分析結(jié)果，鎖定與北京化工大學(xué)相對(duì)位置較為接近的天津大學(xué)和綜合實(shí)力較為接近的蘇州大學(xué)為目標(biāo)高校。通過(guò)對(duì)比分析對(duì)標(biāo)高校及深入分析目標(biāo)高校的化學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r，確定北京化工大學(xué)的科研產(chǎn)出力和影響力，以促進(jìn)其充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、減輕劣勢(shì)、利用機(jī)會(huì)和規(guī)避面臨的威脅，盡快縮短與國(guó)內(nèi)一流水平的差距。

1 數(shù)據(jù)源與研究對(duì)象

筆者以ESI數(shù)據(jù)庫(kù)最新一期（2018年11月15日）收錄的化學(xué)學(xué)科數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，數(shù)據(jù)覆蓋2008年1月1日至2018年8月31日共10年8個(gè)月的累積數(shù)據(jù)，涉及指標(biāo)有機(jī)構(gòu)排名、論文總量、總被引頻次、高被引論文數(shù)、高被引論文被引頻次，高被引論文占比以及高被引論文被引頻次占比。同時(shí)以InCites平臺(tái)（最近一期數(shù)據(jù)發(fā)布日期為2018年10月31日）為分析工具，以ESI學(xué)科分類體系為標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)17所高校的化學(xué)學(xué)科進(jìn)行了定量分析。

依據(jù)教育部第四輪化學(xué)工程與技術(shù)學(xué)科評(píng)估結(jié)果摘選了16所對(duì)標(biāo)高校（表1）作為研究對(duì)象，對(duì)化學(xué)學(xué)科的發(fā)展進(jìn)行了量化分析，重點(diǎn)剖析北京化工大學(xué)的化學(xué)學(xué)科發(fā)展情況。

2 對(duì)標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科單項(xiàng)指標(biāo)分析

2.1 對(duì)標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科科研產(chǎn)出力分析

論文數(shù)量反映了機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出力，通過(guò)分析對(duì)標(biāo)高校近10年（2008—2018年）化學(xué)學(xué)科的論文總數(shù)（圖1），發(fā)現(xiàn)科研產(chǎn)出力排名前三的機(jī)構(gòu)分別是浙江大學(xué)（A）、清華大學(xué)（A）和四川大學(xué)（A-）；而被評(píng)估為A+的華東理工大學(xué)和天津大學(xué)，論文總數(shù)排名未進(jìn)入前三。北京化工大學(xué)（A）位列第7位，被WOS收錄論文7041篇，科研產(chǎn)出力與世界一流學(xué)科相比有很大差距。

圖1 2008—2018年對(duì)標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科科研產(chǎn)出力對(duì)比

2.2 對(duì)標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科科研影響力分析

學(xué)科規(guī)范化引文影響力（Category Normalized Citation Impact，CNCI）是通過(guò)實(shí)際被引次數(shù)除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)獲得的，該指標(biāo)可以忽略文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間、學(xué)科范疇以及文獻(xiàn)的種類等限制。若CNCI＞1，說(shuō)明其引文影響力已經(jīng)超過(guò)全球平均水平；若CNCI＜1，說(shuō)明其引文影響力不及全球平均水平。由圖2可知，清華大學(xué)（A）、蘇州大學(xué)（B+）、華南理工大學(xué)（A-）和大連理工大學(xué)（A）化學(xué)學(xué)科引文影響力（下同）高于全球平均水平；北京化工大學(xué)（A）CNCI為1.05。略高于全球平均水平，位居11位。

將高校CNCI排名與ESI各項(xiàng)指標(biāo)排名進(jìn)行相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)CNCI與高被引論文數(shù)排名和高被引論文被引頻次排名高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.828和0.826，而與化學(xué)學(xué)科論文數(shù)排名相關(guān)系數(shù)僅為0.598，屬于低度相關(guān)?？梢钥闯龈弑灰撐牡臄?shù)量和質(zhì)量決定了化學(xué)學(xué)科的引文影響力。由此，進(jìn)一步對(duì)高被引論文進(jìn)行分析。

圖2 2008—2018年對(duì)標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科引文影響力分析

2.3 對(duì)標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科高被引論文分析

ESI中高被引論文定義為最近10年來(lái)被引頻次排在本學(xué)科前1%的論文[10]。高被引論文的被引頻次能夠客觀反映論文的影響力及其在學(xué)術(shù)交流中的地位和作用，已被廣泛應(yīng)用于論文評(píng)價(jià)、期刊評(píng)價(jià)、作者評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)價(jià)和科研績(jī)效評(píng)價(jià)等各個(gè)領(lǐng)域的諸多方面[11]。本研究中對(duì)標(biāo)高校的高被引論文情況見(jiàn)表1。僅清華大學(xué)和蘇州大學(xué)化學(xué)學(xué)科高被引論文數(shù)占比（下同）高于2.0%，北京化工大學(xué)占比僅為0.97%。此外，浙江大學(xué)、清華大學(xué)、蘇州大學(xué)和北京理工大學(xué)高被引論文被引頻次占比（下同）均高于20%，北京化工大學(xué)僅為12%。通過(guò)高被引論文整體情況分析，北京化工大學(xué)要縮短其化學(xué)學(xué)科與國(guó)內(nèi)一流水平院校的差距，進(jìn)入世界一流學(xué)科圈，需引導(dǎo)科研人員，關(guān)注學(xué)科熱點(diǎn)，注重論文質(zhì)量，發(fā)表高水平論文。

表1 對(duì)標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科高被引論文對(duì)比（數(shù)據(jù)為化學(xué)學(xué)科，ESI數(shù)據(jù)庫(kù)最新發(fā)布時(shí)間為2018年11月15日）

3 對(duì)標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科的多項(xiàng)指標(biāo)分析

選取論文總數(shù)、總被引頻次、學(xué)科規(guī)范化引文影響力以及高被引論文數(shù)4項(xiàng)指標(biāo)，利用E-charts軟件進(jìn)行對(duì)標(biāo)高校多指標(biāo)分析。結(jié)果如圖3（A）和（B）所示，浙江大學(xué)、清華大學(xué)、華東理工大學(xué)、大連理工大學(xué)、華南理工大學(xué)位于第一象限，屬于化學(xué)領(lǐng)域綜合水平較高的院校；蘇州大學(xué)就引文影響力而言與前述5所高校屬于同一象限，但科研產(chǎn)出量相對(duì)較弱。北京化工大學(xué)和天津大學(xué)總體位置分布較為接近，處于對(duì)標(biāo)高校的中間水平，其他院校位于第四象限，處于化學(xué)領(lǐng)域科研水平較弱的地位。結(jié)合單項(xiàng)和多項(xiàng)指標(biāo)分析結(jié)果，鎖定與北京化工大學(xué)相對(duì)位置較為接近的天津大學(xué)和綜合實(shí)力較為接近的蘇州大學(xué)為目標(biāo)學(xué)校深入分析。

圖3 對(duì)標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科的比對(duì)

4 目標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科的解析

4.1 目標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科多角度比對(duì)分析

筆者首先使用E-charts對(duì)3所高校（北京化工大學(xué)、天津大學(xué)和蘇州大學(xué)）化學(xué)學(xué)科的論文總數(shù)、被引頻次、學(xué)科規(guī)范化引文影響力、高被引論文和國(guó)際合作論文數(shù)（含有一位或多位國(guó)際共同作者的論文數(shù)）進(jìn)行分析。如圖4所示，蘇州大學(xué)和天津大學(xué)的被引頻次、學(xué)科規(guī)范化引文影響力、高被引論文數(shù)和國(guó)際合作論文都處于雷達(dá)圖的外圍，北京化工大學(xué)只有論文數(shù)量介于二者之間，說(shuō)明目標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科的科研影響力都強(qiáng)于北京化工大學(xué)，并且國(guó)際合作能力也非常突出。計(jì)算CNCI值排名與國(guó)際合作論文數(shù)排名以及高被引論文數(shù)排名的相關(guān)性系數(shù)，分別為0.784和0.828，為高度相關(guān)。進(jìn)一步說(shuō)明目標(biāo)高校取得較高的科研影響力，與他們?cè)诟弑灰撐暮蛧?guó)際合作方面的突出表現(xiàn)有一定關(guān)系。

圖4 目標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科指標(biāo)雷達(dá)圖分布

4.2 目標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科人員分析

圖5展示了3所高校論文被引頻次排名前10的人員科研實(shí)力分布情況。位于坐標(biāo)第一象限的學(xué)者在其所在單位的化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，科研產(chǎn)出力和影響力均處于較高水平。

圖5 三所高?；瘜W(xué)學(xué)科人員分析

北京化工大學(xué)共有兩位科研人員位于第一象限，為段雪和曹達(dá)鵬。另有一位David論文產(chǎn)出非常高，學(xué)科規(guī)范化影響力接近第一象限。從圖中可見(jiàn)，北京化工大學(xué)的科研人員論文產(chǎn)出高，今后的目標(biāo)是提高其引文影響力。天津大學(xué)研究人員有一人分布于第一象限，為鞏金龍，值得注意的是，其署名的高被引論文數(shù)為數(shù)量非常高（19篇），占天津大學(xué)化學(xué)學(xué)科高被引論文總數(shù)（114篇）的16.67%。蘇州大學(xué)有兩人位于第一象限，但論文數(shù)和引文影響力都不十分突出，而分布于第二象限的劉莊特征突出，表現(xiàn)為科研產(chǎn)出力較低，但是其引文影響力遠(yuǎn)高于全球平均水平。

進(jìn)一步對(duì)上述3所高校高被引論文數(shù)處于首位人員的近10年的高被引論文產(chǎn)出情況及國(guó)際合作論文情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析（表2），可以看出，劉莊從2011至2018年，每年高被引論文發(fā)文量都遙遙領(lǐng)先，鞏金龍近5年內(nèi)高被引論文發(fā)文量較高。此外，這兩位學(xué)者都入選了2018年中國(guó)高被引學(xué)者（Chinese Most Cited Researchers）榜單。并且，這兩位學(xué)者的國(guó)際論文百分比均高于北京化工大學(xué)人員。說(shuō)明他們的研究水平以及國(guó)際合作處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

表2 2009—2018年三位高被引論文產(chǎn)出人員高被引論文產(chǎn)出情況

4.3 目標(biāo)高?？蒲腥藛T國(guó)際合作情況分析

國(guó)際合作論文反映了科研機(jī)構(gòu)與國(guó)際同類機(jī)構(gòu)溝通聯(lián)系的密切程度，一定程度上也反映了該高校吸引國(guó)際科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作項(xiàng)目的能力及其在國(guó)際上的知名度[12]。圖6展示了3所高校國(guó)際合作論文數(shù)排名前10的科研人員情況。位于坐標(biāo)圖第一象限的學(xué)者在其所在單位的化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，國(guó)際合作論文的引文影響力高于其他象限的學(xué)者。

圖6 三所高校化學(xué)學(xué)科人員國(guó)際合作論文分析

圖6表明北京化工大學(xué)有3位科研人員處于第一象限，引文影響力從高至低分別為于中振（4.39）、曹達(dá)鵬（2.90）和宋懷河（2.71），但其最高學(xué)科規(guī)范化引文影響力仍與具有相同國(guó)際合作論文數(shù)量的蘇州大學(xué)劉莊（8.03）相差很大。由此可見(jiàn)，蘇州大學(xué)化學(xué)學(xué)科的科技引文影響力遠(yuǎn)高于全球平均水平，與他們的高影響力國(guó)際合作論文密不可分（表2）。

分析天津大學(xué)國(guó)際合作論文情況，位于第一象限雖然只有兩位人員，但都很有代表性。其中的葉金花，其國(guó)際合作論文67篇，國(guó)際合作論文占比98.53%，遠(yuǎn)高于其他學(xué)者，這可能與其學(xué)習(xí)工作背景有關(guān)。同樣位于第一象限的鞏金龍，盡管其國(guó)際合作論文19篇，國(guó)際合作論文占比17.12%，遠(yuǎn)少于67篇，但學(xué)科規(guī)范化引文影響力3.63，與葉金花學(xué)科規(guī)范化引文影響力4.29接近，說(shuō)明其具有相對(duì)較強(qiáng)的國(guó)際影響力（表2）。由此可見(jiàn)，國(guó)際合作也是天津大學(xué)化學(xué)學(xué)科引文影響力高于全球平均水平的重要因素。

4.4 目標(biāo)高校化學(xué)學(xué)科國(guó)際合作機(jī)構(gòu)分析

合作研究是促進(jìn)高校之間學(xué)術(shù)交流的一種重要方式，能夠充分利用各高校的優(yōu)勢(shì)資源，積極開(kāi)展高校及科研機(jī)構(gòu)的合作研究，已經(jīng)得到高校的高度重視[3]。表3展示了3所高校國(guó)際合作論文被引頻次排名前10的國(guó)際合作機(jī)構(gòu)。結(jié)果顯示，蘇州大學(xué)和天津大學(xué)通過(guò)國(guó)際合作產(chǎn)出的論文數(shù)以及高被引論文數(shù)，都明顯高于北京化工大學(xué)。3所高校國(guó)際合作論文影響力（CNCI）較高的是蘇州大學(xué)，最高達(dá)到了16.58，合作機(jī)構(gòu)為T(mén)echnion Israel Institute of Technology（以色列理工大學(xué)）。天津大學(xué)最高8.21，合作機(jī)構(gòu)為Kent State University（肯特州立大學(xué)）。北京化工大學(xué)最高為6.11，合作機(jī)構(gòu)為美國(guó)倫斯勒理工大學(xué)。

表3 目標(biāo)高?；瘜W(xué)學(xué)科國(guó)際合作單位（InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，最新發(fā)布時(shí)間為2018年10月31日）

5 北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科的SWOT策略分析

SWOT是英語(yǔ)單詞“Strength，Weakness，Opportunity和Threat”的縮寫(xiě)，分別表示組織發(fā)展中所具備的優(yōu)勢(shì)、存在的劣勢(shì)（內(nèi)部條件）、可能會(huì)遇到的機(jī)會(huì)和威脅（外部環(huán)境）。正確的策略應(yīng)該是建立在自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，充分利用各種機(jī)會(huì)，解除威脅，克服劣勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)組織發(fā)展的目標(biāo)[2]。但SWOT具有不能做出定量分析和內(nèi)外、利害隱含假定的局限性[4]。筆者結(jié)合前面的ESI和Incites的定量分析，基于“雙一流”建設(shè)背景，對(duì)高?；瘜W(xué)學(xué)科建設(shè)發(fā)展有重要、直接的影響因素進(jìn)行歸納整理，對(duì)內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行詳細(xì)分析，確定學(xué)科建設(shè)成功的關(guān)鍵因素，同時(shí)注意各因素間的因果關(guān)系；將優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和機(jī)會(huì)、威脅，以及分析得出的競(jìng)爭(zhēng)策略相互匹配，構(gòu)建出北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科的SWOT策略分析矩陣，如表4。

表4 北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科SWOT策略分析矩陣

6 結(jié)語(yǔ)

基于ESI和Incites的高?；瘜W(xué)學(xué)科分析，可知北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科建設(shè)取得了一定成效，學(xué)術(shù)水平顯著提高，但是，對(duì)標(biāo)高校及深入分析目標(biāo)高校的化學(xué)學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r可知，北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科的科研影響力尚處于中等偏下水平；高被引論文的產(chǎn)出及影響力處于中等水平；國(guó)際合作水平較弱，與國(guó)內(nèi)一流水平的建設(shè)目標(biāo)還有差距?；诖死肧WOT競(jìng)爭(zhēng)策略分析構(gòu)建了北京化工大學(xué)化學(xué)學(xué)科發(fā)展策略矩陣。

在加強(qiáng)化學(xué)學(xué)科建設(shè)方面，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況不斷進(jìn)行科研評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化，評(píng)估科研人員對(duì)ESI學(xué)科的論文貢獻(xiàn)度，將考核和績(jī)效評(píng)價(jià)的重點(diǎn)放在論文等科研成果的學(xué)術(shù)影響力而非數(shù)量上[13]。拓展人才培養(yǎng)途徑，在內(nèi)部培養(yǎng)方面加強(qiáng)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)成員內(nèi)部的交流，鼓勵(lì)思維碰撞，激發(fā)科研新思路；通過(guò)國(guó)際學(xué)術(shù)交流的方式以及定期派遣學(xué)者參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，接觸國(guó)際前沿的科研思潮，開(kāi)拓視野，及時(shí)更新觀念，開(kāi)啟科研新思路，找到全新的突破點(diǎn)，提升科研隊(duì)伍水平和研究成果質(zhì)量[14]。開(kāi)展高效的合作交流機(jī)制，充分利用各機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)資源，推動(dòng)自身發(fā)展?？焖偬嵘本┗ご髮W(xué)化學(xué)學(xué)科建設(shè)水平，爭(zhēng)取早日進(jìn)入國(guó)際一流學(xué)科行列。